期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬真題及答案A卷

期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前模擬真題及答案A卷一、單選題1.期貨公司隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的，應當責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得()罰款。A.1倍以（江南博哥）上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.3倍以上5倍以下D.3倍以上10倍以下答案：B【解析】本題考查期貨市場違法行為。期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證:（1）向客戶作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的；（2）在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、共擔風險的；（3）不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交易的；（4）隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的；（5）向客戶提供虛假成交回報的；（6）未將客戶交易指令下達到期貨交易所的；（7）挪用客戶保證金的；（8）不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的；（9）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他欺詐客戶的行為。故本題選B選項。2.下列關于期貨交易所的表述，錯誤的是()。A.以營利為目的B.按照其章程的規(guī)定實行自律管理C.負責人由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免D.以其全部財產(chǎn)承擔民事責任答案：A【解析】期貨交易所是指依照《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定設立，不以營利為目的，履行《期貨交易管理條例》和本辦法規(guī)定的職責，按照章程和交易規(guī)則實行自律管理的法人。3.下列期貨公司股權(quán)變更的情形應當經(jīng)中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)批準的是()。A.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%B.單個股東的持股比例增加到3%C.單個股東的持股比例增加到1%D.有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到3%答案：A【解析】本題考查期貨公司股權(quán)變更的情形。期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準:（1）變更控股股東、第一大股東（2）單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。（A選項表述正確）故本題選A選項。4.單一資產(chǎn)管理計劃在()后，由證券期貨經(jīng)營機構(gòu)書面通知投資者資產(chǎn)管理計劃成立。A.募集金額繳足B.取得驗資報告C.受托資產(chǎn)入賬D.有關機構(gòu)備案答案：C【解析】本題考查單一資產(chǎn)計劃的有關規(guī)定。單一資產(chǎn)管理計劃在受托資產(chǎn)入賬后，由證券期貨經(jīng)營機構(gòu)書面通知投資者資產(chǎn)管理計劃成立。故本題選C選項。5.會員制期貨交易所理事會會議應至少每()召開一次。A.兩個月B.三個月C.半年D.一年答案：C【解析】本題考查期貨交易所的治理架構(gòu)。期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會會議至少每半年召開一次。故本題選C選項。6.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，證券公司開展中間介紹業(yè)務應當提供()服務。A.通過證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金B(yǎng).期貨行情信息、交易設施C.代理客戶進行期貨交易D.代期貨公司收取期貨保證金答案：B【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，應當提供下列服務：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。7.期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令，期貨從業(yè)人員應當()。A.先執(zhí)行并向中國證監(jiān)會報告B.先執(zhí)行并向期貨公司董事會報告C.抵制并及時向期貨公司高級管理人員或者董事會報告D.抵制并及時向中國證監(jiān)會報告答案：C【解析】本題考查期貨公司管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令時從業(yè)人員的正確做法。AB選項錯誤，C選項正確，對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。D選項錯誤，對機構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法違規(guī)指令，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告，選項缺失了"機構(gòu)未妥善處理的"這一前提條件。故本題選C選項。8.下列關于期貨交易所合并、分立的陳述，錯誤的是()。A.期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準B.期貨交易所合并的，合并前各方的債務由合并后存續(xù)或者新設的交易所繼承，合并前各方的債權(quán)應當在合并前受償完畢C.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所繼承D.期貨交易的合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式答案：B【解析】期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務由合并后存續(xù)或者新設的期貨交易所繼承，期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務由分立后的期貨交易所繼承。9.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人的，債權(quán)人可以請求人民法院凍結(jié)、劃撥以下()賬戶中的資金或者有價證券。A.非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金B(yǎng).期貨交易所依法向結(jié)算會員收取的結(jié)算擔保金C.結(jié)算會員自有賬戶中的資金D.非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券答案：C【解析】實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會員為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會員以下資金或者有價證券的，人民法院不予支持：①非結(jié)算會員在結(jié)算會員保證金賬戶中的資金；②非結(jié)算會員向結(jié)算會員提交的用于充抵保證金的有價證券。第七條第一款規(guī)定，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所或者其結(jié)算會員為債務人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所向其結(jié)算會員依法收取的結(jié)算擔保金的，人民法院不予支持。10.客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由()。A.期貨公司與客戶共同承擔B.客戶承擔C.期貨公司承擔主要責任D.期貨公司承擔答案：B【解析】客戶的交易保證金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理；約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。11.中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格申請之日起()個月內(nèi)，作出批準或不批準的決定。A.1B.3C.2D.6答案：C【解析】中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格申請之日起2個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定。12.任何單位或者個人違反《期貨交易管理條例》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由()宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。A.人民法院B.期貨交易所C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)答案：D【解析】任何單位或者個人違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)宣布該個人、該單位或者該單位的直接責任人員為期貨市場禁止進入者。13.中國證監(jiān)會()中國證券業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A.管理和監(jiān)督B.指導和監(jiān)督C.指導和審查D.審查和監(jiān)督答案：B【解析】中國證監(jiān)會指導和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。14.期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得以下()機構(gòu)核準的任職資格。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)B.中國證監(jiān)會C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B【解析】期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。15.下列關于會員制期貨交易所理事長的表述，錯誤的是()。A.理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過B.期貨交易所的會員大會由理事長主持C.理事長不得兼任總經(jīng)理D.副理事長的任免，由理事長提名，理事會通過答案：D【解析】理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經(jīng)理。16.期貨公司股東會應當()至少召開一次會議。A.每1個月B.每3個月C.每半年D.每年答案：D【解析】本題考查《期貨公司監(jiān)督管理辦法》?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第四十六條規(guī)定，"期貨公司股東會或股東大會應當按照《中華人民共和國公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應當至少召開一次會議。期貨公司股東應當按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)"。故本題選D選項。17.期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的()專業(yè)能力水平評價測試，保障和提高自身專業(yè)能力水平。A.管理型B.技術(shù)型C.準入型D.非準入型答案：D【解析】本題考查董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理。期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事和經(jīng)理層人員依法參加中國期貨業(yè)協(xié)會組織的非準入型專業(yè)能力水平評價測試，保障和提高自身專業(yè)能力平。故本題選D選項。18.通過期貨從業(yè)資格考試的人員，可以取得()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的資格證書B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格證書C.中國證監(jiān)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明D.中國期貨業(yè)協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明答案：D【解析】通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。第九條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務的，應當事先通過其所在機構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。未取得從業(yè)資格的人員，不得在機構(gòu)中開展期貨業(yè)務活動。19.客戶對交易結(jié)算報告有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)以()方式提出。A.約定B.書面C.口頭D.電話答案：B【解析】非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議；非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應當按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認。非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認。非結(jié)算會員有異議的，全面結(jié)算會員期貨公司應當在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)予以核實。20.會員制期貨交易所的理事會會議須有()以上理事出席方為有效。A.3/4B.2/3C.1/2D.1/3答案：B【解析】本題考查會員制期貨交易所的理事會會議有效的條件。理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。故本題選B選項。21.期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當向()提交備案材料。A.擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.擬遷出地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)D.中國證監(jiān)會答案：A【解析】本題考查期貨公司的變更。期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當向擬遷入地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交備案材料。故本題選A選項。22.發(fā)生以下情形的，期貨交易所應當解散()。A.總經(jīng)理決定解散B.會員大會或者股東大會決定解散C.會員數(shù)量少于規(guī)定的最低數(shù)量D.中國期貨業(yè)協(xié)會請求解散答案：B【解析】期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監(jiān)會決定關閉。期貨交易所因前款第（一）項、第（二）項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準。23.以下選項中不符合期貨從業(yè)資格申請條件的是()。A.最近2年內(nèi)未受過刑事處罰B.未被中國證監(jiān)會等金融機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿C.品行端正，具有良好的職業(yè)道德D.最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格答案：A【解析】機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（二）已被本機構(gòu)聘用；（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（五）最近3年未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。機構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。24.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地()報告。A.公安部門B.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所答案：B【解析】本題考查行為規(guī)范。首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。故本題選B選項。25.期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所應當發(fā)布的信息不包括()。A.成交量排名情況B.標準倉單數(shù)量和可用庫容情況C.持倉量排名情況D.價格預測信息答案：D【解析】本題考查期貨交易所應當發(fā)布的信息。期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應當發(fā)布標準倉庫數(shù)量和可用庫容情況，以增加期貨市場透明度，引導投資者理性交易。D選項符合題意，期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。故本題選D選項。26.期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，申請日前()的風險監(jiān)管指標應當持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.6個月B.12個月C.3個月D.24個月答案：A【解析】申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求。27.當期貨從業(yè)人員與投資者存在利益沖突無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過()與投資者協(xié)商，采取辦法妥善予以解決。A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)B.所在期貨經(jīng)營機構(gòu)C.期貨交易所D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：B【解析】本題考查期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為準則。當從業(yè)人員與其所服務的投資者存在利益沖突或因其他原因無法繼續(xù)提供期貨業(yè)務服務時，應當通過所在機構(gòu)及時與投資者協(xié)商，采取更換從業(yè)人員或其他辦法妥善予以解決。故本題選B選項。28.按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，除所有期貨交易所均必須建立的制度外，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所還應當建立()。A.當日無負債結(jié)算制度B.結(jié)算擔保金制度C.保證金制度D.風險準備金制度答案：B【解析】《期貨交易管理條例》第十一條第六款：按照《期貨交易管理條例》規(guī)定，除所有期貨交易所均必須建立的制度外，實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所還應當建立結(jié)算擔保金制度。29.公司制期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)是()。A.董事會B.股東大會C.會員大會D.理事會答案：B【解析】公司制期貨交易所設股東大會。股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。30.境外機構(gòu)在境內(nèi)設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由()制訂，報國務院批準后施行。A.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院商務主管部門C.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門D.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院外匯管理部門答案：C【解析】境外機構(gòu)在境內(nèi)設立、收購或者參股期貨經(jīng)營機構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機構(gòu)在境內(nèi)設立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)會同國務院商務主管部門、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。31.首席風險官向期貨公司()負責A.董事會B.監(jiān)事會C.理事會D.股東大會答案：A【解析】本題考查《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》?！镀谪浌臼紫L險官管理規(guī)定(試行)》第二條規(guī)定，"首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責"。故本題選A選項。32.期貨交易所召開會員大會，應將會議審議的事項于會議召開()前通知會員。A.5日B.10日C.20日D.15日答案：B【解析】會員制期貨交易所召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。33.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行()的主要依據(jù)。A.行刑處分B.民事制裁C.刑事制裁D.紀律懲戒答案：D【解析】本準則是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進行紀律懲戒的主要依據(jù)。34.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，中國期貨保證金監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的()進行一致性復核。A.客戶有效身份證明文件號碼B.客戶統(tǒng)一開戶編碼C.客戶姓名或者名稱D.客戶聯(lián)系方式答案：C【解析】本題考查期貨交易制度。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復核。故本題選C選項。35.下列關于期貨經(jīng)紀業(yè)務的表述，錯誤的是()。A.期貨經(jīng)紀合同向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案后方生效B.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當與其簽訂期貨經(jīng)紀合同C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》D.客戶開立賬戶前，應簽字確認已了解《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容答案：A【解析】期貨公司在為客戶開立期貨經(jīng)紀賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，由客戶簽字確認，并簽訂期貨經(jīng)紀合同。36.因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系()的除外。A.他人責任B.緊急避險C.不可抗力D.意外答案：C【解析】因期貨交易所的過錯導致信息發(fā)布、交易指令處理錯誤，造成期貨公司或者客戶直接經(jīng)濟損失的，期貨交易所應當承擔賠償責任，但其能夠證明系不可抗力的除外。37.期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在()個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。A.10B.5C.3D.15答案：B【解析】本題考查監(jiān)督管理期貨公司。調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)報告。故本題選B選項。38.會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事()以上表決通過。A.1/4B.1/3C.2/3D.1/2答案：D【解析】理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。39.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向()提交客戶交易編碼申請。A.中國證券登記結(jié)算公司B.中國期貨保證金監(jiān)控中心C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.期貨交易所答案：B【解析】期貨公司為客戶申請交易編碼，應當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請。40.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。A.適度B.效率C.平均D.公開、合理、有效答案：D【解析】本題考查期貨投資者保障基金的管理和運用遵循的原則。保障基金的管理和運用遵循公開、合理、有效的原則。故本題選D選項。41.期貨交易所應當在每季度結(jié)束后()個工作日內(nèi)，繳納前一季度的保障基金A.30B.10C.20D.25答案：A【解析】期貨交易所應當在每季度結(jié)束后30個工作日內(nèi)，繳納前一季度應當繳納的保障基金。42.下列關于期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的表述中，錯誤的是()。A.期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立B.期貨投資咨詢業(yè)務活動之間可能發(fā)生利益沖突的，期貨公司應當作出必要的崗位獨立、信息隔離和人員回避等工作安排C.期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理D.期貨公司營業(yè)部不得對外提供期貨投資咨詢服務答案：D【解析】本題考查期貨公司投資咨詢業(yè)務利益沖突防范的措施。AB項正確，期貨公司應當制定防范期貨投資咨詢業(yè)務與其他期貨業(yè)務之間利益沖突的管理制度，建立健全信息隔離機制，并保持辦公場所和辦公設備相對獨立。C項正確，期貨公司總部應當設立獨立的部門，對期貨投資咨詢業(yè)務實行統(tǒng)一管理。D項錯誤，期貨公司營業(yè)部應當在公司總部的統(tǒng)一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。故本題選D選項。43.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，經(jīng)營機構(gòu)將普通投資者按風險承受能力至少劃分為()。A.六類B.五類C.四類D.三類答案：B【解析】本題考查將普通投資者按風險承受能力進行的分類。經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5五類。故本題選B選項。44.《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對()的期貨從業(yè)人員。A.期貨公司B.中國期貨業(yè)協(xié)會C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構(gòu)D.期貨投資咨詢機構(gòu)答案：A【解析】本題考查期貨從業(yè)人員管理的相關規(guī)定。期貨公司的期貨從業(yè)人員不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)。故本題選A選項。45.()應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊信息。A.中國證監(jiān)會B.中國證監(jiān)會各派出機構(gòu)C.中國期貨業(yè)協(xié)會D.保證金監(jiān)控中心答案：C【解析】協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。46.期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應當及時按規(guī)定申請注銷客戶在期貨交易所的()。A.結(jié)算賬戶B.交易賬戶C.交易編碼D.結(jié)算編碼答案：C【解析】本題考查期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時需采取的措施。期貨公司應當按照規(guī)定為客戶申請、注銷交易編碼?？蛻襞c期貨公司的委托關系終止的，應當辦理銷戶手續(xù)。期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。故本題選C選項。47.某期貨交易所要在A城市設立分所，應當經(jīng)()批準。A.中國證監(jiān)會B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)C.財政部D.中國期貨業(yè)協(xié)會答案：A【解析】本題考查期貨交易所設立分所的批準主體。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所不得設立分所或者其他任何期貨交易場所。故本題選A選項。【引申】財政部是國家主管財政收支、財稅政策、國有資本金基礎工作的宏觀調(diào)控部門。國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。48.期貨交易內(nèi)幕信息不包括()。A.尚未公開的國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)對期貨公司從業(yè)人員違法違規(guī)行為行政處罰的決定C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向D.尚未公開的期貨交易所做出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定答案：B【解析】內(nèi)幕信息，是指可能對期貨交易價格產(chǎn)生重大影響的尚未公開的信息，包括：國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向以及國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息。49.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于()所有，除按規(guī)定用于交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。A.客戶B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)C.會員D.期貨交易所答案：C【解析】本題考查保證金的歸屬。期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。故本題選C選項。50.會員制期貨交易所的會員大會應由()主持。A.董事長B.理事長C.監(jiān)事長D.總經(jīng)理答案：B【解析】本題考查會員制期貨交易所的相關規(guī)定。會員制期貨交易所會員大會由理事長主持。故本題選B選項。51.下列選項中，期貨公司不能基于客戶委托從事的營利性活動有()。A.為客戶設計套期保值、套利等投資方案B.研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素C.幫助客戶擬定期貨交易策略，并代客戶進行期貨投資交易D.提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務答案：C【解析】本題考查期貨交易咨詢業(yè)務。期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動:（1）協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務（D項）；（2）收集整理期貨市場信息及各類相關經(jīng)濟信息，研究分析期貨市場及相關現(xiàn)貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務（B項）；（3）為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務；（A項）（4）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他活動。故本題選C選項。52.從事期貨中間介紹業(yè)務的證券公司應當每()向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A.半年B.一年C.周D.月答案：A【解析】證券公司應當定期對介紹業(yè)務規(guī)則、內(nèi)部控制、風險隔離等制度的執(zhí)行情況和營業(yè)部介紹業(yè)務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。53.根據(jù)《期貨交易管理條例》，有權(quán)指定交割倉庫的是()。A.中國期貨業(yè)協(xié)會B.國務院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)C.期貨交易所D.國務院期貨監(jiān)管管理機構(gòu)派出機構(gòu)答案：C【解析】期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務。54.集合資產(chǎn)管理計劃原則上應當接受()委托，中國證監(jiān)會認可的情形除外。A.股票B.債券C.貨幣資金D.其他金融資產(chǎn)答案：C【解析】本題考查集合資產(chǎn)管理計劃的相關規(guī)定。單一資產(chǎn)管理計劃可以接受貨幣資金委托，或者接受投資者合法持有的股票、債券或中國證監(jiān)會認可的其他金融資產(chǎn)委托。集合資產(chǎn)管理計劃原則上應當接受貨幣資金委托，中國證監(jiān)會認可的情形除外。故本題選C選項。55.期貨投資者保障基金的使用遵循()原則，實行比例補償。A.公開、公平、公正B.合理、有效C.取之于市場、用之于市場D.保障投資者合法權(quán)益和公平救助答案：D【解析】保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償。56.當事人()，可以依法申請適用行政執(zhí)法當事人承諾。A.自中國證監(jiān)會作出行政處罰決定時B.自中國證監(jiān)會立案后C.自中國證監(jiān)會作出行政處罰決定后D.自收到中國證監(jiān)會案件調(diào)查法律文書之日至中國證監(jiān)會作出行政處罰決定前答案：D【解析】本題考查當事人承諾制度。當事人自收到中國證監(jiān)會案件調(diào)查法律文書之日至中國證監(jiān)會作出行政處罰決定前，可以依法申請適用行政執(zhí)法當事人承諾。故本題選D選項。57.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例觸及預警標準的情形，是()。A.該比例高于48%B.該比例低于24%C.該比例低于48%D.該比例高于24%答案：B【解析】本題考查風險監(jiān)管指標的預警標準?！镀谪浌撅L險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定，期貨公司應當持續(xù)符合的風險監(jiān)管指標標準之一是凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%。中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%。因此，期貨公司凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%×120%=24%。所以期貨公司凈資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例的預警標準是不得低于24%。故本題選B選項。58.下列關于結(jié)算擔保金和結(jié)算準備金的表述錯誤的是()。A.期貨公司應當按照期貨交易所規(guī)則，繳存結(jié)算擔保金B(yǎng).期貨公司應當維持最低數(shù)額的結(jié)算準備金等專用資金，確保客戶期貨交易的正常進行C.期貨公司應當按照保證金存管銀行的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金D.期貨公司應當使用自有資金繳存結(jié)算擔保金答案：C【解析】期貨公司應當按照期貨交易所的具體規(guī)定，繳存結(jié)算擔保金、結(jié)算準備金。59.中國證監(jiān)會對期貨公司風險監(jiān)管指標設置的預警標準，正確的是()。A.規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%B.最低限額結(jié)算準備金不設預警標準C.期貨公司應當按照公司章程的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標的預警標準D.規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%答案：B【解析】本題考查風險監(jiān)管指標標準及計算要求。A選項表述錯誤，規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%。B選項表述正確，最低限額結(jié)算準備金不設預警標準。C選項表述錯誤，期貨公司應當按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。D選項表述錯誤，規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。故本題選B選項。60.下列關于期貨公司與股東關系的表述，正確的是()。A.期貨公司的控股股東在緊急情況下可以直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員B.為保護股東利益，期貨公司應當向股東做出最低收益的承諾C.期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算D.期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀服務的，可以適當降低風險管理要求答案：C【解析】本題考查期貨公司與股東關系。期貨公司與其股東、實際控制人及其他關聯(lián)人在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務等方面應當嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。未依法經(jīng)期貨公司股東會或者董事會決議，期貨公司股東、實際控制人不得任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經(jīng)營管理活動。期貨公司向股東、實際控制人及其關聯(lián)人提供服務的，不得降低風險管理要求。故本題選C選項。二、多選題61.首席風險官在日常工作中的履職基本要求包括()。A.忠于職守，恪守誠信B.遵守公司章程C.遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定D.勤勉盡責答案：ABCD【解析】首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。62.交割倉庫不得從事的行為包括()。A.泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密B.違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫C.違反國家有關規(guī)定參與期貨交易D.出具虛假倉單答案：ABCD【解析】交割倉庫不得從事的行為：泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密，違反期貨交易所業(yè)務規(guī)則，限制交割商品入庫、出庫，違反國家有關規(guī)定參與期貨交易，出具虛假倉單。63.證券公司介紹()開戶的，應當按規(guī)定將其期貨賬戶信息報監(jiān)管機構(gòu)備案，并履行信息披露義務。A.該公司控股股東B.該公司實際控制人C.該公司從事介紹業(yè)務的工作人員D.該公司的證券經(jīng)紀客戶答案：AB【解析】本題考查證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的義務。證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務。故本題選AB選項。64.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》，期貨公司應當()。A.建立動態(tài)的風險監(jiān)控機制B.建立動態(tài)的資本補充機制C.建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度D.確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準答案：ABCD【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標的相關內(nèi)容。期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。故本題選ABCD選項。65.期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，下列說法正確的有()。A.除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔B.多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔C.少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失D.交易全部無效，期貨公司賠償客戶交易損失答案：ABC【解析】本題考查期貨公司執(zhí)行客戶交易指令，交易數(shù)量發(fā)生錯誤的責任承擔。期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔（A選項符合題意），并按下列方式分別處理:（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔（B選項符合題意），少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失（C選項符合題意）；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。故本題選ABC選項。66.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合以下條件()。A.法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備B.具備符合條件的高級管理人員和五名以上投資經(jīng)理C.具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于三人D.具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術(shù)系統(tǒng)答案：ACD【解析】本題考查資產(chǎn)管理業(yè)務的相關監(jiān)管要求。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合以下條件:（1）凈資產(chǎn)、凈資本等財務和風險控制指標符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定；（2）法人治理結(jié)構(gòu)良好，內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風險管理制度完備；（A項）（3）具備符合條件的高級管理人員和3名以上投資經(jīng)理；（B項）（4）具有投資研究部門，且專職從事投資研究的人員不少于3人（C項）；（5）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施、信息技術(shù)系統(tǒng)；（D項）（6）最近2年未因重大違法違規(guī)行為被行政處罰或者刑事處罰，最近1年未因重大違法違規(guī)行為被監(jiān)管機構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，無因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管機構(gòu)或有權(quán)機關立案調(diào)查的情形；（7）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。證券公司、基金管理公司、期貨公司設立子公司從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務，并由其投資研究部門為子公司提供投資研究服務的，視為符合上述第（4）項規(guī)定的條件。故本題選ACD選項。67.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，下列關于期貨從業(yè)人員行為的表述中，錯誤的有()。A.可以拒絕投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務B.不得阻撓投資者另外委托其他期貨經(jīng)營機構(gòu)提供服務C.可以在投資者不知情的情況下給投資者代理或介紹返還傭金D.共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作答案：AC【解析】本題考查期貨從業(yè)人員的行為準則。A選項錯誤，BD選項正確，從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務，共同服務的從業(yè)人員之間應當明確分工和協(xié)作。C選項錯誤，嚴禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金。故本題選AC選項。68.根據(jù)《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（試行）》，投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫應當至少包含()。A.不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄B.投資者分類的依據(jù)，方法和流程C.投資者歷次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果D.投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄答案：ACD【解析】投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫應當至少包含：不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄，投資者歷次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、評級時間、評級結(jié)果，投資者在本經(jīng)營機構(gòu)從事投資活動所產(chǎn)生的失信行為記錄。69.期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有以下哪些行為()A.代理客戶從事期貨交易B.利用傳播媒介提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息C.為客戶設計投資方案D.以個人名義從事期貨交易答案：ABD【解析】從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。期貨投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。70.期貨公司董事長出現(xiàn)以下情形的，期貨公司應當對其進行離職審計()。A.中國證監(jiān)會對其進行監(jiān)管談話B.辭職C.被認定為不適當人選而被解除職務D.被撤銷任職資格答案：BCD【解析】期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離職審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)備案。71.期貨公司下列人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告相關交易情況()。A.財務負責人B.高級管理人員C.監(jiān)事D.董事答案：ABCD【解析】本題考查期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的要求。期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應當在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構(gòu)備案，并定期報告相關交易情況。故本題選ABCD選項。72.期貨投資者保障基金的后續(xù)資金來源包括()。A.保障基金管理機構(gòu)接受的其他合法財產(chǎn)B.保障基金管理機構(gòu)追償?shù)呢敭a(chǎn)C.期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納D.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納答案：ABCD【解析】保障基金的后續(xù)資金來源包括：（一）期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的一定比例繳納；（二）期貨公司從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的一定比例繳納；（三）保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。73.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準，以下對風險監(jiān)管指標預警標準的表述，正確的有()。A.規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%B.規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%C.規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%D.規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%答案：CD【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標體系。中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準。規(guī)定"不得低于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的120%，規(guī)定"不得高于"一定標準的風險監(jiān)管指標，其預警標準是規(guī)定標準的80%。故本題選CD選項。74.客戶向期貨公司下達交易指令的方式包括()。A.互聯(lián)網(wǎng)方式B.國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式C.書面方式D.電話方式答案：ABCD【解析】客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟斆鞔_、全面。75.制定《證券期貨投資者適當性管理辦法》的法律依據(jù)包括()。A.《證券投資基金法》B.《證券法》C.《期貨交易管理條例》D.《證券公司監(jiān)督管理條例》答案：ABCD【解析】《證券期貨投資者適當性管理辦法》第一條為了規(guī)范證券期貨投資者適當性管理，維護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關法律、行政法規(guī)，制定本辦法。76.因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，()。A.應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔B.一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失C.期貨公司承擔主要賠償責任D.雙方有過錯的，根據(jù)過錯的大小各自承擔相應的民事責任答案：ABD【解析】本題考查因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的責任承擔。ABD選項正確，因期貨經(jīng)紀合同無效給客戶造成經(jīng)濟損失的，應當根據(jù)無效行為與損失之間的因果關系確定責任的承擔。一方的損失系對方行為所致，應當由對方賠償損失；雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔相應的民事責任。C選項錯誤，故本題選ABD選項。77.根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國期貨業(yè)協(xié)會制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，內(nèi)容包括()。A.執(zhí)業(yè)行為準則B.從業(yè)考試資格C.紀律懲戒D.后續(xù)職業(yè)培訓答案：ABCD【解析】期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準則、后續(xù)職業(yè)培訓、執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準。78.根據(jù)《期貨投資者保障基金管理辦法》，使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以()彌補保證金缺口。A.期貨公司自有資金B(yǎng).期貨公司結(jié)算擔保金C.期貨交易所風險準備金D.期貨公司變現(xiàn)資產(chǎn)答案：AD【解析】使用保障基金前，中國證監(jiān)會和保障基金管理機構(gòu)應當監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應當先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口。不足以彌補或者情況危急的，方能決定使用保障基金。79.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則(修訂)》，期貨從業(yè)人員要合規(guī)執(zhí)業(yè)，應當遵守()。A.《期貨交易管理條例》B.期貨交易所的自律規(guī)則C.中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件D.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則答案：ABCD【解析】從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構(gòu)的規(guī)章制度。80.關于公司制期貨交易所的獨立董事和董事會秘書，下列表述中正確的有()。A.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過B.董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過C.獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過D.獨立董事和董事會秘書由中國證監(jiān)會任免答案：BC【解析】本題考查獨立董事和董事會秘書的任免。期貨交易所應當設立獨立董事。獨立董事由中國證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設董事會秘書。董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。故本題選BC選項。81.期貨公司在()情況下，可以將資金劃出封閉圈。A.期貨公司收取手續(xù)費B.客戶出金C.期貨公司支付席位費D.期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時補充結(jié)算準備金答案：ABCD【解析】本題考查期貨交易制度的保證金及其封閉運行。除下列情況外，期貨公司不得將資金劃出封閉圈:（1）客戶出金。（2）期貨公司收取手續(xù)費、利息等，支付席位費、電話費等費用，應當在保證金封閉圈與專用自有資金賬戶間相互劃款。（3）期貨公司為滿足客戶在不同期貨交易所之間的交易需求，保證客戶的交易結(jié)算，以自有資金臨時補充結(jié)算準備金的，只能從專用自有資金賬戶調(diào)入在主辦存管銀行開立并指定的保證金賬戶。故本題選ABCD選項。82.下列關于期貨公司治理的表述，正確的是()。A.期貨公司應當設首席風險官B.期貨公司應當設立獨立董事C.期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系D.交易、結(jié)算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理答案：ACD【解析】本題考查期貨公司的公司治理。B項錯誤，期貨公司可以設立獨立董事，期貨公司的獨立董事不得在期貨公司擔任董事會以外的職務，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨立、客觀判斷的關系。故本題選ACD選項。83.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務，應與期貨公司建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，規(guī)則中應當明確的內(nèi)容包括()。A.客戶盈利保障約定B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護C.客戶投訴的接待處理D.辦理開戶答案：BCD【解析】本題考查期貨公司與證券公司應當建立中間介紹業(yè)務的對接規(guī)則。期貨公司與證券公司應當建立介紹業(yè)務的對接規(guī)則，明確辦理開戶（D選項符合題意）、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護（B選項符合題意）、客戶投訴的接待處理（C選項符合題意）等業(yè)務的協(xié)作程序和規(guī)則。A選項表述錯誤，證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得作獲利保證、共擔風險等承諾。故本題選BCD選項。84.會員制期貨交易所應當召開理事會臨時會議的情形有()。A.中國證監(jiān)會提議B.期貨交易所章程規(guī)定的情形C.總經(jīng)理提議D.1/4以上理事聯(lián)名提議答案：AB【解析】理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議：（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）中國證監(jiān)會提議。理事會召開臨時會議，可以另定召集理事會臨時會議的通知方式和通知時限。85.期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應當定期編制報表保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送()。A.財政部B.中國證監(jiān)會C.中國人民銀行D.期貨交易所答案：AB【解析】本題考查保障基金的籌集、管理、使用報告的報送對象。保障基金管理機構(gòu)應當定期編制報表保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務所審計后，報送中國證監(jiān)會和財政部。故本題選AB選項。86.下列關于期貨公司報送資料的表述，錯誤的有()。A.按照規(guī)定應當在期貨公司年度報告、月度報告上簽字的人員，對報告內(nèi)容有異議的，應當拒絕簽字B.期貨公司的法定代表人，經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官和財務負責人應當對月度報告簽署確認意見C.期貨公司應當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料D.期貨公司的董事、高級管理人員、財務負責人應當對年度報告簽署確認意見答案：AD【解析】期貨公司應當按照規(guī)定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見；監(jiān)事會或監(jiān)事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應當保證報告內(nèi)容真實、準確、完整；對報告內(nèi)容有異議的，應當注明意見和理由。87.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》，中國證監(jiān)會面向以下主要市場主體()，建立誠信積分制度，實行誠信分類監(jiān)督管理。A.發(fā)行人B.期貨公司C.證券公司D.上市公司答案：ABCD【解析】中國證監(jiān)會建立發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構(gòu)、證券期貨基金從業(yè)人員等主要市場主體的誠信積分制度，實行誠信分類監(jiān)督管理。88.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)在劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時，應當綜合考慮的因素包括()。A.流動性B.結(jié)構(gòu)復雜性C.交易場所D.投資方向和投資范圍答案：ABD【解析】本題考查投資者適當性制度。劃分產(chǎn)品或者服務風險等級時應當綜合考慮以下因素:（1）流動性；（2）到期時限；（3）杠桿情況；（4）結(jié)構(gòu)復雜性；（5）投資單位產(chǎn)品或者相關服務的最低金額；（6）投資方向和投資范圍；（7）募集方式；（8）發(fā)行人等相關主體的信用狀況；（9）同類產(chǎn)品或者服務過往業(yè)績；（10）其他因素。故本題選ABD選項。89.以下表述中符合《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》規(guī)定的有()。A.重大業(yè)務，是指可能導致期貨公司風險監(jiān)管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務B.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、是指期貨公司的自身資產(chǎn)，包含客戶保證金C.凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標D.負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，包含客戶權(quán)益答案：AC【解析】資產(chǎn)、流動資產(chǎn)、是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金，負債、流動負債，是指期貨公司的對外負債，不含客戶權(quán)益。90.期貨交易所解散的法定情形包括()。A.總經(jīng)理決定解散B.中國證監(jiān)會決定關閉C.會員大會或者股東大會決定解散D.章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿答案：BCD【解析】本題考查期貨交易所解散的法定情形。期貨交易所因下列情形之一解散:（1）章程規(guī)定的營業(yè)期屆滿（D選項符合題意）；（2）會員大會或者股東大會決定解散（C選項符合題）；（3）中國證監(jiān)會決定關閉（B選項符合題意）。故本題選BCD選項。三、判斷題91.只要年滿18周歲、初中畢業(yè)，就可以參加期貨從業(yè)資格考試。()答案：錯【解析】參加從業(yè)資格考試的，應當符合下列條件：①年滿18周歲；②具有完全民事行為能力；③具有高中以上文化程度；④中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。92.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以公司的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由公司承擔。()答案：錯【解析】本題考查期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務的相關規(guī)定。期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結(jié)果由客戶（而不是公司）承擔。故本題表述錯誤。93.根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表。()答案：對【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管報表的相關內(nèi)容。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報送風險監(jiān)管報表，或要求期貨公司在一段時期內(nèi)提高風險監(jiān)管報表的報送頻率。故本題表述正確。94.根據(jù)《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。()答案：對【解析】期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。監(jiān)控中心應當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復核。95.期貨公司股東，董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。()答案：錯【解析】期貨公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法進行調(diào)查和處理。96.期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所，設施的運行和改善。()答案：對【解析】期貨交易所的所得收益按照國家有關規(guī)定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。97.證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的，基于期貨經(jīng)紀合同的責任應當由證券公司對客戶承擔。()答案：錯【解析】本題考查期貨經(jīng)紀合同的責任的承擔。證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務受托責任。基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司（而不是證券公司）直接對客戶承擔。故本題表述錯誤。98.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，經(jīng)營機構(gòu)應當基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。()答案：對【解析】本題考查投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的機構(gòu)的義務。向投資者銷售證券期貨產(chǎn)品或者提供證券期貨服務的機構(gòu)應當遵守法律、行政法規(guī)、本辦法及其他有關規(guī)定，在銷售產(chǎn)品或者提供服務的過程中，勤勉盡責，審慎履職，全面了解投資者情況，深入調(diào)查分析產(chǎn)品或者服務信息，科學有效評估，充分揭示風險，基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，將適當?shù)漠a(chǎn)品或者服務銷售或者提供給適合的投資者，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。故本題表述正確。99.期貨交易所上市、修改或者終止合約，應當事前向中國證監(jiān)會報告。()答案：對【解析】本題考查重大事項審批?！稐l例》規(guī)定，中國證監(jiān)會批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。同時，每個期貨品種都有若干期貨合約，期貨交易所上市、修改或者終止合約，應當事前向中國證監(jiān)會報告。故本題表述正確。100.會員制期貨交易管理所各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項由會員大會規(guī)定。()答案：錯【解析】理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。101.經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務的風險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。()答案：對【解析】本題考查經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見的相關內(nèi)容。經(jīng)營機構(gòu)的適當性匹配意見不表明其對產(chǎn)品或者服務的風險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。故本題表述正確。102.期貨經(jīng)營機構(gòu)應當將專業(yè)投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低到高分別為C1、C2、C3、C4、C5類。()答案：錯【解析】經(jīng)營機構(gòu)應當將普通投資者按其風險承受能力至少劃分為五類，由低至高分別為C1（含風險承受能力最低類別）、C2、C3、C4、C5類。103.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》，期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，從事介紹業(yè)務的證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。()答案：對【解析】期貨、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶提示風險。104.職業(yè)道德的規(guī)范性比一般社會道德弱一些。()答案：錯【解析】本題考查職業(yè)道德的特征。職業(yè)道德相比一般社會道德和其他領域的道德，具有規(guī)范性更強的特征。故本題表述錯誤。105.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求進入風險預警期的期貨公司在做出重大業(yè)務決策后的5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告。()答案：錯【解析】本題考查期貨公司風險監(jiān)管指標體系。期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，進入風險預警期。風險預警期內(nèi)，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可視情況采取以下措施:（1）要求期貨公司制定風險監(jiān)管指標改善方案并定期對監(jiān)管指標的改善情況進行書面報告；（2）要求期貨公司進行重大業(yè)務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送臨時報告，說明有關業(yè)務對風險監(jiān)管指標的影響；（3）要求期貨公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報告。期貨公司未能有效履行相關要求的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以視情況采取出具警示函、監(jiān)管談話等監(jiān)管措施。故本題表述錯誤。106.期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員應當樹立追求"高精尖"的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競爭力，滿足經(jīng)濟社會日漸復雜的風險管理需求。()答案：對【解析】本題考查期貨行業(yè)信義義務概述。期貨行業(yè)的文化內(nèi)涵中指出:專業(yè)是發(fā)展之道。期貨經(jīng)營機構(gòu)和從業(yè)人員應當樹立追求"高精尖"的志向，提高專業(yè)水平，打造核心競爭力，滿足經(jīng)濟社會日益復雜的風險管理需求。故本題表述正確。107.會員制期貨交易所各專門委員會的職責、任期和人員組成等事項由會員大會規(guī)定。()答案：錯【解析】本題考查會員制期貨交易所理事會根據(jù)需要可以設立的專門委員會。會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術(shù)等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規(guī)定。故本題表述錯誤。108.期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可后，公司繼續(xù)存續(xù)的，應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司可以繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務。()答案：錯【解析】本題考查期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的后續(xù)處理。期貨公司被撤銷所有期貨業(yè)務許可的，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務；公司繼續(xù)存續(xù)的，應當依法辦理名稱、營業(yè)范圍和公司章程等工商變更登記，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事業(yè)務，其名稱中不得有"期貨"或者近似字樣。故本題表述錯誤。109.投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，與經(jīng)營機構(gòu)共同承擔投資風險。()答案：錯【解析】本題考查投資風險的承擔。投資者應當在了解產(chǎn)品或者服務情況，聽取經(jīng)營機構(gòu)適當性意見的基礎上，根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔（而不是共同承擔）投資風險。故本題表述錯誤。110.中國期貨業(yè)協(xié)會采取批評警示措施，該措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系。()答案：錯【解析】本題考查期貨業(yè)協(xié)會批評警示措施。目前，中國期貨業(yè)協(xié)會的紀律處分分為兩種:一種是批評警示措施，主要針對違規(guī)情節(jié)輕微，不需要予以紀律懲戒的行為，依照《中國期貨業(yè)協(xié)會批評警示程序》采取批評警示措施，該措施不納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系；另一種是紀律懲戒措施，主要針對違規(guī)情節(jié)嚴重而需要采取紀律懲戒措施的行為，依據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序》采取的紀律懲戒措施納入期貨公司分類監(jiān)管評價體系。故本題表述錯誤。四、綜合題111.上海期貨交易所的鋁期貨價格于2008年3月14日、15日、16日連續(xù)三日漲幅達到最大限度4%，市場風險急劇增大。為了化解風險，上海期貨交易所臨時把鋁期貨合約的保證金由合約價值的5%提高到6%，并采取按一定原則減倉等措施。除了上述已經(jīng)采取的措施外，還可以采取的措施是()。A.把最大漲跌幅度調(diào)整為±5%B.把最大漲跌幅度調(diào)整為±3%C.把最大漲幅調(diào)整為4.5%，最大跌幅不變D.把最大漲幅調(diào)整為5%，把最大跌幅調(diào)整為-3%答案：A【解析】期貨價格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。112.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為5000萬元，監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的"預計負債"為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末須確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為()萬元。A.5400B.4400C.4800D.5200答案：C【解析】本題考查期貨公司凈資本的計算。期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。該公司資產(chǎn)負債表中的"預計負債"為200萬元，故期末報表中的凈資本5000萬元是已對上述預計負債進行核減的；期末實際需確認的預計負債為400萬，故實際期末凈資本=凈資本-（實際預計負債-已核成的預計負債）=5000-（400-200）=4800（萬元）。故本題選C選項。113.甲是某期貨公司客戶。某日結(jié)算時，甲的保證金高于期貨交易所規(guī)定的保證金比例、低于期貨公司收取的保證金比例，期貨公司向甲發(fā)出追加保證金的通知。次日，甲未追加保證金，期貨公司未執(zhí)行強行平倉。下列說法正確的有()。A.期貨公司的行為應當認定為允許客戶透支交易B.如果甲的賬戶因次日繼續(xù)持倉擴大了損失，期貨交易所應當承擔主要賠償責任C.期貨公司次日可以按照期貨經(jīng)紀合同約定對甲進行強行平倉D.期貨公司次日應當對甲的持倉進行強行平倉答案：C【解析】期貨交易所在期貨公司沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許期貨公司開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。期貨公司在客戶沒有保證金或者保證金不足的情況下，允許客戶開倉交易或者繼續(xù)持倉，應當認定為透支交易。審查期貨公司或者客戶是否透支交易，應當以期貨交易所規(guī)定的保證金比例為標準。期貨公司的交易保證金不足，又未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金的，按交易規(guī)則的規(guī)定處理;規(guī)定不明確的，期貨交易所有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉所造成的損失，由期貨公司承擔?？蛻舻慕灰妆ＷC金不足，又未能按期貨經(jīng)紀合同約定的時間追加保證金的，按期貨經(jīng)紀合同的約定處理;約定不明確的，期貨公司有權(quán)就其未平倉的期貨合約強行平倉，強行平倉造成的損失，由客戶承擔。114.期貨公司開展期貨投資咨詢服務，下列做法中錯誤的是()。A.市場傳言國家將出臺某政策措施，根據(jù)該傳言為客戶小馬設計投資方案B.應客戶要求，以公司業(yè)務員小劉的名義收取服務報酬C.向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時，超出部分按1:1的比例與小王分紅D.與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資，按1:1的比例共享收益，共擔損失答案：ABCD【解析】本題考查期貨公司開展期貨投資咨詢服務不得從事的行為。A選項錯誤，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務；選項中"根據(jù)傳言為客戶小馬設計投資方案的行為"違反了上述規(guī)定。B選項錯誤，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得以個人名義收取服務報酬；選項中"以公司業(yè)務員小劉的名義收取服務報酬"違反了上述規(guī)定。C、D選項錯誤，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險。選項中"向客戶小王保證收益"、"共享收益，共擔損失"違反了上述規(guī)定。故本題選ABCD選項。115.甲公司走私汽車獲利人民幣4000萬元后，欲通過乙期貨交易所的賬戶將該筆資金換成外匯轉(zhuǎn)移至香港，并說明可按資金數(shù)額的10%支付"手續(xù)費"。乙期貨交易所在得知該筆資金為甲公司走私犯罪所得后，仍同意為該資金轉(zhuǎn)賬提供賬戶，并在收取"手續(xù)費"400萬元后，將該筆資金折換成438萬美元，以預付貨款為名匯往甲公司在香港的賬戶。乙期貨交易所的行為構(gòu)成()。A.走私罪（共犯）B.洗錢罪C.逃匯罪D.行賄罪答案：B【解析】本題考查洗錢罪的范疇。明知是走私犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，協(xié)助將資金匯往境外的，構(gòu)成洗錢罪。本案例中乙期貨交易所的行為屬于洗錢罪中協(xié)助將資金匯往境外的行為。故本題選B選項。116.期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為()級A.2B.3C.5D.7答案：C【解析】本題考查期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則。期貨行業(yè)產(chǎn)品或服務的風險等級原則上由低到高劃分為五級，分別為R1、R2、R3、R4、R5。故本題選C選項。117.某期貨公司的期末財務報表顯示，公司凈資產(chǎn)為13000萬元，負債（不含客戶權(quán)益）為3000萬元。在計算期末凈資本時，假定公司的資產(chǎn)調(diào)整值為500萬元，負債調(diào)整值為300萬元。該公司期末凈資本為()。A.12800萬元B.13500萬元C.13200萬元D.12500萬元答案：A【解析】期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本的計算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。118.興盛公司是某期貨交易所的會員，2009年7月8日賣出大豆期貨合約100手，當天大豆期貨價格猛漲，造成該公司賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時通知興盛公司在規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金，但該公司并沒有在規(guī)定時間內(nèi)進行追加，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該公司的大豆期貨合約強行平倉40手，造成興盛公司500萬元的損失。對于強行平倉的有關費用和發(fā)生的500萬元損失應由()承擔。A.期貨交易所B.期貨交易所和興盛公司共同承擔C.興盛公司D.期貨公司答案：C【解析】期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該會員承擔。客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發(fā)生的損失由該客戶承擔。119.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為15000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司資產(chǎn)負債表中的“預計負債”為200萬元，但按照企業(yè)會計準則的規(guī)定，期末需確認的預計負債應為400萬元。針對上述情況進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為()。A.15200萬元B.15400萬元C.14400萬元D.14800萬元答案：D【解析】期貨公司計算凈資本時，應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定充分計提資產(chǎn)減值準備、確認預計負債。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以要求期貨公司對資產(chǎn)減值準備計提的充足性和合理性、預計負債確認的完整性進行專項說明，并要求期貨公司聘請具有證券、期貨業(yè)務資格的會計師事務所出具鑒證意見；有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備或未能準確確認預計負債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應當要求期貨公司相應核減凈資本金額。因此，調(diào)整后的期末凈資本=15000-200=14800萬元。120.甲期貨公司共有10家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司的凈資本是()。A.5000萬元B.3900萬元C.4000萬元D.4100萬元答案：D【解析】凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)一資產(chǎn)調(diào)整值十負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項，根據(jù)該公式可以得出4100萬。121.某期貨公司的期末報表顯示，其凈資本為6000萬元。監(jiān)管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)該公司使用部分閑置的自有資金用于申購新股，在期末時仍有2000萬元處于申購新股凍結(jié)狀態(tài)，公司未對這部分資金進行風險調(diào)整（假設申購新股資金的風險調(diào)整比例為10%）。在針對上述問題進行調(diào)整后，該公司的期末凈資本實際為()萬元。A.6100B.6200C.5800D.6000答案：C【解析】本題考查公司凈資本的計算。期貨公司凈資本是在凈資產(chǎn)基礎上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-/+其他調(diào)整項。故該公司的凈資本應扣去進行風險調(diào)整的部分，則該公司的凈資本=6000-2000×10%=5800（萬元）。故本題選C選項。122.小李開立期貨賬戶時，期貨公司的下列做法中，錯誤的是()。A.實時采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料B.對照有效身份證明文件，核實小李是否是本人親自開戶C.僅由營業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風險官批準后，為其開立賬戶答案：CD【解析】本題考查客戶開戶時期貨公司的做法。A選項正確，個人客戶開戶時，期貨公司應當實時采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件