投資基金一般法規(guī)

證券投資基金管理暫行辦法 開放式證券投資基金試點辦法 中華人民共和國證券投資基金法 證券投資基金管理暫行辦法第一 總第一條為了加強對證券投資基金的管理，保護基金當事人的合法權益，促進證券第二條本辦法所稱證券投資基金（以下簡稱基金）是指一種利益共享、風險共擔第三 基金資產獨立于基金托管人和基金管理人的資產第四條在中國境內從事基金活動及與該活動相關的自然人、法人和其他組織，應第二 基金的設立、募集與交第五條基金的設立，必須經中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）審 （五）第八 基金發(fā)起人申請設立基金，應當向中國證監(jiān)會提交下列文件（一）（二）（三）（四）（六）（七）（八） 第十 封閉式基金的存續(xù)時間不得少于５年，最低募集數(shù)額不得少于２億元（一）（二）（三）（四）第十二 基金發(fā)起人應當于基金募集前３天在中國證監(jiān)會指定的報刊上刊載招 第十四 開放式基金只能在符合國家規(guī)定的場所申購、贖回第三 基金托管人和基金管理 第十六 基金托管人必須經中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準 第十八 基金托管人應當具備下列條件（一）（二）（三）（四）（五）第十九 基金托管人應當履行下列職責（一）（二）（四）（五）（七） （一）（二）（三）（四）第二十二條新任基金托管人應當經中國證監(jiān)會和中國人民銀行審查批準；經批準 （一）（二）（三）（四）（五）（六）（八） （一）（二）第二十六 基金管理人應當履行下列職責（一）（二）（三）（四）（五）（六）第二十七 有下列情形之一的，經中國證監(jiān)會批準，基金管理人必須退任（一）（二）（三）（四） 理人方可退任原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人承接的該基金應當終止 （一）（二）（三）（四）（五）（七）第三十 有下列情形之一的，應當召開基金持有人大會（一）（二）（三）（四）（五）第三十一 基金持有人應當履行下列義務（一）（二）（三）（四）第五 投資運作與監(jiān)督管 （一）１（二）１（四）１（五）第三十四 禁止從事下列行為（一 基金之間相互投資（二 基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資（三 基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券 （五 基金管理人從事資金拆借業(yè)務（六 動用銀行信貸資金從事基金投資（七 國有企業(yè)違反國家有關規(guī)定炒作基金（八 將基金資產用于抵押、擔保、資金拆借或者貸款（九 從事證券信用交易（十 以基金資產進行房地產投資（十一）（十二）將基金資產投資于與基金托管人或者基金管理人有利害關系的公司發(fā)行（十三）第三十五 開放式基金必須保持足夠的現(xiàn)金或者國家債券，以備支付贖金第三十六條基金托管人的托管費、基金管理人的報酬以及可以在基金資產中扣除 第三十九條中國證監(jiān)會、中國人民銀行按照各自的職權隨時對基金募集、交易、第四十 有下列情形之一的，基金應當終止（一）（二）（三）第四十一條基金終止時，必須組成清算小組對基金資產進行清算；清算結果應當?shù)谒氖l基金清算后的全部剩余資產，按基金持有人持有的基金單位占基金資第六 罰第四十三條未經批準，擅自設立、募集或者變相募集資金的，由中國證監(jiān)會予以第四十五條未經批準，擅自設立基金管理公司或者擅自從事基金管理業(yè)務的，由第四十六條未經批準，擅自從事基金托管業(yè)務的，責令停止基金托管業(yè)務，沒收 第四十八條基金管理人違反本辦法第三十三條規(guī)定的，由中國證監(jiān)會責令改正，第四十九條有本辦法第三十四條所列行為之一的，責令改正，有違法所得的，沒第五十條基金管理人或者基金托管人營私舞弊、違規(guī)操作，不履行其基金管理或第五十一條基金管理人或者基金托管人違反本辦法第三十九條規(guī)定，不提供或者第五十二條本辦法第四十六條、第四十七條、第四十九條、第五十條、第五十一 第五十四 違反本辦法規(guī)定，除依法給予行政處罰外，對直接負責的主管人員第七 附第五十五 本辦法下列用語的含義金。 開放式證券投資基金試點辦法第一條為促進證券投資基金的發(fā)展，規(guī)范開放式證券投資基金（以下簡稱“開放 第三條開放式基金可以按照本辦法，在規(guī)定的場所和開放時間內，由投資人向基第四 開放式基金由基金管理人設立第五條申請設立開放式基金，除應當遵守《暫行辦法》第七條第（三（四（五）（一）（二）（三） （一）（三）6個月內進行設立3個月。設立募集期限自招募說明書億元；（二）10030天內退還基金認購人。20個工作日達第十一條開放式基金可以對單個帳戶持有開放式基金單位的比例設置限制，并應第十二條開放式基金成立初期，可以在基金契約和招募說明書規(guī)定的期限內只接3個月。第十三條開放式基金可在基金契約及招募說明書中載明預期的基金規(guī)模，在達到 （一）（二） （一）（二）（三）第十六條基金單位計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即公告、予以糾正，并采0．5％時，基金管第十七條開放式基金單位的認購、申購和贖回業(yè)務可以由基金管理人直接辦理， （一）（二）（三）（四）（五）第二十條基金管理人或者其他機構及其經辦業(yè)務人員，在直接或者代為辦理開放第二十一條開放式基金單位的注冊登記業(yè)務可以由基金管理人辦理，也可以委托（一）（二）（三）（四）（五）（六）第二十三條基金管理人可以根據(jù)開放式基金運營的需要，按照中國人民銀行規(guī)定 第二十五條開放式基金的基金管理人應當于每個開放日的第二天公告開放日基金 基金單位資產凈值加、減有關費用計算，具體計算方法應當在招募說明書中予以載明第二十七條投資人申購基金單位時，必須全額交付申購款項?？铑~一經交付，申3個工作日第二十九 除有下列情形外，基金管理人不得拒絕接受基金投資人的贖回申請（一） 第三十一條開放式基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回，基金管理人可按基金契約及招募說明5％，3％；贖回費收入在扣除基本手續(xù)費后，余額應當歸基金所有。 示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產應當至少有80％屬于該基金名稱所顯示的投資內容第三十六 開放式基金的廣告、宣傳推介應當經中國證監(jiān)會核準；其內容應當 中華人民共和國證券投資基金法第九章基金份額持有人權利及其行使第十章監(jiān)督管理第十二章附則第一條為了規(guī)范證券投資基金活動，保護投資人及相關當事人的合法權益，促進第二條在中華人民共和國境內，通過公開發(fā)售基金份額募集證券投資基金（簡稱基金，由基金管理人管理，基金托管人托管，為基金份額持有人的利益，以資產組合方式進行證券投資活動，適用本法；本法未規(guī)定的，適用《中華人民共和國信托第三條基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權利、義務，依照本法在基第四條從事證券投資基金活動，應當遵循自愿、公平、誠實信用的原則，不得損第五條基金合同應當約定基金運作方式?；疬\作方式可以采用封閉式、開放式第六條基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣?、基金第九條基金管理人、基金托管人管理、運用基金財產，應當恪盡職守，履行誠實第十條基金管理人、基金托管人和基金份額發(fā)售機構，可以成立同業(yè)協(xié)會，加強第十二條基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任。第十三條設立基金管理公司，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管理機構（一）（二）（四）（六）第十四條國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金管理公司設立申請之日起六個（三）（六）第十七條基金管理人的經理和其他高級管理人員的選任或者改任，應當報經國務第十八條基金管理人的董事、監(jiān)事、經理和其他從業(yè)人員，不得擔任基金托管人（二）（三）（五）（六）（七）（八）（九）（十）第二十條基金管理人不得有下列行為：（一）（二）（三）（四）第二十一條國務院證券監(jiān)督管理機構對有下列情形之一的基金管理人，依據(jù)職權（一）（二）（三）（一）（二）（三）（四）第二十三條基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新第二十四條基金管理人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產第二十六條申請取得基金托管資格，應當具備下列條件，并經國務院證券監(jiān)督管（一）（二）（三）（四）（五）（七）第二十七條本法第十五條、第十八條的規(guī)定，適用于基金托管人的專門基金托管第二十九條基金托管人應當履行下列職責：（一）（二）（三）（四）（六）（七）（八）（九）（十）（十一）第三十條基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關第三十二條國務院證券監(jiān)督管理機構和國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構對有下列情形（一）（二）（三）（一）（二）（三）（四）第三十四條基金托管人職責終止的，基金份額持有人大會應當在六個月內選任新第三十五條基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請會計師事務所對基金財產第三十六條基金管理人依照本法發(fā)售基金份額，募集基金，應當向國務院證券監(jiān)（一）（二）（三）（四）（五）（七）第三十七條基金合同應當包括下列內容：（一）（二）（三）（五）（六）（七）（九）（十一）（十二）（十三）（十四）（十五）（十六）（十七）（一）（二）（三）（四）（五）（六（七）（八）（九）第三十九條國務院證券監(jiān)督管理機構應當自受理基金募集申請之日起六個月內依第四十一條基金份額的發(fā)售，由基金管理人負責辦理；基金管理人可以委托經國第四十二條基金管理人應當在基金份額發(fā)售的三日前公布招募說明書、基金合同第四十三條基金管理人應當自收到核準文件之日起六個月內進行基金募集。超過第四十四條基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達到核準規(guī)模的第四十六條投資人繳納認購的基金份額的款項時，基金合同成立；基金管理人依（一）第四十七條封閉式基金的基金份額，經基金管理人申請，國務院證券監(jiān)督管理機國務院證券監(jiān)督管理機構可以授權證券交易所依照法定條件和程序核準基金份額上市交易。（一）（二）（三）（四）（五）第四十九條基金份額上市交易規(guī)則由證券交易所制定，報國務院證券監(jiān)督管理機第五十條基金份額上市交易后，有下列情形之一的，由證券交易所終止其上市交（一）（二）（三）第六章基金份額的申購與贖回第五十二條基金管理人應當在每個工作日辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務；基金（一）（三）第五十四條開放式基金應當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券，以備支付基金份額持第五十五條基金份額的申購、贖回價格，依據(jù)申購、贖回日基金份額凈值加、減第五十六條基金份額凈值計價出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即糾正，并采取合（一）第五十九條基金財產不得用于下列投資或者活動：（一）（二）（三）（四）（七）第六十條基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金第六十一條基金信息披露義務人應當確保應予披露的基金信息在國務院證券監(jiān)督（一）（二）（三）（四）（五）（六）（七）（八）（九）（十）（一）（二）（三）（四）第六十五條按照基金合同的約定或者基金份額持有人大會的決議，并經國務院證第六十六條封閉式基金擴募或者延長基金合同期限，應當符合下列條件，并經國（一）（二）（三）（四）（一）（二）（四）第六十九條清算后的剩余基金財產，應當按照基金份額持有人所持份額比例進行（一）（二）（三）（四）（五）（六）（八）（一）（二）（三）（四）（五）（六）第七十二條基金份額持有人大會由基金管理人召集；基金管理人未按規(guī)定召集或代表基金份額百分之十以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有額持有人有權自行召集，并報國務院證券監(jiān)督管理機構備案。第七十三條召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前三十日公告基金份額第七十四條基金份額持有人大會可以采取現(xiàn)場方式召開，也可以采取通訊等方式第七十五條基金份額持有人大會應當有代表百分之五十以上基金份額的持有人參（二）（四）（五）（六）（七）（一）（五）第七十八條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員依法履行職責，進行調查或者檢查第七十九條國務院證券監(jiān)督管理機構工作人員應當忠于職守，依法辦事，公正廉第八十條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責時，被調查、檢查的單位和個人第八十一條國務院證券監(jiān)督管理機構依法履行職責，發(fā)現(xiàn)違法行為涉嫌犯罪的，第八十三條基金管理人、基金托管人在履行各自職責的過程中，違反本法規(guī)定或第八十四條違反本法第四十五條規(guī)定，動用募集的資金的，責令返還，沒收違法第八十五條未經國務院證券監(jiān)督管理機構核準，擅自募集基金的，責令停止，返第八十六條違反本法規(guī)定，未經批準，擅自設立基金管理公司的，由證券監(jiān)督管第八十七條未經國務院證券監(jiān)督管理機構核準，擅自從事基金管理業(yè)務或者基金第八十八條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，未對基金財產實行分別管理第九十條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第一項至第六項和第八項所第九十一條基金管理人、基金托管人有本法第五十九條第七項規(guī)定行為的，除依第九十二條基金管理人、基金托管人違反本法規(guī)定，相互出資或者持有股份的，第九十四條為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見第九十五條基金