《IS0 14001-2015 環(huán)境管理體系 要求及使用指南》理解與實施指導(dǎo)之9：“9績效評價”（2024雷澤佳）

《IS014001-2015環(huán)境管理體系要求及使用指南》理解與實施指導(dǎo)之9：“9績效評價”8IS0IS014001-2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》9.1監(jiān)視、測量、分析和評價9.1.1總則組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效。組織應(yīng)確定：a)需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；b)適用時的監(jiān)視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結(jié)果；c)組織評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；d)何時應(yīng)實施監(jiān)視和測量；e)何時應(yīng)分析和評價監(jiān)視和測量的結(jié)果。適當(dāng)時，組織應(yīng)確保使用和維護經(jīng)校準(zhǔn)或驗證的監(jiān)視和測量設(shè)備。組織應(yīng)評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進行內(nèi)部和外部信息交流。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)?？冃гu價監(jiān)視、測量、分析和評價總則監(jiān)視、測量、分析和評價的相關(guān)定義；環(huán)境績效：與環(huán)境因素的管理有關(guān)的績效。核心要素：環(huán)境績效涉及組織對其環(huán)境因素的管理和控制。這些環(huán)境因素可能是組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)中與環(huán)境發(fā)生相互作用的任何要素，如廢水排放、廢氣排放、能源消耗等；管理關(guān)聯(lián)：環(huán)境績效不僅關(guān)注環(huán)境因素的直接影響，還關(guān)注組織如何通過管理措施來控制和減少這些影響，以實現(xiàn)環(huán)境保護和可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)；績效屬性：績效本身是可度量的結(jié)果，因此環(huán)境績效也需要通過具體的參數(shù)和指標(biāo)進行量化評估，以便組織能夠清晰地了解其環(huán)境管理工作的成效。監(jiān)視：指持續(xù)觀察組織的環(huán)境績效參數(shù)，以確保其處于受控狀態(tài)。通過持續(xù)的觀察和記錄，確保組織的環(huán)境績效保持在預(yù)定的范圍內(nèi)，從而防止不利的環(huán)境影響發(fā)生。監(jiān)視的涵義；持續(xù)觀察：監(jiān)視是一個連續(xù)不斷的過程，它要求組織定期或不定期地檢查其環(huán)境績效參數(shù)，以了解這些參數(shù)的變化趨勢和當(dāng)前狀態(tài)。環(huán)境績效參數(shù)：這些參數(shù)是組織用來衡量其環(huán)境績效的具體指標(biāo)，如廢水排放量、廢氣排放濃度、能源消耗量等。這些參數(shù)的選擇應(yīng)基于組織的環(huán)境因素、環(huán)境目標(biāo)和合規(guī)義務(wù)。受控狀態(tài)：監(jiān)視的目的是確保環(huán)境績效參數(shù)處于組織預(yù)定的范圍內(nèi)，即受控狀態(tài)。組織需要設(shè)定環(huán)境績效的接受標(biāo)準(zhǔn)和限制，并通過監(jiān)視活動確保實際績效符合這些標(biāo)準(zhǔn)。監(jiān)視不一定使用監(jiān)視設(shè)備：雖然監(jiān)視設(shè)備（如傳感器、監(jiān)測儀等）在收集環(huán)境績效數(shù)據(jù)方面發(fā)揮著重要作用，但監(jiān)視活動并不完全依賴于這些設(shè)備。組織可以通過其他方式，如人工檢查、記錄分析、定期審核等，來實施監(jiān)視活動；無論組織的規(guī)模、資源或技術(shù)水平如何，都可以根據(jù)實際情況選擇適合的監(jiān)視方法，以確保環(huán)境績效的受控狀態(tài)。監(jiān)視在環(huán)境管理體系中的作用。預(yù)防作用：通過持續(xù)觀察環(huán)境績效參數(shù)，組織可以及時發(fā)現(xiàn)潛在的環(huán)境問題，并采取措施加以預(yù)防，從而避免不利的環(huán)境影響發(fā)生；符合性驗證：監(jiān)視活動有助于組織驗證其環(huán)境績效是否符合相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)或組織內(nèi)部的環(huán)境目標(biāo)；決策支持：監(jiān)視數(shù)據(jù)為組織提供了關(guān)于其環(huán)境績效的實時信息，有助于組織做出更加明智的決策，如優(yōu)化資源配置、改進生產(chǎn)工藝等。測量：指使用特定設(shè)備定量或定性地確定被測量對象性質(zhì)（環(huán)境績效參數(shù)）的過程。測量的涵義：特定設(shè)備：測量活動依賴于特定的設(shè)備或工具，這些設(shè)備或工具經(jīng)過專門設(shè)計，能夠準(zhǔn)確地測量環(huán)境績效參數(shù)。這些設(shè)備可能包括傳感器、監(jiān)測儀、分析儀等；定量或定性確定：測量可以是定量的，即提供具體的數(shù)值結(jié)果，如廢水排放量、廢氣排放濃度等；也可以是定性的，即提供對被測量對象性質(zhì)的描述性信息；環(huán)境績效參數(shù)：被測量的對象通常是環(huán)境績效參數(shù)，這些參數(shù)反映了組織的環(huán)境績效水平，如能源消耗量、廢物產(chǎn)生量等。測量的重要性。提供準(zhǔn)確數(shù)值或描述：通過測量，組織可以獲得環(huán)境績效的準(zhǔn)確數(shù)值或描述，這是后續(xù)分析和評價的基礎(chǔ)。準(zhǔn)確的測量數(shù)據(jù)有助于組織了解其環(huán)境績效的實際狀況，從而做出正確的決策；支持環(huán)境管理體系的運行：測量是環(huán)境管理體系中不可或缺的環(huán)節(jié)。通過定期測量環(huán)境績效參數(shù)，組織可以監(jiān)控其環(huán)境績效的變化趨勢，及時發(fā)現(xiàn)潛在的環(huán)境問題，并采取措施加以解決。分析：指對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行深入解讀和比較，以識別趨勢、問題和改進機會。分析的作用；識別趨勢：通過分析監(jiān)視和測量的結(jié)果，組織可以識別出環(huán)境績效參數(shù)隨時間變化的趨勢。這些趨勢可能表明組織的環(huán)境績效正在改善或惡化，從而幫助組織及時調(diào)整其環(huán)境管理策略；發(fā)現(xiàn)問題：分析過程還能夠幫助組織發(fā)現(xiàn)潛在的環(huán)境問題。例如，如果某個環(huán)境績效參數(shù)持續(xù)超出預(yù)設(shè)的閾值，這可能意味著組織在該方面的環(huán)境管理存在不足，需要采取措施加以改進；識別改進機會：通過對數(shù)據(jù)的深入分析，組織還可以識別出改進環(huán)境績效的機會。這些機會可能涉及優(yōu)化生產(chǎn)流程、采用更環(huán)保的技術(shù)或材料、加強員工培訓(xùn)等方面。對組織的要求。數(shù)據(jù)分析能力：組織應(yīng)具備相應(yīng)的數(shù)據(jù)分析能力，包括數(shù)據(jù)分析方法的掌握、數(shù)據(jù)分析工具的使用等。這要求組織的相關(guān)人員接受專業(yè)的培訓(xùn)，不斷提升其數(shù)據(jù)分析能力；分析工具：為了有效地進行數(shù)據(jù)分析，組織應(yīng)配備必要的分析工具，如統(tǒng)計軟件、數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)等。這些工具能夠幫助組織快速、準(zhǔn)確地處理和分析大量的數(shù)據(jù)；數(shù)據(jù)解讀能力：組織應(yīng)具備數(shù)據(jù)解讀能力。這要求相關(guān)人員能夠準(zhǔn)確地理解數(shù)據(jù)的含義，將其轉(zhuǎn)化為有用的信息，并據(jù)此做出正確的決策。評價：指基于分析結(jié)果對環(huán)境績效進行綜合判斷的過程。環(huán)境績效評價（EPE）的作用：決策支持：EPE為管理者提供了關(guān)于組織環(huán)境績效的量化信息，使管理者能夠基于數(shù)據(jù)做出決策，而不是僅憑直覺或經(jīng)驗；持續(xù)改進：通過定期的環(huán)境績效評價，組織能夠識別出其環(huán)境管理體系中的強項和弱項，從而確定改進的重點和方向；溝通與報告：EPE結(jié)果不僅為組織內(nèi)部的管理和決策提供依據(jù)，還可以用于與外部相關(guān)方的溝通和報告，增強組織的透明度和信譽度。環(huán)境績效（EPE）的過程。選擇參數(shù)：根據(jù)組織的環(huán)境方針、目標(biāo)以及相關(guān)法律法規(guī)要求，選擇能夠反映組織環(huán)境績效的關(guān)鍵參數(shù)；收集和分析數(shù)據(jù)：通過監(jiān)視和測量活動收集相關(guān)數(shù)據(jù)，并運用統(tǒng)計方法或其他分析工具對數(shù)據(jù)進行處理和分析，以揭示環(huán)境績效的趨勢和模式；評估環(huán)境績效：將分析結(jié)果與預(yù)設(shè)的環(huán)境績效準(zhǔn)則進行比較，評估組織的環(huán)境績效是否達到預(yù)期目標(biāo)；報告和交流：將環(huán)境績效評價的結(jié)果以報告的形式呈現(xiàn)出來，并與組織內(nèi)部的相關(guān)方以及外部的利益相關(guān)者進行交流和溝通；定期評審和改進：對環(huán)境績效評價過程本身進行定期評審，確保其有效性和適用性，并根據(jù)評審結(jié)果不斷改進和優(yōu)化環(huán)境績效評價體系。監(jiān)視和測量的多重目的；追蹤實現(xiàn)環(huán)境方針承諾、環(huán)境目標(biāo)和持續(xù)改進的進展情況：環(huán)境方針是組織對環(huán)境保護的公開承諾，而環(huán)境目標(biāo)是組織為實現(xiàn)其環(huán)境方針?biāo)O(shè)定的具體目標(biāo)。監(jiān)視和測量活動能夠追蹤這些目標(biāo)和承諾的實現(xiàn)情況，確保組織按照既定的方向和計劃推進環(huán)境管理工作。通過定期評估進展情況，組織可以及時調(diào)整策略，確保持續(xù)改進；為確定重要環(huán)境因素提供信息：重要環(huán)境因素是指那些具有或可能具有重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。通過監(jiān)視和測量活動，組織可以收集到關(guān)于其環(huán)境因素的信息，進而識別出哪些因素是重要的，需要優(yōu)先關(guān)注和管理。這一過程有助于組織將有限的資源集中在最關(guān)鍵的環(huán)境問題上，提高環(huán)境管理的效率和效果；為履行合規(guī)義務(wù)收集排放數(shù)據(jù)：合規(guī)義務(wù)是組織必須遵守的法律法規(guī)和其他要求。通過監(jiān)視和測量活動，組織可以收集到關(guān)于其排放物的數(shù)據(jù)，確保排放符合相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)的要求。這一過程有助于組織避免違規(guī)風(fēng)險，維護良好的社會形象和聲譽；為實現(xiàn)環(huán)境目標(biāo)而收集水、能源，或原材料使用的數(shù)據(jù)：環(huán)境目標(biāo)往往涉及資源的使用效率，如減少水資源消耗、降低能源消耗或提高原材料利用率等。通過監(jiān)視和測量活動，組織可以收集到關(guān)于這些資源使用的數(shù)據(jù)，為制定和實施針對性的管理措施提供依據(jù)。同時，這些數(shù)據(jù)也有助于組織評估其環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)情況，推動持續(xù)改進；為支持或評價運行控制提供數(shù)據(jù)：運行控制是組織為管理其環(huán)境因素而采取的具體措施。通過監(jiān)視和測量活動，組織可以收集到關(guān)于這些措施執(zhí)行情況和效果的數(shù)據(jù)，為支持或評價運行控制提供依據(jù)。這些數(shù)據(jù)有助于組織識別運行控制中的問題和不足，及時采取糾正措施，確保其有效性；為評價組織的環(huán)境績效提供數(shù)據(jù)：環(huán)境績效是組織環(huán)境管理工作的成果體現(xiàn)。通過監(jiān)視和測量活動，組織可以收集到關(guān)于其環(huán)境績效的數(shù)據(jù)，如污染物排放量、資源消耗量、環(huán)境事故發(fā)生率等。這些數(shù)據(jù)有助于組織全面、客觀地評價其環(huán)境績效水平，為制定改進策略提供依據(jù)；為評價環(huán)境管理體系績效提供數(shù)據(jù)：環(huán)境管理體系績效是指整個環(huán)境管理體系的運行效果和效率。通過監(jiān)視和測量活動，組織可以收集到關(guān)于其環(huán)境管理體系各個方面的數(shù)據(jù)，如方針的適宜性、目標(biāo)的完成情況、運行控制的有效性等。這些數(shù)據(jù)有助于組織全面評價其環(huán)境管理體系的績效水平，發(fā)現(xiàn)體系運行中的問題和不足，推動持續(xù)改進和優(yōu)化。。組織應(yīng)監(jiān)視、測量、分析和評價其環(huán)境績效；組織應(yīng)建立一個全面的監(jiān)視、測量、分析和評價系統(tǒng)來跟蹤其環(huán)境績效。這個系統(tǒng)應(yīng)能夠確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和及時性，并為組織的決策和改進提供有力支持。在實施過程中，組織應(yīng)充分考慮其業(yè)務(wù)特點、環(huán)境風(fēng)險和法規(guī)要求等因素，以確保監(jiān)視、測量、分析和評價活動的有效性和針對性。組織應(yīng)確定：需要監(jiān)視和測量的內(nèi)容；在確定監(jiān)視和測量的內(nèi)容時，應(yīng)考慮環(huán)境目標(biāo)、重要環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)和運行控制；環(huán)境目標(biāo)的進展：組織應(yīng)定期跟蹤其環(huán)境目標(biāo)的進展情況，確保各項環(huán)境目標(biāo)得到有效實施和持續(xù)改進；重要環(huán)境因素：重要環(huán)境因素是指那些具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。組織在監(jiān)視和測量環(huán)境績效時，必須特別關(guān)注這些重要因素，以確保它們得到有效控制和管理；合規(guī)義務(wù)：合規(guī)義務(wù)是指組織必須遵守的法律法規(guī)要求以及組織承諾遵守的其他要求。組織在監(jiān)視和測量環(huán)境績效時，必須確保其活動符合相關(guān)的合規(guī)義務(wù)；運行控制：運行控制是指組織為預(yù)防或減輕其活動、產(chǎn)品和服務(wù)對環(huán)境產(chǎn)生的負(fù)面影響而采取的措施。組織在監(jiān)視和測量環(huán)境績效時，應(yīng)評估這些運行控制措施的有效性。環(huán)境績效監(jiān)視的主要內(nèi)容；環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的達成情況：組織應(yīng)監(jiān)視其環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的進展情況，確保它們得到有效實施；重要環(huán)境因素的控制情況：組織應(yīng)監(jiān)視其對重要環(huán)境因素的控制措施是否有效，包括污染預(yù)防、資源節(jié)約、能源管理等方面；合規(guī)義務(wù)的履行情況：組織應(yīng)監(jiān)視其是否遵守了相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求，包括環(huán)境許可、排放標(biāo)準(zhǔn)等；運行控制的有效性：組織應(yīng)監(jiān)視其運行控制措施是否得到有效執(zhí)行，包括生產(chǎn)過程、設(shè)備維護、廢物處理等方面。環(huán)境績效測量的主要內(nèi)容。環(huán)境指標(biāo)的具體數(shù)值：組織應(yīng)測量其環(huán)境指標(biāo)的具體數(shù)值，如能源消耗量、廢物產(chǎn)生量、排放物濃度等；環(huán)境績效的變化趨勢：組織應(yīng)測量其環(huán)境績效的變化趨勢，以便了解環(huán)境績效是否得到持續(xù)改進；環(huán)境管理活動的成效：組織應(yīng)測量其環(huán)境管理活動的成效，如培訓(xùn)效果、審核結(jié)果、改進措施的執(zhí)行情況等；環(huán)境風(fēng)險和機遇的評估：組織應(yīng)測量其面臨的環(huán)境風(fēng)險和機遇，以便及時采取措施應(yīng)對。適用的監(jiān)視、測量、分析與評價的方法，以確保有效的結(jié)果；環(huán)境績效監(jiān)視的方法；現(xiàn)場檢查：通過實地考察，檢查生產(chǎn)過程中的環(huán)境控制措施是否得到有效執(zhí)行；在線監(jiān)測：利用自動監(jiān)測設(shè)備對排放物、能源使用等進行實時或定時監(jiān)測；記錄審查：定期審查環(huán)境管理記錄，如排污記錄、能源使用記錄等，以確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和完整性；內(nèi)部審核：按照預(yù)定的審核計劃，對環(huán)境管理體系進行系統(tǒng)性審核，以評估其運行的有效性和合規(guī)性。環(huán)境績效測量的方法；直接測量：使用測量工具或設(shè)備直接獲取數(shù)據(jù)，如使用流量計測量廢水排放量；間接測量：通過計算或推算得到數(shù)據(jù)，如通過物料平衡計算廢棄物產(chǎn)生量；抽樣測量：在無法進行全面測量的情況下，通過抽樣來估計整體情況，如隨機抽取樣品進行成分分析；基準(zhǔn)比較：將當(dāng)前測量結(jié)果與設(shè)定的基準(zhǔn)值或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進行比較，以評估績效水平。環(huán)境績效分析的方法；趨勢分析：通過時間序列數(shù)據(jù)，分析環(huán)境績效指標(biāo)的變化趨勢，以識別潛在的改進機會；因果分析：使用因果圖、魚骨圖等工具，分析環(huán)境績效問題的根本原因；對比分析：將不同部門、不同時間段或不同項目的環(huán)境績效進行對比，以發(fā)現(xiàn)差異和最佳實踐；風(fēng)險分析：評價環(huán)境因素對組織可能帶來的風(fēng)險和機遇，以及這些風(fēng)險和機遇的潛在影響。環(huán)境績效評價的方法；自我評價：組織內(nèi)部按照預(yù)定的評價標(biāo)準(zhǔn)和程序進行自我評價，以發(fā)現(xiàn)存在的問題和改進方向；第三方評價：邀請外部專家或認(rèn)證機構(gòu)對環(huán)境管理體系進行評價，以獲取客觀、獨立的評價意見；管理評審：最高管理者定期對環(huán)境管理體系的運行情況進行評審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性；績效評分：根據(jù)環(huán)境績效指標(biāo)的完成情況，對組織進行評分或評級，以直觀展示環(huán)境績效水平。組織應(yīng)評價其環(huán)境績效所依據(jù)的準(zhǔn)則和適當(dāng)?shù)膮?shù)；環(huán)境績效評價準(zhǔn)則的明確與動態(tài)調(diào)整；準(zhǔn)則的明確性：組織應(yīng)基于其環(huán)境方針、目標(biāo)及合規(guī)義務(wù)，明確制定環(huán)境績效評價的準(zhǔn)則。這些準(zhǔn)則應(yīng)具體、可衡量，并能夠反映組織對環(huán)境管理的承諾與期望；動態(tài)調(diào)整機制：隨著法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及組織內(nèi)部環(huán)境的變化，組織應(yīng)定期對環(huán)境績效評價準(zhǔn)則進行審查與更新，確保其持續(xù)有效性和適用性。參數(shù)的科學(xué)選擇與優(yōu)化。參數(shù)的科學(xué)性：在選擇環(huán)境績效參數(shù)時，組織應(yīng)充分考慮其業(yè)務(wù)特點、環(huán)境影響類型及關(guān)鍵環(huán)境因素，確保所選參數(shù)能夠客觀、準(zhǔn)確地反映組織的環(huán)境績效；參數(shù)的優(yōu)化：組織應(yīng)不斷探索和優(yōu)化環(huán)境績效參數(shù)，通過引入新技術(shù)、新方法，提高參數(shù)的可測量性、可比性和可靠性。同時，組織還應(yīng)關(guān)注參數(shù)的綜合性與關(guān)聯(lián)性，以更全面地評價其環(huán)境績效。何時應(yīng)實施監(jiān)視和測量；環(huán)境績效實施監(jiān)視的時機；日常運營過程中：組織應(yīng)在其日常運營過程中持續(xù)監(jiān)視關(guān)鍵環(huán)境指標(biāo)，如污染物排放濃度、資源消耗量等，確保環(huán)境管理體系的有效運行；特定活動或項目執(zhí)行期間：對于特定的環(huán)境管理活動或項目，如新建項目的環(huán)境影響評價、污染治理設(shè)施的運行等，組織應(yīng)在活動或項目執(zhí)行期間進行重點監(jiān)視，及時發(fā)現(xiàn)并糾正偏差；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新或變化時：當(dāng)與環(huán)境管理相關(guān)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生更新或變化時，組織應(yīng)加強對相關(guān)環(huán)境指標(biāo)的監(jiān)視，確保組織的運營符合最新的法規(guī)要求；內(nèi)部審核與管理評審前后：在內(nèi)部審核和管理評審前后，組織應(yīng)對環(huán)境管理體系進行全面的監(jiān)視，以評估體系的有效性，并為審核和評審提供數(shù)據(jù)支持。環(huán)境績效實施測量的時機。定期測量：組織應(yīng)制定定期測量計劃，對關(guān)鍵環(huán)境指標(biāo)進行定期測量，如每月、每季度或每年測量一次，以確保數(shù)據(jù)的連續(xù)性和可比性；關(guān)鍵節(jié)點測量：在環(huán)境管理體系的關(guān)鍵節(jié)點，如新項目投產(chǎn)、污染治理設(shè)施升級改造等，組織應(yīng)進行專項測量，以評估這些變化對環(huán)境績效的影響；異常情況下的即時測量：當(dāng)發(fā)生環(huán)境事故、污染物超標(biāo)排放等異常情況時，組織應(yīng)立即進行即時測量，以掌握第一手?jǐn)?shù)據(jù)，為應(yīng)急響應(yīng)和后續(xù)改進提供依據(jù)；法規(guī)要求或外部審核前的測量：在面臨法規(guī)要求或外部審核時，組織應(yīng)提前進行環(huán)境績效的測量，確保所提交的數(shù)據(jù)真實、準(zhǔn)確、完整，符合法規(guī)要求和審核標(biāo)準(zhǔn)。何時應(yīng)分析和評價監(jiān)視和測量的結(jié)果。對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析的時機；即時分析：當(dāng)監(jiān)視和測量結(jié)果顯示出明顯異?；蚱x預(yù)期目標(biāo)時，應(yīng)立即進行分析。這有助于迅速識別問題根源，采取糾正措施，防止不利影響的擴大；定期分析：組織應(yīng)制定定期分析計劃，如每月、每季度或每年對監(jiān)視和測量結(jié)果進行匯總分析。這有助于評估環(huán)境管理體系的長期效果，發(fā)現(xiàn)潛在趨勢，為持續(xù)改進提供依據(jù)；管理評審前：在管理評審會議前，應(yīng)對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行全面分析，以評估環(huán)境管理體系的整體有效性，并為管理評審提供數(shù)據(jù)支持。這有助于高層管理者了解組織的環(huán)境績效，并作出相應(yīng)的戰(zhàn)略決策；法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)更新或變化后：當(dāng)與環(huán)境管理相關(guān)的法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生更新或變化時，應(yīng)對相關(guān)監(jiān)視和測量結(jié)果進行分析，以確保組織的運營符合最新的法規(guī)要求。對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行評價的時機。目標(biāo)達成度評價：每當(dāng)達到設(shè)定的環(huán)境績效目標(biāo)周期時（如年度、季度等），應(yīng)對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行評價，以判斷目標(biāo)是否達成，以及達成的程度；內(nèi)部審核后：內(nèi)部審核是對環(huán)境管理體系符合性和有效性的系統(tǒng)檢查。審核完成后，應(yīng)對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行評價，以驗證審核發(fā)現(xiàn)，并評估管理體系的改進需求；重大環(huán)境事件后：當(dāng)發(fā)生重大環(huán)境事件（如污染事故、環(huán)境違規(guī)等）后，應(yīng)對相關(guān)監(jiān)視和測量的結(jié)果進行深入評價，以總結(jié)教訓(xùn)，防止類似事件再次發(fā)生；持續(xù)改進計劃制定時：在制定持續(xù)改進計劃時，應(yīng)對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行評價，以識別改進的重點領(lǐng)域和優(yōu)先順序，確保改進活動的針對性和有效性。組織應(yīng)當(dāng)在環(huán)境管理體系中規(guī)定監(jiān)視、測量、分析和評價所使用的方法，以確保：監(jiān)視和測量的時機與分析和評價結(jié)果的需求相協(xié)調(diào)；協(xié)調(diào)時機的重要性：組織應(yīng)確保監(jiān)視和測量的時機與管理和決策過程中對分析和評價結(jié)果的需求緊密協(xié)調(diào)。監(jiān)視和測量活動應(yīng)當(dāng)在設(shè)計時即考慮到后續(xù)分析和評價的需要，避免信息滯后或過剩；靈活性與適應(yīng)性：方法應(yīng)具備一定的靈活性，以適應(yīng)不同環(huán)境因素、風(fēng)險級別和績效指標(biāo)的變化需求。同時，隨著組織業(yè)務(wù)和環(huán)境管理體系的成熟，方法也應(yīng)相應(yīng)調(diào)整和優(yōu)化。監(jiān)視和測量的結(jié)果是可靠的、可重現(xiàn)的和可追溯的；可靠性：所采用的方法應(yīng)能夠產(chǎn)生準(zhǔn)確且一致的結(jié)果，減少誤差和偏差的可能性。這要求組織對監(jiān)視和測量設(shè)備進行定期校準(zhǔn)和維護，并確保操作人員的技能和培訓(xùn)符合標(biāo)準(zhǔn)；可重現(xiàn)性：不同時間或不同人員采用相同方法進行的監(jiān)視和測量活動應(yīng)能得出相似或一致的結(jié)果，以增強結(jié)果的可信度；可追溯性：組織應(yīng)建立有效的記錄保持系統(tǒng)，確保監(jiān)視和測量結(jié)果的完整性和可追溯性。這有助于在需要時回顧和驗證歷史數(shù)據(jù)，支持決策和持續(xù)改進活動。分析和評價是可靠的和可重現(xiàn)的，并使組織能夠報告趨勢。分析方法的可靠性：組織應(yīng)采用科學(xué)、客觀的分析方法，確保分析過程不受主觀偏見或外部干擾的影響。同時，方法應(yīng)能夠捕捉到環(huán)境績效中的關(guān)鍵變化和趨勢；評價的可重現(xiàn)性：評價結(jié)果應(yīng)能夠基于相同的輸入和數(shù)據(jù)在不同時間或不同人員間保持一致，以增強決策的穩(wěn)定性；趨勢報告：組織應(yīng)能夠利用分析和評價結(jié)果來報告環(huán)境績效的趨勢，包括正面和負(fù)面的變化。這有助于組織識別改進機會，優(yōu)化資源分配，并展示其環(huán)境責(zé)任的履行情況。環(huán)境績效和環(huán)境管理體系有效性的評價。組織應(yīng)定期評價其環(huán)境績效和環(huán)境管理體系的有效性，以確保其持續(xù)符合相關(guān)法規(guī)要求，并不斷提升環(huán)境管理水平。評價過程應(yīng)涵蓋以下幾個方面：法規(guī)符合性評價：組織應(yīng)對照適用的環(huán)境法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，評價其環(huán)境績效和管理體系的合規(guī)性。這包括排放水平、資源利用、廢物管理等方面的評價；目標(biāo)實現(xiàn)程度評價：組織應(yīng)評價其環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)程度，包括短期和長期目標(biāo)。通過對比實際績效與目標(biāo)值，組織可以識別差距并采取相應(yīng)的改進措施；管理體系有效性評價：組織應(yīng)從整體角度評價其環(huán)境管理體系的有效性，包括領(lǐng)導(dǎo)作用、策劃、支持、運行、績效評價和改進等方面的表現(xiàn)。這有助于組織識別管理體系中的強項和弱項，并推動持續(xù)改進；相關(guān)方反饋與評價：組織應(yīng)關(guān)注相關(guān)方（如員工、客戶、供方、社區(qū)等）對其環(huán)境績效和管理體系的反饋和評價。通過積極溝通和互動，組織可以了解其在社會和環(huán)境方面的形象和聲譽，并采取相應(yīng)措施加以改進。確保監(jiān)視和測量設(shè)備的準(zhǔn)確性和可靠性：適當(dāng)時，組織應(yīng)確保使用和維護經(jīng)校準(zhǔn)或驗證的監(jiān)視和測量設(shè)備。使用和維護經(jīng)校準(zhǔn)或驗證的監(jiān)視和測量設(shè)備：組織應(yīng)確保所有用于環(huán)境績效監(jiān)視和測量的設(shè)備均經(jīng)過適當(dāng)?shù)男?zhǔn)或驗證，以符合其預(yù)定的使用要求。這包括但不限于定期檢查設(shè)備的準(zhǔn)確性、精度和穩(wěn)定性，以及及時修復(fù)或更換出現(xiàn)問題的設(shè)備。通過確保設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)，組織可以最大限度地減少因設(shè)備誤差而導(dǎo)致的測量偏差，從而提高監(jiān)視和測量結(jié)果的可靠性。規(guī)定適當(dāng)?shù)臏y量設(shè)備校準(zhǔn)或驗證要求：組織應(yīng)制定詳細(xì)的校準(zhǔn)或驗證計劃，明確各類監(jiān)視和測量設(shè)備的校準(zhǔn)周期、校準(zhǔn)方法、校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)以及負(fù)責(zé)校準(zhǔn)的人員或機構(gòu)。這些要求應(yīng)基于設(shè)備的類型、使用頻率和重要性等因素進行制定，以確保校準(zhǔn)或驗證工作的有效性和效率。此外，組織還應(yīng)保留相關(guān)的校準(zhǔn)或驗證記錄，以便追溯和驗證設(shè)備的校準(zhǔn)狀態(tài)。采用可溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)：為了確保監(jiān)視和測量結(jié)果的準(zhǔn)確性和一致性，組織應(yīng)采用可溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)。這意味著組織應(yīng)使用經(jīng)過認(rèn)證或認(rèn)可的測量設(shè)備和方法，以確保其測量結(jié)果與國際或國家標(biāo)準(zhǔn)保持一致。通過采用這樣的標(biāo)準(zhǔn)，組織可以增強其監(jiān)視和測量結(jié)果的公信力和可比性?？紤]選用國家認(rèn)可機構(gòu)認(rèn)可或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的實驗室：在適當(dāng)情況下，組織應(yīng)考慮選用其檢測技術(shù)被國家認(rèn)可機構(gòu)認(rèn)可或經(jīng)監(jiān)管部門批準(zhǔn)的實驗室進行監(jiān)視和測量工作。這些實驗室通常具備更高的技術(shù)水平和更嚴(yán)格的質(zhì)量控制體系，可以提供更準(zhǔn)確、更可靠的測量結(jié)果。通過選擇這樣的實驗室，組織可以進一步提高其環(huán)境績效數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可信度。探索其他適合的方法驗證結(jié)果準(zhǔn)確性：如果組織無法直接選用國家認(rèn)可機構(gòu)認(rèn)可或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的實驗室，或者需要額外的驗證手段來確保測量結(jié)果的準(zhǔn)確性，可以考慮采用其他適合的方法，如分樣分析、標(biāo)樣比對和技術(shù)水平測試方案等。這些方法可以幫助組織進一步驗證其監(jiān)視和測量結(jié)果的準(zhǔn)確性，提高環(huán)境績效數(shù)據(jù)的可信度。同時，組織應(yīng)定期對這些方法的有效性和可靠性進行評估和改進，以確保其持續(xù)滿足環(huán)境管理體系的要求。強化環(huán)境績效信息的內(nèi)部與外部交流：組織應(yīng)按其合規(guī)義務(wù)的要求及其建立的信息交流過程，就有關(guān)環(huán)境績效的信息進行內(nèi)部和外部信息交流；明確信息交流的目的和重要性：環(huán)境績效信息的交流是環(huán)境管理體系中不可或缺的一環(huán)，它有助于確保組織內(nèi)部各層級及外部相關(guān)方對環(huán)境績效有清晰的認(rèn)識和理解。通過信息交流，組織可以增進內(nèi)部員工的環(huán)保意識，促進外部相關(guān)方對組織環(huán)境責(zé)任的信任和支持，從而推動環(huán)境績效的持續(xù)改進；確定信息交流的內(nèi)容：組織應(yīng)明確環(huán)境績效信息交流的內(nèi)容，包括但不限于：環(huán)境目標(biāo)及指標(biāo)的實現(xiàn)情況、重要環(huán)境因素的控制狀況、合規(guī)義務(wù)的履行情況、環(huán)境風(fēng)險的識別與應(yīng)對措施、環(huán)境績效的改進機會等。這些信息應(yīng)能夠全面反映組織的環(huán)境績效水平及變化趨勢；建立有效的信息交流機制：組織應(yīng)建立有效的環(huán)境績效信息交流機制，包括確定信息交流的方式、時機、對象和頻率等。內(nèi)部信息交流可以通過會議、報告、公告板、內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)等方式進行；外部信息交流則可以通過公開報告、新聞發(fā)布、社交媒體、客戶溝通、供方管理等方式進行。同時，組織應(yīng)確保信息交流渠道的暢通和便捷性，以便相關(guān)方能夠及時獲取所需信息；遵循合規(guī)義務(wù)要求進行信息交流：組織在進行環(huán)境績效信息交流時，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)的合規(guī)義務(wù)要求，如法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同協(xié)議等。這要求組織在交流前對環(huán)境績效信息進行充分的審核和確認(rèn)，確保其真實、準(zhǔn)確、完整且符合法律法規(guī)要求。同時，組織還應(yīng)關(guān)注外部相關(guān)方對信息交流的特定要求，如監(jiān)管部門的報告要求、客戶的環(huán)保審核需求等，并據(jù)此調(diào)整信息交流的內(nèi)容和方式；利用信息交流促進環(huán)境績效的持續(xù)改進：環(huán)境績效信息的交流不僅是為了傳遞信息本身，更重要的是要通過信息交流發(fā)現(xiàn)問題、識別改進機會并推動持續(xù)改進。組織應(yīng)鼓勵內(nèi)部員工和外部相關(guān)方積極提出對環(huán)境績效的意見和建議，并及時對這些意見和建議進行反饋和處理。通過信息交流的不斷循環(huán)和持續(xù)改進機制的建立，組織可以不斷提升其環(huán)境績效水平并實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。報告環(huán)境績效分析結(jié)果并啟動適當(dāng)措施：應(yīng)當(dāng)向那些具有職責(zé)和權(quán)限的人員報告對環(huán)境績效分析和評價的結(jié)果，以便啟動適當(dāng)?shù)拇胧?；確定報告對象和職責(zé)：組織應(yīng)明確哪些人員具有對環(huán)境績效進行監(jiān)視、測量、分析和評價的職責(zé)，并確保這些人員具備相應(yīng)的權(quán)限和資源。同時，組織應(yīng)確定哪些高級管理人員或其他關(guān)鍵職能人員需要接收環(huán)境績效分析結(jié)果的報告，以便他們能夠基于這些信息做出決策并啟動必要的改進措施；制定詳細(xì)的報告流程：組織應(yīng)制定詳細(xì)的報告流程，規(guī)定環(huán)境績效分析結(jié)果的報告方式、頻率、內(nèi)容和格式等。報告流程應(yīng)確保信息的準(zhǔn)確性和完整性，并便于接收者理解和采取行動。此外，報告流程還應(yīng)包括適當(dāng)?shù)膶徍撕团鷾?zhǔn)機制，以確保報告內(nèi)容的質(zhì)量和可靠性；確保報告的及時性和有效性：組織應(yīng)確保環(huán)境績效分析結(jié)果的報告能夠及時傳達給相關(guān)人員，以便他們及時了解組織的環(huán)境績效狀況并采取行動。同時，報告應(yīng)提供足夠的信息和細(xì)節(jié)，以便接收者能夠全面理解環(huán)境績效狀況，識別存在的問題和改進機會，并據(jù)此制定有效的改進措施；啟動適當(dāng)?shù)母倪M措施：接收到環(huán)境績效分析結(jié)果的報告后，具有職責(zé)和權(quán)限的人員應(yīng)評估這些信息，并根據(jù)評估結(jié)果啟動適當(dāng)?shù)母倪M措施。這些措施可能包括但不限于：調(diào)整環(huán)境目標(biāo)、改進操作程序、加強培訓(xùn)、增加資源投入、引入新技術(shù)或管理方法等。組織應(yīng)確保這些改進措施得到有效實施，并跟蹤其效果以評估其對環(huán)境績效的改善作用；建立持續(xù)改進機制：組織應(yīng)將環(huán)境績效的監(jiān)視、測量、分析和評價視為一個持續(xù)改進的過程，而不僅僅是一次性的活動。通過建立持續(xù)改進機制，組織可以不斷優(yōu)化其環(huán)境管理體系，提升環(huán)境績效水平，并更好地滿足相關(guān)方的期望和要求。這個機制應(yīng)包括對改進措施效果的定期評估、對環(huán)境管理體系的定期審核和管理評審等。組織應(yīng)保留適當(dāng)?shù)某晌男畔?，作為監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果的證據(jù)。監(jiān)視和測量計劃；詳細(xì)列出需要監(jiān)視和測量的環(huán)境績效指標(biāo)及其監(jiān)測頻率；描述適用的監(jiān)視和測量方法，包括使用的工具、技術(shù)和程序。監(jiān)視和測量記錄；實際執(zhí)行監(jiān)視和測量活動的記錄，包括數(shù)據(jù)收集表格、監(jiān)測報告等；記錄應(yīng)包含監(jiān)測的日期、時間、地點、監(jiān)測人員、監(jiān)測結(jié)果等關(guān)鍵信息。分析和評價報告；對監(jiān)視和測量結(jié)果進行定期分析和評價的報告，識別趨勢、問題和改進機會；報告中應(yīng)包含分析方法、評價準(zhǔn)則、分析結(jié)果及結(jié)論。校準(zhǔn)和驗證記錄；監(jiān)視和測量設(shè)備的校準(zhǔn)或驗證記錄，證明設(shè)備的準(zhǔn)確性和可靠性；包括校準(zhǔn)或驗證的日期、機構(gòu)、結(jié)果及任何必要的糾正措施。環(huán)境績效參數(shù)和準(zhǔn)則；組織用于評價環(huán)境績效的參數(shù)和準(zhǔn)則，包括環(huán)境目標(biāo)、指標(biāo)、基準(zhǔn)等；這些參數(shù)和準(zhǔn)則應(yīng)與環(huán)境方針、合規(guī)義務(wù)及組織的實際情況相一致。內(nèi)部和外部信息交流記錄；有關(guān)環(huán)境績效信息的內(nèi)部交流記錄，如會議紀(jì)要、報告分發(fā)記錄等；外部信息交流記錄，如與監(jiān)管機構(gòu)、客戶、社區(qū)等相關(guān)方的溝通函件、報告等。不符合與糾正措施記錄；監(jiān)視和測量過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項及其糾正措施的記錄；包括不符合的描述、原因分析、采取的糾正措施及糾正措施的有效性驗證。管理評審輸入；將監(jiān)視、測量、分析和評價結(jié)果作為管理評審輸入的相關(guān)記錄；這些記錄有助于最高管理者評估環(huán)境管理體系的適宜性、充分性和有效性，并作出必要的決策。其他相關(guān)成文信息：任何其他與監(jiān)視、測量、分析和評價活動相關(guān)的成文信息，如培訓(xùn)記錄、程序文件更新記錄等。IS0IS014001-2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》9.1.2合規(guī)性評價組織應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過程。組織應(yīng)：a)確定實施合規(guī)性評價的頻次；b)評價合規(guī)性，需要時采取措施；c)保持其合規(guī)狀況的知識和對其合規(guī)狀況的理解。組織應(yīng)保留成文信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。合規(guī)性評價組織應(yīng)建立、實施并保持評價其合規(guī)義務(wù)履行狀況所需的過程；合規(guī)性評價的核心目的；組織應(yīng)建立、實施并保持一個系統(tǒng)的過程來評價其合規(guī)義務(wù)的履行狀況。此過程的核心目的在于通過對照已確定的合規(guī)義務(wù)（依據(jù)4.2和6.1.3條款），對組織的績效進行監(jiān)視、測量、分析和評審。這一過程對于組織來說至關(guān)重要，因為它能夠幫助組織證實其履行合規(guī)義務(wù)的承諾，理解當(dāng)前的合規(guī)狀態(tài)，從而減少違規(guī)的可能性，并避免因此引發(fā)來自相關(guān)方的不利行動。合規(guī)性評價的迭代性與綜合性；合規(guī)性評價應(yīng)當(dāng)被視為一個迭代的過程。這意味著評價不是一次性的活動，而是需要定期進行，并根據(jù)組織的運營變化和外部環(huán)境的變化進行調(diào)整。為了全面確定組織是否在有效履行其合規(guī)義務(wù)，合規(guī)性評價必須充分利用環(huán)境管理體系其他方面的輸出結(jié)果。這些輸出結(jié)果包括但不限于環(huán)境因素的監(jiān)視結(jié)果、環(huán)境績效的測量數(shù)據(jù)、內(nèi)部審核的發(fā)現(xiàn)以及管理評審的結(jié)論等。合規(guī)性評價的具體實施步驟。確定評價范圍與頻率：組織應(yīng)應(yīng)明確合規(guī)性評價的范圍，這通常包括所有已識別的合規(guī)義務(wù)。同時，組織還應(yīng)確定評價的頻率，確保評價活動能夠及時反映組織的合規(guī)狀態(tài)。評價頻率的設(shè)定應(yīng)考慮合規(guī)義務(wù)的重要性、緊迫性以及組織內(nèi)部的運營周期等因素；收集與整理合規(guī)信息：組織應(yīng)收集與合規(guī)義務(wù)相關(guān)的所有信息，包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同要求、自愿性承諾等。這些信息應(yīng)被整理成清晰、易于理解的格式，以便評價人員能夠準(zhǔn)確理解和應(yīng)用；執(zhí)行合規(guī)性評價：在評價過程中，組織應(yīng)對照合規(guī)義務(wù)的要求，對組織的實際績效進行監(jiān)視、測量和分析。這包括檢查相關(guān)活動的記錄、監(jiān)測數(shù)據(jù)、報告等，以確認(rèn)組織是否遵守了所有適用的合規(guī)義務(wù)；記錄與評價結(jié)果：組織應(yīng)詳細(xì)記錄合規(guī)性評價的結(jié)果，包括合規(guī)與不合規(guī)的方面。對于不合規(guī)的情況，組織應(yīng)進一步分析原因，并采取必要的糾正措施。評價結(jié)果應(yīng)被用于指導(dǎo)組織的后續(xù)行動，包括改進環(huán)境管理體系、提升環(huán)境績效等；溝通與報告：組織應(yīng)將其合規(guī)性評價的結(jié)果與相關(guān)方進行溝通，包括員工、管理層、客戶、監(jiān)管機構(gòu)等。這有助于增強組織的透明度和可信度，并促進與相關(guān)方的良好關(guān)系。同時，組織還應(yīng)定期編制合規(guī)性評價報告，以書面形式總結(jié)評價過程、結(jié)果和后續(xù)行動計劃。。合規(guī)性評價的頻次與時機。組織應(yīng)明確實施合規(guī)性評價的頻次，確保所有合規(guī)義務(wù)的履行情況均得到定期評價。合規(guī)性評價的頻次和時機并非一成不變，每項合規(guī)義務(wù)的評價頻次和時機可以不同，這取決于：法律法規(guī)要求及其重要性：合規(guī)性評價的頻次應(yīng)首先考慮組織所面臨的法律法規(guī)要求及其重要性。對于關(guān)鍵且重要的法律法規(guī)要求，組織應(yīng)增加評價頻次，確保持續(xù)符合并有效應(yīng)對可能的合規(guī)風(fēng)險；采納的其他要求的相關(guān)性：除了法律法規(guī)要求外，組織還可能采納了其他合規(guī)義務(wù)，如行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同要求或自愿性承諾等。這些要求的相關(guān)性也是確定評價頻次的重要因素。對于與組織業(yè)務(wù)緊密相關(guān)且影響重大的合規(guī)義務(wù)，應(yīng)增加評價頻次；合規(guī)義務(wù)的變化情況：合規(guī)義務(wù)可能隨時間發(fā)生變化，如新法規(guī)的出臺、舊法規(guī)的修訂或廢止等。組織應(yīng)密切關(guān)注合規(guī)義務(wù)的變化情況，并在變化發(fā)生后及時調(diào)整評價頻次，確保對新合規(guī)義務(wù)的有效監(jiān)控；運行條件的變化：組織的運行條件也可能對合規(guī)性評價的頻次產(chǎn)生影響。例如，生產(chǎn)規(guī)模的擴大、新技術(shù)的引入或業(yè)務(wù)流程的重組等都可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險的增加。因此，組織應(yīng)根據(jù)運行條件的變化適時調(diào)整評價頻次；過去的合規(guī)績效與潛在不利影響：組織應(yīng)回顧過去的合規(guī)績效，特別是與不符合相關(guān)的潛在不利影響。對于曾發(fā)生過不合規(guī)事件或存在較高合規(guī)風(fēng)險的領(lǐng)域，應(yīng)增加評價頻次，以預(yù)防類似事件的再次發(fā)生；過程或活動的預(yù)期績效變化：某些過程或活動的預(yù)期績效變化也可能影響合規(guī)性評價的頻次。例如，廢水處理廠的績效可能因所接納的廢水量而變化。在這種情況下，組織應(yīng)根據(jù)預(yù)期績效變化調(diào)整評價頻次，確保廢水處理過程始終符合合規(guī)要求；組織以往績效的變化：組織以往的合規(guī)績效評價結(jié)果也是確定未來評價頻次的重要參考。如果組織在以往的評價中表現(xiàn)出較高的合規(guī)水平，可以適當(dāng)降低評價頻次；反之，如果以往存在較多不合規(guī)情況，則應(yīng)增加評價頻次以加強監(jiān)控和改進。組織應(yīng)評價合規(guī)性，需要時采取措施；用于合規(guī)性評價的方法可包括收集信息和數(shù)據(jù)的收集，例如通過：設(shè)備巡視或檢查：通過對關(guān)鍵設(shè)備的定期巡視和檢查，確保設(shè)備運行符合環(huán)境管理要求，減少污染排放；直接觀察或訪談：通過現(xiàn)場觀察和與員工訪談，直接了解組織的環(huán)境管理實踐和員工對合規(guī)義務(wù)的理解和執(zhí)行情況；項目或工作評審：對涉及環(huán)境管理的項目和工作進行定期評審，評估其是否符合既定的環(huán)境管理目標(biāo)和合規(guī)義務(wù)；樣本分析或測試結(jié)果的評審：對排放物、廢棄物等樣本進行分析或測試，并將結(jié)果與限定性要求進行對比，以評估組織的合規(guī)性；驗證抽樣或測試：在必要時，采用驗證抽樣或測試的方法，對關(guān)鍵環(huán)境指標(biāo)進行更為嚴(yán)格的檢驗，確保數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性；對法律法規(guī)要求的成文信息的評審：定期評審與法律法規(guī)要求相關(guān)的成文信息，如危險廢物清單、行政監(jiān)管要求提交的文件等，確保組織對合規(guī)義務(wù)有全面、準(zhǔn)確的理解。。內(nèi)部審核的作用：內(nèi)部審核(見9.2)是環(huán)境管理體系的重要組成部分，用于確定所建立和實施的合規(guī)性評價過程的有效性。然而，需要注意的是，內(nèi)部審核本身并不能直接證明組織已經(jīng)履行了合規(guī)義務(wù)。內(nèi)部審核的主要目的是：評估合規(guī)性評價過程的完整性：檢查組織是否建立了有效的合規(guī)性評價機制，包括評價的方法、頻次、責(zé)任人等；發(fā)現(xiàn)潛在問題：通過內(nèi)部審核，發(fā)現(xiàn)組織在合規(guī)性評價過程中可能存在的問題或不足，如評價方法不當(dāng)、數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確等；提出改進建議：針對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的問題，提出具體的改進建議，幫助組織完善合規(guī)性評價過程，提高合規(guī)性水平。組織應(yīng)使用多種方法保持其合規(guī)狀況的知曉和理解；內(nèi)部審核：定期進行內(nèi)部審核，檢查環(huán)境管理體系的運行情況，包括制度的執(zhí)行情況、記錄的完整性等，以發(fā)現(xiàn)潛在的合規(guī)風(fēng)險；外部審核：邀請第三方機構(gòu)進行外部審核，提供客觀、公正的評價結(jié)果，幫助組織識別并改進合規(guī)性方面的問題；合規(guī)性監(jiān)測：通過安裝在線監(jiān)測設(shè)備、定期采樣分析等手段，對組織排放的污染物進行實時監(jiān)測，確保排放達標(biāo)；法律法規(guī)跟蹤：建立法律法規(guī)跟蹤機制，及時獲取并解讀最新的法律法規(guī)要求，確保組織的環(huán)境管理體系與法律法規(guī)保持一致；員工培訓(xùn)與意識提升：通過定期培訓(xùn)、宣傳冊、內(nèi)部網(wǎng)站等方式，提高員工對合規(guī)性要求的認(rèn)識和理解，增強員工的合規(guī)意識；案例分析與經(jīng)驗分享：收集和分析行業(yè)內(nèi)外的合規(guī)性案例，分享成功的經(jīng)驗和教訓(xùn)，為組織提供改進合規(guī)性管理的參考；保持對合規(guī)狀況的持續(xù)監(jiān)測和更新：合規(guī)性評價不應(yīng)是一次性的活動，而是一個持續(xù)的過程。組織應(yīng)建立有效的監(jiān)測機制，對合規(guī)狀況進行實時監(jiān)控，確保在任何時候都能迅速識別和解決合規(guī)問題。此外，隨著法律法規(guī)和其他要求的不斷更新，組織也應(yīng)及時更新其合規(guī)義務(wù)清單，確保環(huán)境管理體系的持續(xù)有效性和符合性。這包括定期審查法律法規(guī)的變更，以及評估這些變更對組織合規(guī)義務(wù)的影響，并相應(yīng)地調(diào)整環(huán)境管理體系。發(fā)現(xiàn)不滿足合規(guī)義務(wù)時的應(yīng)對措施；發(fā)現(xiàn)不滿足或可能不滿足合規(guī)義務(wù)時：組織在進行合規(guī)性評價過程中，一旦發(fā)現(xiàn)自身未能滿足或可能存在無法滿足合規(guī)義務(wù)的情況，應(yīng)立即響應(yīng)。這體現(xiàn)了環(huán)境管理體系的預(yù)防性和主動性，即組織應(yīng)主動識別和解決潛在的合規(guī)問題，而非等待問題發(fā)生后再進行補救；組織應(yīng)當(dāng)采取措施：組織在發(fā)現(xiàn)合規(guī)問題時應(yīng)采取措施，包括但不限于：停止可能導(dǎo)致不合規(guī)的活動、調(diào)整操作流程、加強培訓(xùn)、改進設(shè)備或技術(shù)等，以確保迅速恢復(fù)合規(guī)狀態(tài)；利用不符合和糾正措施過程：組織應(yīng)利用已建立的不符合和糾正措施過程（詳見GB/T24001-2016的第10.2條款）來指導(dǎo)和管理糾正活動。這一過程通常包括不符合的識別、原因分析、糾正措施的制定與實施、糾正措施的有效性驗證等步驟，確保問題得到根本解決；與相關(guān)方溝通或報告：在適當(dāng)?shù)那闆r下，組織應(yīng)根據(jù)相關(guān)方的要求，及時與其溝通或報告未滿足合規(guī)義務(wù)的情況。這有助于維護組織與相關(guān)方之間的信任關(guān)系，并促進雙方共同解決問題。同時，這也是組織履行其社會責(zé)任和透明度要求的重要體現(xiàn)；見7.4信息交流：此處提到的“見7.4”是指組織在進行與外部相關(guān)方的信息交流時，應(yīng)參考GB/T24001-2016的第7.4條款，確保信息交流的及時性、準(zhǔn)確性和有效性；不符合的處理與管理體系不符合的區(qū)分。不符合的識別與糾正：當(dāng)組織通過其環(huán)境管理體系過程識別出不符合，并已及時采取糾正措施予以解決時，此不符合在管理體系內(nèi)部已得到妥善處理；不必升級為管理體系的不符合：在此情況下，該不符合無需被進一步升級為環(huán)境管理體系的不符合項。這是因為不符合項通常指的是那些未能滿足環(huán)境管理體系要求的情況，而不符合則特指未能滿足合規(guī)義務(wù)（即法律法規(guī)和其他要求）的情況。當(dāng)不符合已通過管理體系過程得到糾正時，它已不再構(gòu)成對管理體系本身的違反；區(qū)分的重要性：這一區(qū)分對于組織有效管理其環(huán)境管理體系至關(guān)重要。它有助于組織將注意力集中在那些真正需要關(guān)注和改進的問題上，避免將已解決的問題過度復(fù)雜化，從而提高管理體系的效率和有效性。同時，這也體現(xiàn)了環(huán)境管理體系的靈活性和實用性，即根據(jù)實際情況合理調(diào)整管理策略和重點。組織應(yīng)保留成文信息，作為合規(guī)性評價結(jié)果的證據(jù)。這包括評價過程、結(jié)果、所采取的措施以及與監(jiān)管部門的溝通記錄等：合規(guī)性評價結(jié)果的報告：這是合規(guī)性評價活動的核心輸出，應(yīng)詳細(xì)記錄評價過程、方法、發(fā)現(xiàn)的問題、評價結(jié)論以及針對問題的糾正措施建議等。報告應(yīng)清晰、準(zhǔn)確、完整地反映組織的合規(guī)性狀況；內(nèi)部和外部審核報告：內(nèi)部審核報告通常由組織自身或其委托的第三方機構(gòu)完成，用于評估環(huán)境管理體系的運行情況和有效性；外部審核報告則可能由監(jiān)管部門或認(rèn)證機構(gòu)出具，用于驗證組織的合規(guī)性。這些審核報告為合規(guī)性評價提供了重要的參考依據(jù)；內(nèi)部和外部的信息交流和報告：這包括組織內(nèi)部各部門之間以及組織與外部相關(guān)方（如監(jiān)管部門、客戶、供應(yīng)商等）之間的信息交流記錄。這些記錄有助于組織了解內(nèi)外部對合規(guī)性問題的關(guān)注點和期望，從而更好地制定和實施糾正措施；與監(jiān)管部門的溝通記錄：當(dāng)組織在合規(guī)性評價過程中發(fā)現(xiàn)重大問題或需要監(jiān)管部門協(xié)助解決時，應(yīng)及時與監(jiān)管部門進行溝通。這些溝通記錄也應(yīng)作為成文信息的一部分予以保留，以便在需要時證明組織的合規(guī)性努力和改進行動。IS0IS014001-2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》9.2內(nèi)部審核9.2.1總則組織應(yīng)按計劃的時間間隔實施內(nèi)部審核，以提供下列關(guān)于環(huán)境管理體系的信息：a)是否符合：1)組織自身環(huán)境管理體系的要求；2)本標(biāo)準(zhǔn)的要求。b)是否得到了有效的實施和保持。9.2.2內(nèi)部審核方案組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案，包括實施審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和內(nèi)部審核報告。建立內(nèi)部審核方案時，組織必須考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果。組織應(yīng)：a)規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍b)選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀性與公正性；c)確保向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果。組織應(yīng)保留成文信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)。內(nèi)部審核總則策劃環(huán)境管理內(nèi)部審核的時間間隔；內(nèi)部審核不是一次性活動，而是需要按照一定的時間間隔定期進行。時間間隔的確定應(yīng)當(dāng)考慮組織的規(guī)模、復(fù)雜性、環(huán)境因素的影響程度以及過往審核的結(jié)果。通過定期審核，組織可以確保環(huán)境管理體系的持續(xù)有效性和符合性；需要開展專項或臨時內(nèi)部審核的情形可能包括：環(huán)境管理體系發(fā)生重大變更時：當(dāng)組織的環(huán)境管理體系發(fā)生結(jié)構(gòu)性變更、重要過程或活動發(fā)生變化，或者引入新的環(huán)境因素時，應(yīng)進行專項或臨時審核，以評估這些變更對環(huán)境管理體系的影響，并確保其仍然符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求；出現(xiàn)重大環(huán)境事故或不符合項時：如果組織發(fā)生重大的環(huán)境事故或發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重的不符合項，應(yīng)立即進行專項或臨時審核，以確定問題的根源，評估其對環(huán)境管理體系的影響，并采取必要的糾正和預(yù)防措施；法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)更新時：當(dāng)相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生更新時，組織應(yīng)進行專項或臨時審核，以確保其環(huán)境管理體系與最新的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)保持一致；外部審核或認(rèn)證前：在組織接受外部審核或認(rèn)證之前，進行專項或臨時審核可以幫助組織自我評估，提前發(fā)現(xiàn)并解決潛在的問題，提高外部審核或認(rèn)證的成功率；組織戰(zhàn)略或業(yè)務(wù)目標(biāo)調(diào)整時：當(dāng)組織的戰(zhàn)略方向或業(yè)務(wù)目標(biāo)發(fā)生重大調(diào)整時，環(huán)境管理體系可能需要進行相應(yīng)的調(diào)整。此時，進行專項或臨時審核可以幫助組織評估環(huán)境管理體系的適應(yīng)性和有效性。審核目的：內(nèi)部審核的主要目的是提供關(guān)于環(huán)境管理體系符合性和有效性的信息。這包括驗證體系是否符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求、組織自身的規(guī)定要求，以及確認(rèn)體系是否得到了有效的實施和保持。是否符合組織自身環(huán)境管理體系的要求以及ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求；符合組織自身環(huán)境管理體系的要求：內(nèi)部審核應(yīng)檢查組織的環(huán)境管理體系是否遵循了組織內(nèi)部制定的環(huán)境方針、目標(biāo)、程序和其他相關(guān)要求。這確保了組織的環(huán)境管理體系不僅符合外部標(biāo)準(zhǔn)（如ISO14001），還符合組織自身的特定需求和承諾；符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求：內(nèi)部審核還應(yīng)確保組織的環(huán)境管理體系符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的各項要求。這包括環(huán)境方針的制定、環(huán)境因素的識別與評估、法律法規(guī)的遵守、目標(biāo)指標(biāo)的設(shè)定與達成、運行控制的實施、應(yīng)急準(zhǔn)備的響應(yīng)、監(jiān)測測量的執(zhí)行以及不符合項的糾正與預(yù)防措施等方面。。是否得到了有效地實施和保持。有效地實施：內(nèi)部審核應(yīng)評價環(huán)境管理體系是否得到了有效的實施。這包括檢查各項環(huán)境管理制度和程序是否得到了貫徹執(zhí)行，員工是否接受了必要的培訓(xùn)并理解了其職責(zé)，以及環(huán)境管理體系是否在實際操作中發(fā)揮了應(yīng)有的作用；保持：內(nèi)部審核還應(yīng)檢查環(huán)境管理體系是否得到了持續(xù)的保持。這涉及到環(huán)境管理體系的維護、更新和改進，以確保其能夠適應(yīng)組織內(nèi)外環(huán)境的變化，并持續(xù)滿足組織的需求和外部標(biāo)準(zhǔn)的要求。內(nèi)部審核方案內(nèi)部審核方案的建立、實施與保持及其考慮因素；組織應(yīng)建立、實施并保持一個或多個內(nèi)部審核方案：組織需要制定并執(zhí)行內(nèi)部審核方案，這是環(huán)境管理體系持續(xù)改進和保持有效性的重要環(huán)節(jié)。方案可以是一個綜合性的，也可以針對特定部門或過程制定多個方案。重要的是，這些方案需要被持續(xù)實施并保持其有效性。包括實施審核的頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和內(nèi)部審核報告；頻次：確定內(nèi)部審核的時間間隔，這通常基于組織的規(guī)模、復(fù)雜性、環(huán)境風(fēng)險以及過往審核的結(jié)果；方法：明確審核的具體步驟和程序，包括審核范圍、抽樣方法、數(shù)據(jù)收集和分析等；職責(zé)：分配內(nèi)部審核的相關(guān)責(zé)任，包括審核員、審核組長、受審核部門等各自的職責(zé)；策劃要求：制定詳細(xì)的審核計劃，包括審核目的、范圍、時間、地點、參與人員等；內(nèi)部審核報告：編寫審核報告，總結(jié)審核結(jié)果，包括發(fā)現(xiàn)的問題、改進建議以及后續(xù)的糾正和預(yù)防措施。建立內(nèi)部審核方案時，組織應(yīng)考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果：相關(guān)過程的環(huán)境重要性：識別并優(yōu)先審核對環(huán)境影響最大的過程和活動；影響組織的變化：考慮組織內(nèi)部和外部的變化，如新的法規(guī)要求、技術(shù)革新、市場變化等，這些變化可能對環(huán)境管理體系產(chǎn)生影響；以往審核的結(jié)果：分析以往內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果（包括以往識別的不符合及所采取措施的有效性），確定需要重點關(guān)注的領(lǐng)域和潛在的風(fēng)險點。組織應(yīng)規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍；組織應(yīng)規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則：審核準(zhǔn)則是審核員在審核過程中用于判斷體系運行是否符合要求的標(biāo)準(zhǔn)或依據(jù)。這些準(zhǔn)則通常包括環(huán)境管理體系的標(biāo)準(zhǔn)要求、組織的環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)、適用的法律法規(guī)要求以及其他相關(guān)要求。組織在策劃內(nèi)部審核時，應(yīng)明確這些準(zhǔn)則，確保審核員能夠基于統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)進行客觀公正的評價；組織應(yīng)規(guī)定每次審核的范圍：審核范圍是指內(nèi)部審核所覆蓋的組織活動、產(chǎn)品和服務(wù)以及環(huán)境管理體系要素。組織應(yīng)根據(jù)其環(huán)境管理體系的實際運行情況和需要，確定每次審核的具體范圍。這可以包括整個組織、組織的特定部分、特定的職能或過程，或者特定的活動、產(chǎn)品和服務(wù)。明確審核范圍有助于確保審核的全面性和針對性，避免遺漏重要內(nèi)容或過度審核不必要的部分。組織應(yīng)選擇審核員并實施審核，確保審核過程的客觀性與公正性；審核員的選擇；獨立性要求：只要可行，審核員應(yīng)當(dāng)獨立于被審核的活動。這意味著審核員不應(yīng)與被審核的活動有直接的責(zé)任關(guān)系或利益關(guān)系，以確保其能夠客觀、公正地評價被審核活動的符合性和有效性。獨立性是確保審核結(jié)果可信度的關(guān)鍵因素之一；審核員的資質(zhì)：雖然原文未直接提及審核員的資質(zhì)要求，但通常審核員應(yīng)具備足夠的專業(yè)知識和審核技能，熟悉組織的環(huán)境管理體系、相關(guān)法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)，以及審核方法和技巧。這些資質(zhì)可以通過培訓(xùn)、經(jīng)驗積累或認(rèn)證等方式獲得。審核過程的客觀性與公正性。不帶偏見：審核員在進行審核時，應(yīng)保持開放的心態(tài)，避免任何形式的偏見，無論這種偏見是基于個人喜好、利益關(guān)系還是其他任何因素。只有不帶偏見的審核，才能確保審核結(jié)果的公正性和準(zhǔn)確性；不帶利益沖突：審核員應(yīng)確保自己與被審核活動之間沒有利益沖突，這種利益沖突可能包括個人經(jīng)濟利益、職業(yè)晉升機會或其他任何可能影響審核公正性的因素。審核員應(yīng)當(dāng)能夠抵制任何可能影響其判斷的壓力或誘惑，確保審核的公正性。組織應(yīng)確保向相關(guān)管理者報告審核結(jié)果；報告對象；相關(guān)管理者：這里的相關(guān)管理者通常指的是對環(huán)境管理體系負(fù)有責(zé)任或能夠?qū)ζ洚a(chǎn)生影響的管理人員，包括但不限于最高管理者、環(huán)境管理體系負(fù)責(zé)人、各部門負(fù)責(zé)人等；選擇依據(jù)：確定哪些管理者需要接收審核結(jié)果報告時，應(yīng)考慮他們的職責(zé)、權(quán)限以及與環(huán)境管理體系的關(guān)聯(lián)程度。報告內(nèi)容；審核結(jié)果：報告應(yīng)包含內(nèi)部審核的主要發(fā)現(xiàn)，包括符合項、不符合項、觀察項以及任何潛在改進機會；分析與建議：除了直接報告審核結(jié)果外，還可以包含對結(jié)果的分析、原因探討以及針對不符合項和觀察項的糾正措施和預(yù)防措施建議；數(shù)據(jù)支持：報告應(yīng)基于審核過程中收集的客觀證據(jù)和數(shù)據(jù)，確保內(nèi)容的準(zhǔn)確性和可信度；報告形式與頻率；形式：報告可以采用書面形式、電子形式或其他適當(dāng)?shù)男问?，以便于管理者查閱和理解；頻率：報告的頻率應(yīng)與內(nèi)部審核的頻次相一致，確保管理者能夠及時了解環(huán)境管理體系的運行狀況。后續(xù)行動。跟蹤與驗證：管理者在接收到審核結(jié)果報告后，應(yīng)組織相關(guān)部門對不符合項進行整改，并對整改措施的有效性進行跟蹤和驗證；持續(xù)改進：基于審核結(jié)果，管理者應(yīng)推動環(huán)境管理體系的持續(xù)改進，不斷優(yōu)化管理流程和控制措施。組織應(yīng)及時采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施。及時采?。患皶r性：內(nèi)部審核完成后，組織應(yīng)迅速對審核結(jié)果進行分析，識別出存在的問題和不符合項，避免問題拖延導(dǎo)致環(huán)境績效的進一步下降或合規(guī)風(fēng)險的增加；快速響應(yīng)：組織應(yīng)建立一套快速響應(yīng)機制，確保審核發(fā)現(xiàn)的問題能夠得到及時處理，防止問題擴大化或造成不可逆轉(zhuǎn)的環(huán)境影響。適當(dāng)?shù)募m正；糾正：糾正是指對已經(jīng)發(fā)生的不符合項進行直接處理，以消除其不利影響。糾正措施通常針對具體的不符合項，目的是恢復(fù)環(huán)境管理體系的正常運行和符合性；適當(dāng)性：糾正措施的選擇應(yīng)基于問題的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和可能的環(huán)境影響。組織應(yīng)確保所采取的糾正措施能夠有效解決問題，并防止類似問題再次發(fā)生。糾正措施。糾正措施：與糾正不同，糾正措施更注重問題的根源分析，旨在通過消除導(dǎo)致不符合的根本原因，防止問題的再次發(fā)生。糾正措施通常包括分析問題的原因、制定預(yù)防措施、實施預(yù)防措施并驗證其有效性等步驟；系統(tǒng)性：糾正措施的實施應(yīng)是一個系統(tǒng)性的過程，涉及從問題識別、原因分析、措施制定到實施驗證的各個環(huán)節(jié)。組織應(yīng)確保糾正措施的實施過程得到有效監(jiān)控和管理。組織應(yīng)保留成文信息，作為審核方案實施和審核結(jié)果的證據(jù)。審核方案策劃文件；審核計劃：詳細(xì)列出審核的目的、范圍、準(zhǔn)則、頻次、方法、職責(zé)分配、時間安排等關(guān)鍵要素；審核程序：描述審核的流程、步驟、所需表格和記錄等，確保審核過程的標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化。審核準(zhǔn)則和范圍文件；審核準(zhǔn)則：明確審核所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、組織自身的環(huán)境管理體系要求等，確保審核的權(quán)威性和準(zhǔn)確性；審核范圍：界定審核所覆蓋的環(huán)境管理體系的要素和區(qū)域，避免遺漏和重復(fù)。審核員資質(zhì)和任命文件；審核員資質(zhì)證明：包括審核員的培訓(xùn)證書、資格證書、工作經(jīng)驗證明等，確保審核員具備實施審核所需的專業(yè)知識和技能；審核員任命書：正式任命審核員，明確其職責(zé)和權(quán)限，確保審核過程的客觀公正性。審核實施記錄；審核檢查表：用于記錄審核過程中對各要素的檢查情況，包括符合性判斷、不符合項描述、觀察項等；審核證據(jù)：收集與審核準(zhǔn)則相關(guān)的記錄、事實陳述、訪談記錄、觀察結(jié)果等，作為審核發(fā)現(xiàn)的依據(jù)；審核發(fā)現(xiàn)報告：匯總審核過程中發(fā)現(xiàn)的不符合項、觀察項等，進行初步的原因分析和影響評估。審核結(jié)果報告和跟蹤記錄；審核報告：正式報告審核結(jié)果，包括審核目的、范圍、準(zhǔn)則、方法、發(fā)現(xiàn)、結(jié)論和改進建議等，提交給相關(guān)管理者；不符合項整改通知單：針對審核發(fā)現(xiàn)的不符合項，向責(zé)任部門發(fā)出整改通知，明確整改要求、期限和驗證方式；整改跟蹤記錄：記錄責(zé)任部門對不符合項的整改情況，包括整改措施、實施情況、驗證結(jié)果等，確保審核結(jié)果得到有效落實。其他相關(guān)文件。審核會議記錄：記錄審核過程中的會議情況，包括會議時間、地點、參會人員、討論內(nèi)容、決策結(jié)果等；審核員培訓(xùn)記錄：記錄審核員的培訓(xùn)情況，包括培訓(xùn)內(nèi)容、時間、地點、培訓(xùn)師、參訓(xùn)人員、考核結(jié)果等，確保審核員持續(xù)滿足審核要求。IS0IS014001-2015《環(huán)境管理體系要求及使用指南》9.3管理評審最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。管理評審應(yīng)包括對下列事項的考慮：a)以往管理評審所采取措施的狀況：b)以下方面的變化：1)與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)、外部問題；2)相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；3)其重要環(huán)境因素：4)風(fēng)險和機遇；c)環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)程度；d)組織環(huán)境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：1)不符合和糾正措施；2)監(jiān)視和測量的結(jié)果；3)其合規(guī)義務(wù)的履行情況；4)審核結(jié)果；e)資源的充分性；f)來自相關(guān)方的有關(guān)信息交流，包括抱怨；g)持續(xù)改進的機會。管理評審的輸出應(yīng)包括：——對環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性的結(jié)論； 與持續(xù)改進機會相關(guān)的決策：——與環(huán)境管理體系變更的任何需求相關(guān)的決策，包括資源； 如需要，環(huán)境目標(biāo)未實現(xiàn)時采取的措施；——如需要，改進環(huán)境管理體系與其他業(yè)務(wù)過程融合的機會；——任何與組織戰(zhàn)略方向相關(guān)的結(jié)論。組織應(yīng)保留成文信息，作為管理評審結(jié)果的證據(jù)。管理評審最高管理者應(yīng)按計劃的時間間隔對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性；最高管理者評審環(huán)境管理體系的時間間隔策劃；最高管理者在策劃對環(huán)境管理體系進行評審的時間間隔時，應(yīng)綜合考慮以下方面因素：組織的規(guī)模、復(fù)雜性、環(huán)境因素的數(shù)量和重要性等：評審時間間隔的具體長度可能因組織的規(guī)模、復(fù)雜性、環(huán)境因素的數(shù)量和重要性等因素而異，但通常建議至少每年進行一次全面的管理評審；組織內(nèi)部需求；最高管理者應(yīng)考慮組織內(nèi)部對環(huán)境管理體系持續(xù)改進的需求。例如，當(dāng)組織發(fā)生重大變化（如新業(yè)務(wù)領(lǐng)域的拓展、新技術(shù)的引進等）時，可能需要縮短評審時間間隔；組織內(nèi)部對環(huán)境績效的期望和目標(biāo)也可能影響評審時間間隔的策劃。如果組織設(shè)定了較高的環(huán)境績效目標(biāo)，那么可能需要更頻繁地進行評審以監(jiān)控進展。外部相關(guān)方的期望：外部相關(guān)方（如客戶、監(jiān)管機構(gòu)、非政府組織等）可能對組織的環(huán)境管理體系有特定的期望和要求。最高管理者在策劃評審時間間隔時，應(yīng)考慮這些外部期望，并確保評審活動能夠滿足這些要求；評審資源的可用性：最高管理者還應(yīng)考慮組織內(nèi)部評審資源的可用性。評審時間間隔的策劃應(yīng)確保組織能夠在不影響正常運營的情況下，為評審活動提供充足的資源支持；歷史經(jīng)驗和教訓(xùn)：最高管理者可以借鑒過去評審活動的經(jīng)驗和教訓(xùn)，對評審時間間隔進行適當(dāng)調(diào)整。例如，如果過去的評審活動發(fā)現(xiàn)了許多需要改進的問題，那么可能需要縮短評審時間間隔以更頻繁地監(jiān)控和改進環(huán)境管理體系。確保其持續(xù)的適宜性、充分性和有效性。適宜性：指的是環(huán)境管理體系與組織的特點、運行模式、企業(yè)文化以及業(yè)務(wù)系統(tǒng)的匹配程度。一個適宜的環(huán)境管理體系應(yīng)當(dāng)能夠緊密貼合組織的實際情況，有效應(yīng)對組織面臨的環(huán)境風(fēng)險和挑戰(zhàn)；充分性：關(guān)注的是環(huán)境管理體系是否完全符合ISO14001標(biāo)準(zhǔn)的要求，并且得到了恰當(dāng)?shù)膶嵤?。在評審過程中，最高管理者需要對照標(biāo)準(zhǔn)要求，逐一檢查體系的各個要素是否齊全、運行是否規(guī)范，以確保體系的完整性和合規(guī)性；有效性：衡量的是環(huán)境管理體系是否正在實現(xiàn)組織所期望的結(jié)果，包括環(huán)境績效的改進、合規(guī)義務(wù)的履行、環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)等。最高管理者需要通過管理評審來評估體系運行的實際效果，判斷其是否達到了預(yù)期的環(huán)保目標(biāo)和管理效果。如果發(fā)現(xiàn)體系運行效果不佳或存在明顯的問題，就需要及時采取措施進行改進和優(yōu)化。管理評審應(yīng)包括對下列事項的考慮；以往管理評審所采取措施的狀況：措施的實施情況：回顧自上次管理評審以來，針對評審中發(fā)現(xiàn)的問題或提出的改進建議，組織是否采取了相應(yīng)的措施。評估這些措施是否按照計劃的時間表和方式進行了實施；措施的效果評估：分析所采取措施是否有效地解決了之前評審中識別的問題或改進點。評估措施實施后，組織的環(huán)境管理體系是否得到了改善，環(huán)境績效是否有所提升；未完成事項和后續(xù)行動：識別在上一次管理評審中提出的措施中，哪些尚未完成或未達到預(yù)期效果。針對未完成或效果不佳的措施，制定后續(xù)行動計劃，明確責(zé)任人和完成時限。。以下方面的變化：與環(huán)境管理體系相關(guān)的內(nèi)、外部因素；環(huán)境管理體系的有效運行和持續(xù)改進受到多種內(nèi)、外部因素的影響。內(nèi)部因素可能包括組織的結(jié)構(gòu)、文化、資源、能力和信息系統(tǒng)等，這些因素直接影響組織對環(huán)境管理體系的執(zhí)行和管理能力。外部因素則可能涉及政治、經(jīng)濟、社會、文化、技術(shù)、法律、自然環(huán)境等方面，如政策變化、市場需求、技術(shù)進步、法律法規(guī)更新等，這些因素對組織的環(huán)境績效和環(huán)境管理體系產(chǎn)生間接或直接的影響；在管理評審中，組織應(yīng)評估這些內(nèi)、外部因素的變化，理解其對環(huán)境管理體系的影響，并據(jù)此調(diào)整和改進環(huán)境管理體系，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。相關(guān)方的需求和期望，包括合規(guī)義務(wù)；相關(guān)方的需求和期望是組織制定和實施環(huán)境管理體系的重要輸入。這些需求和期望可能包括客戶對環(huán)保產(chǎn)品的要求、員工對健康工作環(huán)境的需求、監(jiān)管機構(gòu)對合規(guī)性的要求等；合規(guī)義務(wù)是組織環(huán)境管理體系的基礎(chǔ)，也是管理評審中必須考慮的重要方面。組織應(yīng)評估相關(guān)方需求和期望的變化，特別是合規(guī)義務(wù)的變化，以確保環(huán)境管理體系能夠滿足這些要求，并預(yù)防違規(guī)風(fēng)險。其重要環(huán)境因素；重要環(huán)境因素是組織環(huán)境管理體系關(guān)注和管理的重點。在管理評審中，組織應(yīng)重新評估其重要環(huán)境因素，識別任何新的或變化的重要環(huán)境因素，并考慮這些因素對環(huán)境管理體系的影響；通過重新評估重要環(huán)境因素，組織可以確保其環(huán)境管理體系能夠持續(xù)關(guān)注和管理那些對環(huán)境和組織影響最大的因素，從而實現(xiàn)環(huán)境績效的持續(xù)改進。風(fēng)險和機遇：在環(huán)境管理體系中，組織應(yīng)識別和管理與環(huán)境因素、合規(guī)義務(wù)、內(nèi)部和外部因素等相關(guān)的風(fēng)險和機遇。在管理評審中，組織應(yīng)評估這些風(fēng)險和機遇的變化情況，理解它們對環(huán)境管理體系的潛在影響，并據(jù)此調(diào)整管理策略。例如，組織可能面臨新的合規(guī)要求帶來的風(fēng)險，但同時也可能從技術(shù)進步中獲得改進環(huán)境績效的機遇。環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)程度。在管理評審中，組織應(yīng)評估其環(huán)境目標(biāo)的實現(xiàn)程度，包括已實現(xiàn)的環(huán)境目標(biāo)和未實現(xiàn)的環(huán)境目標(biāo)。對于已實現(xiàn)的環(huán)境目標(biāo)，組織應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，考慮是否將其納入長期的環(huán)境管理策略中。對于未實現(xiàn)的環(huán)境目標(biāo)，組織應(yīng)分析原因，采取措施加以改進，并調(diào)整未來的環(huán)境目標(biāo)設(shè)定，以確保其環(huán)境管理體系能夠持續(xù)推動環(huán)境績效的提升。組織環(huán)境績效方面的信息，包括以下方面的趨勢：不符合和糾正措施：對不符合和糾正措施的趨勢分析，以識別潛在的問題和改進機會。組織應(yīng)定期分析不符合項的類型、數(shù)量、發(fā)生原因及糾正措施的有效性。通過趨勢分析，可以識別出重復(fù)發(fā)生的不符合項，以及糾正措施是否有效預(yù)防了類似問題的再次發(fā)生。此外，還應(yīng)關(guān)注糾正措施的實施效率和效果，確保資源得到合理利用，并及時調(diào)整糾正措施策略以提高整體環(huán)境績效；監(jiān)視和測量的結(jié)果：監(jiān)視和測量結(jié)果的趨勢，以評估環(huán)境管理體系的運行效果。組織應(yīng)收集并分析監(jiān)視和測量數(shù)據(jù)，包括但不限于能源消耗、廢物產(chǎn)生、污染物排放等關(guān)鍵環(huán)境指標(biāo)。通過趨勢分析，可以了解環(huán)境績效的改善情況，識別潛在的環(huán)境風(fēng)險，并及時采取預(yù)防措施。同時，還應(yīng)關(guān)注監(jiān)視和測量方法的準(zhǔn)確性和可靠性，確保數(shù)據(jù)的真實性和有效性；其合規(guī)義務(wù)的履行情況：組織合規(guī)義務(wù)履行情況的趨勢，以確保持續(xù)符合法律法規(guī)要求。組織應(yīng)定期評價其合規(guī)義務(wù)的履行情況，包括法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、合同要求等。通過趨勢分析，可以了解組織在合規(guī)方面的表現(xiàn)，識別潛在的合規(guī)風(fēng)險，并及時調(diào)整合規(guī)策略。此外，還應(yīng)關(guān)注合規(guī)義務(wù)的變化情況，確保組織能夠及時適應(yīng)新的合規(guī)要求；審核結(jié)果：內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果趨勢，以驗證環(huán)境管理體系的有效性。組織應(yīng)定期進行內(nèi)部審核和外部審核，以評估環(huán)境管理體系的符合性和有效性。通過趨勢分析，可以了解審核中發(fā)現(xiàn)的問題類型、數(shù)量及分布情況，識別環(huán)境管理體系中的薄弱環(huán)節(jié)，并及時采取改進措施。同時，還應(yīng)關(guān)注審核方法的有效性和審核員的素質(zhì)，確保審核結(jié)果的客觀性和準(zhǔn)確性；資源的充分性：組織在環(huán)境管理方面資源的充分性趨勢，以確保資源得到合理利用。組織應(yīng)關(guān)注環(huán)境管理所需資源的投入和利用情況，包括人力、物力、財力等方面。通過趨勢分析，可以了解資源投