基金從業(yè)私募股權(quán)投資基礎(chǔ)知識(shí)習(xí)題

一、單項(xiàng)選擇題第1題合伙協(xié)議應(yīng)列明合伙企業(yè)()事項(xiàng)。Ⅰ.終止Ⅱ.解散Ⅲ.合并Ⅳ.清算A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C第2題并購(gòu)?fù)顿Y的考察重點(diǎn)是()。Ⅰ.管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)Ⅱ.產(chǎn)品服務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略與市場(chǎng)因素Ⅲ.融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以與風(fēng)險(xiǎn)分析Ⅳ.為管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ參考答案：D第3題基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸人其()。A.固定資產(chǎn)B.無(wú)形資產(chǎn)C.固有財(cái)產(chǎn)D.凈資產(chǎn)參考答案：C第4題基金份額上市交易后，有下列()情形之一的，由證券交易所終止其上市交易，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案：A.基金合同期限屆滿B.基金份額持有人大會(huì)決定提前終止上市交易C.基金合同約定的其他情形D.基金合同沒(méi)有約定的或者基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的終止上市交易的其他情形參考答案：A第5題違反《證券投資基金法》規(guī)定，擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)募集基金的，有以下處罰措施()。Ⅰ.責(zé)令停止，返還所募資金和加計(jì)的銀行同期存款利息Ⅱ.沒(méi)收違法所得，并處所募資金金額百分之一以上百分之五以下罰款Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告Ⅳ.直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰款A(yù).Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D第6題股權(quán)投資基金的信息披露應(yīng)當(dāng)包含的內(nèi)容有()。Ⅰ.基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績(jī)報(bào)酬安排Ⅱ.可能存在的利益沖突Ⅲ.涉與私募基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁Ⅳ.基金的投資收益分配情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D第7題申請(qǐng)人提出的合伙企業(yè)設(shè)立申請(qǐng)，企業(yè)登記機(jī)關(guān)審查后不予登記的，應(yīng)當(dāng)()。A.給予書(shū)面答復(fù)，并說(shuō)明理由B.口頭告知申請(qǐng)人C.給予書(shū)面答復(fù)，并口頭說(shuō)明理由D.給予書(shū)面答復(fù)，申請(qǐng)人有需要的說(shuō)明理由參考答案：A第8題適用《私募投資基金募集行為管理辦法》的情況有()。Ⅰ.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人Ⅱ.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的私募基金管理人Ⅲ.以非公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)Ⅳ.以公開(kāi)方式向投資者募集資金的在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的募集機(jī)構(gòu)A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A第9題在股權(quán)自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型中，股權(quán)的內(nèi)在價(jià)值等于()。A.企業(yè)未來(lái)可自由支配現(xiàn)金流之和B.企業(yè)當(dāng)前貨幣資金、短期投資和長(zhǎng)期投資之和C.未來(lái)各股權(quán)自由現(xiàn)金流量用權(quán)益資本成本貼現(xiàn)得到的現(xiàn)值之和D.企業(yè)稅后現(xiàn)金流之和參考答案：C第10題公司從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，必須()。Ⅰ.遵守法律、行政法規(guī)Ⅱ.遵守社會(huì)公德、商業(yè)道德Ⅲ.接受政府和社會(huì)公眾的監(jiān)督Ⅳ.承擔(dān)社會(huì)責(zé)任A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：C第11題私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)中投資者對(duì)基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款應(yīng)確認(rèn)()。Ⅰ.當(dāng)事****利義務(wù)Ⅱ.費(fèi)用與稅收Ⅲ.糾紛解決方式Ⅳ.基金運(yùn)營(yíng)策略A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B第12題股權(quán)投資基金行業(yè)有力地推動(dòng)了()在我國(guó)的發(fā)展，為互聯(lián)網(wǎng)等新興產(chǎn)業(yè)在我國(guó)的發(fā)展發(fā)揮了重大作用。A.直接融資和資本市場(chǎng)B.直接融資和基金C.間接融資和資本市場(chǎng)D.間接融資和基金參考答案：A第13題公開(kāi)募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)事先向()申報(bào)，并不得與基金份額持有人發(fā)生利益沖突。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.基金管理人C.基金份額持有人D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)參考答案：B第14題募集機(jī)構(gòu)不得通過(guò)下列媒介渠道推介私募基金()。Ⅰ.公開(kāi)出版資料Ⅱ.公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等Ⅲ.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介Ⅳ.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的、短信和電子郵件等通訊媒介A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：A第15題基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)遵守()經(jīng)營(yíng)規(guī)則，制定科學(xué)合理的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，有效防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。A.收支平衡B.審慎C.收益性D.風(fēng)險(xiǎn)中性參考答案：B第16題私募基金推介材料內(nèi)容包括但不限于()。Ⅰ.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金管理人以與私募基金誠(chéng)信信息Ⅱ.私募基金的外包情況Ⅲ.私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶與其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息Ⅳ.明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：A第17題在向投資者推介基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問(wèn)卷調(diào)查等方式發(fā)行特定對(duì)象確定程序，對(duì)投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。這屬于股權(quán)投資基金募集流程中的()步驟。A.特定對(duì)象的確定B.投資者適當(dāng)性匹配C.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示D.合格投資者確認(rèn)參考答案：A第18題關(guān)于合格境外有限合伙人，以下說(shuō)法不正確的是()。A.英文簡(jiǎn)稱是B.是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金，投資于境內(nèi)的基金在北京、上海、天津、深圳、重慶、青島等少數(shù)城市和地區(qū)進(jìn)行試點(diǎn)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)于境外投資人的資格認(rèn)定、境內(nèi)管理人的資格認(rèn)定、基金最低規(guī)模認(rèn)定、結(jié)匯流程等進(jìn)行了規(guī)定參考答案：D第19題()擔(dān)任基金托管人的，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)A.商業(yè)銀行B.中央銀行C.投資銀行D.外資銀行參考答案：A第20題除特殊普通合伙企業(yè)之外，普通合伙企業(yè)由()組成，合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)()。A.普通合伙人無(wú)限連帶責(zé)任B.普通合伙人和有限合伙人無(wú)限連帶責(zé)任C.有限合伙人有限責(zé)任D.有限合伙人無(wú)限連帶責(zé)任參考答案：A一、單項(xiàng)選擇題第1題契約型基金公司其基金合同的訂立即表明了基金的成立，以下()屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。A.交易與清算交收安排B.違約責(zé)任C.私募基金財(cái)產(chǎn)的估值和會(huì)計(jì)核算D.當(dāng)事人與其權(quán)利義務(wù)基金的費(fèi)用與稅收參考答案：D第2題清算退出的程序是()。A.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-制訂清算方案-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)B.制訂清算方案-調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)C.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)D.調(diào)查和清理公司財(cái)產(chǎn)-提交股東大會(huì)-制訂清算方案-分配公司剩余財(cái)產(chǎn)參考答案：A第3題監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對(duì)募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的()責(zé)任。A.單獨(dú)B.連帶C.監(jiān)督D.重大參考答案：B第4題根據(jù)我國(guó)《公司法》，下列說(shuō)法屬于公司合并程序的是()。Ⅰ.合并各方簽訂合并協(xié)議Ⅱ.編制資產(chǎn)負(fù)債表與財(cái)產(chǎn)清單Ⅲ.自作出合并決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人Ⅳ.自作出合并決議之日起30日內(nèi)在報(bào)紙上公告A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ參考答案：CⅠ.月度財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅱ.季度財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅲ.度與財(cái)務(wù)報(bào)告Ⅳ.重大事項(xiàng)報(bào)告A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：B第6題符合下列條件之一的股權(quán)投資基金管理人(含創(chuàng)業(yè)投資基金管理人)的高級(jí)管理人員，可以向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格認(rèn)定委員會(huì)申請(qǐng)認(rèn)定基金從業(yè)資格，包括()。Ⅰ.從事私募股權(quán)投資(含創(chuàng)業(yè)投資)6與以上，且參與并成功退出至少兩個(gè)項(xiàng)日：符合本條件的，需提交參與項(xiàng)目成功退出證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)與聯(lián)系方式Ⅱ.擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本不低于10億元人民幣的大中型企業(yè)高級(jí)管理人員，且從業(yè)12與以上：符合本條件的，需提交企業(yè)和個(gè)人的相關(guān)證明和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)與聯(lián)系方式Ⅲ.從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理工作12與以上的高級(jí)管理人員：符合本條件的，需提交有關(guān)組織部門(mén)出具的任職證明Ⅳ.在大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融等相關(guān)專業(yè)教學(xué)研究12與以上，并獲得教授或研究員職稱的：符合本條件的，需要提交相關(guān)資格證書(shū)和兩份行業(yè)知名人士署名的推薦信，推薦信中應(yīng)附有推薦人職務(wù)與聯(lián)系方式A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D第7題股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有()。A.分散風(fēng)險(xiǎn);專業(yè)管理B.投資機(jī)會(huì);規(guī)模優(yōu)勢(shì)C.富有經(jīng)驗(yàn);資產(chǎn)規(guī)模D.以上都是參考答案：D第8題公開(kāi)募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。Ⅰ.依法募集資金，辦理基金份額的發(fā)售和登記事宜Ⅱ.辦理基金備案手續(xù)Ⅲ.對(duì)所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資Ⅳ.按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，與時(shí)向基金份額持有人分配收益A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D第9題股份的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.股東大會(huì)B.董事會(huì)C.監(jiān)事會(huì)D.職工代表大會(huì)參考答案：A第10題股份以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款應(yīng)當(dāng)列為公司()。A.法定公積金B(yǎng).任意公積金C.盈余公積金D.資本公積金參考答案：D第11題股權(quán)投資基金可以通過(guò)被投資企業(yè)提交的經(jīng)營(yíng)報(bào)告了解企業(yè)業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，并密切關(guān)注企業(yè)出現(xiàn)()問(wèn)題。Ⅰ.財(cái)務(wù)報(bào)表質(zhì)量不佳Ⅱ.管理層出現(xiàn)變動(dòng)Ⅲ.缺少預(yù)算和計(jì)劃Ⅳ.銷售與訂貨出現(xiàn)重大變化A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D第12題召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前()日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。A.7B.20C.30D.60參考答案：C第13題以下關(guān)于財(cái)務(wù)盡職調(diào)查的說(shuō)法，不正確的是()。A.財(cái)務(wù)盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注標(biāo)的企業(yè)過(guò)去的財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)情況B.強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的流動(dòng)性價(jià)值和潛在風(fēng)險(xiǎn)C.注重對(duì)企業(yè)未來(lái)價(jià)值和成長(zhǎng)性的合理預(yù)測(cè)D.經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和結(jié)構(gòu)分析工具參考答案：B第14題母基金發(fā)展初期，主要從事()，()是母基金的本源業(yè)務(wù)。A.初級(jí)投資;初級(jí)投資B.一級(jí)投資;一級(jí)投資C.一級(jí)投資;二級(jí)投資D.初級(jí)投資;二級(jí)投資參考答案：B第15題募集行為包括()等活動(dòng)。A.推介基金、發(fā)售基金份額B.辦理投資者認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)C.份額登記、贖回(退出)D.以上都對(duì)參考答案：D參考解析：募集行為包括推介基金、發(fā)售基金份額、辦理投資者認(rèn)/申購(gòu)(認(rèn)繳)、份額登記、贖回(退出)等活動(dòng)。第16題代表基金份額()以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，而基金份額持有人大會(huì)的日常機(jī)構(gòu)、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份額()以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并報(bào)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A.5%;10%B.10%;10%C.15%：5%D.20%：l5%參考答案：B第17題在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)可以從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得從事股權(quán)投資基金的募集活動(dòng)，募集行為包含()等活動(dòng)。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額(權(quán)益)Ⅲ.辦理基金份額(權(quán)益)認(rèn)繳Ⅳ.退出A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D第18題基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)與時(shí)注銷基金管理人登記的情況有()。Ⅰ.依法解散Ⅱ.被依法撤銷Ⅲ.被依法宣告破產(chǎn)Ⅳ.基金管理人信息變更A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：A第19題《法律意見(jiàn)書(shū)》報(bào)送后，私募基金管理人()其提交的私募登記申請(qǐng)材料。A.可以部分修改B.不得修改C.可以全部修改D.以上都不正確參考答案：B第20題普通合伙企業(yè)的合伙人()，經(jīng)其他合伙人一致同意，可以決議將其除名。A.執(zhí)行合伙事務(wù)時(shí)有不正當(dāng)行為B.因過(guò)失給合伙企業(yè)造成損失C.認(rèn)繳出資只實(shí)繳一部分的D.合伙人難以聯(lián)系的參考答案：A一、單項(xiàng)選擇題第1題下列選項(xiàng)中，可以自行募集設(shè)立的私募基金的是()。A.在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)C.已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)D.已辦理備案手續(xù)并取得基金銷售資格的基金銷售機(jī)構(gòu)與其從業(yè)人員參考答案：A第2題信息披露義務(wù)人，是指()。Ⅰ.股權(quán)投資基金管理人Ⅱ.股權(quán)投資基金托管人Ⅲ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的法人Ⅳ.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的具體信息披露義務(wù)的其他組織A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D第3題基金費(fèi)用一般為負(fù)現(xiàn)金流，因此()。<""><>>和沒(méi)有關(guān)系參考答案：C第4題根據(jù)我國(guó)《公司法》，上市公司擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額()的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。A.5%B.10%C.20%D.30%參考答案：D第5題對(duì)于契約型基金公司來(lái)說(shuō)，以下()屬于與股權(quán)投資業(yè)務(wù)有關(guān)的內(nèi)容。A.基金的收益分配B.風(fēng)險(xiǎn)揭示C.基金合同的效力、變更、解除與終止D.私募基金份額持有人大會(huì)與日常機(jī)構(gòu)參考答案：A第6題股權(quán)轉(zhuǎn)讓的障礙主要是()。Ⅰ.企業(yè)內(nèi)部約束Ⅱ.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)Ⅲ.普通股東Ⅳ.其他市場(chǎng)環(huán)境A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：C第7題隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，()成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。A.清算退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出D.新三板掛牌退出參考答案：C第8題設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列()條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。Ⅰ.有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程Ⅱ.注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本Ⅲ.主要股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近三沒(méi)有違法記錄Ⅳ.取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D第9題20148月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資()。Ⅰ.開(kāi)展行業(yè)自律Ⅱ.協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系Ⅲ.提供行業(yè)服務(wù)Ⅳ.促進(jìn)行業(yè)發(fā)展A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D第10題下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一之內(nèi)兩次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可將其加入黑名單Ⅱ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩之內(nèi)多次被采取談話提醒等紀(jì)律處分的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)可對(duì)其進(jìn)行公開(kāi)譴責(zé)Ⅲ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在兩之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分Ⅳ.私募投資基金募集機(jī)構(gòu)在一之內(nèi)兩次被加入黑名單的，可以采取撤銷管理人登記等紀(jì)律處分A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ參考答案：C第11題基金管理人、基金托管人依照()的約定，履行受托職責(zé)。A.《公司法》和《證券法》B.《證券投資基金法》和基金合同C.《證券法》和基金合同D.基金合同和基金托管協(xié)議參考答案：B第12題合伙協(xié)議應(yīng)對(duì)合伙企業(yè)的記賬、會(huì)計(jì)度、審計(jì)、度報(bào)告、()等事項(xiàng)作出約定。A.查閱會(huì)計(jì)賬簿的時(shí)間B.查閱會(huì)計(jì)賬簿的地點(diǎn)C.查閱會(huì)計(jì)賬簿的條件D.查閱會(huì)計(jì)賬簿的人員參考答案：C第13題下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中反攤薄條款的敘述正確的有()。Ⅰ.又稱反稀釋條款Ⅱ.是一種用來(lái)保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定Ⅲ.目的是確保不會(huì)因公司以更低的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值Ⅳ.反攤薄條款根據(jù)新一輪融資發(fā)行的股數(shù)的比例、價(jià)格的不同，可能采取完全棘輪法或者加權(quán)平均法，在調(diào)整完成前，公司不得增資A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ參考答案：C第14題以下()屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的內(nèi)容。Ⅰ.企業(yè)基本情況、管理團(tuán)隊(duì)、產(chǎn)品/服務(wù)、市場(chǎng)、發(fā)展戰(zhàn)略、融資運(yùn)用、風(fēng)險(xiǎn)分析Ⅱ.標(biāo)的企業(yè)從設(shè)立到調(diào)查時(shí)點(diǎn)的股權(quán)變更以與相關(guān)的工商變更情況Ⅲ.主要股東/實(shí)際控制人/團(tuán)隊(duì)，即調(diào)查控股股東/實(shí)際控制人的背景Ⅳ.行業(yè)發(fā)展的總體方向、市場(chǎng)容量、監(jiān)管政策、準(zhǔn)入門(mén)檻、競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)以與利潤(rùn)水平等情況A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ參考答案：D第15題定向增發(fā)投資基金(定增基金)，是指主要投資于()的股權(quán)投資基金。A.上市公司公開(kāi)發(fā)行股票B.上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票C.非上市公司公開(kāi)