《跨境可信數(shù)據(jù)運(yùn)維管理規(guī)范》征求意見(jiàn)稿

3T/NSSQXX—2024跨境可信數(shù)據(jù)運(yùn)維管理規(guī)范本文件規(guī)定了跨境可信數(shù)據(jù)運(yùn)維管理的數(shù)據(jù)生命周期管理、數(shù)據(jù)安全與質(zhì)量管理以及合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)管理。本文件適用于跨境可信數(shù)據(jù)運(yùn)維管理工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T38633-2020信息技術(shù)大數(shù)據(jù)系統(tǒng)運(yùn)維和管理功能要求3術(shù)語(yǔ)和定義GB/T38633-2020界定的及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1可信數(shù)據(jù)trusteddata指數(shù)據(jù)在采集、存儲(chǔ)、傳輸和使用過(guò)程中，具有真實(shí)性、完整性、一致性和可驗(yàn)證性的特征，確保數(shù)據(jù)未經(jīng)篡改，來(lái)源可靠，傳輸和處理過(guò)程中未被破壞或誤用。3.2跨境cross-border指分屬不同關(guān)境的交易主體或參與方之間進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)。[來(lái)源：GB/T37146-2018，3.1，有修改]4數(shù)據(jù)生命周期管理4.1概述跨境數(shù)據(jù)生命周期管理包括數(shù)據(jù)定義、數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)、數(shù)據(jù)報(bào)告、數(shù)據(jù)決策、數(shù)據(jù)分發(fā)以及數(shù)據(jù)歸檔與處置。4.2數(shù)據(jù)定義4.2.1所有參與方應(yīng)使用相同的定義，避免由于術(shù)語(yǔ)不一致而引發(fā)的跨境數(shù)據(jù)誤解和失真。4.2.2跨境數(shù)據(jù)定義應(yīng)支持跨系統(tǒng)、跨地區(qū)的數(shù)據(jù)共享和使用，提升數(shù)據(jù)的可用性。4T/NSSQXX—20244.3數(shù)據(jù)采集4.3.1跨境數(shù)據(jù)采集應(yīng)符合GB/T38633-2020的要求，具有合規(guī)性。4.3.2采集流程應(yīng)建立清晰的責(zé)任機(jī)制，各參與方需指定專門的合規(guī)官或數(shù)據(jù)管理負(fù)責(zé)人對(duì)采集流程進(jìn)行定期審核。4.3.3應(yīng)增強(qiáng)采集過(guò)程的安全性，同時(shí)使用匿名化、數(shù)據(jù)加密等技術(shù)，防止數(shù)據(jù)泄露或在傳輸過(guò)程中被截取、篡改。4.4數(shù)據(jù)存儲(chǔ)4.4.1跨境數(shù)據(jù)存儲(chǔ)過(guò)程中應(yīng)保障數(shù)據(jù)的安全性。通過(guò)實(shí)施訪問(wèn)控制政策，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)或篡4.4.2跨境數(shù)據(jù)存儲(chǔ)于符合當(dāng)?shù)胤梢蟮臄?shù)據(jù)中心，并對(duì)存儲(chǔ)的數(shù)據(jù)進(jìn)行加密，確保即使數(shù)據(jù)被盜取也無(wú)法被解密讀取。4.4.3應(yīng)對(duì)數(shù)據(jù)的存儲(chǔ)時(shí)間、存儲(chǔ)位置和存儲(chǔ)方式進(jìn)行詳細(xì)的規(guī)范。4.4.4對(duì)于高敏感性數(shù)據(jù)，存儲(chǔ)設(shè)施應(yīng)支持多重認(rèn)證和訪問(wèn)日志記錄，宜采用分布式存儲(chǔ)的方式將數(shù)據(jù)存儲(chǔ)在多個(gè)物理或虛擬位置，防止單點(diǎn)故障帶來(lái)的數(shù)據(jù)損失或安全隱患。4.5數(shù)據(jù)報(bào)告4.5.1數(shù)據(jù)使用和安全情況應(yīng)定期生成報(bào)告，用于支持管理決策、合規(guī)審計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。4.5.2報(bào)告周期和范圍應(yīng)符合企業(yè)內(nèi)部治理要求，內(nèi)容應(yīng)及時(shí)反映數(shù)據(jù)使用情況，并涵蓋數(shù)據(jù)流動(dòng)、完整性、合規(guī)性等方面的分析。4.5.3報(bào)告應(yīng)以可視化數(shù)據(jù)形式展示，以便管理層基于數(shù)據(jù)報(bào)告做出決策。4.6數(shù)據(jù)決策4.6.1跨境數(shù)據(jù)的管理層應(yīng)基于數(shù)據(jù)報(bào)告中的分析結(jié)果做出決策，并保證每個(gè)決策過(guò)程都具有數(shù)據(jù)追溯能力。4.6.2應(yīng)通過(guò)記錄決策過(guò)程和依據(jù)，建立完整的追溯機(jī)制，支持審計(jì)和合規(guī)檢查，確保管理層能夠根據(jù)歷史記錄進(jìn)行合理決策并履行責(zé)任。4.7數(shù)據(jù)分發(fā)4.7.1跨境數(shù)據(jù)分發(fā)時(shí)應(yīng)制定詳細(xì)的數(shù)據(jù)分發(fā)流程，明確分發(fā)范圍、對(duì)象及安全控制措施。4.7.2跨境數(shù)據(jù)在分發(fā)給第三方或外部系統(tǒng)時(shí)，應(yīng)確保只有經(jīng)過(guò)授權(quán)的用戶可以訪問(wèn)和接收數(shù)據(jù)。應(yīng)采用數(shù)字水印技術(shù)保證數(shù)據(jù)可追溯。根據(jù)數(shù)據(jù)發(fā)起國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，應(yīng)對(duì)敏感信息進(jìn)行脫敏。4.7.3應(yīng)通過(guò)使用傳輸層安全協(xié)議（TLS）和虛擬專用網(wǎng)絡(luò)（VPN）等加密傳輸協(xié)議，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的機(jī)密性和完整性。4.8數(shù)據(jù)歸檔與處置4.8.1跨境數(shù)據(jù)的歸檔與銷毀應(yīng)確保數(shù)據(jù)不被惡意利用或恢復(fù)，歸檔和銷毀過(guò)程應(yīng)符合企業(yè)內(nèi)部政策要求。4.8.2數(shù)據(jù)歸檔應(yīng)有明確的流程，包括歸檔時(shí)間、歸檔數(shù)據(jù)類型、存儲(chǔ)位置和負(fù)責(zé)歸檔的人員。4.8.3當(dāng)跨境數(shù)據(jù)達(dá)到其存儲(chǔ)期限或不再需要保存時(shí)，應(yīng)采用數(shù)據(jù)覆蓋或磁盤(pán)粉碎等安全擦除技術(shù)進(jìn)行銷毀，確保數(shù)據(jù)在銷毀后無(wú)法被恢復(fù)或惡意利用。5T/NSSQXX—20245數(shù)據(jù)安全與質(zhì)量管理5.1數(shù)據(jù)加密與傳輸安全5.1.1跨境數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中應(yīng)確保其機(jī)密性、完整性和不可篡改性。5.1.2應(yīng)使用高級(jí)加密標(biāo)準(zhǔn)（AES）、非對(duì)稱加密（RSA）等先進(jìn)加密技術(shù)，確保數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中的安全。5.1.3應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)的重要性和敏感性選擇加密算法和密鑰長(zhǎng)度，以增強(qiáng)數(shù)據(jù)加密強(qiáng)度。5.1.4應(yīng)通過(guò)實(shí)施傳輸監(jiān)控和入侵檢測(cè)系統(tǒng)等安全措施，實(shí)時(shí)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)傳輸過(guò)程中的異?；顒?dòng)，識(shí)別和防范潛在威脅。5.1.5數(shù)據(jù)跨境前，應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)所有國(guó)家與行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)要求，對(duì)數(shù)據(jù)中包含的敏感信息實(shí)施脫敏。5.2數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制5.2.1應(yīng)根據(jù)用戶的職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行設(shè)置，采用基于角色的訪問(wèn)控制，并確保權(quán)限配置符合最小授權(quán)原則，及時(shí)識(shí)別和阻止未經(jīng)授權(quán)的訪問(wèn)行為。5.2.2應(yīng)通過(guò)多因素認(rèn)證，確保身份驗(yàn)證的安全性，避免因單一認(rèn)證方式被破譯或失竊而導(dǎo)致的數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。多因素認(rèn)證應(yīng)包括密碼、短信驗(yàn)證碼、硬件令牌或生物識(shí)別等多種驗(yàn)證方式。5.2.3應(yīng)定期評(píng)估和更新用戶權(quán)限，使其與實(shí)際業(yè)務(wù)需求保持一致，并及時(shí)撤銷不再需要的權(quán)限，減少權(quán)限濫用風(fēng)險(xiǎn)。5.2.4數(shù)據(jù)在被使用的過(guò)程中，數(shù)據(jù)訪問(wèn)控制應(yīng)根據(jù)數(shù)據(jù)重要性和敏感性，采用可信數(shù)據(jù)空間、數(shù)據(jù)沙箱等有效的方案提升數(shù)據(jù)的安全保護(hù)等級(jí)，防止數(shù)據(jù)在傳輸過(guò)程中和數(shù)據(jù)落地后泄露或被竊取，保護(hù)數(shù)據(jù)安全。5.2.5根據(jù)法律法規(guī)及企業(yè)相關(guān)規(guī)定，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行完備的分類分級(jí)管控，對(duì)敏感數(shù)據(jù)的使用和傳輸有嚴(yán)格的權(quán)限審批和管理機(jī)制，不限于對(duì)數(shù)據(jù)可訪問(wèn)時(shí)間、范圍、設(shè)備、人員等。5.2.6詳細(xì)記錄所有訪問(wèn)日志，并定期審查，以確保數(shù)據(jù)訪問(wèn)的可追溯性，并通過(guò)分析日志發(fā)現(xiàn)潛在的安全事件和風(fēng)險(xiǎn)。5.3數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)5.3.1跨境數(shù)據(jù)應(yīng)定期備份，并采用多地點(diǎn)備份策略管理。5.3.2應(yīng)制定清晰的備份計(jì)劃，明確備份頻率、數(shù)據(jù)存儲(chǔ)位置和負(fù)責(zé)備份執(zhí)行的人員，確保數(shù)據(jù)的高可用性和災(zāi)難恢復(fù)能力。備份策略應(yīng)包含定期測(cè)試以驗(yàn)證數(shù)據(jù)可恢復(fù)性。5.4數(shù)據(jù)質(zhì)量監(jiān)控與校驗(yàn)5.4.1跨境數(shù)據(jù)在傳輸和存儲(chǔ)過(guò)程中應(yīng)實(shí)時(shí)監(jiān)控其質(zhì)量，避免因傳輸錯(cuò)誤或存儲(chǔ)問(wèn)題導(dǎo)致的數(shù)據(jù)丟失、損壞或不一致。5.4.2應(yīng)建立自動(dòng)化監(jiān)控機(jī)制，實(shí)時(shí)跟蹤數(shù)據(jù)質(zhì)量指標(biāo)，發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)異常時(shí)應(yīng)啟動(dòng)問(wèn)題處理流程，通知相關(guān)負(fù)責(zé)人及時(shí)修復(fù)。5.5數(shù)據(jù)完整性與一致性管理5.5.1應(yīng)定期驗(yàn)證數(shù)據(jù)完整性，確保數(shù)據(jù)未被篡改，并通過(guò)一致性檢查確保數(shù)據(jù)的可靠性。5.5.2通過(guò)采用哈希算法和校驗(yàn)機(jī)制對(duì)不同系統(tǒng)和數(shù)據(jù)副本進(jìn)行比對(duì)，確保跨系統(tǒng)數(shù)據(jù)的一致性。6T/NSSQXX—20245.5.3發(fā)現(xiàn)跨系統(tǒng)數(shù)據(jù)不一致時(shí)應(yīng)及時(shí)糾正，確保數(shù)據(jù)的完整性和可靠性。5.6境外接收方的數(shù)據(jù)安全要求5.6.1境外數(shù)據(jù)接收方應(yīng)遵循本標(biāo)準(zhǔn)中的安全協(xié)議要求，確保其物理安全、網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)加密措施與發(fā)送方保持一致或更高，以防止數(shù)據(jù)在傳輸和處理過(guò)程中的泄露和損壞。5.6.2境外數(shù)據(jù)接收方的數(shù)據(jù)操作應(yīng)嚴(yán)格遵守所在國(guó)的法律法規(guī)，并配合發(fā)送方進(jìn)行必要的審計(jì)與合規(guī)檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決潛在的合規(guī)問(wèn)題。6合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)管理6.1數(shù)據(jù)合規(guī)性審查6.1.1數(shù)據(jù)操作方應(yīng)依據(jù)各國(guó)法律法規(guī)制定完善的申報(bào)機(jī)制，進(jìn)行必要的申報(bào)。6.1.2所有相關(guān)方應(yīng)了解并遵循規(guī)定，并定期審查各處理環(huán)節(jié)的合規(guī)性，并及時(shí)識(shí)別和調(diào)整潛在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。6.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制6.2.1識(shí)別和評(píng)估跨境數(shù)據(jù)管理中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，包括數(shù)據(jù)泄露、非法訪問(wèn)、數(shù)據(jù)篡改和合規(guī)性違規(guī)等。6.2.2應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估框架，定期分析數(shù)據(jù)處理中的安全態(tài)勢(shì)，識(shí)別新的威脅和漏洞，確保及時(shí)采取防控措施。6.2.3根據(jù)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)，制定和實(shí)施控制措施，包括數(shù)據(jù)加密、訪問(wèn)控制、日志監(jiān)控、數(shù)據(jù)脫敏等，確保風(fēng)險(xiǎn)得到充分管理。6.3應(yīng)急預(yù)案與響應(yīng)6.3.1在發(fā)生數(shù)據(jù)泄露或非法訪問(wèn)事件前，應(yīng)制定明確的應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃，包括事件識(shí)別、評(píng)估和響應(yīng)的詳細(xì)流程。6.3.2應(yīng)急預(yù)案的演練應(yīng)定期進(jìn)行，演練場(chǎng)景應(yīng)涵蓋數(shù)據(jù)泄露、非法訪問(wèn)、數(shù)據(jù)丟失等突發(fā)事件，提升相關(guān)人員應(yīng)對(duì)突發(fā)情況的能力和反應(yīng)速度。6.3.3發(fā)生數(shù)據(jù)泄露或非法訪問(wèn)事件時(shí)，應(yīng)立即啟動(dòng)應(yīng)急響應(yīng)計(jì)劃，迅速通知相關(guān)管理部門和數(shù)據(jù)所有方。6.3.4應(yīng)對(duì)所有應(yīng)急事件進(jìn)行詳細(xì)記錄與分析，識(shí)別事件原因并優(yōu)化應(yīng)急響應(yīng)流程。6.4風(fēng)險(xiǎn)處置方案6.4.1應(yīng)制定清晰的風(fēng)險(xiǎn)處置方案，涵蓋事件報(bào)告、應(yīng)急響應(yīng)和后續(xù)處理步驟。6.4.2在處置完風(fēng)險(xiǎn)事件后，應(yīng)進(jìn)行全面的事后分析，總結(jié)事件的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程和提升應(yīng)對(duì)能力，并實(shí)施持續(xù)改進(jìn)措施。6.5境外維權(quán)路徑6.5.1如發(fā)生數(shù)據(jù)泄露或安全違規(guī)事件，數(shù)據(jù)發(fā)送方有權(quán)依據(jù)國(guó)際協(xié)議或相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)采取法律行動(dòng)。6.5.2在數(shù)據(jù)傳輸前，數(shù)據(jù)發(fā)送方應(yīng)明確維權(quán)路徑，包括適用的法律框架、爭(zhēng)議解決機(jī)制及法律訴求渠道。7T/NSSQXX—20246.5.3應(yīng)與境外接收方建立良好的溝通機(jī)制，以便在數(shù)