意外事故通報(bào)與調(diào)查處理程序

本文件之著作權(quán)及業(yè)務(wù)秘密內(nèi)容屬于LUXCASE-ICT公司，非經(jīng)準(zhǔn)許不得翻印ThisdocumentisthesolepropertyofLUXCASE-ICT.Andshouldnotbeusedinwholeorinpartwithoutpriorwrittenpermission.管理體系文件ManagementSystemDocument文件編號(hào)：DocumentNo.:LK-EHS-13文件名稱：Documentname:意外事故通報(bào)與調(diào)查處理程序版本：Revision：1頁(yè)次：Page：1/14~14/14核準(zhǔn)Approvedby會(huì)簽Countersignby審核Checkedby制定PreparedBy文件發(fā)行章IssueSeal管理體系文件ManagementSystemDocument主題：Object：編號(hào)：NO.：LK-EHS-13意外事故通報(bào)與調(diào)查處理程序版次：REV.：1頁(yè)數(shù)：Page：2/NUM 1.目的為明確事故發(fā)生后的處理程序，控制事故損失。規(guī)范事故報(bào)告和處理工作，并查找根本原因，落實(shí)改善對(duì)策并制定預(yù)防措施，防止事故的擴(kuò)大和降低事故再發(fā)生概率。2.范圍2.1適用于立鎧精密科技（鹽城）有限公司、日銘電腦配件（上海）有限公司、勝瑞電子科技（上海）有限公司、日善電腦配件（嘉善）有限公司、日達(dá)智造科技(如皋)有限公司，范圍內(nèi)的環(huán)境和職業(yè)健康安全事故的報(bào)告、調(diào)查與處理確認(rèn)。2.2本規(guī)范適用于事故范圍已控制，應(yīng)急作業(yè)結(jié)束后的處理作業(yè)，區(qū)別于《緊急應(yīng)變管理程序》。2.3廠區(qū)外的交通事故不適用于本程序，涉及刑事行為交由公安機(jī)關(guān)處理。3.權(quán)責(zé)3.1事故部門（發(fā)生單位）3.1.1主管指揮事故現(xiàn)場(chǎng)緊急救護(hù)工作，控制并保持現(xiàn)場(chǎng)完整。負(fù)責(zé)應(yīng)急處理時(shí)，布置警戒，保護(hù)事故現(xiàn)場(chǎng)至事故調(diào)查處理完成。待事件處理結(jié)束后負(fù)責(zé)組織人員及時(shí)恢復(fù)生產(chǎn)。3.1.2按規(guī)定時(shí)限內(nèi)通報(bào)事故或請(qǐng)求援助，負(fù)責(zé)開展事故內(nèi)部調(diào)查、處理。組織人員成立事故調(diào)查小組，展開事故調(diào)查、分析、改善與預(yù)防、提報(bào)懲處，完善事故報(bào)告并通報(bào)，追蹤確認(rèn)改善措施的落實(shí)。3.1.3責(zé)任范圍內(nèi)的事故處理與報(bào)告提交審核，對(duì)事故處理措施、預(yù)防性措施，涉及相關(guān)人員進(jìn)行教育培訓(xùn)。對(duì)形成的記錄進(jìn)行存檔管理。3.2環(huán)安部門3.2.1事故調(diào)查，協(xié)助事故部門進(jìn)行事故調(diào)查、分析、制定改善措施及完成事故報(bào)告，提供環(huán)保、安全、職業(yè)衛(wèi)生方面的技術(shù)支持與要求。3.2.2緊急應(yīng)變小組負(fù)責(zé)事故現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急響應(yīng)，消除或降低事故影響。3.2.3事故改善落實(shí)，核查事故改善的落實(shí)情況。3.2.4事故的平行展開，依據(jù)事故調(diào)查原因，查找類似環(huán)安衛(wèi)隱患。組織廠區(qū)相關(guān)部門展開辨識(shí)、評(píng)價(jià)與整改。3.2.5負(fù)責(zé)追蹤員工返崗情況，事故臺(tái)賬資料的更新與存檔。3.3事故調(diào)查小組3.3.1收集事故證據(jù)，查明事故經(jīng)過(guò)，理清事件發(fā)生順序；核算事故人員損傷情況與直接經(jīng)濟(jì)損失。3.3.2進(jìn)行事故原因分析與事故改善建議，認(rèn)定事故性質(zhì)與事故責(zé)任，提出事故懲處建議。3.3.3提出整改和防范措施，并督查完成情況，總結(jié)事故教訓(xùn)。3.3.4將事故調(diào)查資料，含事故證據(jù)、事故調(diào)查記錄、事故分析記錄、事故調(diào)查報(bào)告以及事故改善措施落實(shí)情況，轉(zhuǎn)交至環(huán)安部門。3.4其它相關(guān)部門3.4.1人資部負(fù)責(zé)工傷保險(xiǎn)的申報(bào)、認(rèn)定、鑒定及理賠相關(guān)事宜，保存工傷處理相關(guān)記錄。3.4.2行政負(fù)責(zé)意外事故后，緊急車輛調(diào)遣送醫(yī)，跟進(jìn)傷員的處理與康復(fù)等。針對(duì)重大事故成立事故善后小組，溝通接待傷員家屬、監(jiān)控社會(huì)影響等。3.4.3財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)安全資金的及時(shí)保障，安全資金投入的監(jiān)督與審核。3.4.4員工代表：參與事故的調(diào)查，確定改善措施的落實(shí)情況。3.4.5其他相關(guān)部門協(xié)助事故調(diào)查，在各自技術(shù)領(lǐng)域提供支持與建議，在各自職責(zé)內(nèi)落實(shí)事故改善措施。4.定義4.1事故：發(fā)生于預(yù)期之外的造成人身傷害或財(cái)產(chǎn)或經(jīng)濟(jì)損失的事件。公司內(nèi)事故情形，一般由以下一種或多種情況：4.4.1對(duì)廠內(nèi)、外人員安全或健康有不良影響的事故。4.4.2財(cái)務(wù)損失、制程中斷或其它工時(shí)損失事故。4.4.3造成環(huán)境污染或?qū)е峦度肴肆Α⑽锪?、?cái)力作預(yù)防環(huán)境污染處理的事故。4.4.4引至客戶、官方或其它社會(huì)組織關(guān)注的事故。4.2一般事故：依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬(wàn)元以下直接經(jīng)濟(jì)損失的事故。4.2.1公司內(nèi)意外事故多屬于法規(guī)一般事故范疇，按損失程度再細(xì)分以下等級(jí)：4.2.1.1虛驚事件：因作業(yè)場(chǎng)所中受到工藝、制造方法、材料、設(shè)備、人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)等原因，造成的意外事故或潛在危險(xiǎn)；使人員受到驚嚇的危害，但無(wú)人員受到傷害或無(wú)財(cái)物、設(shè)備受到損害的未遂事件。4.2.1.2三級(jí)事故（內(nèi)部一般事故）：造成1人以下失能，或造成綜合損失工時(shí)超過(guò)8H（含）小于等于80H的事故；受傷較輕但員工要求申報(bào)工傷的事故；啟動(dòng)應(yīng)急程序，使用廠內(nèi)消防設(shè)施，影響控制在部門內(nèi)的火災(zāi)事故等；影響控制在部門內(nèi)，且8H內(nèi)可恢復(fù)的環(huán)境污染事故；估算直接經(jīng)濟(jì)損失十萬(wàn)元以下的。4.2.1.3二級(jí)事故（內(nèi)部重大事故）：造成2個(gè)及以上人數(shù)失能傷害，或造成綜合損失工時(shí)超過(guò)80H（含）的人員傷害事故；職業(yè)病或流行性疾病事故；影響超過(guò)部門內(nèi)控制的火災(zāi)事故等；一般事故以上的環(huán)境污染事故；估算直接經(jīng)濟(jì)損失十萬(wàn)元以上的。4.2.1.4一級(jí)事故（重大以上事故）：由官方職能部門直接介入調(diào)查的，不遵循廠內(nèi)事故調(diào)查程序。4.3失能：指由于意外傷害或疾病導(dǎo)致身體或精神上的損傷，導(dǎo)致生活或社交能力的喪失。4.4事故調(diào)查小組事故啟動(dòng)調(diào)查程序時(shí)成立的臨時(shí)組織。由事故調(diào)查責(zé)任主管負(fù)責(zé)，本人或指派代理人組織成立，以查明事故真相，完成事故調(diào)查報(bào)告的臨時(shí)組織。小組成員視需求可能包括：環(huán)安、人資、行政、資訊、機(jī)電、生產(chǎn)、設(shè)備廠商等，必要時(shí)應(yīng)聘請(qǐng)外部技術(shù)顧問(wèn)專家參與。除虛驚事件外，其他事故至少包含事故部門與環(huán)安部門。事故改善措施落實(shí)完成經(jīng)審查無(wú)誤后解散。4.5事故通報(bào)本規(guī)范定義的事故通報(bào)主要指事故調(diào)查小組成立的通報(bào)、事故調(diào)查結(jié)果與報(bào)告的通報(bào)、事故改善結(jié)果的通報(bào)等。依據(jù)事故等級(jí)不同，通報(bào)的職級(jí)、范圍不同。5.作業(yè)說(shuō)明事故調(diào)查處理流程：5.1事件發(fā)生事件包括：火災(zāi)爆炸事故、環(huán)境污染、化學(xué)品泄露、工傷事故、機(jī)械故障、地震臺(tái)風(fēng)等自然災(zāi)害、公共衛(wèi)生事件、員工突發(fā)病事件等。5.2事故通報(bào)5.2.1事件發(fā)生后，發(fā)生單位應(yīng)在10分鐘內(nèi)撥打環(huán)安熱線報(bào)告，并做相應(yīng)的應(yīng)急處理。環(huán)安接到通報(bào)訊息，應(yīng)5分鐘內(nèi)趕至現(xiàn)場(chǎng)，協(xié)同確認(rèn)。5.2.2發(fā)生死亡事件時(shí)，環(huán)安部接到報(bào)告后應(yīng)于1小時(shí)內(nèi)向當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門和負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責(zé)的有關(guān)部門報(bào)告。若報(bào)告后出現(xiàn)新情況時(shí)應(yīng)及時(shí)補(bǔ)報(bào)。發(fā)生火災(zāi)事故及環(huán)境污染事件，應(yīng)立即報(bào)警。5.2.3對(duì)于二級(jí)及以上事故發(fā)生后，在報(bào)告的同時(shí)，并依據(jù)應(yīng)急預(yù)案、緊急應(yīng)變管制程序做出相應(yīng)等級(jí)的響應(yīng)，開展救援工作，防止事故擴(kuò)大。5.2.4事故發(fā)生單位負(fù)責(zé)人應(yīng)在2小時(shí)內(nèi)郵件告知環(huán)安部、人資部，簡(jiǎn)述事發(fā)內(nèi)容，包括但不限于以下方面：5.2.4.1事故發(fā)生部門（公司）概況；5.2.4.2事故發(fā)生的時(shí)間、地點(diǎn)及事故現(xiàn)場(chǎng)情況；5.2.4.3事故發(fā)生的經(jīng)過(guò)；5.2.4.4事故已經(jīng)造成或者可能造成的傷亡人數(shù)（包括下落不明的人數(shù)）和初步估計(jì)的直接經(jīng)濟(jì)損失；5.2.4.5事故發(fā)生后采取的控制措施與補(bǔ)救措施；5.2.4.6 其他事故相關(guān)內(nèi)容。5.2.5事故通報(bào)職級(jí)5.2.5.1虛驚事件、三級(jí)事故：由發(fā)現(xiàn)人逐級(jí)上報(bào)，責(zé)任區(qū)域組長(zhǎng)、相關(guān)課級(jí)主管、部級(jí)主管。并由組長(zhǎng)或課長(zhǎng)報(bào)告環(huán)安部門、其他相關(guān)部門。5.2.5.2二級(jí)及以上事故：由發(fā)現(xiàn)人逐級(jí)上報(bào)，責(zé)任區(qū)域組長(zhǎng)、相關(guān)課級(jí)主管、部級(jí)主管、屬在區(qū)長(zhǎng)、副總經(jīng)理。并由組長(zhǎng)或課長(zhǎng)報(bào)告環(huán)安部門、其他相關(guān)部門。5.2.5.3事故處理過(guò)程及結(jié)果，由事故調(diào)查組組長(zhǎng)定期做進(jìn)度通報(bào)。5.3事故應(yīng)急處理5.3.1現(xiàn)場(chǎng)處置5.3.1.1事故發(fā)生單位負(fù)責(zé)人接到事故報(bào)告后，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際情況啟動(dòng)相應(yīng)的事故應(yīng)急預(yù)案，或者采取有效措施，組織搶救，防止事故擴(kuò)大，減少人員傷亡和財(cái)產(chǎn)損失。5.3.1.2事故現(xiàn)場(chǎng)急救處理：發(fā)現(xiàn)事故時(shí)，應(yīng)立即做機(jī)械設(shè)備的安全停機(jī)或其它安全處理工作，并呼叫求援，同時(shí)依照事故通報(bào)流程報(bào)告處理。發(fā)生火險(xiǎn)事件，現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)立即組織撲滅初起火險(xiǎn)，環(huán)安到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)根據(jù)必要性，組織人員疏散或啟動(dòng)消防系統(tǒng)。若有人員受傷應(yīng)先將傷員移至安全處，并采取相應(yīng)的急救措施。5.3.2事故現(xiàn)場(chǎng)的保護(hù)5.3.2.1因搶救人員、防止事故擴(kuò)大以及疏通交通等原因，需要移動(dòng)事故現(xiàn)場(chǎng)物件的，應(yīng)當(dāng)做出標(biāo)志，繪制現(xiàn)場(chǎng)簡(jiǎn)圖并做出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場(chǎng)重要痕跡、物質(zhì)。5.3.2.2事故應(yīng)急處理結(jié)束后，事故區(qū)域負(fù)責(zé)人應(yīng)第一時(shí)間布置警戒，保護(hù)現(xiàn)場(chǎng)。僅事故調(diào)查小組成員及其帶領(lǐng)的調(diào)查指證人員、協(xié)助人員或經(jīng)事故調(diào)查責(zé)任主管許可的其他人員，可進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證。5.3.2.3因生產(chǎn)排程或其它因素使事故現(xiàn)場(chǎng)急需撤除警戒、恢復(fù)生產(chǎn)的，由需求單位主管與事故調(diào)查組長(zhǎng)交涉；如無(wú)果，應(yīng)由事故調(diào)查責(zé)任主管裁決。5.3.2.4事故警戒現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)張貼警戒負(fù)責(zé)人、事故調(diào)查組長(zhǎng)姓名及聯(lián)系方式。5.3.2.5虛驚事件如有涉及事故現(xiàn)場(chǎng)，且封鎖事故現(xiàn)場(chǎng)會(huì)影響產(chǎn)能的，事故區(qū)域負(fù)責(zé)人可直接進(jìn)行證據(jù)收集然后恢復(fù)生產(chǎn)，收集的證據(jù)后續(xù)移交事故調(diào)查組。5.4事故調(diào)查分析5.4.1當(dāng)事件發(fā)生后，由現(xiàn)場(chǎng)責(zé)任單位主導(dǎo)，環(huán)安部及其他相關(guān)單位協(xié)助成立小組進(jìn)行事故調(diào)查。確認(rèn)事故發(fā)生的原因并提出糾正預(yù)防措施，過(guò)程記錄填寫于【事故處理報(bào)告】或工傷事故報(bào)告表。5.4.2事故調(diào)查的根本任務(wù)是明確事件的時(shí)間順序、人、設(shè)備物料以及環(huán)境狀態(tài)、作業(yè)內(nèi)容等，形成完整的事件時(shí)間鏈。5.4.3事故調(diào)查取證方法有現(xiàn)場(chǎng)拍攝、收集物證、相關(guān)人員訪談、收集資料記錄等，可收集的資料有照片、事故圖、物證分析描述、人員訪談?dòng)涗?、培?xùn)資料與記錄、SOP、設(shè)備資料、維修保養(yǎng)記錄等。5.4.4事故調(diào)查組應(yīng)當(dāng)在事故分析的基礎(chǔ)上，確定事故發(fā)生的直接原因和間接原因以及根本原因。事故的直接原因?yàn)闄C(jī)械、物質(zhì)或環(huán)境的不安全狀態(tài)或人的不安全行為；事故的間接原因?yàn)榕嘤?xùn)的不足、錯(cuò)誤的指揮、安全操作規(guī)程不全、事故防范措施維護(hù)不當(dāng)、未能及時(shí)消除隱患等；根本原因?yàn)楣芾硐到y(tǒng)的漏洞、設(shè)備設(shè)施技術(shù)與設(shè)計(jì)上的缺陷等。5.4.5根據(jù)事故原因分析，事故調(diào)查組應(yīng)確認(rèn)事故的主、次責(zé)任。從事生產(chǎn)、作業(yè)的人員違反安全管理規(guī)定，導(dǎo)致事故發(fā)生的，是直接責(zé)任者；對(duì)生產(chǎn)、作業(yè)負(fù)有組織、指揮或者管理職責(zé)的負(fù)責(zé)人、管理人員違反有關(guān)安全生產(chǎn)管理規(guī)定，未落實(shí)管理、培訓(xùn)、監(jiān)管責(zé)任導(dǎo)致事故發(fā)生的，是領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者。事故調(diào)查組應(yīng)依據(jù)分析出的事故責(zé)任主次、大小給出懲處建議，含懲處對(duì)象姓名、工號(hào)，懲處原因，懲處等級(jí)等。5.4.6對(duì)事故調(diào)查組給出的懲處建議不服的當(dāng)事人，應(yīng)向事故調(diào)查組申訴、辯證，并提供辯證資料、證據(jù)，如不能達(dá)成一致意見(jiàn)，則申報(bào)至事故調(diào)查責(zé)任主管判定。事故如認(rèn)定無(wú)事故責(zé)任人，應(yīng)在事故報(bào)告中簡(jiǎn)要說(shuō)明原因。5.5事故處理5.5.1事故的處理需遵循“四不放過(guò)”原則進(jìn)行（事故原因不清楚不放過(guò)；事故改善措施不落實(shí)不放過(guò)；員工未受到教育不放過(guò)；事故責(zé)任人未受到懲處不放過(guò)）。5.5.2依據(jù)事故原因分析，事故發(fā)生單位應(yīng)提出事故糾正措施和預(yù)防措施，并落實(shí)各項(xiàng)整改措施，相關(guān)執(zhí)行改善佐證資料提交環(huán)安審查。5.5.3事故調(diào)查組提出的改善建議需明確描述改善建議內(nèi)容、改善責(zé)任人姓名、預(yù)計(jì)完成日期。如改善責(zé)任人對(duì)改善建議內(nèi)容有疑慮，事故調(diào)查組應(yīng)予充分講解。5.5.4事故調(diào)查組提出改善建議應(yīng)遵循SMART原則：明確具體的（Specific）、可衡量的（Measurable）、可實(shí)現(xiàn)的（Attainable）、相關(guān)聯(lián)的（Relevant）、有時(shí)限的（Time-bound）。5.5.5事故改善措施的落實(shí)時(shí)間要求：虛驚事件為7天，四級(jí)及以下事故為14天，三級(jí)、二級(jí)及以上事故為30天，以上時(shí)間含周休日不含節(jié)假日。改善措施未能按時(shí)完成的，事故改善責(zé)任人應(yīng)自期限截止日期起，每日向事故調(diào)查責(zé)任主管、環(huán)安部、其他相關(guān)單位報(bào)告執(zhí)行進(jìn)度。5.5.6對(duì)于所提出改善措施涉及到大額經(jīng)費(fèi)進(jìn)行改善的，需通過(guò)安委會(huì)商議或逐級(jí)匯報(bào)領(lǐng)導(dǎo)，經(jīng)有權(quán)限者同意后方可實(shí)施。5.6事故總結(jié)報(bào)告5.6.1事發(fā)單位在事故處理后應(yīng)進(jìn)行總結(jié)，使用【事故處理報(bào)告】作事故調(diào)查分析與改善總結(jié)報(bào)告。應(yīng)在事故發(fā)生后24h內(nèi)提供電子檔事故調(diào)查報(bào)告（初稿）至環(huán)安部審核，環(huán)安對(duì)糾正與預(yù)防措施反饋意見(jiàn)，確認(rèn)同意或要求修編直至通過(guò)。72h內(nèi)提交簽核檔事故報(bào)告至環(huán)安部、人資部及其他相關(guān)部門。5.6.2環(huán)安部依據(jù)事故調(diào)查處理報(bào)告，追蹤驗(yàn)證責(zé)任單位改善結(jié)果。并通過(guò)事故類型的統(tǒng)計(jì)分析開展廠區(qū)別類似情況的排查預(yù)防。若事故有工傷情況，還需追蹤確認(rèn)責(zé)任單位聯(lián)系工傷人員返崗或離職，相關(guān)記錄更新于【事故記錄管理臺(tái)賬】。5.6.3事故改善措施確認(rèn)完成后，事發(fā)單位將完整的記錄表，簽核后匯同調(diào)查記錄資料、調(diào)查報(bào)告、改善措施確認(rèn)記錄資料等，移交環(huán)安部存檔。事故責(zé)任部門影印一份保留存檔備查。5.7事故損失與獎(jiǎng)懲5.7.1事故經(jīng)濟(jì)損失由直接經(jīng)濟(jì)損失與間接經(jīng)濟(jì)損失構(gòu)成，事故調(diào)查分析階段應(yīng)完成直接經(jīng)濟(jì)損失計(jì)算，事故結(jié)案前應(yīng)完成間接經(jīng)濟(jì)損失的計(jì)算。5.7.1.1直接經(jīng)濟(jì)損失的統(tǒng)計(jì)：人身傷亡后所支出的費(fèi)用：醫(yī)療費(fèi)用（含護(hù)理費(fèi)用）、喪葬及撫恤費(fèi)用、補(bǔ)助及救濟(jì)費(fèi)用、歇工工資。善后處理費(fèi)用：處理事故的事務(wù)性費(fèi)用、現(xiàn)場(chǎng)搶救費(fèi)用、清理現(xiàn)場(chǎng)費(fèi)用、事故罰款和賠償費(fèi)用。財(cái)產(chǎn)損失價(jià)值：固定資產(chǎn)損失價(jià)值、其它原材料等損失價(jià)值。5.7.1.2間接經(jīng)濟(jì)損失的統(tǒng)計(jì)： 停產(chǎn)、減產(chǎn)損失價(jià)值、工作損失價(jià)、資源損失價(jià)值、處理環(huán)境污染的費(fèi)用、補(bǔ)充新職工的培訓(xùn)費(fèi)用、其它損失費(fèi)用。5.7.2事故責(zé)任與獎(jiǎng)懲5.7.2.1在事故處理中應(yīng)對(duì)相關(guān)責(zé)任人執(zhí)行相應(yīng)的處罰、對(duì)事故處理或救援中表現(xiàn)突出的人員給予獎(jiǎng)勵(lì)，具體獎(jiǎng)懲參照公司獎(jiǎng)懲管理辦法實(shí)施。5.7.2.2事故責(zé)任包括但不限于以下方面：事發(fā)部門未按規(guī)定，遲報(bào)事故的；事發(fā)部門瞞報(bào)事故或故意破壞現(xiàn)場(chǎng)，拒絕事故調(diào)查或拒絕提供有關(guān)情況和資料的以及在調(diào)查