管理類 (控制程序、管理規(guī)定、管理辦法、管理細則) 文件編寫核心思維與方法應用評審檢查單

管理類(控制程序、管理規(guī)定、管理辦法、管理細則)文件編寫核心思維與方法應用評審檢查單項目評審檢查要點與內(nèi)容是否符合評審檢查中發(fā)現(xiàn)問題概要描述劃(1)所有部門參與文件編寫□符合□基本符合□不符合(2)策劃文件清單，并動態(tài)更新策劃信息□符合□基本符合□不符合(3)建立本單位或部門各層級文件結(jié)構(gòu)，總體文件結(jié)構(gòu)完全、合理、層次與分類清晰□符合□基本符合□不符合(4)策劃與建立各類各層級文件清單或目錄，文件命名規(guī)范□符合□基本符合□不符合(5)應建立各類文件清單對應關(guān)系表□符合□基本符合□不符合式(1)文件名稱命名簡潔、準確、規(guī)范□符合□基本符合□不符合(2)使用本單位各不同類別文件統(tǒng)一模板格式編排，規(guī)范標準，章節(jié)要素齊全□符合□基本符合□不符合(3)文件總體結(jié)構(gòu)優(yōu)化，層次與邏輯清晰，動靜安排合理□符合□基本符合□不符合標性(1)建立規(guī)章標準文件清單，內(nèi)部文件與規(guī)章形成對應關(guān)系□符合□基本符合□不符合(2)正確引用適用有效的規(guī)章標準□符合□基本符合□不符合(3)符合規(guī)章標準要求，與規(guī)章標準不矛盾沖突□符合□基本符合□不符合(4)融入、轉(zhuǎn)化、補充和具體細化規(guī)章標準要求□符合□基本符合□不符合(5)將規(guī)章標準內(nèi)容鑲嵌到文件優(yōu)化后的章節(jié)與流程結(jié)構(gòu)中□符合□基本符合□不符合述(1)建立各業(yè)務單元職能職責(含責任清單)以及崗位說明書，避免各部門工作職能無交叉、重疊、遺漏等的問題□符合□基本符合□不符合(2)利用相關(guān)業(yè)務單元與崗位職能職責文件，展開描述，支持履職□符合□基本符合□不符合(3)職責描述體現(xiàn)主要流程或活動名稱或要點□符合□基本符合□不符合(4)職責事項在正文中應展開為流程要點具體描述□符合□基本符合□不符合(5)先描述領導職責，再描述主要部門職責，再列舉相關(guān)部門職責□符合□基本符合□不符合(6)只描述內(nèi)部業(yè)務單元或崗位職責，外部相關(guān)方職責作為流程接口處理□符合□基本符合□不符合(口統(tǒng)聯(lián)引(1)內(nèi)外部文件關(guān)聯(lián)關(guān)系正確，引用適當，展開與支持關(guān)系明確□符合□基本符合□不符合(2)文件章節(jié)之間相互支持與印證，協(xié)調(diào)一致且無矛盾□符合□基本符合□不符合(3)文件內(nèi)容體現(xiàn)專業(yè)專有性，內(nèi)容應有盡有且無重復□符合□基本符合□不符合(4)通過“附件”產(chǎn)生必要的資料性與規(guī)范性信息，使主體篇幅簡潔□符合□基本符合□不符合項目評審檢查要點與內(nèi)容是否符合評審檢查中發(fā)現(xiàn)問題概要描述程(閉環(huán))方法(1)體系過程方法應用，分析和優(yōu)化流程，繪制流程圖(表)□符合□基本符合□不符合(2)根據(jù)流程要點構(gòu)建文件章節(jié)結(jié)構(gòu)□符合□基本符合□不符合(3)體現(xiàn)事前、事中與事后的PDCA閉環(huán)管理□符合□基本符合□不符合(4)關(guān)鍵與重要流程或活動完整，邏輯順序合理□符合□基本符合□不符合(5)流程與活動要點描述體現(xiàn)職責，兩者協(xié)調(diào)一致□符合□基本符合□不符合(6)流程內(nèi)外部接口清晰□符合□基本符合□不符合(7)流程描述能夠為信息系統(tǒng)建立提供框架基礎□符合□基本符合□不符合維(1)應用已有風險信息(示例如下)中風險防控措施，融入文件之中□符合□基本符合□不符合(2)對實際已發(fā)生的不符合或問題，體現(xiàn)糾正措施□符合□基本符合□不符合(3)對潛在未發(fā)生的不符合或問題，體現(xiàn)預防措施□符合□基本符合□不符合(4)關(guān)鍵與重要流程或活動設置檢查控制點□符合□基本符合□不符合8.5W1H要素描述(1)通過5W1H要素的展開描述，作為流程內(nèi)容的充實與展開□符合□基本符合□不符合(2)體現(xiàn)流程的輸入、輸出與控制要點□符合□基本符合□不符合與列舉(1)建立記錄樣表總清單，并匯編空白樣表□符合□基本符合□不符合(2)在文件中列舉并引用記錄樣表，設計樣表，納入記錄清單和樣表匯編中□符合□基本符合□不符合(3)無固定格式記