證券法律法規(guī)與合規(guī)管理考核試卷

證券法律法規(guī)與合規(guī)管理考核試卷考生姓名：__________答題日期：_______得分：_________判卷人：_________

一、單項(xiàng)選擇題（本題共20小題，每小題1分，共20分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.下列哪項(xiàng)不屬于證券法的基本原則？（）

A.保護(hù)投資者合法權(quán)益

B.確保市場公平、公正、公開

C.限制競爭，維護(hù)市場秩序

D.預(yù)防和懲治違法行為

2.以下哪項(xiàng)不屬于《證券法》規(guī)定的信息披露義務(wù)？（）

A.定期報(bào)告

B.臨時(shí)報(bào)告

C.內(nèi)部信息

D.重大事項(xiàng)

3.證券公司合規(guī)管理的首要職責(zé)是？（）

A.制定合規(guī)管理計(jì)劃

B.制定合規(guī)管理制度

C.監(jiān)督和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.向監(jiān)管部門報(bào)告

4.下列哪種行為不違反證券交易的一般規(guī)定？（）

A.操縱市場

B.內(nèi)幕交易

C.依法買賣證券

D.傳播虛假信息

5.以下哪個(gè)部門負(fù)責(zé)我國證券市場的監(jiān)管？（）

A.中國人民銀行

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)

D.財(cái)政部

6.證券公司從事投資咨詢業(yè)務(wù)，必須取得以下哪種資格？（）

A.證券從業(yè)資格證書

B.證券投資咨詢資格證書

C.律師資格證書

D.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書

7.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制，以下哪項(xiàng)是正確的？（）

A.證券公司可以自行決定是否設(shè)立內(nèi)部控制部門

B.證券公司內(nèi)部控制只需關(guān)注合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.證券公司應(yīng)建立完善的內(nèi)部控制制度，確保業(yè)務(wù)合規(guī)、資產(chǎn)安全、財(cái)務(wù)準(zhǔn)確

D.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是提高盈利能力

8.下列哪項(xiàng)不屬于證券公司的禁止性行為？（）

A.從事內(nèi)幕交易

B.操縱市場價(jià)格

C.虛假陳述

D.依法開展證券業(yè)務(wù)

9.證券公司合規(guī)管理的核心是什么？（）

A.遵守法律法規(guī)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.內(nèi)部控制

D.業(yè)務(wù)拓展

10.以下哪項(xiàng)不屬于《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定的合規(guī)管理要求？（）

A.建立健全內(nèi)部控制制度

B.建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C.定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)

D.證券公司可以自行決定合規(guī)管理人員的配置

11.證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的資金與以下哪項(xiàng)分開管理？（）

A.自有資金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資金

D.員工工資

12.證券公司向客戶推薦證券投資品種時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分揭示以下哪項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)？（）

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.法律風(fēng)險(xiǎn)

13.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)證券公司進(jìn)行定期和不定期的現(xiàn)場檢查？（）

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國保監(jiān)會(huì)

D.各地方證監(jiān)局

14.證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)？（）

A.制定合規(guī)管理計(jì)劃

B.制定合規(guī)管理制度

C.組織實(shí)施合規(guī)管理活動(dòng)

D.直接參與公司業(yè)務(wù)決策

15.以下哪項(xiàng)不屬于合規(guī)管理的基本要素？（）

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)組織

C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.合規(guī)利潤

16.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全以下哪種制度，以防止利益沖突？（）

A.信息隔離墻制度

B.投資者適當(dāng)性管理制度

C.內(nèi)部控制制度

D.合規(guī)管理制度

17.證券公司為上市公司提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)，以下哪種行為是合規(guī)的？（）

A.利用內(nèi)幕信息為上市公司提供財(cái)務(wù)建議

B.為上市公司提供虛假財(cái)務(wù)信息

C.公平公正地提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

D.同時(shí)為上市公司的競爭對(duì)手提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

18.以下哪個(gè)文件不屬于證券公司合規(guī)管理的基本法律依據(jù)？（）

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《中華人民共和國反洗錢法》

D.《中華人民共和國公司法》

19.證券公司合規(guī)管理部門在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估中的主要職責(zé)是什么？（）

A.提供合規(guī)培訓(xùn)

B.制定合規(guī)管理計(jì)劃

C.參與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別和評(píng)估

D.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期報(bào)告

20.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)？（）

A.制定合規(guī)管理制度

B.監(jiān)督合規(guī)管理制度的執(zhí)行

C.對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告

D.直接參與公司業(yè)務(wù)決策和經(jīng)營管理

二、多選題（本題共20小題，每小題1.5分，共30分，在每小題給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有一項(xiàng)是符合題目要求的）

1.證券公司合規(guī)管理主要包括以下哪些內(nèi)容？（）

A.制定合規(guī)政策和程序

B.建立合規(guī)組織結(jié)構(gòu)

C.進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

D.提高公司盈利水平

2.以下哪些屬于證券市場的內(nèi)幕信息？（）

A.公司經(jīng)營業(yè)績

B.公司重大資產(chǎn)重組

C.公司一般人事變動(dòng)

D.公司即將發(fā)布的重大合同

3.證券公司信息披露的要求包括以下哪些？（）

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.及時(shí)性

4.以下哪些行為可能構(gòu)成操縱市場？（）

A.傳播虛假信息，影響證券價(jià)格

B.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣

C.對(duì)證券發(fā)行人、上市公司進(jìn)行虛假陳述

D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

5.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)包括以下哪些？（）

A.保證經(jīng)營的合規(guī)性

B.保證財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性

C.提高經(jīng)營效率和效果

D.保證資產(chǎn)安全

6.以下哪些機(jī)構(gòu)屬于中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)？（）

A.各地方證監(jiān)局

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.中國金融期貨交易所

7.證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括以下哪些？（）

A.制定合規(guī)管理計(jì)劃

B.監(jiān)督合規(guī)管理制度執(zhí)行

C.組織合規(guī)培訓(xùn)

D.直接參與公司業(yè)務(wù)決策

8.以下哪些屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的類型？（）

A.法律風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

9.證券公司在進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循以下哪些原則？（）

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.有效性原則

10.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理的基本制度？（）

A.信息披露制度

B.內(nèi)部控制制度

C.風(fēng)險(xiǎn)管理制度

D.人力資源管理制

11.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守以下哪些規(guī)定？（）

A.不得承諾保本保收益

B.不得損害客戶利益

C.不得利用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不正當(dāng)競爭

D.不得將客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作

12.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)關(guān)注的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域？（）

A.證券交易

B.投資咨詢

C.資產(chǎn)管理

D.財(cái)務(wù)管理

13.證券公司合規(guī)管理中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的主要方法包括以下哪些？（）

A.文件審查

B.現(xiàn)場檢查

C.問卷調(diào)查

D.數(shù)據(jù)分析

14.以下哪些行為屬于證券公司的禁止性行為？（）

A.從事內(nèi)幕交易

B.操縱市場價(jià)格

C.虛假陳述

D.未經(jīng)許可從事證券業(yè)務(wù)

15.證券公司合規(guī)管理中，合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容主要包括以下哪些？（）

A.法律法規(guī)和合規(guī)制度

B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估

C.合規(guī)案例分析

D.公司業(yè)務(wù)知識(shí)

16.以下哪些機(jī)構(gòu)需要向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告證券公司的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況？（）

A.證券公司董事會(huì)

B.證券公司合規(guī)管理部門

C.證券公司高級(jí)管理人員

D.證券公司各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人

17.證券公司在開展投資銀行業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)遵守以下哪些規(guī)定？（）

A.公平競爭，不得惡性競爭

B.不得進(jìn)行虛假陳述

C.不得泄露客戶信息

D.不得利用業(yè)務(wù)便利謀取不正當(dāng)利益

18.以下哪些文件是證券公司合規(guī)管理的重要法律依據(jù)？（）

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

C.《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》

D.《中華人民共和國公司法》

19.證券公司合規(guī)管理部門在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)采取以下哪些措施？（）

A.及時(shí)報(bào)告

B.采取補(bǔ)救措施

C.調(diào)查分析原因

D.制定預(yù)防措施

20.以下哪些屬于證券公司合規(guī)管理部門與其他部門之間的協(xié)作內(nèi)容？（）

A.業(yè)務(wù)咨詢

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.合規(guī)培訓(xùn)

D.內(nèi)部審計(jì)

三、填空題（本題共10小題，每小題2分，共20分，請(qǐng)將正確答案填到題目空白處）

1.我國《證券法》規(guī)定，證券交易應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正的原則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易和____的行為。

2.證券公司合規(guī)管理的基本制度包括信息披露制度、內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)管理制度和____制度。

3.證券公司合規(guī)管理部門的主要職責(zé)是制定合規(guī)管理計(jì)劃、監(jiān)督合規(guī)管理制度執(zhí)行、組織合規(guī)培訓(xùn)和____。

4.證券公司開展業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，防范市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)和____風(fēng)險(xiǎn)。

5.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)是保證經(jīng)營的合規(guī)性、財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性、提高經(jīng)營效率和效果以及保證____的安全。

6.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理部門的____、職責(zé)和人員配置。

7.證券公司在進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估時(shí)，應(yīng)當(dāng)采用文件審查、現(xiàn)場檢查、問卷調(diào)查和____等方法。

8.證券公司合規(guī)管理部門在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告、采取補(bǔ)救措施、調(diào)查分析原因和制定____措施。

9.證券公司合規(guī)管理中，合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容主要包括法律法規(guī)和合規(guī)制度、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估、合規(guī)案例分析和____。

10.證券公司合規(guī)管理的基本要素包括合規(guī)政策、合規(guī)組織、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和____。

四、判斷題（本題共10小題，每題1分，共10分，正確的請(qǐng)?jiān)诖痤}括號(hào)中畫√，錯(cuò)誤的畫×）

1.證券公司可以自行決定是否設(shè)立合規(guī)管理部門。（）

2.證券公司合規(guī)管理部門的職責(zé)包括直接參與公司業(yè)務(wù)決策。（）

3.證券公司合規(guī)管理的目標(biāo)是提高公司盈利能力。（）

4.證券公司在開展投資咨詢業(yè)務(wù)時(shí)，可以提供虛假信息。（）

5.證券公司可以將客戶資產(chǎn)用于不正當(dāng)競爭。（）

6.證券公司合規(guī)管理部門應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況。（）

7.證券公司進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估時(shí)，可以僅關(guān)注某一特定業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)險(xiǎn)。（）

8.證券公司合規(guī)管理僅涉及公司內(nèi)部管理，與外部監(jiān)管無關(guān)。（）

9.證券公司可以自行決定合規(guī)管理人員的配置。（）

10.證券公司在處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)，無需采取預(yù)防措施以避免類似事件再次發(fā)生。（）

五、主觀題（本題共4小題，每題10分，共40分）

1.請(qǐng)簡述證券公司合規(guī)管理的基本原則及其意義。

2.結(jié)合具體案例，分析證券公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估的主要方法及其在實(shí)際操作中的應(yīng)用。

3.請(qǐng)闡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容，并說明其在防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中的作用。

4.請(qǐng)論述證券法律法規(guī)在保護(hù)投資者合法權(quán)益方面的具體規(guī)定，以及證券公司在此方面的合規(guī)管理責(zé)任。

標(biāo)準(zhǔn)答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.C

2.C

3.C

4.C

5.B

6.B

7.C

8.D

9.A

10.D

11.A

12.A

13.A

14.D

15.D

16.A

17.C

18.D

19.C

20.D

二、多選題

1.ABC

2.AB

3.ABCD

4.BD

5.ABCD

6.A

7.ABC

8.ABCD

9.ABCD

10.ABC

11.ABC

12.ABCD

13.ABCD

14.ABCD

15.ABCD

16.ABC

17.ABCD

18.ABCD

19.ABCD

20.ABCD

三、填空題

1.操縱市場

2.內(nèi)部審計(jì)制度

3.評(píng)估和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

4.操作風(fēng)險(xiǎn)

5.資產(chǎn)

6.職責(zé)

7.數(shù)據(jù)分析

8.預(yù)防

9.公司業(yè)務(wù)知識(shí)

10.合規(guī)文化建設(shè)

四、判斷題

1.×

2.×

3.×

4.×

5.×

6.√

7.×

8.×

9.×

10.×

五、主觀題（參考）

1.證券公司合規(guī)管理的基本原則包括獨(dú)立性、客觀性、公正性和有效性。這些原則確保合規(guī)管理能夠獨(dú)立于業(yè)務(wù)操作，客觀公正地評(píng)估和處理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，有效預(yù)防和控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場秩