公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南編制說(shuō)明

一、工作簡(jiǎn)況

（一）任務(wù)來(lái)源。

近年來(lái)，我國(guó)公路隧道建設(shè)發(fā)展迅速，隧道工程向深埋、長(zhǎng)大等方向發(fā)展，

隧道工程地質(zhì)條件、施工條件更加復(fù)雜，作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)更加突出。為加強(qiáng)隧道

工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，有效防范施工安全事故發(fā)生，有必要在施工階段

推行隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，優(yōu)化施工方案，提

高施工安全風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和防控能力。

2011年交通運(yùn)輸部出臺(tái)了《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》，

提高了工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，加強(qiáng)了施工安全風(fēng)險(xiǎn)管控工作，風(fēng)險(xiǎn)管控效

果明顯。但執(zhí)行過(guò)程中，仍存在管理程序不規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估準(zhǔn)確性不高、后期

結(jié)果應(yīng)用效果不佳等問(wèn)題。為此，交通運(yùn)輸部安全與質(zhì)量監(jiān)督管理司組織開展

《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南》編制工作，共分為《公路工程施工安全風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估指南第1部分：總體要求》、《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第

2部分：橋梁工程》、《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：隧道工

程》與《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第4部分：高邊坡工程》。其中，

交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院、北京科技大學(xué)、交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院等單位開

展了《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：隧道工程》的研究工作。

根據(jù)交通運(yùn)輸部《關(guān)于下達(dá)2018年交通運(yùn)輸標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)劃的通知》（交科技函

〔2018〕235號(hào)）的要求，本部分由交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院、北京科技大

學(xué)、交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院、昆明理工大學(xué)等單位共同制定，計(jì)劃號(hào)為JT

2018-16。

（二）主要工作過(guò)程。

1.前期研究階段

2018年1月，前期調(diào)研工作正式啟動(dòng)，起草組開始全面搜集整理國(guó)內(nèi)外風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估領(lǐng)域的文獻(xiàn)、規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)現(xiàn)行指南進(jìn)行分析和對(duì)比研究，撰寫《隧

道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法調(diào)研與分析》。

2018年2月，交通運(yùn)輸部安全與質(zhì)量監(jiān)督管理司公路處在京主持召開了“隧

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道施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法調(diào)研與分析”研討會(huì)，會(huì)議聽取了起草組關(guān)于隧道施工

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法現(xiàn)狀的調(diào)研分析報(bào)告。

2018年5月，交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院在京主持召開了“公路工程施工

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南編制”研討會(huì)，會(huì)議聽取了起草組對(duì)本次修編工作總體思路與框架、

主要修編內(nèi)容等問(wèn)題的意見及建議；參會(huì)人員結(jié)合現(xiàn)行指南實(shí)施現(xiàn)狀及工程經(jīng)

驗(yàn)，經(jīng)過(guò)討論，就風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估思路、評(píng)估方法等有關(guān)內(nèi)容達(dá)成一致看法。

2.起草階段

2018年6月，起草組召開了《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：

隧道工程》專項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)體系研討會(huì)，會(huì)議針對(duì)初定的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估6大風(fēng)險(xiǎn)

事件評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行研討，考量指標(biāo)的科學(xué)性問(wèn)題。

2018年8月，起草組召開了《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：

隧道工程》專項(xiàng)評(píng)估指標(biāo)體系研討會(huì)，對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行復(fù)核和修正，

并布置了研究總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法的任務(wù)。

2018年9月，起草組召開了《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：

隧道工程》總體和專項(xiàng)評(píng)估方法研討會(huì)，會(huì)議確定了總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估的方法和流程，并著手確定主因素控制指標(biāo)體系法風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)。

2018年10月，起草組召開了《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部

分：隧道工程》專項(xiàng)評(píng)估方法視頻研討會(huì)，會(huì)議修正了施工前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指

標(biāo)體系取值及計(jì)算方法，并指導(dǎo)了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南正文編寫工作。

2018年12月，起草組召開《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：

隧道工程》編寫研討會(huì)，會(huì)議逐條審核了新編指南條文，對(duì)相關(guān)內(nèi)容和結(jié)構(gòu)進(jìn)

行了增減和調(diào)整，并布置了下一階段的指南編寫任務(wù)。

2019年4月，交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院召開“公路工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指

南編制”研討會(huì)，對(duì)起草組提交的初版提出修改意見。

2019年4月，起草組召開了《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：

隧道工程》正文修訂視頻研討會(huì)，研討了交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院會(huì)議反饋

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的修改意見，指出了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南正文的下一步修改方向。

2019年7月，交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院在京主持召開了《公路工程施工

安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：隧道工程》專家評(píng)審會(huì)。起草組匯報(bào)了當(dāng)前版

本《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：隧道工程》的主要內(nèi)容，各

評(píng)審專家提出了修改意見及建議。

2019年8月，起草組召開了《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：

隧道工程》正文修訂研討會(huì)，逐條研討了評(píng)審會(huì)上各專家反饋的正文修改意見，

對(duì)總體和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系進(jìn)行了修正和調(diào)整，明確了正文中邏輯關(guān)系不

清楚的內(nèi)容。

2019年9月，起草組召開了《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3部分：

隧道工程》正文修訂研討會(huì)，根據(jù)專家評(píng)審會(huì)上各專家反饋的建議，對(duì)后果當(dāng)

量法等風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)方法和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系等內(nèi)容進(jìn)行了研討和修改，指出

了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南正文的下一步修改方向，并布置下一階段任務(wù)。

2019年11月，交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院在京組織參編單位進(jìn)行了內(nèi)部

研討會(huì)，根據(jù)專家評(píng)審會(huì)收集的意見和建議，編制組對(duì)指南修改內(nèi)容進(jìn)行了詳

細(xì)的介紹，確定了該階段指南主要結(jié)構(gòu)的合理性，并對(duì)部分內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整和

優(yōu)化。

2020年1月2日，起草組召開了《公路工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南第3

部分：隧道工程》條文說(shuō)明及正文修訂研討會(huì)，會(huì)議結(jié)合該階段下的條文說(shuō)明

和正文，審核了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估網(wǎng)站的結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，并對(duì)網(wǎng)站、正文和條文說(shuō)明部分

的結(jié)構(gòu)和邏輯進(jìn)行了研討和修改，使指南的整個(gè)體系和工具更加完善和豐富。

（三）標(biāo)準(zhǔn)起草單位和主要起草人。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院、北京科技大學(xué)、交通運(yùn)輸

部科學(xué)研究院、昆明理工大學(xué)。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：李偉、吳順川、吳忠廣、陳磊、嚴(yán)瓊、張宇、劉偉、

張成良、楊弘卿、謝洪濤、呂祥鋒。上述同志承擔(dān)的主要工作如下：

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表1-1主要起草人及承擔(dān)主要工作表

起草人起草單位主要工作

負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)編寫工作的組織協(xié)調(diào)，制定總體技術(shù)路

李偉交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院

線，總體負(fù)責(zé)第5章總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)稿與組織編寫，制定標(biāo)準(zhǔn)研究大綱，

吳順川北京科技大學(xué)

總體負(fù)責(zé)第6章專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

負(fù)責(zé)第4章基本原則、6.6重大風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、

吳忠廣交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院

第8章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制。

陳磊交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院負(fù)責(zé)6.1一般要求、6.2風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、6.3風(fēng)險(xiǎn)分析。

嚴(yán)瓊北京科技大學(xué)負(fù)責(zé)6.4風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、6.5一般風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)。

負(fù)責(zé)第1章范圍、第2章規(guī)范性引用文件、第3

張宇交通運(yùn)輸部科學(xué)研究院

章術(shù)語(yǔ)和定義。

劉偉交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院負(fù)責(zé)第7章風(fēng)險(xiǎn)控制。

協(xié)助施工前和施工過(guò)程洞口失穩(wěn)、涌水突泥風(fēng)險(xiǎn)

張成良昆明理工大學(xué)

事件指標(biāo)體系建立。

協(xié)助施工前和施工過(guò)程坍塌、大變形風(fēng)險(xiǎn)事件指

楊弘卿交通運(yùn)輸部公路科學(xué)研究院

標(biāo)體系建立。

協(xié)助施工前和施工過(guò)程瓦斯爆炸、巖爆風(fēng)險(xiǎn)事件

謝洪濤昆明理工大學(xué)

指標(biāo)體系建立。

呂祥鋒北京科技大學(xué)協(xié)助標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)稿與修改。

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二、標(biāo)準(zhǔn)編制原則及主要內(nèi)容

（一）編制原則。

1.充分利用現(xiàn)有的科研成果。在《公路橋梁和隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

指南（試行）》（以下簡(jiǎn)稱“《現(xiàn)行指南》”）的基礎(chǔ)上，2018年1月，起草組

成員開展了隧道施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法調(diào)研與分析研究，包括國(guó)內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、

文獻(xiàn)，通過(guò)對(duì)比分析初步確定了現(xiàn)行指南的修編方向。在修編過(guò)程中，起草組

成員多次參與“公路工程施工風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指南”專家研討會(huì)，廣泛聽取專家意見，

確保主要技術(shù)內(nèi)容更加科學(xué)、合理。

2.根據(jù)《現(xiàn)行指南》的試行情況完善技術(shù)內(nèi)容。《現(xiàn)行指南》公布實(shí)施已

有八年時(shí)間，根據(jù)《現(xiàn)行指南》的實(shí)際應(yīng)用反饋情況，對(duì)技術(shù)內(nèi)容修改完善，

突出其實(shí)用性與科學(xué)性。

3.簡(jiǎn)化風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理相關(guān)內(nèi)容。本標(biāo)準(zhǔn)是技術(shù)指南，重點(diǎn)是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)

容和方法，因此將《現(xiàn)行指南》中一些不必要的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理內(nèi)容進(jìn)行精簡(jiǎn)。

4.優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)格式。本標(biāo)準(zhǔn)按照《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)的結(jié)構(gòu)

和編寫》（GB/T1.1-2009）起草編寫，考慮到本標(biāo)準(zhǔn)有大量的表格，為了方便

標(biāo)準(zhǔn)的閱讀和使用，將專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的風(fēng)險(xiǎn)事件評(píng)估指標(biāo)體系等表格作為附

錄。

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（二）主要內(nèi)容。

本標(biāo)準(zhǔn)由前言、正文和附錄三部分組成。

標(biāo)準(zhǔn)正文包括范圍、規(guī)范性引用文件、術(shù)語(yǔ)和定義、基本原則、總體風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制8個(gè)章節(jié)。

附錄包括附錄A（資料性附錄）專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系、附錄B（資料性

附錄）公路隧道工程施工的典型風(fēng)險(xiǎn)事件類型、附錄C（資料性附錄）可選用

的評(píng)估方法、附錄D（資料性附錄）公路隧道典型重大風(fēng)險(xiǎn)源風(fēng)險(xiǎn)控制建議、

附錄E（資料性附錄）施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式。

其中，附錄表A.1~表A.6分別為公路隧道工程施工前洞口失穩(wěn)、坍塌、涌

水突泥、大變形、瓦斯爆炸、巖爆等6類風(fēng)險(xiǎn)事件可能性評(píng)估指標(biāo)體系；附錄

表A.7~表A.12分別為公路隧道工程施工過(guò)程中洞口失穩(wěn)、坍塌、涌水突泥、

大變形、瓦斯爆炸、巖爆等6類風(fēng)險(xiǎn)事件可能性評(píng)估指標(biāo)體系。

附錄表B.1為公路隧道工程施工的典型風(fēng)險(xiǎn)事件類型表。

附錄C包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估常用的技術(shù)方法、層次分析法開展基本步驟、點(diǎn)估計(jì)

法開展基本步驟、未確知測(cè)度法開展基本步驟。

附錄表D.1~表D.6分別為隧道洞口失穩(wěn)、坍塌、涌水突泥、大變形、瓦斯

爆炸、巖爆風(fēng)險(xiǎn)事件控制措施建議。

附錄E為施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告格式（資料性附錄）。

1.范圍

隧道施工屬于高危行業(yè)，由于其環(huán)境復(fù)雜、施工條件差、不安全因素動(dòng)態(tài)

變化快、安全事故誘因復(fù)雜及主體從業(yè)人員流動(dòng)性大等因素，多年來(lái)隧道安全

事故呈現(xiàn)“易發(fā)、頻發(fā)、多發(fā)”等特點(diǎn)[1]。我國(guó)各區(qū)域地形地質(zhì)條件復(fù)雜多變，

長(zhǎng)大、深埋、坍塌、大變形等問(wèn)題日益凸顯，隧道施工安全面臨嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，開

展隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作，是保障隧道施工安全和工程質(zhì)量必不可少

的條件；低風(fēng)險(xiǎn)的隧道工程，不需或只需采取簡(jiǎn)單的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；高風(fēng)險(xiǎn)的

隧道工程，則需采取復(fù)雜、有效的風(fēng)險(xiǎn)管控措施將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受的范圍內(nèi)。

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本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本原則，包括評(píng)估階段的劃

分、評(píng)估方法的選擇以及評(píng)估實(shí)施步驟。

評(píng)估階段主要包括總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估?？傮w風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是項(xiàng)目開

工前對(duì)隧道工程施工風(fēng)險(xiǎn)的整體性評(píng)估，評(píng)估結(jié)論可為配置工程項(xiàng)目的人員和

裝備等資源、決定是否開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、初步辨識(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)源等方面提供決

策支持；專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估則是對(duì)隧道工程各施工區(qū)段洞口失穩(wěn)、坍塌、涌水突泥、

大變形、瓦斯爆炸、巖爆等風(fēng)險(xiǎn)事件的量化評(píng)估。對(duì)于總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，應(yīng)提出

操作簡(jiǎn)便、切實(shí)科學(xué)的指標(biāo)體系和評(píng)估方法，突出實(shí)用性；對(duì)于專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，

則應(yīng)突出科學(xué)性與動(dòng)態(tài)性。

公路隧道施工方法主要有鉆爆法、TBM法、沉管法等，雖然TBM法、沉

管法可應(yīng)用于復(fù)雜巖土條件的隧道施工，但鉆爆法仍是公路隧道上應(yīng)用范圍最

廣的施工方法。因此，本標(biāo)準(zhǔn)主要以鉆爆法施工為主編寫，適用于以鉆爆法為

主要開挖手段的新建公路隧道工程，改建和擴(kuò)建公路隧道工程的施工安全風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估可參照使用，其他類型隧道后續(xù)成熟。此外，本標(biāo)準(zhǔn)總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中總體

風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估各風(fēng)險(xiǎn)事件類別及可能性分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)主要通過(guò)統(tǒng)計(jì)

分析相關(guān)工程案例確定，超出其范圍的隧道工程風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)展開進(jìn)一步研究。

2.規(guī)范性引用文件

規(guī)范性引用文件是指本標(biāo)準(zhǔn)中引用的某文件或條款，它們與本標(biāo)準(zhǔn)中的規(guī)

范性技術(shù)要素具有同等效力。在使用本標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，除了應(yīng)遵守本標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定外，

還應(yīng)滿足“規(guī)范性引用文件”中引用的文件或其條款要求。通過(guò)引用其它有關(guān)標(biāo)

準(zhǔn)，將相關(guān)技術(shù)內(nèi)容納入本標(biāo)準(zhǔn)中，以保持各個(gè)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)內(nèi)容的協(xié)調(diào)性。

本標(biāo)準(zhǔn)6.2.4中，對(duì)于隧道工程施工過(guò)程的評(píng)估單元?jiǎng)澐?，引用了交通運(yùn)輸

部2017年12月發(fā)布的《公路工程質(zhì)量檢驗(yàn)評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)》（JTGF80/1-2017）[2]；

在本標(biāo)準(zhǔn)的6.3.1中，分析風(fēng)險(xiǎn)源中物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為時(shí)，引用

了國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)局1986年5月發(fā)布的《企業(yè)職工傷亡事故分類》（GB/T6441-1986）

[3]，在本標(biāo)準(zhǔn)的6.4.6中，確定風(fēng)險(xiǎn)事件嚴(yán)重程度時(shí)，參考了國(guó)務(wù)院2007年6

月1日起施行的《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》[4]。

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3.術(shù)語(yǔ)和定義

（1）風(fēng)險(xiǎn)一般指預(yù)見或者未預(yù)見的潛在事件或后果。風(fēng)險(xiǎn)可分為健康風(fēng)險(xiǎn)

和生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，健康風(fēng)險(xiǎn)是存在的若干風(fēng)險(xiǎn)中作用于人的身體、影響人的健康的

一種風(fēng)險(xiǎn)，一般僅考慮可能性；而生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)則需要考慮系統(tǒng)中事件發(fā)生的概率

和后果。隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)屬于生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是圍繞風(fēng)險(xiǎn)事件

發(fā)生概率和后果嚴(yán)重程度開展的。

（2）風(fēng)險(xiǎn)事件指導(dǎo)致人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失、社會(huì)影響、環(huán)境影響或工

期延誤等不利后果的可能事件，由于未發(fā)生，應(yīng)與事故有所區(qū)分。

（3）風(fēng)險(xiǎn)源也稱致險(xiǎn)因素、致險(xiǎn)因子，指可能導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的直接因

素，如施工方案、作業(yè)活動(dòng)、施工設(shè)備、危險(xiǎn)物質(zhì)、作業(yè)環(huán)境等。其來(lái)源可分

為人因和物因，人因包括行為和規(guī)制，物因包括自然和技術(shù)。施工方案和作業(yè)

活動(dòng)可歸為人因，而施工設(shè)備、危險(xiǎn)物質(zhì)、作業(yè)環(huán)境則可視為物因。

（4）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)是通過(guò)系統(tǒng)分解隧道工程施工過(guò)程，找出可能存在的風(fēng)險(xiǎn)源，

調(diào)查各施工工序風(fēng)險(xiǎn)事件的過(guò)程。如將隧道工程按照單位工程—分部工程—分

項(xiàng)工程—工序(單位)作業(yè)的層次進(jìn)行分解。

（5）風(fēng)險(xiǎn)分析是在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)基礎(chǔ)上，采用安全系統(tǒng)工程方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)源可能

導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行分析，找出可能受傷害人員、致害物、事故原因等，確定

物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為。安全系統(tǒng)工程方法包括風(fēng)險(xiǎn)傳遞路徑法、

魚刺圖法、故障樹分析法等。

（6）風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)是采用定性或定量的方法，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性及嚴(yán)重

程度進(jìn)行估算，基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣法或其它方法得出風(fēng)險(xiǎn)大小，再根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)

準(zhǔn)和接受準(zhǔn)則，對(duì)工程風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)分析、危害性評(píng)定和風(fēng)險(xiǎn)排序過(guò)程。

（7）一般風(fēng)險(xiǎn)源是指相對(duì)簡(jiǎn)單，影響因素間關(guān)聯(lián)性較低，運(yùn)用一般知識(shí)與

經(jīng)驗(yàn)即可防范的風(fēng)險(xiǎn)源。

（8）重大風(fēng)險(xiǎn)源是指相對(duì)比較復(fù)雜，存在較大的不可預(yù)見性，引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)

事件嚴(yán)重性較大，應(yīng)從工程地質(zhì)水文地質(zhì)條件、作業(yè)環(huán)境、技術(shù)方案、施工設(shè)

10

備等多角度進(jìn)行控制和防范的風(fēng)險(xiǎn)源。

（9）施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是針對(duì)工程施工過(guò)程中各項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)、作業(yè)環(huán)境、

施工設(shè)備、危險(xiǎn)物品等風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)的系列工作。

（10）總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是以整個(gè)隧道工程為評(píng)估對(duì)象，根據(jù)施工前的風(fēng)險(xiǎn)主

控因素、建設(shè)規(guī)模、地質(zhì)條件、洞口特征、氣候條件和資料完整性等，評(píng)估隧

道工程施工的整體風(fēng)險(xiǎn)，確定其安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)并提出控制措施建議。評(píng)估結(jié)論

可為配置工程項(xiàng)目的人員和裝備等資源、決定是否開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面提

供決策支持。

（11）總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果為較大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ級(jí))及以上時(shí)，需進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是以施工區(qū)段為評(píng)估對(duì)象，根據(jù)隧道工程地質(zhì)水文地質(zhì)條件、作

業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)以及類似工程事故情況，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、分析、估測(cè)，針對(duì)其中的

重大風(fēng)險(xiǎn)源量化評(píng)估，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施，開展控制效果評(píng)

估。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括施工前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和施工過(guò)程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（12）主因素控制指標(biāo)體系法是根據(jù)影響公路隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)的主

控因素，建立體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)特征的主控因素判識(shí)表與指標(biāo)體系評(píng)估表，對(duì)各主控因

素與評(píng)估指標(biāo)進(jìn)行量化分級(jí)，對(duì)施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)估的一種方法，包括

主控因素判識(shí)、指標(biāo)體系評(píng)估兩個(gè)步驟。

（13）對(duì)人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響、社會(huì)影響及工期延誤等五

種后果的嚴(yán)重程度進(jìn)行量化統(tǒng)一的一種方法。該法是以死亡一人作為單位當(dāng)量，

按照相關(guān)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等量化人員傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響、社會(huì)影響及

工期延誤等五種后果，使其與單位當(dāng)量的嚴(yán)重程度相當(dāng)，實(shí)現(xiàn)各類型后果量化

統(tǒng)一的方法。

（14）風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)期效果評(píng)估是針對(duì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ級(jí))及以上

的施工區(qū)段，檢查、確認(rèn)其風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定情況，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施

后的預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

4.基本原則

（1）總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估于項(xiàng)目開工前完成，為完善施工組織設(shè)計(jì)提供依據(jù)。專

11

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為施工前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和施工過(guò)程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，施工前專項(xiàng)風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估在分部分項(xiàng)工程開工前完成，為專項(xiàng)施工方案編制提供依據(jù)。在施工過(guò)

程中，風(fēng)險(xiǎn)源發(fā)生重大變化或出現(xiàn)新的重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)需進(jìn)行施工過(guò)程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

估。評(píng)估類型、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、承擔(dān)單位見表4-1。

表4-1公路隧道施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)間節(jié)點(diǎn)與承擔(dān)單位

評(píng)估類型時(shí)間節(jié)點(diǎn)承擔(dān)單位

建設(shè)單位組織，可委托第三方完

總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估施工圖設(shè)計(jì)完成、項(xiàng)目開工前

成

施工前專項(xiàng)施工組織設(shè)計(jì)完成后、專項(xiàng)施工

施工單位或委托第三方完成

專風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方案編制前

項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)、水文條件等發(fā)生重大

風(fēng)

變化，影響施工安全；發(fā)生重大

險(xiǎn)施工過(guò)程專

評(píng)設(shè)計(jì)變更，影響施工安全；施工宜委托第三方完成

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

估過(guò)程出現(xiàn)災(zāi)害預(yù)兆或出現(xiàn)事故

險(xiǎn)情；出現(xiàn)其它新的重大風(fēng)險(xiǎn)源

（2）隧道風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)根據(jù)各階段風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)選用定性或定量方法。

①總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估宜采用主因素控制指標(biāo)體系法。

②專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中一般風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)宜采用檢查表法或LEC法；專項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中重大風(fēng)險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)宜采用定量方法，施工前風(fēng)險(xiǎn)事件可能性宜

采用指標(biāo)體系法，亦可采用點(diǎn)估計(jì)法確定；施工過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)事件可能性推薦采用

指標(biāo)體系法結(jié)合重要性排序法、層次分析法、未確知測(cè)度法等綜合判定，風(fēng)險(xiǎn)

事件嚴(yán)重程度宜采用后果當(dāng)量法，最后基于風(fēng)險(xiǎn)矩陣法確定風(fēng)險(xiǎn)大小。

③必要時(shí)宜采用兩種以上方法比對(duì)驗(yàn)證風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，當(dāng)不同評(píng)估方法的

評(píng)估結(jié)果出現(xiàn)較大差異時(shí)，應(yīng)分析導(dǎo)致較大差異的原因，確定合理的評(píng)估結(jié)果。

（3）公路隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作包括以下主要步驟：

①前期準(zhǔn)備；

②總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；

③專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(施工前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、施工過(guò)程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制

預(yù)期效果評(píng)估)；

12

④風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告編制；

⑤風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告評(píng)審。

5.總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）一般要求

①公路隧道工程應(yīng)開展總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。主要考慮隧道工程的地質(zhì)條件、建

設(shè)規(guī)模、洞口特征、年均降水量、資料完整性等因素，靜態(tài)評(píng)估隧道工程的總

體風(fēng)險(xiǎn)。評(píng)估結(jié)論可為配置工程項(xiàng)目的人員和裝備等資源、確定是否開展專項(xiàng)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、初步辨識(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)源等提供依據(jù)。

②總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)盡可能收集原有的地質(zhì)勘察、施工圖設(shè)計(jì)、水文氣象等

資料。此外，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查也是重要的工作內(nèi)容，評(píng)估小組應(yīng)對(duì)隧道沿線的地形環(huán)

境條件、洞口特征、周邊建筑物進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查。

③隧道工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)論應(yīng)明確總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、主控因素

清單(若無(wú)可不列出)、重要性指標(biāo)清單(采用指標(biāo)體系法時(shí))、風(fēng)險(xiǎn)控制措施建議

等內(nèi)容。

④總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要是將隧道工程施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分級(jí)管理。較大

風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）及以上的隧道工程，應(yīng)針對(duì)具體施工區(qū)段進(jìn)一步詳細(xì)評(píng)估，找出

主要風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)，開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，預(yù)先制定風(fēng)險(xiǎn)防控措施。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)較低的隧

道工程，若交通運(yùn)輸主管部門、建設(shè)單位、監(jiān)理單位、施工單位等認(rèn)為有必要，

也可根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)確定的原則進(jìn)行專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

（2）主因素控制指標(biāo)體系法

①根據(jù)隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)的主要影響因素，建立體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)特征的主控

因素判識(shí)表，先由主控因素直接確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，若不滿足主控因素或由主控因

素確定總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ級(jí))時(shí)，再進(jìn)一步對(duì)各總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)進(jìn)

行賦值分級(jí)，從而對(duì)隧道總體風(fēng)險(xiǎn)作出評(píng)估和預(yù)測(cè)。

總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估宜采用主因素控制指標(biāo)體系法，該法包括主控因素判識(shí)、指

標(biāo)體系評(píng)估兩個(gè)步驟。前者選取關(guān)鍵的、控制性指標(biāo)因素，并給定閾值，可直

接確定隧道總體風(fēng)險(xiǎn)為重大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)）或較大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）；后者基于指標(biāo)

13

體系法，考慮各類因素對(duì)總體風(fēng)險(xiǎn)的綜合影響。具體評(píng)估流程見圖5-1。

主因素控制指標(biāo)體系法

否是否滿足

主控條件？

是

主因素控制法總

體

風(fēng)

是

是否為Ⅰ級(jí)？險(xiǎn)

為

否Ⅰ

級(jí)

指標(biāo)體系法總體風(fēng)險(xiǎn)為Ⅱ級(jí)

就高原則

總體風(fēng)險(xiǎn)為X級(jí)

圖5-1主控因素判識(shí)流程

②主控因素判識(shí)

本標(biāo)準(zhǔn)選取的主控因素包括：隧道區(qū)域環(huán)境、隧道長(zhǎng)度、圍巖情況、預(yù)測(cè)

瓦斯涌出量、預(yù)測(cè)涌水量、斷層破碎帶寬度、地應(yīng)力和巖溶發(fā)育程度。

隧道區(qū)域環(huán)境主要考慮其特殊工況，即是否為海底隧道、下穿河流湖泊及

重要建筑物的隧道，通常情況下，其施工條件更為困難，施工安全風(fēng)險(xiǎn)較大。

重要構(gòu)筑物主要指水利設(shè)施、高壓電線塔、需重要保護(hù)的建筑物、古文物等。

隧道長(zhǎng)度是在《現(xiàn)行指南》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步擴(kuò)大了隧道長(zhǎng)度區(qū)間。根據(jù)交

通運(yùn)輸部發(fā)布的《交通運(yùn)輸行業(yè)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》統(tǒng)計(jì)顯示[5]，截止2018年全國(guó)

公路隧道共計(jì)17738處，其中特長(zhǎng)隧道1058處、長(zhǎng)隧道4315處，特長(zhǎng)及長(zhǎng)隧

道占比達(dá)30.3%，隨著我國(guó)隧道施工技術(shù)的不斷完善、發(fā)展，目前已能夠在一

定程度上規(guī)避長(zhǎng)隧道和部分特長(zhǎng)公路隧道的施工風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，截止2019

年8月，我國(guó)已建、在建和規(guī)劃的10km以上公路隧道超過(guò)34條[6]，為滿足當(dāng)

前及未來(lái)公路隧道工程的發(fā)展趨勢(shì)，本標(biāo)準(zhǔn)擴(kuò)展了隧道長(zhǎng)度區(qū)間值。

隧道長(zhǎng)度主要考慮最長(zhǎng)單洞的長(zhǎng)度，若有豎井、斜井時(shí)應(yīng)包括豎井、斜井

長(zhǎng)度。因?yàn)樗淼朗鹿实奈ｋU(xiǎn)性主要受地質(zhì)條件影響，如果隧道掘進(jìn)長(zhǎng)度大，遇

14

到斷層、破碎帶以及涌水的可能性也增加，因此隧道越長(zhǎng)，風(fēng)險(xiǎn)越大。

圍巖情況在長(zhǎng)度占比的基礎(chǔ)上還考慮了V級(jí)圍巖連續(xù)長(zhǎng)度。當(dāng)待評(píng)估隧道

長(zhǎng)度很大，往往V級(jí)圍巖長(zhǎng)度占比小于40%，但V級(jí)圍巖連續(xù)長(zhǎng)度已達(dá)到《公

路工程技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)》（JTGB01-2014）[7]的中、長(zhǎng)隧道標(biāo)準(zhǔn)(500m~1000m、＞1000m)，

該隧道施工風(fēng)險(xiǎn)仍然很大。另外，考慮到公路隧道施工技術(shù)的日趨成熟，IV級(jí)

圍巖不納入考慮范圍。

預(yù)測(cè)瓦斯涌出量是指單位時(shí)間內(nèi)涌出的瓦斯量[8]，其大小值是發(fā)生瓦斯爆

炸事故的先決條件。一般情況下，瓦斯涌出量直接影響爆炸發(fā)生的可能性，瓦

斯涌出量越大，發(fā)生爆炸的風(fēng)險(xiǎn)越大。

預(yù)測(cè)涌水量[9]是評(píng)估隧道涌水突泥事故的關(guān)鍵性指標(biāo)，根據(jù)《公路工程地

質(zhì)勘察規(guī)范》（JTGC20-2011）[10]，其大小直接關(guān)乎有無(wú)涌水突泥事故的風(fēng)險(xiǎn)，

故將該指標(biāo)作為評(píng)估總體風(fēng)險(xiǎn)的主控因素。

斷層破碎帶寬度，參考《工程巖體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T50218-2014）[11]，一

般而言，斷層及其影響帶內(nèi)，巖體應(yīng)力較低，近影響帶巖體局部可能存在應(yīng)力

集中現(xiàn)象，易引起塌方、巖爆等事故。此外，斷層破碎帶往往巖石較為破碎，

圍巖等級(jí)較低，是地表水、地下水流動(dòng)的天然通道，是引發(fā)塌方、大變形、甚

至涌水突泥等災(zāi)害的主要因素。本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)斷層破碎帶的寬度分類，寬度分級(jí)

沿襲現(xiàn)行指南，寬度越大，則在斷層破碎帶及其影響帶中的施工周期越長(zhǎng)，施

工安全風(fēng)險(xiǎn)越高。

地應(yīng)力，是在天然狀態(tài)下，存在于巖體內(nèi)部的應(yīng)力，是公路隧道工程的基

本外荷載之一[11]。隧道開挖后，圍巖發(fā)生應(yīng)力重分布，切向應(yīng)力顯著增大，徑

向應(yīng)力減少，容易造成圍巖失穩(wěn)，一般來(lái)說(shuō)，地應(yīng)力越大，風(fēng)險(xiǎn)越高。參考《水

力發(fā)電工程地質(zhì)勘察規(guī)范》(GB50287-2016)[12]進(jìn)行指標(biāo)分級(jí)。另外，沒有地應(yīng)

力的實(shí)測(cè)成果時(shí)，可參照《工程巖體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》(GB/T50218-2014)[11]確定。即：

a）較平緩的孤山體，一般情況下，初始應(yīng)力的鉛直向應(yīng)力為自重應(yīng)力，水

平向應(yīng)力不大于H。

1?

15

b）通過(guò)對(duì)歷次構(gòu)造形跡的調(diào)查和對(duì)近期構(gòu)造運(yùn)動(dòng)的分析，以第一序次為準(zhǔn)，

根據(jù)復(fù)合關(guān)系，確定最新構(gòu)造體系，據(jù)此確定初始應(yīng)力的最大主應(yīng)力方向。

當(dāng)鉛直向應(yīng)力為自重應(yīng)力，且是主應(yīng)力之一時(shí)，水平向主應(yīng)力較大的一個(gè)，

可取()0.8~1.2H或更大。

c）埋深大于1000m，隨著深度的增加，初始應(yīng)力場(chǎng)逐漸趨向于靜水壓力分

布；大于1500m以后，可按靜水壓力分布確定。

d）在峽谷地段，從谷坡至山體以內(nèi)，可劃分為應(yīng)力松弛區(qū)、應(yīng)力過(guò)渡區(qū)、

應(yīng)力穩(wěn)定區(qū)和河底應(yīng)力集中區(qū)。峽谷的影響范圍，在水平方向一般為谷寬的1

倍~3倍。在谷底較深部位，最大主應(yīng)力趨于水平且多垂直于河谷。

e）地表巖體剝蝕顯著地區(qū)，水平向應(yīng)力應(yīng)按原覆蓋層厚度計(jì)算，其覆蓋層

厚度應(yīng)包括已經(jīng)剝蝕的部分。

巖溶發(fā)育程度[13]，參考《公路工程地質(zhì)勘察規(guī)范》（JTGC20-2011）[10]，

巖溶發(fā)育程度與可溶性巖石密切相關(guān)，當(dāng)隧道穿越巖溶發(fā)育區(qū)時(shí)，往往存在安

全隱患，故應(yīng)查明巖溶及地質(zhì)災(zāi)害的形態(tài)與分布、巖溶發(fā)育規(guī)律等。巖溶越發(fā)

育，儲(chǔ)存的巖溶水越多，引發(fā)事故的可能性越大。

若隧道工況滿足主控因素判識(shí)表中的某項(xiàng)指標(biāo)，則可直接確定總體風(fēng)險(xiǎn)等

級(jí)為Ⅰ級(jí)或Ⅱ級(jí)，不同主控因素的判識(shí)結(jié)果不一致時(shí)，采用就高原則確定風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)；如不滿足主控因素判識(shí)表或判識(shí)結(jié)果為Ⅱ級(jí)，則進(jìn)一步采用指標(biāo)體系評(píng)

估確定總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。當(dāng)指標(biāo)體系評(píng)估結(jié)果與主控因素判識(shí)結(jié)果不一致時(shí)，采

用就高原則確定總體風(fēng)險(xiǎn)最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

③指標(biāo)體系評(píng)估

影響隧道工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)的因素眾多，考慮到隧道施工前相關(guān)單位已有

的勘察信息，選取建設(shè)規(guī)模、地質(zhì)條件、洞口特征、年均降水量、資料完整性

5個(gè)項(xiàng)別建立評(píng)估指標(biāo)體系。本標(biāo)準(zhǔn)給出了指標(biāo)體系評(píng)估表，指標(biāo)取值應(yīng)針對(duì)

單洞。

總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)包括：建設(shè)規(guī)模、地質(zhì)條件、洞口特征、年均降水量、

16

資料完整性等，各指標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)大小的關(guān)系說(shuō)明如下：

a）建設(shè)規(guī)模B，主要考慮隧道長(zhǎng)度和開挖跨度。

隧道長(zhǎng)度B1見主控因素判識(shí)部分對(duì)該指標(biāo)的說(shuō)明。隧道開挖跨度B2指隧

道開挖橫斷面的水平最大寬度，《公路隧道施工技術(shù)細(xì)則》（JTG/TF60-2009）

[14]、《鐵路隧道設(shè)計(jì)規(guī)范》（TB10003-2016）[15]中隧道跨度分類規(guī)定，見表

5-1。

表5-1參考規(guī)范的隧道分類

特大跨大跨度隧中等跨度

隧道分類小跨度隧道參考規(guī)范

度隧道道隧道

《鐵路隧道設(shè)計(jì)規(guī)范》

B≥1414>B≥1212>B≥8.58.5>B≥5

隧道跨度(TB10003-2016)

(寬度)B(m)《公路隧道施工技術(shù)細(xì)

B≥1818>B≥1414>B≥9B<9

則》(JTG/TF60-2009)

開挖跨度B2越大，隧道斷面開挖持續(xù)時(shí)間越長(zhǎng)，支護(hù)結(jié)構(gòu)難以快速封閉成

環(huán)，安全穩(wěn)定性問(wèn)題越突出，風(fēng)險(xiǎn)也越大?？紤]到公路隧道實(shí)際工程，本標(biāo)準(zhǔn)

參考《公路隧道施工技術(shù)細(xì)則》(JTG/TF60-2009)[14]中隧道開挖跨度分類規(guī)定。

b）地質(zhì)條件G，主要考慮圍巖情況、預(yù)測(cè)瓦斯涌出量、預(yù)測(cè)涌水量、斷層

破碎帶寬度、硬巖強(qiáng)度應(yīng)力比、巖溶發(fā)育程度，這些因素是隧道發(fā)生塌方、涌

水突泥、瓦斯爆炸、巖爆等風(fēng)險(xiǎn)事件的主要客觀條件。

[10]

圍巖情況G1，參考《公路工程地質(zhì)勘察規(guī)范》（JTGC20-2011），隧道

的圍巖等級(jí)是工程地質(zhì)勘察的重要內(nèi)容，是影響隧道圍巖穩(wěn)定性的關(guān)鍵性指標(biāo)。

一般來(lái)說(shuō)，圍巖等級(jí)越低，圍巖穩(wěn)定性越差，對(duì)應(yīng)的施工風(fēng)險(xiǎn)越高。大量工程

經(jīng)驗(yàn)表明，整條隧道中V級(jí)圍巖施工難度大，容易誘發(fā)坍塌事故，本標(biāo)準(zhǔn)將Ⅴ

級(jí)圍巖連續(xù)長(zhǎng)度占隧道長(zhǎng)度的比例作為評(píng)估指標(biāo)，并將該指標(biāo)比例大小分別定

為70%以下、40%~70%、20%~40%和20%以上四檔評(píng)分，它是能夠反映隧道工

程總體施工風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)主要因素。

預(yù)測(cè)瓦斯涌出量G2，指單位時(shí)間內(nèi)涌出的瓦斯量。本標(biāo)準(zhǔn)參考《鐵路隧道

設(shè)計(jì)規(guī)范》（TB10003-2016）[15]，將瓦斯涌出量劃分為大于1m3/min、0.5m3/min

~1m3/min、0.5m3/min以下和不存在瓦斯四個(gè)等級(jí)。

17

[9][10]

預(yù)測(cè)涌水量G3，參考《公路工程地質(zhì)勘察規(guī)范》（JTGC20-2011），

隧道涌水量是影響隧道涌水突泥風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵因素，可以根據(jù)前期地勘資料和超

前地質(zhì)預(yù)報(bào)資料對(duì)涌水量進(jìn)行定量估計(jì)，隧道預(yù)測(cè)涌水量越大，隧道發(fā)生涌水

突泥的風(fēng)險(xiǎn)越大。

[11]

斷層破碎帶寬度G4，參考《工程巖體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》（GB/T50218-2014），

一般而言，斷層及其影響帶內(nèi)，巖體應(yīng)力較低，近影響帶巖體局部可能存在應(yīng)

力集中現(xiàn)象，易引起塌方、巖爆等事故。此外，斷層破碎帶往往巖石較為破碎，

圍巖等級(jí)較高，是地表水、地下水流動(dòng)的天然通道，是引發(fā)坍塌、大變形等災(zāi)

害的主要因素。本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)斷層破碎帶的寬度分類，寬度分級(jí)沿襲現(xiàn)行指南，

寬度越大，則在斷層破碎帶及其影響帶中的施工周期越長(zhǎng)，施工風(fēng)險(xiǎn)越高。

硬巖強(qiáng)度應(yīng)力比G5，為巖石飽和單軸抗壓強(qiáng)度與垂直洞軸線方向的最大初

始應(yīng)力之比，是判斷巖爆傾向性的常用指標(biāo)。參照《水力發(fā)電工程地質(zhì)勘察規(guī)

范》（GB50287-2016）[12]中巖體初始地應(yīng)力的分級(jí)(見表5-2)，將強(qiáng)度應(yīng)力比

分為四個(gè)等級(jí)，強(qiáng)度應(yīng)力比值越小，發(fā)生巖爆的風(fēng)險(xiǎn)越高。

表5-2巖體初始地應(yīng)力的分級(jí)

應(yīng)力分級(jí)最大主應(yīng)力量級(jí)m（MPa）Rbm/

極高地應(yīng)力≥40<2

高地應(yīng)力20≤<402~4

中等地應(yīng)力10≤<204~7

低地應(yīng)力<10>7

注：表中Rb表示巖石飽和單軸抗壓強(qiáng)度（MPa），表示最大主應(yīng)力（MPa）。

當(dāng)巖石抗壓強(qiáng)度和地應(yīng)力實(shí)測(cè)數(shù)據(jù)不足時(shí)，可以參照《工程巖體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)》

（GB/T50218-2014）[11]（見表5-3）評(píng)估隧道工程巖體所對(duì)應(yīng)的強(qiáng)度應(yīng)力比范

圍值。

表5-3隧道工程巖體強(qiáng)度應(yīng)力比評(píng)估

高地應(yīng)力條件下的主要工程現(xiàn)象

1.硬質(zhì)巖：巖芯常有餅化現(xiàn)象；開挖過(guò)程中時(shí)有巖爆發(fā)生，有巖塊彈出，洞壁

巖體發(fā)生剝離，新生裂縫多，圍巖易失穩(wěn)。

<4

2軟質(zhì)巖：開挖過(guò)程中洞壁巖體有剝離，位移極為顯著，甚至發(fā)生大位移，

持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)，不易成洞。

18

1.硬質(zhì)巖：巖芯時(shí)有餅化現(xiàn)象；開挖過(guò)程中偶有巖爆發(fā)生，洞壁巖體有剝離和

掉塊現(xiàn)象，新生裂縫較多。4~7

2.軟質(zhì)巖：開挖過(guò)程中洞壁巖體位移顯著，持續(xù)時(shí)間較長(zhǎng)，圍巖易失穩(wěn)。

[13][10]

巖溶發(fā)育程度G6，參考《公路工程地質(zhì)勘察規(guī)范》（JTGC20-2011），

巖溶發(fā)育程度與可溶性巖石密切相關(guān)，當(dāng)隧道穿越巖溶發(fā)育區(qū)時(shí)，往往存在安

全隱患，故應(yīng)查明巖溶及地質(zhì)災(zāi)害的形態(tài)與分布、巖溶發(fā)育規(guī)律等。巖溶越發(fā)

育，儲(chǔ)存的巖溶水越多，引發(fā)事故的可能性越大。

c）洞口特征C，主要考慮地質(zhì)特征、洞口偏壓角度、進(jìn)洞施工難易程度。

地質(zhì)特征C1主要考慮隧道洞口巖土體的抗滑能力，古滑坡體或堆積體、破

碎的邊仰坡、比較穩(wěn)定的邊仰坡三者抗滑能力依次增加，施工風(fēng)險(xiǎn)依次減弱，

考慮比較穩(wěn)定的邊仰坡有足夠的抗滑能力，賦分值為0。

洞口偏壓角度C2，指垂直于隧道洞口的橫剖面與地面的交線，該交線與水

平面的夾角。參考《鐵路隧道設(shè)計(jì)規(guī)范》（JB10003-2016）[15]，大多數(shù)偏壓隧

道處于洞口段與淺埋段，地形因素造成的偏壓對(duì)隧道洞口淺埋段的穩(wěn)定性影響

很大，本標(biāo)準(zhǔn)以巖層傾角表示偏壓情況，傾角越大，則發(fā)生洞口失穩(wěn)、塌方等

事故的可能性就越大。參考已有研究成果[16]，本標(biāo)準(zhǔn)將洞口偏壓角度分為大于

45°、30°~45°、15°~30°、15°以下四個(gè)等級(jí)進(jìn)行評(píng)價(jià)。

進(jìn)洞施工難易程度C3，參考《公路隧道施工技術(shù)規(guī)范》（JTGF60-2009）

[17]，洞口的不良地質(zhì)條件、臨近的建（構(gòu)）筑物、公路、橋涵以及雨期、融雪

期、嚴(yán)寒季節(jié)等均會(huì)加大進(jìn)洞施工難度。以進(jìn)洞施工難易程度為考量指標(biāo)，進(jìn)

洞施工越困難，則施工風(fēng)險(xiǎn)越大。

d）年均降水量W，降水量過(guò)大，特別是持續(xù)的強(qiáng)降水，影響洞口工程施工；

如果地表的排水、截水設(shè)施不完善，大量的地表水將會(huì)滲入地層，此外在隧道

淺埋段降水易滲入隧道圍巖，軟化巖體并降低圍巖強(qiáng)度，影響隧道圍巖穩(wěn)定性。

故降水量越大，則總體施工安全風(fēng)險(xiǎn)越大。

e）資料完整性D，主要考慮地質(zhì)、水文、氣象資料完整性對(duì)地質(zhì)條件的影

響，資料越完整，可獲取的隧道地質(zhì)信息越多，對(duì)應(yīng)地質(zhì)條件G的二級(jí)指標(biāo)值

19

也越準(zhǔn)確，對(duì)應(yīng)的修正系數(shù)越小。

同時(shí)，本標(biāo)準(zhǔn)給出了隧道施工安全總體風(fēng)險(xiǎn)分值計(jì)算公式?？傮w原則為同

一項(xiàng)別下的二級(jí)指標(biāo)評(píng)估分值相加，資料完整性對(duì)地質(zhì)條件的影響、降水量對(duì)

洞口特征的影響分別作為系數(shù)處理。

④給出了隧道工程總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)照此分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)即可得出總體風(fēng)險(xiǎn)

等級(jí)。

總體風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的區(qū)間界限是由統(tǒng)計(jì)分析并估算求得。通過(guò)查閱文獻(xiàn)，

匯總近100個(gè)隧道工程資料，按照指標(biāo)體系評(píng)估，分別對(duì)其進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分值

試算，計(jì)算其正態(tài)分布，采用2σ原理確定Ⅲ級(jí)、Ⅱ級(jí)、Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間，結(jié)果如

下：

由試算結(jié)果得到Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間為(18.46，34.25)，平均值為26.48，標(biāo)準(zhǔn)方

差為16.08；Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間為(25.38，39.47)，平均值為32.43，標(biāo)準(zhǔn)方差為12.42；

Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間為(35.21，52.17)，平均值為45.56，標(biāo)準(zhǔn)方差為14.69。

為減少離散數(shù)據(jù)對(duì)試算結(jié)果的影響，刪除試算結(jié)果較大值和較小值后得到

的Ⅲ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間為(18.19，31.7)，平均值為24.95，標(biāo)準(zhǔn)方差為11.41；Ⅱ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)

區(qū)間為(25.35，37.53)，平均值為31.44，標(biāo)準(zhǔn)方差為9.266；Ⅰ級(jí)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間為(35.72，

51.89)，平均值為44.23，標(biāo)準(zhǔn)方差為10.02。

為直觀對(duì)比分析，將上述數(shù)據(jù)做成表格，見表5-4，并進(jìn)一步求出各等級(jí)試

算分值的第一四分位數(shù)、第二四分位數(shù)、第三四分位數(shù)。

最后以試算結(jié)果第一四分位數(shù)作為各分級(jí)區(qū)間的界限。

表5-4試算結(jié)果分析對(duì)比表

項(xiàng)目

1根據(jù)原始數(shù)據(jù)2刪減試算結(jié)果較大較小值

類別

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)Ⅲ級(jí)Ⅱ級(jí)Ⅰ級(jí)Ⅲ級(jí)Ⅱ級(jí)Ⅰ級(jí)

風(fēng)險(xiǎn)區(qū)間(18.46，34.25)(25.38，39.47)(35.21，52.17)(18.19，31.7)(25.35，37.53)(35.72，51.89)

平均值26.4832.4343.6924.9531.4443.81

標(biāo)準(zhǔn)方差16.0812.4214.6911.419.26610.02

Q119.5327.1339.4519.627.12539.76

Q225.5832.7043.692531.643.81

Q33236.3547.9329.535.47547.85

注：Q1指第一四分位數(shù)；Q2指第二四分位數(shù)；Q3指第三四分位數(shù)。

20

此外，通過(guò)對(duì)每個(gè)指標(biāo)分值進(jìn)行隨機(jī)抽樣106次，代入總體風(fēng)險(xiǎn)分值計(jì)算

公式，得到分值的分布情況如下表所示：

表5-5總體風(fēng)險(xiǎn)分值分布

中心值概率中心值概率中心值概率中心值概率

4.50.000527.54.737150.565.813273.599.3047

5.50.00128.55.775851.568.944474.599.4728

6.50.002429.56.96252.571.951675.599.6043

7.50.004330.58.316853.574.824176.599.7005

8.50.007531.59.866154.577.527377.599.7772

9.50.01332.511.578455.580.06778.599.8347

10.50.019433.513.489856.582.415379.599.8801

11.50.032534.515.58257.584.607780.599.9157

12.50.052835.517.857458.586.585881.599.9408

13.50.079436.520.336959.588.385282.599.9598

14.50.118637.522.985760.590.041283.599.973

15.50.17338.525.792661.591.509184.599.9805

16.50.250539.528.771262.592.817385.599.9867

17.50.346940.531.888363.593.943486.599.9917

18.50.475541.535.113564.594.933187.599.9956

19.50.654342.538.436665.595.809388.599.9973

20.50.876143.541.887566.596.554789.599.9985

21.51.158344.545.352367.597.192390.599.9989

22.51.512245.548.853468.597.721191.599.9992

23.51.93646.552.325469.598.175492.599.9996

24.52.465947.555.787870.598.543993.599.9997

25.53.097948.559.222871.598.852294.599.9999

26.53.852549.562.567972.599.097895.5100

由上表數(shù)據(jù)結(jié)合試算結(jié)果可知，總體風(fēng)險(xiǎn)分值的分布情況與6.4.4中等級(jí)劃

分標(biāo)準(zhǔn)符合較好。根據(jù)案例試算與工程修正，考慮到總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為4級(jí)，以

累積概率分布曲線上對(duì)應(yīng)的>30%、3%~30%、0.3%~3%、<0.3%的區(qū)間作為重

大、較大、一般、較小風(fēng)險(xiǎn)的分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)果見表5-6。

表5-6總體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算分值

風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)計(jì)算分值R

重大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅰ級(jí)）R≥40

較大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）26≤R<40

一般風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）17≤R<26

較小風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)）R<17

21

6.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

（1）一般要求

①專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估屬于可能災(zāi)害的針對(duì)性評(píng)估，評(píng)估對(duì)象是隧道工程的施工

區(qū)段，包括施工前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、施工過(guò)程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)期效果

評(píng)估。專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)等過(guò)程，找出影響事

故發(fā)生的各個(gè)因素，進(jìn)而提出風(fēng)險(xiǎn)控制措施。為檢驗(yàn)風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施后的殘

留風(fēng)險(xiǎn)情況，需開展風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)期效果評(píng)估。

②專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基本程序包括：風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)估測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)

控制和風(fēng)險(xiǎn)控制預(yù)期效果評(píng)估。

③施工前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

總體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為較大風(fēng)險(xiǎn)（Ⅱ級(jí)）及以上的隧道工程應(yīng)開展施工前專

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，一般風(fēng)險(xiǎn)（Ⅲ級(jí)）、較小風(fēng)險(xiǎn)（Ⅳ級(jí)）視情況確定是否開展。

施工前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估在隧道開工前進(jìn)行，不考慮人為及管理因素，應(yīng)參照

隧道工程本身屬性、勘察設(shè)計(jì)文件等靜態(tài)條件展開評(píng)估。

本標(biāo)準(zhǔn)給出了開展施工前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的意義，即：施工前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

結(jié)果作為編制專項(xiàng)施工方案的主要依據(jù)。

④施工過(guò)程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

施工過(guò)程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估并非針對(duì)每一條公路隧道，滿足其開展條件（總體

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)為較大風(fēng)險(xiǎn)及以上的隧道工程）時(shí)才得以啟動(dòng)，參照前期專項(xiàng)風(fēng)

險(xiǎn)評(píng)估文件、隧道施工現(xiàn)狀、施工過(guò)程監(jiān)控量測(cè)及補(bǔ)充的地質(zhì)資料等展開評(píng)估。

因此，專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估屬于動(dòng)態(tài)評(píng)估。

以下對(duì)施工過(guò)程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的啟動(dòng)條件作進(jìn)一步闡述：

a）主要考慮到由于圍巖等級(jí)急劇變化、突遇溶洞暗河、暴雨等自然因素的

重大改變，影響施工安全；

b）主要依據(jù)《公路工程設(shè)計(jì)變更管理辦法》（交通部令2005年第5號(hào)），

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有下列情形之一的屬于滿足重大設(shè)計(jì)變更的條件：

——連續(xù)長(zhǎng)度10公里以上的路線方案調(diào)整的；

——特長(zhǎng)隧道的數(shù)量或通風(fēng)方案發(fā)生變化的；

——超過(guò)初步設(shè)計(jì)批準(zhǔn)概算的。

c）主要考慮隧道施工中監(jiān)控量測(cè)指標(biāo)值頻繁超出正常值范圍或現(xiàn)場(chǎng)出現(xiàn)小

范圍的事故險(xiǎn)情；

d）主要考慮到前期勘察不充分、資料不完整導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)源存在遺漏，以

及評(píng)估小組對(duì)某些評(píng)估指標(biāo)過(guò)高或過(guò)低的預(yù)測(cè)等情況，致使現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際條件與施

工前專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果不符，出現(xiàn)重大新的風(fēng)險(xiǎn)源。

本標(biāo)準(zhǔn)給出了施工過(guò)程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容、形式要求。施工過(guò)程專

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告應(yīng)包含評(píng)估指標(biāo)前后變化對(duì)比、現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等級(jí)、風(fēng)險(xiǎn)控

制措施等。

⑤對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為較大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ級(jí))及以上的隧道施工區(qū)段，應(yīng)開展風(fēng)險(xiǎn)控

制預(yù)期效果評(píng)估。

（2）風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)

①風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)包括工程資料的收集整理、施工現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件和環(huán)境條件的調(diào)

查（或補(bǔ)充勘察）、施工作業(yè)程序分解、施工作業(yè)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件類型分

析等4個(gè)步驟。風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)前應(yīng)成立評(píng)估小組，評(píng)估小組負(fù)責(zé)人應(yīng)具有類似工程

施工經(jīng)歷和五年以上的工程管理經(jīng)驗(yàn)，評(píng)估小組成員的專業(yè)范圍應(yīng)覆蓋隧道工

程的主要施工及管理環(huán)節(jié)，由評(píng)估負(fù)責(zé)人進(jìn)行分工，分頭開展工作。

②收集的資料中，有些是勘察設(shè)計(jì)單位能提供的，有些是施工單位編寫的，

還有一部分是需要協(xié)調(diào)相關(guān)單位提供的（如工程區(qū)域內(nèi)的環(huán)境條件）。按照《中

華人民共和國(guó)建筑法》的相關(guān)要求，應(yīng)由建設(shè)單位向施工單位提供相關(guān)資料。

同類工程事故資料等其它相關(guān)資料應(yīng)由評(píng)估小組自行收集整理。此外，應(yīng)注意

施工過(guò)程專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)期效果評(píng)估還應(yīng)收集其它指定資料。

③現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查是專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的重要工作，施工現(xiàn)場(chǎng)地質(zhì)條件和環(huán)境條件

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調(diào)查應(yīng)包括地質(zhì)條件、氣候水文條件、周邊環(huán)境條件、圍巖變形破壞跡象和特

征、補(bǔ)充地質(zhì)勘察結(jié)果(如有)、現(xiàn)場(chǎng)開挖揭露地質(zhì)情況的差異、周邊環(huán)境的變

化情況等。

④施工作業(yè)程序分解重點(diǎn)是把握分解的層次。評(píng)估小組可以根據(jù)安全管理

需要、工程實(shí)際情況，將隧道工程施工按單位工程、分部工程、分項(xiàng)工程逐級(jí)

分解，并應(yīng)符合下列規(guī)定：

a）在合同段中，具有獨(dú)立施工條件和結(jié)構(gòu)功能的工程為單位工程。

b）在單位工程中，按路段長(zhǎng)度、結(jié)構(gòu)部位及施工特點(diǎn)等劃分的工程為分

部工程。

c）在分部工程中，根據(jù)施工工序、工藝或者材料等劃分的工程稱為分項(xiàng)

工程。

⑤根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況，評(píng)估單元可以是分部工程、分項(xiàng)工程、工序（單

位）作業(yè)，評(píng)估單元大小視風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估具體需求而定。施工作業(yè)程序分解框見圖

6-1。

分項(xiàng)工程單位作業(yè)主要工序作業(yè)內(nèi)容

（方法、程序、機(jī)具設(shè)備、材料等）

***工程

圖6-1施工作業(yè)程序分解框圖

施工作業(yè)程序分解時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)將以往事故或險(xiǎn)情的施工工序，或有潛在風(fēng)

險(xiǎn)的施工工序篩選出來(lái)，重點(diǎn)分析以下內(nèi)容：

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a）致害物：作業(yè)場(chǎng)所內(nèi)設(shè)施、設(shè)備及物料等；作業(yè)場(chǎng)所對(duì)施工人員安全的

影響；

b）可能受到事故傷害的人員，包括：作業(yè)人員本身，同一作業(yè)場(chǎng)所的其它

作業(yè)人員，周圍其它人員；

c）事故發(fā)生的原因，包括：機(jī)械故障、自然災(zāi)害等。

⑥本標(biāo)準(zhǔn)中隧道作業(yè)程序分解的示例是到單位作業(yè)，實(shí)際操作時(shí)也可到分

項(xiàng)工程，重點(diǎn)是根據(jù)隧道施工難易程度，提出隧道施工容易發(fā)生人員傷亡的施

工作業(yè)。同時(shí)也應(yīng)根據(jù)隧道施工的掘進(jìn)區(qū)段，進(jìn)行施工作業(yè)分解，以便于找出

不同施工區(qū)段的重大風(fēng)險(xiǎn)事件類型。

⑦每個(gè)施工作業(yè)可能對(duì)應(yīng)多種可能的風(fēng)險(xiǎn)事件類型，逐一分析可預(yù)見的各

風(fēng)險(xiǎn)事件類型，從而辨識(shí)出風(fēng)險(xiǎn)源。從某種意義上來(lái)說(shuō)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的最基本元

素應(yīng)該是風(fēng)險(xiǎn)事件，針對(duì)分部分項(xiàng)工程的評(píng)估實(shí)際是針對(duì)綜合風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，施

工安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)針對(duì)每個(gè)施工作業(yè)活動(dòng)的每種風(fēng)險(xiǎn)事件類型展開評(píng)估工作，

考慮到執(zhí)行層面實(shí)際情況，應(yīng)針對(duì)典型施工作業(yè)活動(dòng)中發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件類

型開展定量評(píng)估。

風(fēng)險(xiǎn)事件類型分析和風(fēng)險(xiǎn)源辨識(shí)是經(jīng)驗(yàn)性很強(qiáng)的一項(xiàng)工作，應(yīng)廣泛聽取專

家意見，結(jié)合前期事故資料收集整理結(jié)果，采用頭腦風(fēng)暴法，按照梳理的施工

流程確定本工作主要作業(yè)活動(dòng)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件類型，特別是重大風(fēng)險(xiǎn)事件

類型及其對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)源。普查成果務(wù)必全面、準(zhǔn)確。

⑧附錄B給出了公路隧道工程施工的典型風(fēng)險(xiǎn)事件類型。

（3）風(fēng)險(xiǎn)分析

①風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)在深入分析已有資料的基礎(chǔ)上進(jìn)行，特別是針對(duì)確定的施工

組織設(shè)計(jì)、工程施工環(huán)境條件、可能的現(xiàn)場(chǎng)情況，應(yīng)從人、機(jī)、料、法、環(huán)等

方面，找出受傷害對(duì)象(人或物)、傷害主體(機(jī)械、臨時(shí)結(jié)構(gòu)、外界條件等)、損

失程度(人員傷亡、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境和社會(huì)影響、工期延誤等)、事故原因等。

②對(duì)于物的不安全狀態(tài)可能引起的風(fēng)險(xiǎn)事件，主要從地質(zhì)條件、施工方案、

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施工環(huán)境、施工機(jī)械、自然災(zāi)害等方面分析。表6-1為企業(yè)職工傷亡事故分類

（GB/T6441-1986）[3]中的不安全狀態(tài)分類。

a）地質(zhì)條件變化。主要是分析設(shè)計(jì)文件中所依據(jù)的地質(zhì)資料和現(xiàn)場(chǎng)開挖揭

露的實(shí)際地質(zhì)情況的差異。當(dāng)?shù)刭|(zhì)條件變化較大時(shí)，原施工方法可能不當(dāng)，從

而產(chǎn)生較大的施工安全風(fēng)險(xiǎn)。

b）施工方案。主要分析隧道施工所有的分項(xiàng)工程，分析其施工方法和工藝

是否得當(dāng)、相互間的施工工序與銜接是否合理。

c）施工環(huán)境方面存在的風(fēng)險(xiǎn)源。主要調(diào)查和分析施工場(chǎng)地周邊的建筑物、

構(gòu)筑物、埋藏物、管道（油、氣、水）、纜線、國(guó)防設(shè)施、鐵路、公路、外電

架空線路、地下水體、地表水體等可能造成安全事故的外部環(huán)境。

d）施工設(shè)備。主要分析爆破開挖、混凝土噴射、仰拱施工、高壓供風(fēng)、高

壓注漿等使用的可能造成安全事故的施工機(jī)械設(shè)備。

e）施工材料。主要分析材料過(guò)期、失效等質(zhì)量問(wèn)題，施工中可能遇到的有

毒有害、易燃易爆等物質(zhì)。

f）自然災(zāi)害。主要分析生產(chǎn)、生活區(qū)域可能受到暴雨、洪水、泥石流、地

震、大風(fēng)、雨雪等突發(fā)自然災(zāi)害造成的風(fēng)險(xiǎn)。

表6-1不安全狀態(tài)分類

分類號(hào)不安全狀態(tài)

6.01防護(hù)、保險(xiǎn)、信號(hào)等裝置缺乏或有缺陷

6.01.1無(wú)防護(hù)

6.01.1.01無(wú)防護(hù)罩

6.01.1.02無(wú)安全保險(xiǎn)裝置

6.01.1.03無(wú)報(bào)警裝置

6.01.1.04無(wú)安全標(biāo)志

6.01.1.05無(wú)護(hù)欄、或護(hù)欄損壞

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