風險評價準則

XXX市XXX有限公司風險評價準則1目的為確保公司生產活動平穩(wěn)進行，減少或避免各種不必要的作業(yè)風險，根據(jù)國家及江蘇省相關標準要求，結合公司生產實際狀況，特制定本評價準則。2適用范圍本評價準則適用于公司各部門(車間)及基層班組安全生產作業(yè)活動、操作與各項檢維修作業(yè)活動，和崗位設備設施的危險有害因素辨識排查活動。3評價依據(jù)A國家有關風險管理的法律、法規(guī)和標準；B生產過程危險和有害因素分類與代碼(GB/T13861-2009)；C企業(yè)職工傷亡事故分類(GB6441-86)；D危險化學品重大危險源辨識(GB18218-2009)；E關于深入推進化工(危險化學品)企業(yè)安全風險分級管控工作的指導意見；F公司的管理標準和技術標準。4評價方法公司針對當前風險評價方法眾多的實際，風險評價目的和對象的不同，因每種風險評價方法都有其適用范圍和應用條件，在進行風險評價時，應根據(jù)風險評價的對象和要達到的評價目的，選擇適用的風險評價方法。風險評價主要用的方法羅列如下:序號風險評價方法和名稱英文縮寫適用性概況采用情況1安全檢查表SCL對各類靜態(tài)設施羅列所需檢查項目及標準的表格形式公司采用2工作危害分析JHA主要針對工作活動過程的危險有害因素進行風險性評價與辨識公司采用3故障類型和影響分析FMEA按實際需要將系統(tǒng)進行分割并分析可能發(fā)生故障類型，以便采取相識對策，提高系統(tǒng)安全性未采用4故障樹分析FTA重點對系統(tǒng)的危險性進行識別評價，可作為安全分析、評價、和事故預測未采用5危險和可操作性研究HAZOP目的是找出過程中工藝狀態(tài)的變化(偏差)，分析偏差產生的原因:后果及可采取的對策公司采用6故障假設分析法WI對系統(tǒng)工藝過程或操作過程的創(chuàng)造性分析，可通過提問的方式發(fā)現(xiàn)可能的事故隱患未采用7危險指數(shù)法RR通過評價人員對幾種工藝現(xiàn)狀，及運行的固有屬性進行比較計算，確定工藝危險特性重要性大小，并根據(jù)評價結果，確定進一步評價的對象未采用8事件樹分析ETA用來分析普通設備故障或過程波動(初始事件)導致事故發(fā)生的可能性未采用9人員可靠性分析HRA一般建議將該評價方法與其他安全評價方法結合使用，能識別出具體的、有嚴重后果的人為失誤未采用10定量風險評價方法QRA該種評價方法能提供足夠的信息，為各級管理者提供有利的定量化決策依據(jù)未采用11作業(yè)條件危險性評價法LEC主要將作業(yè)條件的危險性作為因變量，采取對所評價的對象劃分的危險程度等級表，查出危險程度的一種評價方法未采用5風險評價所適用準則5.1風險評價準則公司制定的評價準則包括事件發(fā)生的可能性L和事件后果的嚴重性S，以及與其對應的風險度R。風險度R=事件發(fā)生的可能性L*事件后果的嚴重性S。5.2風險評價的取值標準根據(jù)公司實際經營情況，相關標準羅列如下：5.2.1事件發(fā)生的可能性工值大小判斷準則:鑒于事件發(fā)生可能性大小與及其發(fā)生頻率與現(xiàn)有的防范、預防、檢測和控制措施息息相關，倘若各項控制措施到位，并處于良好狀態(tài)，則事件發(fā)生的可能性(L)值會大大降低。如下表所示，等級數(shù)值越大，說明事件發(fā)生的可能性越大。(1)事件發(fā)生的可能性(L)等級標準5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)(沒有監(jiān)測系統(tǒng))，或在正常情況下經常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害常發(fā)生或預期情況下發(fā)生。3沒有保護措施(如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等)，或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)(現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng))，或曾經作過監(jiān)測，或過去曾經發(fā)生類似事故或事件,或在異常情況下發(fā)生過類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。(2)評估危害及影響后果的嚴重性(S)等級法律、法規(guī)及其他要求人員直接經濟損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標準死亡100萬元以上部分裝置(>2套)或設備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標準喪失勞動能力50萬-100萬元2套裝置停工、或設備停工行業(yè)內、省內影響3不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等截肢、骨折、聽力喪失、慢性病10萬-50萬元1套裝置停工或設備停工地區(qū)影響2不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服10萬元以下受影響不大幾乎不停工公司及周邊范圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損(3)安全風險等級判定準則(R值)及控制措施風險值風險等級應采取的行動/控制措施實施期限20-25重大風險在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估立刻15-16較大風險采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估立即或近期整改9-12一般風險可考慮建立目標、建立操作規(guī)程,加強培訓及溝通2年內治理4-8低風險可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書，但需定期檢查有條件、有經費時治理1-3輕微風險無需采用控制措施，但需保存記錄(4)風險矩陣表5低風險一般風險較大風險重大風險重大風險4低風險低風險一般風險較大風險重大風險3輕微風險低風險一般風險一般風險較大風險2輕微風險低風險低風險低風險一般風險1輕微風險輕微風險輕微風險低風險低風險取值12345(5)本公司方案采用風險矩陣法將危險源分為4級:風險等級重大風險較大風險一般風險低風險輕微風險采用LS法1級2級3級4級5級危險色度紅色橙色黃色藍色藍色控制措施公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。公司、課室(車間上級單位)應引起關注。車間、課室應引起關注。員工應引起注意。需保存記錄。對涉及下列情形的風險，確定為重大風險（紅色）等級；(1)構成危險化學品一二級重大危險源的場所和設施；(2)涉及重點監(jiān)管危險化工工藝的主要裝置；(3)易燃易爆、劇毒高毒區(qū)域同一作業(yè)單元內現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。對涉及下列情形的風險，在風險評價分級的基礎上提高1個風險等級:(1)構成危險化學品三、四級重大危險源的場所和設施；(2)涉及劇毒化學品的場所和設施；(3)易燃易爆、劇毒高毒區(qū)域同一作業(yè)單元內現(xiàn)場作業(yè)人員3人以上的；(4)化工企業(yè)開停車作業(yè)或者非正常工況操作。6評價與治理6.1風險評價的范圍:(1)人的不安全操作行為；物的不安全狀態(tài)；環(huán)境存在的不安全因素；規(guī)章制度的建立與落實。(2)常規(guī)和非常規(guī)活動；事故及潛在的緊急情況；所有進入作業(yè)場所人員的活動；原材料、產品的運輸和使用過程；作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；丟棄、廢棄、拆除與處置；企業(yè)周圍環(huán)境。6.2評價依據(jù)公司目前的實際狀況，選擇適當?shù)娘L險評價方法，對作業(yè)活動、生產設備設施、工藝過程等方面進行危害識別,進而按照風險評價的準則進行風險評價劃分風險等級,確定風險是否屬于可接受風險。根據(jù)風險值的大小將其分為重大、較大、一般、低風險，分別確定整改的期限和整改措施。風險管控措施在制定過程中應考慮可行性、可靠性、先進性、經濟合理性，同時從工程技術措施、管理措施、培訓教育、個體防護、應急處置等方面識別，并評估現(xiàn)有控制措施的有效性?，F(xiàn)有控制措施不足以控制此項風險，應提出建議或改進的控制措施。6.2治理對評價為重大風險以上級別的風險，各車間應該根據(jù)風險評價的結果，按優(yōu)先順序進行控制治理。并且應對判定為重大風險的進行詳細記錄，并定期更新各車間應針對具體措施采取嚴格控制的方式，嚴格按照“四定”措施，依次采取消除、抑制危害，修訂操作規(guī)程，保證整改質量和效果。6.3要求6.3.1公司及各車間應該將風險評價的結果及所采取的控制措施對崗位人員進行廣泛宣傳、培訓，使其熟悉工作崗位和作業(yè)環(huán)境中的風險及所應采取的控制措施。各車間科室應將已確定的控制措施，按照優(yōu)先順序，逐項進行落實，把風險控制在可接受的程度。6.3.2公司及各車間應對于常規(guī)活動每一年組織一次危害識別和風險評價對常規(guī)活動重新識別評價;對于八大特殊作業(yè)活動等危險性較大的活動，在開始之前進行危害識別風險評價,在此基礎上編寫實施方案,并經有關領導嚴格審批。倘若對有發(fā)生嚴重事故可能的作業(yè)活動，還應制定應急措施、編寫應急預案，并且在活動或施工前進行演練。6.4評價的應用6.4.1風險評價的內容應納入安全教育培訓內容，作為崗位人員應知應會的安全基礎知識。6.4.2崗位安全生產常規(guī)活動評價的內容經公司安委會批準后應在崗位公示，便于崗位人員獲知。6.4.3對于公司各級安全管理部門查出的安全隱患存在異議的可運用評價方法進行評價驗證。7工作程序7.1風險評價實施程序圖例(附圖)8風險管控措施落實8.1公司總經理負責對重大風險點進行垂直督導,由風險點所在單位負責人直接落實各項風險管控措施。8.2安全總監(jiān)負責對較大風險點進行督導,由風險點所在車間負責人組織人員落實風險管控措施。8.3部門負責人對一般風險點進行督導，由所在班組組長落實風險管控措施8.4各崗位安全管理人員對低風險點進行督導，由所在班組崗位人員落實風險管控措施。9獎懲各部門、各崗位人員風險管控職責已納入到公司安全生產責任制中，嚴格按照公司安全生產責任制考核實施細則的要求進行考核獎