普通公路行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表現(xiàn)形式及防控對(duì)策

普通公路行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表現(xiàn)形式及防控對(duì)策普通公路行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表現(xiàn)形式及防控對(duì)策普通公路行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估表現(xiàn)形式及防控對(duì)策福建省普通公路行業(yè)廉政風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)形式及防控對(duì)策（流程圖及一覽表）福建省公路管理局為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)警防控，進(jìn)一步建立健全公路行業(yè)懲治和預(yù)防腐敗體系，完善廉政建設(shè)預(yù)警機(jī)制和防范工作機(jī)制，我局以普通公路建設(shè)、管理、養(yǎng)護(hù)流程為主線，與部份設(shè)區(qū)市交通主管部門、公路管理機(jī)構(gòu)一起，對(duì)公路行業(yè)管理中的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作開展了調(diào)研，對(duì)可能產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了逐一排查，并提出了相應(yīng)的防控措施?，F(xiàn)將調(diào)研情況報(bào)告如下：一、公路行業(yè)管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)索引圖計(jì)劃管理計(jì)劃管理工可審批農(nóng)村公路項(xiàng)目庫管理工程招標(biāo)投標(biāo)前期工作分包管理分包管理計(jì)量管理設(shè)計(jì)變更項(xiàng)目實(shí)施與管理質(zhì)量安全管理市場信用考核養(yǎng)護(hù)企業(yè)資信管理農(nóng)村公路省級(jí)抽檢交工驗(yàn)收交工驗(yàn)收竣工驗(yàn)收工程交（竣）工驗(yàn)收項(xiàng)目資金計(jì)劃管理與撥付項(xiàng)目資金計(jì)劃管理與撥付省級(jí)干線資金請(qǐng)撥付意見上報(bào)撥付資金往來資金農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金計(jì)劃管理路政管理路政管理違章處理行政許可二、公路行業(yè)管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)分項(xiàng)流程圖及防控措施一覽表1、國省干線建設(shè)和養(yǎng)護(hù)計(jì)劃編制（1）國省干線公路建設(shè)計(jì)劃（“一檔兩審三控”）流程圖一檔：一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)檔案一檔：一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)檔案一審：部門內(nèi)審二審：工程、計(jì)劃、監(jiān)審三處互審三控一控省補(bǔ)總額二控人為因素三控“四個(gè)節(jié)點(diǎn)”提交專題會(huì)和局長辦公會(huì)研究上報(bào)省廳各市交通局上報(bào)年度國省道干線公路建設(shè)計(jì)劃（2）公路養(yǎng)護(hù)工程計(jì)劃管理流程圖計(jì)劃處計(jì)劃處下發(fā)各地市公路局年度工作重點(diǎn)上報(bào)“一上”預(yù)算和省補(bǔ)項(xiàng)目設(shè)計(jì)方案和財(cái)務(wù)處初步核定事業(yè)支出計(jì)劃處審核專項(xiàng)支出結(jié)構(gòu),保障省重點(diǎn)配套計(jì)劃處確定各市分成資金安排框架意見，局專題會(huì)研究后會(huì)同養(yǎng)護(hù)、財(cái)務(wù)發(fā)饋各市計(jì)劃處草擬各市支出預(yù)算養(yǎng)護(hù)處審核支出草案財(cái)務(wù)處按上級(jí)批復(fù)的部門預(yù)算復(fù)核草案計(jì)劃處確定各市支出預(yù)算局專題會(huì)、辦公會(huì)研究年度預(yù)算下達(dá)各市公路局對(duì)下批復(fù)所有養(yǎng)護(hù)工程預(yù)算計(jì)劃處項(xiàng)目符合性審核養(yǎng)護(hù)處核批初步省補(bǔ)規(guī)模、投資各市調(diào)整上報(bào)分成資金“二上”計(jì)劃財(cái)務(wù)處審定事業(yè)支出養(yǎng)護(hù)處初步核定小修支出省補(bǔ)規(guī)模、投資（3）農(nóng)村公路建設(shè)計(jì)劃及前期工作管理流程圖省廳下達(dá)年度切塊計(jì)劃省廳下達(dá)年度切塊計(jì)劃縣交通局按照數(shù)據(jù)庫編制年度實(shí)施計(jì)劃設(shè)區(qū)市交通局(委)匯總初審年度實(shí)施計(jì)劃報(bào)備省廳、省公路局重要農(nóng)村公路項(xiàng)目一般農(nóng)村公路項(xiàng)目相應(yīng)資質(zhì)單位進(jìn)行一階段施工圖設(shè)計(jì)縣交通局組織專業(yè)人員進(jìn)行簡易設(shè)計(jì)設(shè)區(qū)市交通局(委)審批，并報(bào)省廳備案縣交通局審批，并報(bào)設(shè)區(qū)市備案可采取邀請(qǐng)招標(biāo)方式確定施工單位原則上采取公開招標(biāo)方式確定施工單位⑵廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體國省干線建設(shè)和養(yǎng)護(hù)計(jì)劃編制公路建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）計(jì)劃編制?。ㄊ校┙煌ā⒐凡块T計(jì)劃管理經(jīng)辦人1、受人之托，將不符合計(jì)劃要求的項(xiàng)目列入年度計(jì)劃；2、隨意變更建設(shè)項(xiàng)目的規(guī)模和投資；3、計(jì)劃編制程序不夠嚴(yán)謹(jǐn)，導(dǎo)致出錯(cuò)。1、計(jì)劃管理職能部門設(shè)專人負(fù)責(zé)核實(shí)項(xiàng)目是否列入規(guī)劃；2、建立計(jì)劃部門主審，工程、養(yǎng)護(hù)、監(jiān)審部門復(fù)核工作機(jī)制；3、年度計(jì)劃項(xiàng)目逐項(xiàng)提交專題會(huì)議研究通過；4、完善計(jì)劃管理內(nèi)控制度。?。ㄊ校┙煌ā⒐穯挝挥?jì)劃管理部門?。ㄊ校┙煌?、公路管理部門計(jì)劃管理負(fù)責(zé)人1、未嚴(yán)格控制建設(shè)工程總省補(bǔ)資金和進(jìn)度節(jié)點(diǎn)；2、利用工作之便外泄相關(guān)數(shù)據(jù)。2、在正式文件下達(dá)前，不泄露任何計(jì)劃相關(guān)數(shù)據(jù)。養(yǎng)護(hù)計(jì)劃編制縣級(jí)交通、公路部門計(jì)劃管理經(jīng)辦人隨意確定項(xiàng)目的規(guī)模和投資；1、紀(jì)檢部門加大監(jiān)督檢查力度，將個(gè)人工作表現(xiàn)與職稱評(píng)聘、年度考核掛鉤；2、完善計(jì)劃管理內(nèi)控制度。縣級(jí)交通、公路單位計(jì)劃管理部門縣級(jí)交通、公路管理單位計(jì)劃管理負(fù)責(zé)人利用職便，提出不合理的意見或授意經(jīng)辦人違規(guī)上報(bào)年度計(jì)劃。年度計(jì)劃項(xiàng)目逐項(xiàng)提交專題會(huì)議研究通過。農(nóng)村公路建設(shè)計(jì)劃及前期工作設(shè)區(qū)市交通主管部門計(jì)劃及前期工作人員未認(rèn)真審核縣級(jí)上報(bào)年度實(shí)施計(jì)劃。因收受好處，對(duì)重要農(nóng)村公路項(xiàng)目設(shè)計(jì)圖紙審批把關(guān)不嚴(yán)。嚴(yán)格對(duì)照數(shù)據(jù)庫審核年度實(shí)施計(jì)劃加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和能力。對(duì)設(shè)計(jì)圖紙實(shí)行專題研究、多人聯(lián)合審查。參與農(nóng)村公路計(jì)劃及前期工作的職能部門縣級(jí)交通主管部門計(jì)劃及前期工作人員1、未認(rèn)真對(duì)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫編制年度實(shí)施計(jì)劃。2、未按程序組織農(nóng)村公路建設(shè)公開招投標(biāo)或收受好處透露招標(biāo)文件信息。1、嚴(yán)格對(duì)照數(shù)據(jù)庫編制年度實(shí)施計(jì)劃。2、按規(guī)定組織公開招投標(biāo)或邀請(qǐng)招標(biāo)。2、項(xiàng)目工可（1）流程圖各級(jí)交通、公路主管部門根據(jù)規(guī)劃提出開展項(xiàng)目工可各級(jí)交通、公路主管部門根據(jù)規(guī)劃提出開展項(xiàng)目工可交通、公路行業(yè)主管部門審查選擇承擔(dān)單位簽訂項(xiàng)目工可研究委托合同承擔(dān)單位開展工可研究承擔(dān)單位提交項(xiàng)目工可報(bào)告向行政審批主管部門提交項(xiàng)目工可報(bào)告，申請(qǐng)批復(fù)⑵廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體項(xiàng)目工可選擇設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)前期工作的交通、公路業(yè)務(wù)部門人員1、有傾向性選擇設(shè)計(jì)單位1、通過競爭性談判或抽簽搖號(hào)，產(chǎn)生出設(shè)計(jì)單位。2、建立責(zé)任追究制度。3、上級(jí)行業(yè)主管部門，建立對(duì)單位的約談制度。負(fù)責(zé)前期工作的交通、公路單位計(jì)劃、工程管理部門2、利用職權(quán)關(guān)系介紹設(shè)計(jì)單位普通公路工可、養(yǎng)護(hù)工程審核審批及勘察設(shè)計(jì)文件審查經(jīng)辦人1、未經(jīng)許可，對(duì)規(guī)劃外項(xiàng)目給予審批；2、不認(rèn)真審核，過分遷就地方要求，隨意降低項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或增加不合理工程規(guī)模。3、審批未做到公平、公正、公開，具體經(jīng)辦人員利用審查權(quán)限，故意忽略設(shè)計(jì)文件中存在的缺陷或故意拖延時(shí)間，甚至利用職便從中收受好處。4、不認(rèn)真核實(shí)審核審批一次性告知，出具不符合實(shí)際的意見等。1、嚴(yán)格執(zhí)行《關(guān)于國省道公路建設(shè)項(xiàng)目審核審批實(shí)施細(xì)則的通知》（閩路計(jì)〔2006〕38號(hào)文）、《福建省交通廳關(guān)于普通公路前期工作有關(guān)事宜的意見》（閩交建[2009]111號(hào)），按規(guī)定要求進(jìn)行審核審批。2、制定線外工程和附屬工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法。3、督促承擔(dān)單位建立健全質(zhì)量保證體系，并跟蹤檢查；4、建立審批人員AB崗制度，提高效率，相互制約；5、建立復(fù)查工作機(jī)制，設(shè)專人負(fù)責(zé)核實(shí)項(xiàng)目是否列入規(guī)劃；嚴(yán)格核實(shí)上一環(huán)節(jié)確定的技術(shù)等級(jí)；處室負(fù)責(zé)人1、受項(xiàng)目業(yè)主委托，隨意變更規(guī)劃路線走向；2、提出不合理的意見，或?qū)Σ环弦?guī)劃要求的項(xiàng)目直接提交報(bào)批。3、審批未做到公平、公正、公開，甚至利用職便從中收受好處。4、濫用職便，提出不合理的意見或授意經(jīng)辦人違規(guī)審核上報(bào)資料。5、授意經(jīng)辦人違反基建程序違規(guī)批復(fù)設(shè)計(jì)文件；6、會(huì)稿處室故意拖延時(shí)間，謀取不正當(dāng)利益。1、嚴(yán)格執(zhí)行上級(jí)規(guī)劃的路線方案；2、嚴(yán)格按照福建省交通運(yùn)輸廳關(guān)于印發(fā)《加強(qiáng)省級(jí)干線公路建設(shè)管理規(guī)定》的通知（閩交建[2009]190號(hào)）和《福建省交通運(yùn)輸廳關(guān)于印發(fā)福建省沿海疏港公路專項(xiàng)規(guī)劃的通知》（閩交計(jì)[2009]85號(hào)文執(zhí)行建設(shè)項(xiàng)目審核審批；3、嚴(yán)格按照基建程序批復(fù)設(shè)計(jì)文件。4、規(guī)劃外項(xiàng)目須請(qǐng)示省廳同意后，方可審查。5、計(jì)劃、財(cái)務(wù)、監(jiān)審共同參與項(xiàng)目審批和驗(yàn)收，做到公平、公正、公開。局領(lǐng)導(dǎo)違反程序要求授意違規(guī)批復(fù)。1、嚴(yán)格執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》；2、上級(jí)加強(qiáng)黨風(fēng)廉政工作監(jiān)督檢查；3、定期召開黨員領(lǐng)導(dǎo)干部民主生活會(huì)，開展批評(píng)與自我批評(píng)。3農(nóng)村公路項(xiàng)目庫管理流程圖縣縣級(jí)交通局依照方案、入庫標(biāo)準(zhǔn)，提出轄區(qū)入庫項(xiàng)目建議，報(bào)設(shè)區(qū)市初審設(shè)區(qū)市交通局(委)初審縣級(jí)上報(bào)建議入庫項(xiàng)目，上報(bào)省公路局審核省公路局組織審核，將審核結(jié)果提交廳務(wù)會(huì)審議廳務(wù)會(huì)審議通過后按規(guī)定公布根據(jù)省廳部署，省公路局制定建庫方案和入庫標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)廳務(wù)會(huì)審定后，作為建庫依據(jù)廳交通通信中心將公布項(xiàng)目庫納入農(nóng)村公路數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)進(jìn)行管理（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體農(nóng)村公路項(xiàng)目庫管理項(xiàng)目庫建設(shè)與管理參與項(xiàng)目庫建設(shè)管理工作人員1、對(duì)項(xiàng)目入庫把關(guān)不嚴(yán)，未嚴(yán)格按照項(xiàng)目庫建庫工作方案和入庫標(biāo)準(zhǔn)對(duì)建議入庫項(xiàng)目進(jìn)行審核。2、私自修改項(xiàng)目庫數(shù)據(jù)；1、加強(qiáng)農(nóng)村公路業(yè)務(wù)工作與思想道德學(xué)習(xí)，公正把握標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格按照既定建庫工作方案和入庫標(biāo)準(zhǔn)審核建議入庫項(xiàng)目。2、多個(gè)單位聯(lián)合制定建庫工作方案和入庫標(biāo)準(zhǔn)，并事先征求相關(guān)部門意見，專題匯報(bào)審議。3、加強(qiáng)監(jiān)督，違規(guī)嚴(yán)肅處理。各級(jí)參與項(xiàng)目庫建設(shè)管理單位4、工程招投標(biāo)環(huán)節(jié)⑴流程圖許可不招標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)許可不招標(biāo)履行招標(biāo)準(zhǔn)備工作有關(guān)手續(xù)公開發(fā)布招標(biāo)公告接受報(bào)名并發(fā)售資格預(yù)審文件接受申請(qǐng)人遞交的資格申請(qǐng)文件資格預(yù)審評(píng)審接受報(bào)名或發(fā)出邀請(qǐng)函和發(fā)售招標(biāo)文件召開標(biāo)前會(huì)、開展現(xiàn)場考察投標(biāo)、開標(biāo)養(yǎng)護(hù)計(jì)劃編制招標(biāo)文件和資格預(yù)審文件評(píng)標(biāo)養(yǎng)護(hù)計(jì)劃中標(biāo)結(jié)果公示養(yǎng)護(hù)計(jì)劃定標(biāo)，發(fā)出中標(biāo)通知書養(yǎng)護(hù)計(jì)劃與中標(biāo)人簽訂工程合同養(yǎng)護(hù)計(jì)劃確定資格預(yù)審評(píng)審專家名單編制標(biāo)底、封簽標(biāo)底和評(píng)標(biāo)基準(zhǔn)價(jià)浮動(dòng)系數(shù)確定資格預(yù)審評(píng)審專家名單清標(biāo)清標(biāo)許可邀請(qǐng)招標(biāo)資格后審⑵廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體招標(biāo)投標(biāo)編制招標(biāo)文件、資格預(yù)審文件建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位招標(biāo)人1、應(yīng)招標(biāo)而不招標(biāo)，或?qū)㈨?xiàng)目化整為零規(guī)避招標(biāo)；2、未經(jīng)核準(zhǔn)而采用邀標(biāo)方式或不招標(biāo)；1、選擇信譽(yù)好的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)；2、控制標(biāo)底知悉人數(shù)，要求其簽訂保密責(zé)任狀。3、按省發(fā)改委核定的招投標(biāo)方式，公開招標(biāo)。招標(biāo)人1、以不合理的條件限制、排斥潛在投標(biāo)人，或針對(duì)特定人設(shè)定資格條件；2、向他人透露潛在投標(biāo)人的名稱、數(shù)量或可能影響公路競爭其他信息3、泄漏標(biāo)底或評(píng)標(biāo)專家名單評(píng)標(biāo)評(píng)標(biāo)專家1、收受投標(biāo)人好處或與之有利益（利害）關(guān)系，進(jìn)行傾向性評(píng)標(biāo)。1、建立評(píng)標(biāo)專家?guī)?，加?qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)專家的考核管理，發(fā)現(xiàn)專家違規(guī)的，提請(qǐng)其所在單位予以處分。2、建立評(píng)標(biāo)專家推薦、審核、回避和報(bào)告制度，實(shí)行評(píng)標(biāo)專家的動(dòng)態(tài)管理；3、加強(qiáng)對(duì)評(píng)標(biāo)專家的考核管理，建立專家獎(jiǎng)懲淘汰制度。招標(biāo)人、行業(yè)管理單位工程管理部門其他部門負(fù)責(zé)人、單位領(lǐng)導(dǎo)1、利用職便，授意將工程規(guī)范化整為零，規(guī)避工程公開招投標(biāo)；2、邀請(qǐng)招標(biāo)時(shí)，程序不規(guī)范，針對(duì)特定單位有傾向性地發(fā)出招標(biāo)邀請(qǐng)書。3、插手干預(yù)工程招標(biāo)投標(biāo)，以權(quán)謀私行為。1、紀(jì)檢監(jiān)察部門加強(qiáng)監(jiān)督管理工作，全程跟蹤；2、明確規(guī)定邀請(qǐng)對(duì)象應(yīng)具有招標(biāo)文件要求的相應(yīng)條件。3、建立完善社會(huì)監(jiān)督平臺(tái)；建設(shè)單位、行業(yè)管理單位工程管理部門1、分包管理（1）流程圖施工單位在投標(biāo)書中列明分包計(jì)劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定。施工單位在投標(biāo)書中列明分包計(jì)劃、分包工程的范圍、分包金額，分包必須符合合同文件和有關(guān)規(guī)定。進(jìn)場后，施工單位提出分包申請(qǐng)，并提供分包單位資質(zhì)及相關(guān)資料。監(jiān)理單位審查、審批。建設(shè)單位備案承包人與分包人簽訂合同。分包單位進(jìn)場后，由建設(shè)單位和監(jiān)理單位對(duì)其進(jìn)行檢查驗(yàn)收。⑵廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體分包管理建設(shè)單位備案建設(shè)單位工程管理部門人員1、直接指定或強(qiáng)行推薦與已有利益（利害）關(guān)系的單位分包工程。實(shí)行廉政保證金制度，對(duì)違反廉政有關(guān)規(guī)定的給予經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。建設(shè)單位工程管理部門2、默許、縱容施工單位違法轉(zhuǎn)包、違規(guī)分包等行為。定期聯(lián)合監(jiān)督部門組織分包管理專項(xiàng)檢查。2、計(jì)量管理（1）流程圖施工單位提出分項(xiàng)工程計(jì)量申請(qǐng)施工單位提出分項(xiàng)工程計(jì)量申請(qǐng)監(jiān)理單位現(xiàn)場復(fù)核施工單位編制計(jì)量支付月報(bào)與支付申請(qǐng)建設(shè)單位財(cái)務(wù)部門支付工程款監(jiān)理單位審核確認(rèn)建設(shè)單位工程管理部門審核，相關(guān)部門會(huì)簽建設(shè)單位領(lǐng)導(dǎo)審批⑵廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體計(jì)量管理建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位審核審批建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位經(jīng)辦人1、對(duì)施工單位虛報(bào)、多報(bào)的計(jì)量審核不嚴(yán)2、故意拖延審批時(shí)間，實(shí)現(xiàn)不正當(dāng)利益。1、對(duì)監(jiān)理單位的履約情況進(jìn)行考核，考核結(jié)果與費(fèi)用支付和信用評(píng)價(jià)掛鉤。2、對(duì)易虛報(bào)的隱蔽工程進(jìn)行重點(diǎn)抽查；3、制定限時(shí)審批制定，并嚴(yán)格執(zhí)行。建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理部門部門負(fù)責(zé)人利用職便，授意經(jīng)辦人員不嚴(yán)格審核施工單位上報(bào)的計(jì)量數(shù)量；實(shí)行多部門、多人聯(lián)合審核；3、設(shè)計(jì)變更（1）流程圖施工單位提出變更申請(qǐng)或接到總監(jiān)出具的變更指令，申報(bào)設(shè)計(jì)變更施工單位提出變更申請(qǐng)或接到總監(jiān)出具的變更指令，申報(bào)設(shè)計(jì)變更監(jiān)理單位審核設(shè)計(jì)單位確認(rèn)并出具變更設(shè)計(jì)建設(shè)單位審查、審批施工單位實(shí)施⑵廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體設(shè)計(jì)變更設(shè)計(jì)單位出具變更設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)人員、現(xiàn)場設(shè)計(jì)代表與施工單位串通，為其從技術(shù)層面上出謀劃策，通過不合理的設(shè)計(jì)變更為施工單位謀取不正當(dāng)利益。1、將設(shè)計(jì)變更申報(bào)真實(shí)性、準(zhǔn)確性納入履約考核，與考核獎(jiǎng)懲和信用等級(jí)掛鉤。2、一般變更：建立相互制約的審批程序，嚴(yán)格審批3、重大變更：組織專家，報(bào)原審批單位審查。建設(shè)單位計(jì)劃、工程管理部門建設(shè)單位審核、審批審核、審批人員1、對(duì)施工單位虛報(bào)工程量，虛列陷蔽工程變更內(nèi)容，騙取變更費(fèi)用等監(jiān)督不嚴(yán)格。數(shù)量、單價(jià)審核部門人員為節(jié)省費(fèi)用，降低施工標(biāo)準(zhǔn)養(yǎng)護(hù)工程設(shè)計(jì)變更批復(fù)市（縣）公路管理部門經(jīng)辦人1、利用職便，違反設(shè)計(jì)變更審批規(guī)定，批復(fù)設(shè)計(jì)變更。1、規(guī)范設(shè)計(jì)變更審批程序，并嚴(yán)格執(zhí)行；2、紀(jì)檢部門加大監(jiān)督檢查力度，將個(gè)人工作表現(xiàn)與職稱評(píng)聘、年度考核掛鉤。養(yǎng)護(hù)單位工程管理部門市（縣）公路管理部門負(fù)責(zé)人1、利用職便，授意經(jīng)辦人員違規(guī)批復(fù)設(shè)計(jì)變更。4、質(zhì)量安全管理（1）流程圖施工單位進(jìn)場施工單位進(jìn)場施工過程質(zhì)量安全檢查根據(jù)工程進(jìn)展情況和質(zhì)量檢查計(jì)劃，確定檢查內(nèi)容和檢查項(xiàng)目現(xiàn)場檢查、檢測通報(bào)檢查結(jié)果整改、反饋發(fā)現(xiàn)問題復(fù)檢返工不合格繼續(xù)施工合格未發(fā)現(xiàn)問題⑵廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體質(zhì)量安全管理現(xiàn)場檢查、檢測建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理部門人員、質(zhì)量管理部門人員1、監(jiān)管人員介紹施工隊(duì)伍、施工班組、建筑材料等。2、縱容、默許施工隊(duì)伍使用不合格材料，甚至從中收受好處1、嚴(yán)禁執(zhí)行交通部、省廳“十不準(zhǔn)”規(guī)定；2、加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員教育；3、設(shè)立舉報(bào)電話等監(jiān)督措施。4、保存檢查時(shí)的影像、文字等原始資料建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理部門、質(zhì)量管理部門3、現(xiàn)場質(zhì)量控制人員降低質(zhì)量控制標(biāo)準(zhǔn)，故意隱瞞缺陷，造成質(zhì)量隱患。通報(bào)檢查結(jié)果受建設(shè)單位委托的社會(huì)檢測機(jī)構(gòu)工作人員監(jiān)測單位偽造檢測報(bào)告及結(jié)果材料采購建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位材料采購人員1、未經(jīng)公開招投標(biāo)，指定材料供應(yīng)商。1、推行甲供材料采購；2、紀(jì)檢部門加大監(jiān)督力度。安全管理建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位安全管理部門人員對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的安全隱患，避重就輕，或檢查時(shí)降低標(biāo)準(zhǔn)。1、建立安全檢查標(biāo)準(zhǔn)；2、健全完善安全檢查通報(bào)機(jī)制，公布結(jié)果。建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位安全管理部門人5、普通公路建設(shè)施工監(jiān)理市場信用考核工作（1）流程圖擬定參加人員和考核時(shí)間，形成分組方案，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審定，并確定處里的經(jīng)辦人擬定參加人員和考核時(shí)間，形成分組方案，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)審定，并確定處里的經(jīng)辦人設(shè)區(qū)市對(duì)項(xiàng)目施工、監(jiān)理單位的標(biāo)段初評(píng)分按照施工、監(jiān)理綜合評(píng)分考核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)現(xiàn)場檢查情況進(jìn)行評(píng)分，形成省局的標(biāo)段初評(píng)分設(shè)區(qū)市對(duì)項(xiàng)目施工、監(jiān)理單位的標(biāo)段初評(píng)分按照施工、監(jiān)理綜合評(píng)分考核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)現(xiàn)場檢查情況進(jìn)行評(píng)分，形成省局的標(biāo)段初評(píng)分經(jīng)辦人根據(jù)各組以及設(shè)區(qū)市的標(biāo)段檢查評(píng)分結(jié)果，匯總，形成各施工、監(jiān)理單位的初評(píng)分結(jié)果經(jīng)辦人根據(jù)各組以及設(shè)區(qū)市的標(biāo)段檢查評(píng)分結(jié)果，匯總，形成各施工、監(jiān)理單位的初評(píng)分結(jié)果按照綜合評(píng)分管理辦法，根據(jù)初評(píng)分結(jié)果，確定施工、監(jiān)理單位的信用等級(jí)，形成報(bào)告按照綜合評(píng)分管理辦法，根據(jù)初評(píng)分結(jié)果，確定施工、監(jiān)理單位的信用等級(jí)，形成報(bào)告由局領(lǐng)導(dǎo)召集信用考核參加人員，邀請(qǐng)紀(jì)委、監(jiān)察部門參加討論，形成省局的信用考核年終考核結(jié)果，報(bào)送省廳由局領(lǐng)導(dǎo)召集信用考核參加人員，邀請(qǐng)紀(jì)委、監(jiān)察部門參加討論，形成省局的信用考核年終考核結(jié)果，報(bào)送省廳（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體普通公路建設(shè)施工監(jiān)理市場信用考核評(píng)分省級(jí)公路部門經(jīng)辦人1、各檢查小組評(píng)分不公正，故意隱瞞存在問題；2、不認(rèn)真核實(shí)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)等；3、匯總評(píng)分工作馬虎，造成失誤。1、檢查小組與片區(qū)負(fù)責(zé)人對(duì)換檢查；2、各小組負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)核實(shí)存在問題，并簽字確認(rèn)；3、信用考核匯總根據(jù)小組確認(rèn)核實(shí)的問題計(jì)算評(píng)分結(jié)果；4、紀(jì)委、監(jiān)察部門隨同監(jiān)督各階段的信用考評(píng)工作。省級(jí)公路單位工程管理部門省級(jí)公路部門處室負(fù)責(zé)人1、濫用職便，提出不合理的意見。2、授意經(jīng)辦人隨意修改評(píng)分結(jié)果；1、各小組討論確定評(píng)分結(jié)果。2、信用考核評(píng)分匯總結(jié)果提交各小組以及紀(jì)委、監(jiān)察部門會(huì)審。6、養(yǎng)護(hù)企業(yè)資信管理（1）流程圖養(yǎng)護(hù)企業(yè)提出資質(zhì)申報(bào)、復(fù)審申請(qǐng)養(yǎng)護(hù)企業(yè)提出資質(zhì)申報(bào)、復(fù)審申請(qǐng)養(yǎng)護(hù)處受理申請(qǐng)局成立審查小組審查小組提出初審意見專題會(huì)議集體討論形成省局意見上報(bào)省廳審批省廳下達(dá)批復(fù)文件發(fā)放企業(yè)資質(zhì)證書（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體養(yǎng)護(hù)企業(yè)資信管理審核與管理省級(jí)公路部門經(jīng)辦人1、未嚴(yán)格按照標(biāo)準(zhǔn)審核上報(bào)資料；2、私自修改養(yǎng)護(hù)企業(yè)資信管理信息。1、成立審查小組，交叉核對(duì)；2、設(shè)定管理權(quán)限，規(guī)范崗位操作流程，嚴(yán)格履行操作程序；3、定期輪崗。省級(jí)公路單位養(yǎng)護(hù)管理部門省級(jí)公路部門處室負(fù)責(zé)人濫用職便，提出不合理的意見或授意經(jīng)辦人違規(guī)審核上報(bào)資料；2、審查小組提出的初審意見提交專題會(huì)議，集體研究討論通過。7、農(nóng)村公路建設(shè)省級(jí)抽檢（1）流程圖省廳核準(zhǔn)下達(dá)抽檢項(xiàng)目省廳核準(zhǔn)下達(dá)抽檢項(xiàng)目計(jì)算“路面取芯”類項(xiàng)目分配比例及取芯規(guī)模、項(xiàng)目隱藏局紀(jì)委、監(jiān)審隨機(jī)確定項(xiàng)目抽檢分類工作人員分類工作人員在局紀(jì)委、監(jiān)審監(jiān)督下隨機(jī)確定項(xiàng)目抽檢類別根據(jù)項(xiàng)目抽檢類別分解下達(dá)抽檢任務(wù)、組織省級(jí)抽檢外觀項(xiàng)目抽檢取芯項(xiàng)目抽檢匯總、整理抽檢(復(fù)查)結(jié)果抽檢(復(fù)查)結(jié)果上報(bào)省廳設(shè)區(qū)市交通局(委)匯總上報(bào)自然村項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目隱藏局紀(jì)委、監(jiān)審監(jiān)督人員抽取兩名抽取工作人員隨機(jī)確定自然村項(xiàng)目復(fù)查比例確定復(fù)查規(guī)模隨機(jī)確定復(fù)查項(xiàng)目還原項(xiàng)目信息、分解下達(dá)項(xiàng)目省級(jí)復(fù)查任務(wù)組織農(nóng)路督查組成員開展項(xiàng)目復(fù)查網(wǎng)絡(luò)化公路項(xiàng)目通自然村公路項(xiàng)目（2）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體農(nóng)村公路建設(shè)省級(jí)抽檢農(nóng)村公路建設(shè)省級(jí)抽檢省級(jí)公路部門參與項(xiàng)目分類工作人員、參與省級(jí)抽檢人員1、對(duì)農(nóng)村公路建設(shè)省級(jí)抽檢相關(guān)檢評(píng)標(biāo)準(zhǔn)把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致不能客觀、公正判定受檢項(xiàng)目實(shí)際。2、在抽檢過程中把關(guān)不嚴(yán)、工作不細(xì)致、監(jiān)督不到位。1、加強(qiáng)農(nóng)村公路業(yè)務(wù)工作與思想道德學(xué)習(xí)，公正地把握標(biāo)準(zhǔn)。2、嚴(yán)格落實(shí)《福建省農(nóng)村公路建設(shè)紀(jì)檢監(jiān)察巡查實(shí)施意見》、《福建省農(nóng)村公路建設(shè)省級(jí)抽檢工作規(guī)則》等規(guī)章制度；3、重點(diǎn)落實(shí)“抽檢分類、事前布置、結(jié)論簽認(rèn)、紀(jì)委監(jiān)審部門過程監(jiān)督”等關(guān)鍵環(huán)節(jié)。省級(jí)公路單位農(nóng)村公路管理部門8、工程交（竣）工驗(yàn)收⑴流程圖施工單位自評(píng)合格后提出申請(qǐng)施工單位自評(píng)合格后提出申請(qǐng)監(jiān)理單位審核評(píng)定建設(shè)單位向交通質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)申請(qǐng)交工檢測建設(shè)單位組織交工驗(yàn)收移交養(yǎng)護(hù)管理缺陷責(zé)任期建設(shè)單位提出竣工驗(yàn)收申請(qǐng)交通行政主管部門接受申請(qǐng)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)組織質(zhì)量檢測鑒定交通行政主管部門主持竣工驗(yàn)收會(huì)議頒發(fā)竣工驗(yàn)收證書(2)農(nóng)村公路建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收流程圖項(xiàng)目符合申請(qǐng)驗(yàn)收條件，施工單位提出驗(yàn)收申請(qǐng)項(xiàng)目符合申請(qǐng)驗(yàn)收條件，施工單位提出驗(yàn)收申請(qǐng)橋、隧等構(gòu)造物經(jīng)交通質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)鑒定合格整個(gè)項(xiàng)目經(jīng)質(zhì)量核查小組檢測鑒定合格縣道、特大橋、大橋、隧道其他農(nóng)村公路項(xiàng)目設(shè)區(qū)市交通局組織驗(yàn)收縣交通局組織驗(yàn)收，設(shè)區(qū)市交通局抽查監(jiān)督成立驗(yàn)收委員會(huì)或驗(yàn)收小組，形成《農(nóng)村公路驗(yàn)收鑒定書》⑵廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體交工驗(yàn)收審核評(píng)定監(jiān)理單位總監(jiān)、專業(yè)監(jiān)理工程師審核評(píng)定把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)不合格進(jìn)行了合格評(píng)定。交工驗(yàn)收行政監(jiān)督部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行監(jiān)督。建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理、交通工程質(zhì)量監(jiān)督部門申請(qǐng)交工檢測建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理人員、交通工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)驗(yàn)收人員1、驗(yàn)收過程中把關(guān)不嚴(yán)，未發(fā)現(xiàn)工程存在缺陷。2、規(guī)避工程缺陷、隱瞞未完工地點(diǎn)或請(qǐng)其降低驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。1、嚴(yán)格執(zhí)行交通部《交竣工驗(yàn)收實(shí)施細(xì)則》2、強(qiáng)化檢測單位工作準(zhǔn)確性和公正性的管理?？⒐を?yàn)收驗(yàn)收建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理部門人員驗(yàn)收過程中把關(guān)不嚴(yán)，對(duì)不合格工程進(jìn)行了驗(yàn)收。1、實(shí)行質(zhì)量責(zé)任終身制度2、嚴(yán)格按照竣工驗(yàn)收辦法執(zhí)行缺陷責(zé)任認(rèn)定建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）、管理單位認(rèn)定小組成員1、對(duì)工程缺陷責(zé)任認(rèn)定界限模糊，替施工單位推脫工程質(zhì)量缺陷責(zé)任；2、和施工單位私下交易，延緩維修或不維修工程缺陷，或降低工程復(fù)檢檢測標(biāo)準(zhǔn)。1、建設(shè)單位、管養(yǎng)單位、監(jiān)理單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位共同參與缺陷責(zé)任認(rèn)定；2、定期回防工程現(xiàn)場，專人負(fù)責(zé)組織缺陷維修；3、按原標(biāo)準(zhǔn)驗(yàn)收維修工程的質(zhì)量。建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理部門8、公路建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）項(xiàng)目資金計(jì)劃管理與撥付工作（1）資金撥付流程圖項(xiàng)目建設(shè)方根據(jù)年度計(jì)劃和工程進(jìn)度撥款項(xiàng)目建設(shè)方根據(jù)年度計(jì)劃和工程進(jìn)度撥款施工單位使用項(xiàng)目資金建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位按照計(jì)量和合同辦理資金支付手續(xù)（2）農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金計(jì)劃管理流程圖省廳按列養(yǎng)規(guī)模及資金標(biāo)準(zhǔn)下達(dá)年度養(yǎng)護(hù)資金省廳按列養(yǎng)規(guī)模及資金標(biāo)準(zhǔn)下達(dá)年度養(yǎng)護(hù)資金市、縣、鄉(xiāng)、村落實(shí)本級(jí)農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)配套資金小修保養(yǎng)中修大修縣交通局統(tǒng)籌使用，使用情況報(bào)設(shè)區(qū)市交通局依據(jù)養(yǎng)護(hù)承包合同、協(xié)議，視養(yǎng)護(hù)任務(wù)完成情況撥付至實(shí)施單位或養(yǎng)護(hù)承包人省級(jí)統(tǒng)籌大中修資金市級(jí)統(tǒng)籌大中修資金市級(jí)統(tǒng)籌安排市級(jí)上報(bào)擬實(shí)施計(jì)劃省公路局下達(dá)省補(bǔ)計(jì)劃（3）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程環(huán)節(jié)名稱涉及對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體資金計(jì)劃管理與撥付省級(jí)干線資金請(qǐng)撥付意見上報(bào)省級(jí)公路部門計(jì)劃管理經(jīng)辦人1、片區(qū)聯(lián)絡(luò)人不公正，對(duì)進(jìn)度撥款的核查不認(rèn)真，謀取不正當(dāng)利益。2、片區(qū)聯(lián)絡(luò)人不及時(shí)更新現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)或已變更的項(xiàng)目規(guī)模，過程考核不嚴(yán)謹(jǐn)；3、經(jīng)辦人不認(rèn)真，出現(xiàn)資料填寫錯(cuò)誤或計(jì)劃核實(shí)有誤；4、不認(rèn)真核實(shí)開工節(jié)點(diǎn)撥付材料、總體考核撥付材料等資料，總體考核不認(rèn)真，出具不符合實(shí)際的提款意見等。1、建立督查組各成員相互監(jiān)督制度，嚴(yán)格進(jìn)度撥款審查；2、結(jié)合日常督查，及時(shí)收集變更資料及時(shí)更新上報(bào)；3、秉著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度重復(fù)核對(duì)計(jì)劃及資料填報(bào)；4、資金核算后再予以監(jiān)督檢查；5、按照省級(jí)干線相關(guān)管理規(guī)定，嚴(yán)格操作規(guī)程。省級(jí)公路單位計(jì)劃管理部門省級(jí)公路部門計(jì)劃管理負(fù)責(zé)人1、濫用職權(quán)，提出不合理、不科學(xué)的意見。2、授意經(jīng)辦人違規(guī)上報(bào)。1、資金撥款意見經(jīng)有關(guān)部門會(huì)稿，領(lǐng)導(dǎo)審核蓋章。2、嚴(yán)格執(zhí)行管理辦法規(guī)定。建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位撥付資金建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理、財(cái)務(wù)部門人員1、未嚴(yán)格按合同約定付款，超付或付款不足；2、支付時(shí)間隨意性，拖延支付或提前支付；3、挪用或擠占項(xiàng)目資金；4、虛列票據(jù)增列養(yǎng)護(hù)成本套取建設(shè)資金；1、建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，制定嚴(yán)格的資金審批制度，明確資金撥付審批程序2、加強(qiáng)內(nèi)控體制建設(shè)，堅(jiān)持不相容崗位人員相互分離原則，建立主要崗位人員輪崗機(jī)制；3、實(shí)行電子信息處理，減少人員操作空間；4、擴(kuò)大國庫集中支付直接支付列支范圍建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位工程管理、財(cái)務(wù)部門建設(shè)（養(yǎng)護(hù)）單位往來資金1、投標(biāo)保證金退還手續(xù)不完備2、履約擔(dān)保金退回手續(xù)不完備3、未足額預(yù)留工程質(zhì)保金4、返還工程質(zhì)保金期限未達(dá)，手續(xù)不完備5、對(duì)項(xiàng)目資金實(shí)行全過程跟蹤審計(jì)；6、建立項(xiàng)目資金電子支付信息系統(tǒng)，實(shí)時(shí)跟蹤資金支付情況農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金計(jì)劃管理市（縣）級(jí)交通主管部門參與公路養(yǎng)護(hù)資金計(jì)劃管理人員1、截留、挪用農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金2、未按規(guī)定足額撥付給實(shí)施單位或養(yǎng)護(hù)承包人小修資金，甚至貪污部分資金。1、監(jiān)審、財(cái)務(wù)等部門加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金使用情況的跟蹤審計(jì)；2、規(guī)范農(nóng)村公路養(yǎng)護(hù)資金收支帳目管理，建立養(yǎng)護(hù)資金專戶；3、實(shí)行“使用公示、社會(huì)監(jiān)督”，要求縣級(jí)公示資金使用情況，接受群眾監(jiān)督。4、實(shí)行“年度結(jié)算核銷、節(jié)余滾存使用”市（縣）級(jí)交通主管部門工程管理、財(cái)務(wù)部門9、路政管理工作（1）路政違章處理流程圖發(fā)現(xiàn)違章現(xiàn)場勘驗(yàn)（或檢測單據(jù)）接受調(diào)查，收集證據(jù)作出處理決定執(zhí)行處理決定

（2）路政行政許可流程圖收件（對(duì)申請(qǐng)人提交的申請(qǐng)材料是否齊全進(jìn)行審核）初審（現(xiàn)場勘查）根據(jù)權(quán)限各級(jí)公路部門審核批準(zhǔn)作出許可或不予許可決定自作出決定之日起十日內(nèi)在相關(guān)網(wǎng)站上公布（3）廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及防控措施一覽表流程所處環(huán)節(jié)所涉對(duì)象及廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施及責(zé)任主體所涉對(duì)象廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)防控措施責(zé)任主體違