建設(shè)有限公司（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）程序文件A版

某建設(shè)集團(tuán)有限公司

ZHEJIANGBAOYECONSTRUCTIONGROUPCO.,LTD

（質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系）

程序文件

PROCEDUREFILE

版本號(hào)：2015

A版

受控狀態(tài)：____________________________

持有部門(mén)：持有人：

2015-10-15發(fā)布2015-10-15實(shí)施

地址：XXXXXX郵編：XXXXX

電話(huà)：XXXXXX傳真：XXXXX

程序文件清單

1、Q/BYMSP01-2015文件、法律、法規(guī)及其它要求控制程序

2、Q/BYMSP02-2015記錄控制程序

3、Q/BYMSP03-2015合同評(píng)審控制程序

4、Q/BYMSP04-2015人力資源控制程序

5、Q/BYMSP05-2015環(huán)境因素辨識(shí)、影響評(píng)價(jià)控制程序

6、Q/BYMSP06-2015危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序

7、Q/BYMSP07-2015管理方案控制程序

8、Q/BYMSP08-2015施工組織設(shè)計(jì)控制程序

9^Q/BYMSP09-2015應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序

10、Q/BYMSP10-2015物資采購(gòu)控制程序

11、Q/BYMSP11-2015分包控制程序

12、Q/BYMSP12-2015顧客財(cái)產(chǎn)控制程序

13、Q/BYMSP13-2015施工過(guò)程控制程序

14、Q/BYMSP14-2015標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序

15、Q/BYMSP15-2015產(chǎn)品防護(hù)和交付控制程序

16、Q/BYMSP16-2015施工設(shè)備管理控制程序

17、Q/BYMSP17-2015監(jiān)測(cè)設(shè)備控制程序

18、Q/BYMSP18-2015信息交流控制程序

19、Q/BYMSP19-20155檢驗(yàn)和試驗(yàn)控制程序

20>Q/BYMSP20-2015績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量控制程序

21、Q/BYMSP21-2015不合格品控制程序

22、Q/BYMSP22-2015事故、事件、不符合調(diào)查處理控制程序

23、Q/BYMSP23-2015內(nèi)部審核控制程序

24、Q/BYMSP24-2015服務(wù)控制程序

25、Q/BYMSP25-2015數(shù)據(jù)分析控制程序

26、Q/BYMSP26-2015糾正和預(yù)防措施控制程序

27、Q/BYMSP27-2015管理評(píng)審控制程序

28、Q/BYMSP28-2015合規(guī)性評(píng)價(jià)控制程序

編號(hào)Q/BYMSP01-2015名稱(chēng)騏濡命法規(guī)及其它

第0次修改第1頁(yè)/共8頁(yè)

1、目的和適用范圍

1.1目的

為加強(qiáng)對(duì)文件法律、法規(guī)及其它要求的控制，確保對(duì)管理體系運(yùn)

行起重要作用的各個(gè)場(chǎng)合都能及時(shí)得到相應(yīng)有效版本，防止使用失效

作廢的文件、法律、法規(guī)及其它要求。

1.2適用范圍

適用于管理體系所要求的所有有關(guān)文件、法律、法規(guī)，包括外來(lái)

文件資料，如標(biāo)準(zhǔn)、顧客提供的圖樣等的控制。

2、職責(zé)

2.1公司辦公室是負(fù)責(zé)本程序的歸口管理職能部門(mén)；

2.2技術(shù)部負(fù)責(zé)有關(guān)技術(shù)性文件、工藝文件（如標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范）的控

制；

2.3其它各職能部門(mén)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)本部門(mén)在用文件的管理。

3、相關(guān)文件

3.1《記錄控制程序》Q(chēng)/BYMSP02-2015

3.2《管理方案控制程序》Q(chēng)/BYMSP07—2015

3.3《施工組織設(shè)計(jì)控制程序》Q(chēng)/BYMSP08-2015

3.4《檔案管理辦法》

4、工作程序

4.1文件的分類(lèi)、編制和編號(hào)收集

4.1.1分類(lèi)

a.管理方針、管理目標(biāo)、指標(biāo)；

b.管理手冊(cè)；

c.管理體系程序文件；

在內(nèi)部相關(guān)行政管理性文件，如合同、管理制度、任命書(shū)、合格

編號(hào)Q/BYMSP01-2015名稱(chēng)嘉就囂、法規(guī)及其它要

第0次修改第2頁(yè)/共8頁(yè)

供方名單等；

e.內(nèi)部技術(shù)性文件，如：質(zhì)量計(jì)劃（施工組織設(shè)計(jì)）及專(zhuān)項(xiàng)方案、

環(huán)境管理方案、職業(yè)健康安全管理方案、企業(yè)工藝標(biāo)準(zhǔn)、工法或作業(yè)

指導(dǎo)書(shū)、應(yīng)急預(yù)案等文件；

f.外來(lái)文件：技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范、招標(biāo)文件、顧客提

供的圖樣、政府主管部門(mén)有關(guān)文件等等；

g.記錄表式。

4.1.2編制

4.1.2.1管理手冊(cè)由編寫(xiě)小組編制

4.1.2.2質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系程序、技術(shù)性文件和

工藝文件、質(zhì)量計(jì)劃、記錄表式由各業(yè)務(wù)主管部門(mén)編制。

4.1.2.3管理性文件或其它管理規(guī)定（條例）等其它文件由業(yè)務(wù)相

關(guān)部門(mén)編制或提出報(bào)公司辦公室。

4.124所有文件原稿應(yīng)予以保留，附文件后存檔。

4.1.3編號(hào)規(guī)定

4.1.3.1管理手冊(cè)編號(hào)規(guī)定

Q/BYMMXXXXXX

一一「一「發(fā)布年號(hào)

-----------順序號(hào)

----------管理手冊(cè)代號(hào)

-----某建設(shè)集團(tuán)有限公司

-------------------------企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)

4.132質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系程序的編號(hào)規(guī)定

Q/BYMSPXX---------XXXX

―一廠K—T匚發(fā)布年號(hào)

___________順序號(hào)

管理體系程序代號(hào)

------------某建設(shè)集團(tuán)有限公司

----------------------------企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)

編號(hào)Q/BYMSP01-2015名稱(chēng)嘉就囂、法規(guī)及其它要

第0次修改第3頁(yè)/共8頁(yè)

4.1.3.3行政管理性文件的編號(hào)規(guī)定

浙寶(XXXX)XXX號(hào)

一順序號(hào)

--------------發(fā)布年號(hào)

Q/BYMFXX——XXXX

----------發(fā)布年號(hào)

------------------順序號(hào)

______________管理性文件號(hào)

____________________某建設(shè)集團(tuán)有限公司

_________________________企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)

4.1.3.4技術(shù)性文件和工藝文件編號(hào)規(guī)定

Q/BYTFXX——XXXX

----------發(fā)布年號(hào)

------------------順序號(hào)

---------------技術(shù)性文件和工藝文件代號(hào)

---------------------某建設(shè)集團(tuán)有限公司

----------------------------企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)

4.135管理方案、質(zhì)量計(jì)劃文件編號(hào)規(guī)定

文件、法律、法規(guī)及其它要

編號(hào)Q/BYMSP01-2015名稱(chēng)

求控制程序

第0次修改第4頁(yè)/共8頁(yè)

Q/BYXXMP（QP）XX-XXXXXX

__-pnnTT—發(fā)布年號(hào)

-----------順序號(hào)

---------------工程編號(hào)

-------管理方案（質(zhì)量計(jì)劃）代號(hào)

------------部門(mén)代號(hào)

--------------------某建設(shè)集團(tuán)有限公司

__________________________企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)

4.1,3.6記錄表式編號(hào)

Q/BYQ（BO）RXXXX

_一丁廠丁順序號(hào)

---------程序號(hào)

----------質(zhì)量（環(huán)境、職業(yè)健康安全）記錄表式代

號(hào)

---------------------某建設(shè)集團(tuán)有限公司

____________________________企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)

4.1.4法律、法規(guī)及其它要求的收集和識(shí)別

4.1.4.1辦公室負(fù)責(zé)收集政府和主管部門(mén)發(fā)布的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)

健康安全的法律、法規(guī)等。

4.1.4.2在法律法規(guī)頒發(fā)和修訂時(shí)，由辦公室獲取相應(yīng)法律法規(guī)。

4.1.4.3辦公室應(yīng)對(duì)獲取的法律、法規(guī)進(jìn)行識(shí)別，并將適用于本公

司的有關(guān)法律法規(guī)或其清單傳達(dá)至各相關(guān)部門(mén)。

4.144集團(tuán)公司、工程（專(zhuān)業(yè)）公司（辦事處）、項(xiàng)目部通過(guò)以下

途徑獲取法律文件：

a）各級(jí)政府主管部門(mén)；

編號(hào)Q/BYMSP01-2015名稱(chēng)藉溫器、法規(guī)及其它要

第0次修改第5頁(yè)/共8頁(yè)

b）行業(yè)協(xié)會(huì)或團(tuán)體；

c）商業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)、銷(xiāo)售點(diǎn)；

d）專(zhuān)業(yè)性服務(wù)；

e）各類(lèi)傳播媒體。

4.2文件的批準(zhǔn)、發(fā)布和法律、法規(guī)的信息發(fā)布

所有文件發(fā)布前均需經(jīng)過(guò)審批。

4.2.1管理手冊(cè)由總經(jīng)理批準(zhǔn)發(fā)布。

4.2.2程序文件由管理者代表批準(zhǔn)發(fā)布。

4.2.3技術(shù)性文件和工藝文件由總工程師或副總工程師批準(zhǔn)發(fā)

布。

4.2.4行政性文件由主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布。

4.2.5作業(yè)指導(dǎo)書(shū)由業(yè)務(wù)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)發(fā)布。

4.2.6有關(guān)法律、法規(guī)及有關(guān)信息由公司辦公室負(fù)責(zé)發(fā)布，發(fā)布前

需經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門(mén)或主管領(lǐng)導(dǎo)確認(rèn)或批準(zhǔn)。

工程公司（辦事處）所在地的地方性法規(guī)由當(dāng)?shù)毓こ坦荆ㄞk事

處）負(fù)責(zé)信息確認(rèn)發(fā)布，并報(bào)公司辦公室和相關(guān)主管部門(mén)。

4.3文件的發(fā)放與接收

4.3.1公司辦公室負(fù)責(zé)體系及行政文件的發(fā)放控制，技術(shù)部負(fù)責(zé)有

關(guān)技術(shù)性文件和工藝文件的發(fā)放控制，其它文件由各業(yè)務(wù)主管部門(mén)、

行業(yè)主管部門(mén)按管理渠道發(fā)來(lái)的文件（紅頭文件）由辦公室接收登記,

主管領(lǐng)導(dǎo)批示意見(jiàn)辦理（傳閱或復(fù)制轉(zhuǎn)發(fā)等）發(fā)放控制。

4.3.2所有文件資料由文件批準(zhǔn)人決定發(fā)放范圍和份數(shù)、文件發(fā)放

部門(mén)應(yīng)填寫(xiě)《文件發(fā)放登記表》，按發(fā)放范圍和數(shù)量發(fā)放文件，并做好

分發(fā)編號(hào)及登記。

文件、法律、法規(guī)及其它要

編號(hào)Q/BYMSP01-2015名稱(chēng)

求控制程序

第0次修改第6頁(yè)/共8頁(yè)

4.3.4文件領(lǐng)用人在收到文件時(shí)一，應(yīng)在文件發(fā)放的表格上登記簽字。

4.3.5在發(fā)放過(guò)程中，文件使用部門(mén)應(yīng)及時(shí)撤出作廢/失效文件。

436當(dāng)法律/知識(shí)積累需要時(shí)允許保留作廢文件,應(yīng)加蓋明顯的“作

廢”標(biāo)識(shí)以防誤用。在生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)不允許存在無(wú)標(biāo)識(shí)的作廢/失效文件。

4.3.7當(dāng)文件使用人的文件破損嚴(yán)重，影響使用時(shí)，應(yīng)向文件發(fā)放

部門(mén)辦理更換手續(xù)，交回破損文件，補(bǔ)發(fā)新文件，編號(hào)不變，文件發(fā)

放部門(mén)應(yīng)將原破損文件收回處理。

4.3.8文件使用人文件丟失后，應(yīng)向文件發(fā)放部門(mén)辦理補(bǔ)領(lǐng)手續(xù)，

在補(bǔ)領(lǐng)申請(qǐng)時(shí)必須作出書(shū)面說(shuō)明，文件發(fā)放部門(mén)在補(bǔ)發(fā)文件時(shí)應(yīng)重新

進(jìn)行分發(fā)編號(hào)，注明已丟失文件的編號(hào)，并注明作廢。

4.3.9“受控”文件的管理。

凡受更改控制的文件必須：

a.“受控”文件持有者負(fù)責(zé)接受“受控”文件及其修改通知并實(shí)施

更改；

b.“受控”文件持有者崗位調(diào)動(dòng)時(shí)，應(yīng)作好受控文件的移交工作；

c.“受控”文件不得復(fù)印、外傳。

4.4文件的有效性控制

4.4.1由各職能部門(mén)編制本部門(mén)的《有效文件控制清單》；公司辦公

室負(fù)責(zé)編制全公司管理體系《有效文件控制清單》；技術(shù)部負(fù)責(zé)編制全

公司技術(shù)性、工藝性《有效文件控制清單》，以識(shí)別和管理在用有效文

件及相關(guān)法律、法規(guī)的現(xiàn)行修訂狀態(tài)。

4.4.2文件在實(shí)施過(guò)程中由于組織機(jī)構(gòu)、產(chǎn)品、工作流程、法律法

規(guī)等發(fā)生改變而變化時(shí)，由辦公室組織有關(guān)部門(mén)對(duì)原文件進(jìn)行評(píng)審，

以確定是否需要更新。公司辦公室應(yīng)定期評(píng)審公司有關(guān)各類(lèi)在用文件

及法律法規(guī)的有效性、充分性和適宜性，文件的評(píng)審一般安排在內(nèi)

文件、法律、法規(guī)及其它要

編號(hào)Q/BYMSP01-2015名稱(chēng)

求控制程序

第0次修改第7頁(yè)/共8頁(yè)

部審核之前進(jìn)行，也可適時(shí)安排。對(duì)評(píng)審引起的文件更改，按本程序

4.5執(zhí)行。

4.4.3公司總師室、技術(shù)部、工程部、全質(zhì)辦、貫標(biāo)辦定期到有關(guān)

部門(mén)、工地檢查時(shí)必須檢查所使用的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等文件、法律、法規(guī)及其它要求是否屬有效版本。

4.5文件的更改

4.5.1當(dāng)文件需要更改時(shí)，應(yīng)由文件更改人或更改部門(mén)填寫(xiě)《文件

更改申請(qǐng)表》，說(shuō)明更改的理由依據(jù)和更改內(nèi)容，如更改涉及其它部門(mén)

時(shí)，應(yīng)重新會(huì)審。

4.5.2文件更改原則上由原審批人審批，當(dāng)原審批人不在或需指定

其它人員審批時(shí)，則該人應(yīng)得到相應(yīng)的授權(quán)書(shū)和文件審批所需的有關(guān)

背景資料。

453文件更改分劃改、換頁(yè)、換版三種方式，文件更改經(jīng)審批后,

由原文件發(fā)放部門(mén)編制新版、新頁(yè)和文件更改通知單，并按原文件發(fā)

放號(hào)發(fā)放到原持有人手中。

4.5.4文件持有人根據(jù)《文件更改通知單》的指令，需“劃改”時(shí)

直接在文件的相應(yīng)處進(jìn)行劃改，但應(yīng)確保內(nèi)容的正確、清晰，并將《文

件更改通知單》附于文件后當(dāng)需換頁(yè)或換版時(shí)，接收新頁(yè)或新版本同

時(shí)繳回原文件，并做好發(fā)放登記。

4.5.5文件更改后，文件控制部門(mén)應(yīng)將更改內(nèi)容審批件存檔備查。

4.5.6文件更改應(yīng)做好記錄和標(biāo)識(shí)。

4.6文件的換版僅適用于下列情況：

a.文件經(jīng)10次以上更改；

b.文件編制的依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更；

c.管理體系、條件、環(huán)境發(fā)生重大變化；

文件、法律、法規(guī)及其它要

編號(hào)Q/BYMSP01-2015名稱(chēng)

求控制程序

第0次修改第8頁(yè)/共8頁(yè)

d.最高管理者認(rèn)為需要時(shí)。

4.7文件的保管。

4.7.1文件持有人應(yīng)妥善保管好所有文件資料，防止丟失、損壞，

若損壞丟失應(yīng)向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，批準(zhǔn)后按4.3.7和4.3.8辦理。

4.7.2需要臨時(shí)借閱文件的人員應(yīng)填寫(xiě)《文件記錄查借閱申請(qǐng)表》，

經(jīng)文件管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可借閱，借閱后必須及時(shí)歸還，文件

一般情況下不外借，如確需外借，需經(jīng)主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。

4.7.3直接引用的各類(lèi)外來(lái)文件，應(yīng)由引用發(fā)放部門(mén)現(xiàn)任負(fù)責(zé)人批

準(zhǔn)后方可使用。

5、記錄

5.1《文件發(fā)放登記表》Q(chēng)/BYQEOR0101

5.2《文件收到登記表》Q(chēng)/BYQEOR0102

5.3《文件更改申請(qǐng)表》Q(chēng)/BYQEOR0103

5.4《文件更改通知單》Q(chēng)/BYQEOR0104

5.5《文件復(fù)印審批表》Q(chēng)/BYQEOR0105

5.6《文件存檔（移交）記錄》Q(chēng)/BYQEOR0106

5.7《文件補(bǔ)領(lǐng)審批表》Q(chēng)/BYQEOR0107

5.8《有效文件控制清單》Q(chēng)/BYQEOR0108

5.9《文件記錄查（借）閱申請(qǐng)表》Q(chēng)/BYQEOR0109

編號(hào)Q/BYMSP02-2015名稱(chēng)記錄控制程序

第0次修改第1頁(yè)/共3頁(yè)

1、目的和適用范圍

1.1目的

為對(duì)記錄進(jìn)行控制和管理，確保記錄的完整、準(zhǔn)確，提供產(chǎn)品、

過(guò)程和體系符合規(guī)定要求及體系有效運(yùn)行的證據(jù)。

1.2適用范圍

適用于本公司整合體系運(yùn)行相關(guān)的記錄包括工程質(zhì)量記錄的控

制。

2、職責(zé)

2.1貫標(biāo)辦是負(fù)責(zé)公司體系運(yùn)行相關(guān)記錄的主管職能部門(mén)。

2.2工程部是負(fù)責(zé)工程質(zhì)量記錄的主管職能部門(mén)。

2.3相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)發(fā)生的體系運(yùn)行記錄的管理。

3、相關(guān)文件

3.1《文件、法律、法規(guī)及其它要求控制程序》Q(chēng)/BYMSP01-2015

4、工作程序

4.1工作流程

NO

編號(hào)Q/BYMSP02-2015名稱(chēng)記錄控制程序

第0次修改第2頁(yè)/共3頁(yè)

4.2記錄的分類(lèi)

4.2.1記錄分為體系運(yùn)行記錄和工程質(zhì)量記錄。

4.2.2體系運(yùn)行記錄指體系運(yùn)行過(guò)程中所產(chǎn)生的記錄（程序的實(shí)

施）。

4.2.3工程質(zhì)量記錄是指工程技術(shù)記錄和質(zhì)量驗(yàn)收記錄。

4.2.4記錄的媒體形式包括：文字、圖表、聲象制品、電子拷貝、

照片等。

4.3記錄的標(biāo)識(shí)

431記錄標(biāo)識(shí)的目的是使記錄易于識(shí)別，防止混淆，以及必要時(shí)

實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品和過(guò)程的可追溯性。

4.3.2記錄標(biāo)識(shí)包括：編號(hào)、名稱(chēng)、施工日期、記錄日期、人員簽

名、蓋章等等，編號(hào)、分程序號(hào)和順序號(hào)、代號(hào)按MSP01-2002程序中

4.1.3.6規(guī)定。

4.4記錄表式的設(shè)計(jì)

項(xiàng)目所用工程、技術(shù)記錄表式按國(guó)家和省、市統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行；其

它體系運(yùn)行記錄由相關(guān)程序文件所提供的表式執(zhí)行。其中，工程質(zhì)量

記錄表式由工程公司或工程部發(fā)放，體系運(yùn)行記錄表式由貫標(biāo)辦發(fā)放。

4.5記錄的填寫(xiě)

4.5.1記錄內(nèi)容填寫(xiě)應(yīng)規(guī)范、完整、準(zhǔn)確、真實(shí)、及時(shí)有效、注明

日期。

4.5.2記錄的書(shū)寫(xiě)應(yīng)端正、清晰、不得涂改，如確需作必要的更正

時(shí)，更正處應(yīng)加蓋更正人印章。

453記錄的各項(xiàng)簽名必須齊全，不得代簽，簽章不得使用復(fù)印件。

4.6記錄的收集、編目、歸檔保管

4.6.1各職能部門(mén)應(yīng)收集和保管好本部門(mén)的體系運(yùn)行記錄，防止

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丟失和損壞。

4.6.2與工程有關(guān)的記錄由各項(xiàng)目部收集、整理，工程結(jié)束后，將

所有記錄送工程公司（辦事處）審閱，檢查合格后，工程質(zhì)量記錄送

工程部審核，體系運(yùn)行記錄送貫標(biāo)辦審核。待符合要求后移送各有關(guān)

部門(mén)及公司檔案室，由檔案室統(tǒng)一保管。

4.6.3工程質(zhì)量記錄及竣工資料、安全管理記錄等應(yīng)按國(guó)家、地方

政府及項(xiàng)目承包合同要求進(jìn)行編目、歸檔。

4.6.4記錄保管方式便于存取和檢查，保存環(huán)境應(yīng)符合要求，防止

損壞和丟失。

4.6.5保管方法

a、按國(guó)家和地方檔案管理辦法進(jìn)行管理；

b、保管期限：體系運(yùn)行記錄保管一般為3年；職業(yè)健康安全記錄

保管期為5年，工程質(zhì)量記錄為永久，必要的按公司《檔案管理辦法》

執(zhí)行。

4.7記錄的查閱

471按《文件、法律、法規(guī)及其它要求控制程序》執(zhí)行。

4.7.2當(dāng)合同規(guī)定顧客或其代表在合同商定期內(nèi)可查閱有關(guān)的記錄

時(shí)，應(yīng)經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，作好登記。

4.8記錄的處置

當(dāng)記錄保管期滿(mǎn)，由檔案室或保管部門(mén)報(bào)公司辦公室批準(zhǔn)后在其

監(jiān)督下予以銷(xiāo)毀，并做好記錄。

5、相關(guān)記錄

5.1《記錄歸檔清單》Q(chēng)/BYQEOR0201

5.2《文件/記錄銷(xiāo)毀審批表》Q(chēng)/BYQEOR0202

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1、目的和適用范圍

1.1目的

為正確充分理解顧客及相關(guān)方的需求和期望，確保合同的執(zhí)行。

1.2適用范圍

本程序適用于本公司對(duì)標(biāo)書(shū)及與顧客簽訂的所有建設(shè)工程施工合

同。

2、職責(zé)

2.1經(jīng)營(yíng)部是負(fù)責(zé)本程序的主管職能部門(mén)。

2.2技術(shù)部、各工程公司（辦事處）負(fù)責(zé)配合。

3、相關(guān)文件

3.1《文件、法律、法規(guī)及其它要求控制程序》Q(chēng)/BYMSP01-2015

3.2《記錄控制程序》Q(chēng)/BYMSP02-2015

4、工作程序

4.1有關(guān)產(chǎn)品要求的確定

a）與產(chǎn)品要求有關(guān)的內(nèi)容包括招標(biāo)文件、顧客未明示但須履行的

要求、法律法規(guī)要求，本公司附加要求等。

b）與產(chǎn)品有關(guān)要求的確定由經(jīng)營(yíng)部在正式投標(biāo)前確定，并傳達(dá)到

相關(guān)部門(mén)。

4.2評(píng)審的時(shí)機(jī)

在投標(biāo)或簽訂合同之前應(yīng)對(duì)每一份標(biāo)書(shū)和合同意向進(jìn)行評(píng)審。

4.3評(píng)審的內(nèi)容和要求。

431標(biāo)書(shū)、合同意向的各項(xiàng)要求是否都有明確規(guī)定，并形成文件,

是否被正確理解。

432任何與投標(biāo)不一致的合同要求是否已經(jīng)得到協(xié)商解決。

4.3.3經(jīng)營(yíng)部（工程公司）負(fù)責(zé)在現(xiàn)場(chǎng)勘察和答疑時(shí)，對(duì)工程所在

地及周邊環(huán)境的要求，是否被正確識(shí)別。

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4.3.4經(jīng)營(yíng)部、技術(shù)部（工程公司、辦事處）負(fù)責(zé)人在現(xiàn)場(chǎng)勘察和

答疑時(shí)，對(duì)工程所在地存在的危險(xiǎn)源是否被正確了解（如所在地發(fā)生

過(guò)戰(zhàn)爭(zhēng)，化工廠遺址及不利人的健康環(huán)境因素等）。

4.3.5本公司是否具有滿(mǎn)足合同要求的能力。

4.4合同評(píng)審的方法

4.4.1對(duì)招標(biāo)文件的評(píng)審

4.4.1.1公司接到投標(biāo)任務(wù)后由經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理組織經(jīng)營(yíng)部、會(huì)同技

術(shù)部、工程公司（辦事處）負(fù)責(zé)人等有關(guān)人員對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審。

a、經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)文件中預(yù)算編制要求的評(píng)審；

b、技術(shù)部負(fù)責(zé)對(duì)招標(biāo)文件中有關(guān)施工技術(shù)、工藝過(guò)程、工程質(zhì)量、

工期等要求的評(píng)審。

4.4.1.2評(píng)審采用會(huì)議方式進(jìn)行，由經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理主持，并作出評(píng)

審結(jié)論，同時(shí)由經(jīng)營(yíng)部作好《標(biāo)書(shū)（合同）評(píng)審記錄》。

441.3在評(píng)審條件許可的情況下，也可委托由工程公司（辦事處）

對(duì)招標(biāo)文件進(jìn)行評(píng)審，工程公司經(jīng)理或辦事處主任主持，并作好《標(biāo)

書(shū)（合同）評(píng)審記錄》，評(píng)審記錄報(bào)送經(jīng)營(yíng)部。

4.4.2投標(biāo)標(biāo)書(shū)的評(píng)審

4.4.2.1經(jīng)過(guò)招標(biāo)文件評(píng)審決定參加投標(biāo)后，由下列部門(mén)負(fù)責(zé)標(biāo)書(shū)

準(zhǔn)備。

a、技術(shù)部根據(jù)招標(biāo)文件和施工圖及施工現(xiàn)場(chǎng)周邊環(huán)境的要求和施

工現(xiàn)場(chǎng)是否存在重大危險(xiǎn)源的辨識(shí)情況，結(jié)合本公司的運(yùn)作負(fù)責(zé)組織

編制投標(biāo)工程的《施工組織設(shè)計(jì)》或《施工方案》、《專(zhuān)項(xiàng)施工方案》，

由公司總工程師、副總工程師或授權(quán)代理人審核。

b、經(jīng)營(yíng)部根據(jù)招標(biāo)文件的評(píng)審情況，按招標(biāo)設(shè)計(jì)圖核算工程量，

結(jié)合《施工組織設(shè)計(jì)》或《施工方案》、《專(zhuān)項(xiàng)施工方案》，組織編制

投標(biāo)工程的《商務(wù)標(biāo)》。

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442.2標(biāo)書(shū)編制完成后編制部門(mén)負(fù)責(zé)人審核并簽字。

4.4.23經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理或被授權(quán)人會(huì)同技術(shù)部、經(jīng)營(yíng)部、工程公司

（辦事處）負(fù)責(zé)人，對(duì)編制的投標(biāo)文件是否滿(mǎn)足招標(biāo)文件要求進(jìn)行評(píng)

審，并簽署評(píng)審意見(jiàn)，評(píng)審后由經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理或被授權(quán)人審批，由經(jīng)

營(yíng)部做好《標(biāo)書(shū)（合同）評(píng)審記錄》。

442.4對(duì)評(píng)審過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的不滿(mǎn)足招標(biāo)文件要求的方面進(jìn)行修改,

直到滿(mǎn)足要求，并再次進(jìn)行評(píng)審，做好評(píng)審記錄。

4.4.2.5由經(jīng)營(yíng)部或工程公司（辦事處）在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將投標(biāo)標(biāo)書(shū)

送達(dá)顧客指定的地點(diǎn)，并組織有關(guān)人員在規(guī)定的時(shí)間參加開(kāi)標(biāo)。

4.42.6在條件許可的情況下，也可由工程公司（辦事處）根據(jù)評(píng)

審的招標(biāo)文件，編制《施工組織設(shè)計(jì)》或《施工方案》、《專(zhuān)項(xiàng)施工方

案》和《商務(wù)標(biāo)》，并進(jìn)行評(píng)審，評(píng)審由工程公司經(jīng)理（辦事處主任）

主持作好評(píng)審記錄。

4.4.3建設(shè)工程施工合同的評(píng)審

4.4.3.1工程中標(biāo)后，由公司經(jīng)營(yíng)部會(huì)同技術(shù)部、工程公司（辦事

處）對(duì)建設(shè)工程施工合同的相應(yīng)內(nèi)容進(jìn)行評(píng)審，是否與招標(biāo)、投標(biāo)文

件要求一致，評(píng)審由經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理主持，并作出評(píng)審結(jié)論，由經(jīng)營(yíng)部

作好《標(biāo)書(shū)（合同）評(píng)審記錄》。

4.4.3.2評(píng)審過(guò)程中對(duì)合同內(nèi)容超出中標(biāo)時(shí)的標(biāo)書(shū)要求部分，公司

是否有能力滿(mǎn)足，并對(duì)顧客進(jìn)行協(xié)商與溝通，形成記錄。

4.4.3.3由公司法定代表人或法人代理人負(fù)責(zé)簽訂建設(shè)工程施工合

同。

4.5合同的修訂

451由經(jīng)營(yíng)部或工程公司（辦事處）負(fù)責(zé)就有關(guān)合同事宜，與

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顧客建立聯(lián)絡(luò)渠道和接口。

452當(dāng)顧客要求修訂合同時(shí)一，由工程公司（辦事處），經(jīng)營(yíng)部負(fù)

責(zé)聯(lián)絡(luò)與協(xié)商。必要時(shí)應(yīng)對(duì)顧客修訂的合同要求，重新進(jìn)行評(píng)審，作

好評(píng)審記錄，作為履行合同的依據(jù)，將合同修訂后的有關(guān)信息及時(shí)正

確傳遞到各相關(guān)部門(mén)。

4.5.3因某種原因，公司提出修訂合同要求時(shí)，提出部門(mén)應(yīng)填報(bào)《文

件和資料更改申請(qǐng)表》，經(jīng)營(yíng)副總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由工程公司（經(jīng)營(yíng)部）

負(fù)責(zé)與顧客聯(lián)絡(luò)，協(xié)商解決，取得一致意見(jiàn)后，將修訂信息正確傳遞

到各職能部門(mén)。

4.6合同的發(fā)放和交底

4.6.1簽訂后的建設(shè)工程施工合同書(shū)由工程公司/經(jīng)營(yíng)部負(fù)責(zé)發(fā)放。

4.6.2簽訂后的合同書(shū)正本送公司檔案室，工程公司/經(jīng)營(yíng)部保存合

同副本一份，其余根據(jù)需要時(shí)發(fā)放到有關(guān)部門(mén)，工程公司/經(jīng)營(yíng)部應(yīng)作

好合同發(fā)放記錄。

4.6.3合同發(fā)放后由經(jīng)營(yíng)部組織技術(shù)部、工程公司（辦事處）及項(xiàng)

目部等有關(guān)職能人員進(jìn)行合同條款交底，明確合同要求，確保合同正

確履行。

4.7合同評(píng)審的效果分析

4.7.1經(jīng)營(yíng)部和工程公司應(yīng)對(duì)每年投標(biāo)情況分析中或不中的原因，

確定改進(jìn)的主要問(wèn)題及措施。

4.7.2工程公司應(yīng)每年對(duì)竣工項(xiàng)目合同履行情況（工期、質(zhì)量、職

業(yè)健康安全、環(huán)境等）進(jìn)行分析，制定將來(lái)的改進(jìn)措施或彌補(bǔ)措施。

4.7.3經(jīng)營(yíng)部根據(jù)以上數(shù)據(jù)分析結(jié)果，作為今后合同評(píng)審內(nèi)容改進(jìn)

的主要方面。

5、記錄

5.1《標(biāo)書(shū)（合同）評(píng)審記錄》Q(chēng)/BYQEOR0301

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1、目的和適用范圍

1.1目的

為促進(jìn)人員對(duì)其作用、職責(zé)和參與的理解，確保每個(gè)人的能力水

平滿(mǎn)足當(dāng)前和將來(lái)的需要，為實(shí)現(xiàn)管理目標(biāo)作出貢獻(xiàn)。

1.2適用范圍

適用于從事影響產(chǎn)品質(zhì)量工作的人員；其工作可能影響工作場(chǎng)所

內(nèi)職業(yè)健康安全的人員；其工作可能對(duì)環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員

的能力培訓(xùn)和意識(shí)控制，包括在管理體系中識(shí)別各項(xiàng)活動(dòng)對(duì)人員能力

的需求；定義人員被賦予的職責(zé)；培訓(xùn)能勝任的人員。

2、職責(zé)

2.1人力資源部是負(fù)責(zé)本程序的主要職能部門(mén)。

2.2各相關(guān)部門(mén)配合。

3、相關(guān)文件

3.1《記錄控制程序》Q(chēng)/BYMSP02-2015

3.2《文件、法律、法規(guī)及其它要求控制程序》Q(chēng)/BYMSP01-2015

4、工作程序

4.1工作流程

4.2人力資源的策劃和識(shí)別

4.2.1各部門(mén)負(fù)責(zé)人需編制本部門(mén)的《崗位人員能力現(xiàn)狀一覽表》，

包括人員的學(xué)歷、職稱(chēng)、培訓(xùn)、工作經(jīng)歷等，報(bào)人力資源部，人力資

源部負(fù)責(zé)匯編各部門(mén)的《崗位人員能力現(xiàn)狀一覽表》報(bào)總經(jīng)理審閱。

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4.3人力資源的配置

4.3.1各部門(mén)負(fù)責(zé)人根據(jù)崗位職責(zé)和法規(guī)要求編制本部門(mén)內(nèi)部的

《崗位工作入職要求》報(bào)人力資源部。其中“入職要求”一欄，需明

確該崗位工作人員能力、學(xué)歷、培訓(xùn)及工作經(jīng)歷的具體要求。人力資

源部負(fù)責(zé)匯編各部門(mén)的《崗位工作入職要求》確定人力需求，報(bào)總經(jīng)

理審批。以確保：具備與工作內(nèi)容相關(guān)的能力、技術(shù)職稱(chēng)，或相應(yīng)學(xué)

歷和工作經(jīng)歷，或受過(guò)相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

4.3.2由人力資源部根據(jù)《崗位人員能力現(xiàn)狀一覽表》對(duì)照審批后

的《崗位工作入職要求》，對(duì)各崗位人員進(jìn)行任職或提出培訓(xùn)或采取其

它措施的建議，報(bào)總經(jīng)理審批。

4.4人力資源的考評(píng)

4.4.1人力資源部應(yīng)每年年底組織各部門(mén)、工程公司、項(xiàng)目部按編

制層層考核，項(xiàng)目部人員由項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)考核，各部門(mén)由其負(fù)責(zé)人負(fù)

責(zé)考核，各部門(mén)負(fù)責(zé)人、工程公司經(jīng)理由高層領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)考核，高層領(lǐng)

導(dǎo)由上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)考核?？荚u(píng)內(nèi)容為崗位職責(zé)能否勝任，管理水平、

對(duì)本部門(mén)的熟悉程度，能否掌握有關(guān)法律、法規(guī)知識(shí)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)

范等，能否利用識(shí)別、檢查、監(jiān)測(cè)等手段保證本崗位的正常運(yùn)行等。

考核記錄及結(jié)果由人力資源部負(fù)責(zé)保存。

4.5人力資源的管理方法確定

4.5.1人力資源部根據(jù)考評(píng)的結(jié)果，對(duì)考評(píng)優(yōu)秀的人員給予晉升，

對(duì)不能勝任本崗位的人員組織參加培訓(xùn)或轉(zhuǎn)崗，經(jīng)培訓(xùn)后考核，不能

勝任的進(jìn)行轉(zhuǎn)崗或下崗。

4.5.2人力資源部可隨時(shí)對(duì)公司各部門(mén)員工進(jìn)行考核，發(fā)現(xiàn)不能勝

任本職工作的，需及時(shí)安排補(bǔ)充培訓(xùn)，或轉(zhuǎn)換工作崗位，使其具備

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的能力與從事的工作相適應(yīng)。評(píng)價(jià)結(jié)果可作為下一年培訓(xùn)需求輸入之

O

4.5.3人力資源部根據(jù)公司人力資源考評(píng)結(jié)果和公司發(fā)展方向，編

制新人員引進(jìn)計(jì)劃，報(bào)總經(jīng)理審批，引進(jìn)的新人員必須經(jīng)過(guò)崗前培訓(xùn)。

4.6培訓(xùn)的策劃

各相關(guān)職能部門(mén)，工程公司（辦事處）根據(jù)考核結(jié)果和公司的發(fā)

展方向、體系運(yùn)行要求提出培訓(xùn)需求，由人力資源部確認(rèn)后編制培訓(xùn)

計(jì)劃上報(bào)總經(jīng)理經(jīng)批準(zhǔn)后下發(fā)各部門(mén)，并督促各部門(mén)按計(jì)劃執(zhí)行。各

項(xiàng)目部的培訓(xùn)需求，由工程公司經(jīng)理（辦事處主任）審批，報(bào)人力資

源部備案。

4.7培訓(xùn)對(duì)象為所有從事對(duì)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有影響的工

作人員，包括：

a）新員工；

b）技術(shù)人員；

c）管理人員；

（1）操作人員；

e）特殊工作人員；

f）標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)量人員、檢驗(yàn)質(zhì)監(jiān)人員；

g）內(nèi)部審核人員；

h）后勤人員、駕駛?cè)藛T。

4.8培訓(xùn)內(nèi)容及培訓(xùn)要求按培訓(xùn)對(duì)象決定。

4.8.1新員工培訓(xùn)

a、上崗基礎(chǔ)教育：包括公司概況、規(guī)章制度、方針目標(biāo)、職業(yè)

健康安全意識(shí)、質(zhì)量意識(shí)、環(huán)保意識(shí)、重要環(huán)境因素、重大危險(xiǎn)

源、愛(ài)崗敬業(yè)等培訓(xùn)內(nèi)容，由人力資源部組織進(jìn)行。

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b、崗前技能培訓(xùn)：包括所在崗位相關(guān)作業(yè)文件，注意事項(xiàng)、相關(guān)

設(shè)備性能、操作過(guò)程、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)及出現(xiàn)緊急情況時(shí)應(yīng)變的措施等培訓(xùn)

內(nèi)容，由所在崗位部門(mén)負(fù)責(zé)人組織進(jìn)行；

c、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全教育：通過(guò)教育和培訓(xùn)，使員工意

識(shí)到所在崗位工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的重大環(huán)境影響，職業(yè)健康安

全后果，以及可能產(chǎn)生的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全事故；按體系文

件操作的重要性及不按文件操作可能導(dǎo)致的后果；個(gè)人工作改進(jìn)可能

為企業(yè)帶來(lái)的何種效益。

4.8.2管理人員培訓(xùn)：管理體系、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意

識(shí)等。

4.8.3技術(shù)人員：管理體系、相關(guān)程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、統(tǒng)計(jì)技術(shù)、

檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全意識(shí)等。

4.8.4特殊工種：操作技能、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康

安全意識(shí)。

485操作人員：相關(guān)程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)、操作技能、質(zhì)量、環(huán)境、

職業(yè)健康安全意識(shí)。

4.8.6其它人員：相關(guān)程序、工作技能、質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安

全意識(shí)。

4.9培訓(xùn)的組織實(shí)施

4.9.1各相關(guān)職能部門(mén)的培訓(xùn)計(jì)劃報(bào)主管經(jīng)理批準(zhǔn)后進(jìn)行實(shí)施，項(xiàng)

目部的培訓(xùn)計(jì)劃，報(bào)工程公司經(jīng)理（辦事處主任）審批后進(jìn)行實(shí)施。

4.9.2人力資源部根據(jù)批準(zhǔn)后的培訓(xùn)計(jì)劃，落實(shí)好培訓(xùn)對(duì)象，聯(lián)系

培訓(xùn)學(xué)?；蚺嘤?xùn)老師、教材，并做好培訓(xùn)所用的資金及培訓(xùn)時(shí)間的安

排。

4.9.3上級(jí)主管部門(mén)要求參加的各類(lèi)培訓(xùn)班，由人力資源部落實(shí)

選擇委派相應(yīng)人員參加培訓(xùn)。

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4.10培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)

4.10.1人力資源部對(duì)舉辦的各類(lèi)培訓(xùn)班和接受培訓(xùn)人員進(jìn)行考試、

實(shí)踐操作技能的考核，以評(píng)價(jià)培訓(xùn)的效果，考核不合格或培訓(xùn)效果達(dá)

不到規(guī)定要求，要進(jìn)行補(bǔ)課，考核合格后持證上崗，評(píng)價(jià)培訓(xùn)效果，

征求改進(jìn)培訓(xùn)工作的意見(jiàn)和建議，以便更好地制定下次的培訓(xùn)計(jì)劃，

開(kāi)展培訓(xùn)工作。

4.10.2特殊工作作業(yè)人員必須經(jīng)過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)，考核合格后，持證上

崗，特殊工作人員包括：

a）特殊工種：電工、焊工、架子工、機(jī)操工、起重工、汽車(chē)司機(jī)

等；

b）特殊過(guò)程操作工：焊接工、防水工、防腐工、碎振搗工、樁基

工、預(yù)應(yīng)力張拉工；

C）驗(yàn)證人員：計(jì)量檢定員、檢驗(yàn)員、試驗(yàn)員、內(nèi)審員、環(huán)境監(jiān)測(cè)

員、安監(jiān)員；

讓行業(yè)規(guī)定的需持證上崗的管理人員。

4.10.3各類(lèi)教育培訓(xùn)的考核成績(jī)、證書(shū)及有關(guān)資料由檔案室負(fù)責(zé)保

管，作為工作考核的依據(jù)之一。

4.10.4各類(lèi)培訓(xùn)應(yīng)做好記錄，記錄的內(nèi)容包括：培訓(xùn)目的、內(nèi)容、

對(duì)象、方式、考核要求等。

4.10.5其它記錄：培訓(xùn)合格證、述職報(bào)告、工作榮譽(yù)證書(shū)、晉升職

稱(chēng)證書(shū)等。

5、記錄

5.1《崗位人員能力現(xiàn)狀一覽表》Q(chēng)/BYQEOR0401

5.2《崗位工作入職要求》Q(chēng)/BYQEOR0402

5.3《培訓(xùn)計(jì)劃表》Q(chēng)/BYQEOR0403

5.4《培訓(xùn)記錄》Q(chēng)/BYQEOR0404

5.5《培訓(xùn)檔案》Q(chēng)/BYQEOR0405

5.6《培訓(xùn)需求表》Q(chēng)/BYQEOR0406

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1、目的和適應(yīng)范圍

1.1目的

為了全面、充分、有效地識(shí)別、評(píng)價(jià)與更新公司各部門(mén)在活動(dòng)、

產(chǎn)品及服務(wù)過(guò)程中能夠控制或可能對(duì)其施加影響的環(huán)境因素，確保重

要環(huán)境因素能夠得到有效控制，減少對(duì)環(huán)境的不利影響。

1.2適用范圍

適用于公司各部門(mén)在活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中能夠控制和可能施加影

響的環(huán)境因素的識(shí)別與評(píng)價(jià)。

2、職責(zé)

2.1工程部是負(fù)責(zé)環(huán)境因素識(shí)別、環(huán)境評(píng)價(jià)及控制策劃的主管部門(mén)。

2.2工程公司（辦事處）和項(xiàng)目部、有關(guān)職能部門(mén)負(fù)責(zé)相關(guān)區(qū)域的

環(huán)境因素識(shí)別、影響評(píng)價(jià)和控制策劃工作。

3、相關(guān)程序

3.1《管理方案編制控制程序》Q(chēng)/BYMSP07-2015

3.2《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》Q(chēng)/BYMSP09-2015o

3.3《績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量控制程序》Q(chēng)/BYMSP20-2015o

4、工作程序

4.1工作流程圖

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4.2各部門(mén)組織本部門(mén)與環(huán)境管理有關(guān)的人員在施工活動(dòng)前成立環(huán)

境因素識(shí)別小組，進(jìn)行識(shí)別并收集有關(guān)資料：

a.環(huán)境相關(guān)的法律、法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)；

b.施工過(guò)程作業(yè)流程方法；

C.材料種類(lèi)性質(zhì)；

d.有關(guān)環(huán)境影響記錄。

環(huán)境因素識(shí)別可涉及本公司所有的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中可施加影

響和可望施加影響的環(huán)境因素。

4.3識(shí)別范圍：識(shí)別項(xiàng)目施工活動(dòng)的環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)考慮同一環(huán)境

因素在不同施工階段，表現(xiàn)出不同的環(huán)境影響特征，包括全過(guò)程的環(huán)

境因素的識(shí)別。

4.3.1建筑材料、周轉(zhuǎn)材料、化學(xué)品及耗料

采購(gòu)一運(yùn)輸一貯存一使用一回收一保養(yǎng)。

4.3.2機(jī)械設(shè)備

采購(gòu)一運(yùn)輸一安裝一使用一維修一拆卸一保養(yǎng)。

4.3.3原材料的試驗(yàn)

4.3.4運(yùn)輸工具的選擇和使用過(guò)程中。

435原材料和設(shè)備的供方以及工程分包方合同及情況。

4.3.6日常辦公、生活場(chǎng)所（如食堂、宿舍）可能產(chǎn)生的環(huán)境因素。

4.3.7施工作業(yè)全過(guò)程中，施工準(zhǔn)備階段、樁基階段、主體階段、

設(shè)備安裝、裝飾階段、工程掃尾階段、交付階段。

4.4識(shí)別環(huán)境因素時(shí)，應(yīng)包括如下幾個(gè)方面：煙塵、有毒氣體、固

體廢物、廢水、能源消耗、噪聲、火災(zāi)、爆炸等。

4.5識(shí)別排查環(huán)境因素時(shí)要覆蓋的時(shí)態(tài)、狀態(tài)。

過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)三種時(shí)態(tài)；

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正常、異常、緊急三種狀態(tài)。

4.6識(shí)別環(huán)境因素時(shí)、根據(jù)建筑業(yè)特點(diǎn)，至少可使用下列一種或幾

種方法。

4.6.1問(wèn)卷調(diào)查法；

462現(xiàn)場(chǎng)觀察法；

4.6.3現(xiàn)場(chǎng)工藝過(guò)程分析法；

464查閱文件和記錄。

4.7環(huán)境因素的識(shí)別

4.7.1有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司機(jī)關(guān)辦公區(qū)、生活區(qū)環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別。

4.7.2工程公司（辦事處）負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)辦公區(qū)、生活區(qū)環(huán)境因素

進(jìn)行識(shí)別。

4.7.3各項(xiàng)目部負(fù)責(zé)對(duì)本項(xiàng)目部的環(huán)境因素進(jìn)行識(shí)別，由項(xiàng)目經(jīng)理

組織各有關(guān)職能人員進(jìn)行環(huán)境因素的識(shí)別。

4.7.4環(huán)境因素識(shí)別后形成《環(huán)境因素辨識(shí)、影響評(píng)價(jià)、影響控制

策劃表》。

4.8環(huán)境因素的更新

當(dāng)辦公、施工環(huán)境發(fā)生變化或環(huán)保法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變

化時(shí)，由各部門(mén)及時(shí)對(duì)發(fā)生變化的環(huán)境因素進(jìn)行補(bǔ)充識(shí)別，并更改補(bǔ)

充《環(huán)境因素辨識(shí)、影響評(píng)價(jià)、影響控制策劃表》。

4.9重要環(huán)境因素確定

公司工程部組織成立環(huán)境因素評(píng)價(jià)小組，分析調(diào)查評(píng)價(jià)環(huán)境因素

對(duì)環(huán)境的影響，通過(guò)評(píng)審、評(píng)分確定重要環(huán)境因素。

4.9.1重要環(huán)境因素確定依據(jù)：

1）法律、法規(guī)和其它要求，環(huán)境方針的符合與否；

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2）環(huán)境影響的規(guī)模、嚴(yán)重程度；

3）環(huán)境影響發(fā)生的概率一一可能性；

4）環(huán)境影響的持續(xù)時(shí)間；

5）經(jīng)濟(jì)考慮。

492重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)方法

4.9.2,1是非判斷法

1）影響范圍廣，受到社會(huì)強(qiáng)烈關(guān)注的直接判為重要環(huán)境因素；

2）不符合有關(guān)環(huán)保法律、法規(guī)和行業(yè)規(guī)定的都可直接判定為重要環(huán)

境因素。

492.2其它情況下可采用“評(píng)分法”確定重要環(huán)境因素，確定時(shí)從下

列方面分別計(jì)分：

A）發(fā)生頻率；

B）排放與法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)之比；

C）環(huán)境影響規(guī)模；

D）環(huán)境影響可恢復(fù)性；

E）社會(huì)關(guān)注程度。

4.9.3評(píng)價(jià)實(shí)施

4.9.3.1確定重要環(huán)境因素評(píng)價(jià)計(jì)分標(biāo)準(zhǔn)

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分(M=5)(M=4)(M=3)(M=2)(M=l)

分e=5e=4e=3e=2e=l

根據(jù)發(fā)生連續(xù)發(fā)生每天一次每周一次每二月一一年以上

頻率計(jì)算到每天一到每周一到每月一次到每年發(fā)生一次

（A）次次次一次

排放與法290%80%-90%50%-80%30%-50%<30%

規(guī)標(biāo)準(zhǔn)之

比（B）

環(huán)境影響全球性破國(guó)家性破地區(qū)性破比較輕地沒(méi)有破壞

規(guī)模（C）壞壞壞

環(huán)境影響不具恢復(fù)半年以上1周到半1天到一1天內(nèi)可

可恢復(fù)性性可恢復(fù)年可恢復(fù)周可恢復(fù)恢復(fù)

（D）

社會(huì)關(guān)注全社會(huì)地區(qū)性地區(qū)性地區(qū)性不會(huì)關(guān)注

程度（E）（高度關(guān)（非常關(guān)（一般關(guān)

注）注）注）

4.9.3.2確定重要環(huán)境因素

①影響（X）=頻率（A）*最高得分（M）

②X=A*M（B、C、D、E中的最大值）

M=5或X215為重要環(huán)境因素

X=25為緊急優(yōu)先項(xiàng)

X=20為高度優(yōu)先項(xiàng)

X=16為中度優(yōu)先項(xiàng)

X=15為低度優(yōu)先項(xiàng)

4.9.3.3重要環(huán)境因素形成清單。

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4.10環(huán)境影響控制措施策劃

4.10.1控制措施包括：

a.建立目標(biāo)和管理方案；

b.常規(guī)運(yùn)行控制（包括制定一般管理程序、作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等）；

c.應(yīng)急預(yù)案；

d.培訓(xùn)或文件支持；

e.日常管理制度。

4.10.2工程公司（辦事處）、相關(guān)部門(mén)、項(xiàng)目部須將《環(huán)境因素辨識(shí)、

影響評(píng)價(jià)、影響控制策劃表》和《重要環(huán)境因素清單》報(bào)工程部匯總、

核實(shí)、修改并確認(rèn)。

4.10.3經(jīng)批準(zhǔn)的《重要環(huán)境因素清單》及《環(huán)境因素辨識(shí)、影響評(píng)

價(jià)、影響控制策劃表》發(fā)至所屬部門(mén)作為確定管理目標(biāo)，編寫(xiě)管理方案

的依據(jù)。

4.11工程部定期對(duì)環(huán)境因素識(shí)別、環(huán)境影響評(píng)價(jià)及重要環(huán)境因素的

控制效果進(jìn)行監(jiān)督檢查。

4.12分析和改進(jìn)

通過(guò)環(huán)境因素、績(jī)效、相關(guān)方滿(mǎn)意情況的分析、評(píng)價(jià)本過(guò)程的有效

性，通過(guò)培訓(xùn)，改變環(huán)境因素的識(shí)別、評(píng)價(jià)方法、糾正和預(yù)防措施及確

定內(nèi)審的重點(diǎn)區(qū)域等，促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。

5、相關(guān)記錄

5.1《環(huán)境因素辨識(shí)、影響評(píng)價(jià)、影響控制策劃表》Q(chēng)/BYQEOR0501

5.2《重要環(huán)境因素清單》Q(chēng)/BYQEOR0502

編號(hào)Q/BYMSP06-2015名稱(chēng)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序

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1、目的及適用范圍

1.1目的

準(zhǔn)確辨識(shí)危險(xiǎn)源，正確評(píng)價(jià)其風(fēng)險(xiǎn)程度，合理確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并

選擇適當(dāng)?shù)目刂品椒?，為職業(yè)健康安全管理體系的建立和實(shí)施打好基

礎(chǔ)，確保風(fēng)險(xiǎn)的有效控制。

1.2適用范圍

適用于本公司所有生產(chǎn)、生活活動(dòng)及設(shè)備有關(guān)的危險(xiǎn)源的辨識(shí)、

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的控制。

2、職責(zé)

2.1工程部是負(fù)責(zé)危險(xiǎn)源辨識(shí)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的主管部

門(mén)。

2.2工程公司（辦事處）、項(xiàng)目部、相關(guān)部門(mén)實(shí)施本部門(mén)危險(xiǎn)源辨

識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃工作。

3、相關(guān)文件

3.1《管理方案控制程序》Q(chēng)/BYMSP07-2015

3.2《應(yīng)急準(zhǔn)備與響應(yīng)控制程序》Q(chēng)/BYMSP09-2015

3.3《績(jī)效監(jiān)視和測(cè)量控制程序》Q(chēng)/BYMSP20-2015

4、工作程序

員工培訓(xùn)

全過(guò)程監(jiān)測(cè)、分析、改進(jìn)

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第0次修改第2頁(yè)/共5頁(yè)

4.2信息收集

4.2.1應(yīng)收集的信息

a.法規(guī)和其它要求；

b.本部門(mén)及類(lèi)似部門(mén)以往事故、事件、疾病情況；

c.有關(guān)技術(shù)資料（如：有關(guān)設(shè)備的說(shuō)明書(shū)、危險(xiǎn)物品的安全數(shù)據(jù)等）;

d.與建設(shè)工程有關(guān)的信息（如：地理位置、危險(xiǎn)物種類(lèi)、數(shù)量等）;

e.相關(guān)方的不滿(mǎn)、抱怨、建議；

￡其它。

4.2.2以上信息由輸出部門(mén)形成文件并評(píng)審，評(píng)審要求：

a.輸出的信息是否正確、完整；

b.輸出信息是否反映了最新變化。

4.3辨識(shí)危險(xiǎn)源

431相關(guān)職能部門(mén)、工程公司（辦事處）、項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人應(yīng)組織建

立辨識(shí)小組，在施工活動(dòng)之前進(jìn)行辨識(shí)。

4.3.2在辨識(shí)危險(xiǎn)源時(shí)可按以下單元或活動(dòng)進(jìn)行辨識(shí)：

a.各部門(mén)內(nèi)外地理位置；

b.生產(chǎn)過(guò)程的各階段；

c.計(jì)劃和被動(dòng)性的工作；

在確定的任務(wù)；

已不經(jīng)常發(fā)生的任務(wù)。

4.3.3危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮以下范圍：

a.常規(guī)和非常規(guī)活動(dòng)；

b.所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)；

c.工作場(chǎng)所設(shè)施（含本單位所有和租賃使用的）。

4.3.4危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)考慮的時(shí)態(tài)與狀態(tài)

a、過(guò)去、現(xiàn)在、將來(lái)；

b、正常、異常、緊急。

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4.3.5危險(xiǎn)源辨識(shí)方法可采用詢(xún)問(wèn)、交流、現(xiàn)場(chǎng)觀測(cè)、查閱有關(guān)記

錄、內(nèi)外信息、工作任務(wù)分析等直接經(jīng)驗(yàn)法和檢查表法等。

4.4危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分

4.4.1多因子分析法D=LXEXC

D一危險(xiǎn)等級(jí)劃分L—事故發(fā)生的可能性E一人暴露危險(xiǎn)環(huán)

境的頻繁程度C—發(fā)生事故的后果

4.4.1.1L：取值列表如下：

發(fā)生完全可相當(dāng)可能但可能性極不實(shí)際上

不可能

可能可能移常^艮小不可能

取值10分6分3分1分0.5分0.2分0.1分

4.4.1.2E：取值列表如下:

頻繁連續(xù)每天工作每周每月每年非常

程度曝露時(shí)間內(nèi)曝露一次一次一次少見(jiàn)

取值10分6分3分2分1分0.5分

4.4.1.3：C取值列表如下:

事故幾個(gè)人死亡用大引嶼目

非常嚴(yán)重重傷

后果（10人以上（10人以下）蝴但秘殘受（為

取值100分40分15分7分3分1分0.5分

441.4確定危險(xiǎn)等級(jí)

分值等級(jí)措施

D2320分極其危險(xiǎn)不能繼續(xù)作業(yè)

160分WDV320分高度危險(xiǎn)應(yīng)立即整改

70分WDG60分顯著危險(xiǎn)需要時(shí)整改

20分WD〈70分一般危險(xiǎn)需要注意

0分WDV20分輕微危險(xiǎn)允許

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第0次修改第4頁(yè)/共5頁(yè)

4.4.2定性判別法，按危險(xiǎn)源可能造成的后果，嚴(yán)重性，易發(fā)可能

性，通過(guò)“矩陣法確定危險(xiǎn)等級(jí)。分為：⑴輕微危險(xiǎn)；⑵一般危險(xiǎn)；

⑶顯著危險(xiǎn)；⑷高度危險(xiǎn)；⑸極其危險(xiǎn)。其中：⑴⑵為可允許風(fēng)險(xiǎn)；

⑶⑷為重大風(fēng)險(xiǎn)；⑸為不可允許風(fēng)險(xiǎn)。

危險(xiǎn)因素矩陣法評(píng)價(jià)表

類(lèi)

輕度傷害傷害嚴(yán)重傷害

易JSSWj-

極不可能輕微危險(xiǎn)⑴一般危險(xiǎn)⑵顯著危險(xiǎn)⑶

不可能一般危險(xiǎn)⑵顯著危險(xiǎn)⑶高度危險(xiǎn)⑷

可能顯著危險(xiǎn)⑶高度危險(xiǎn)⑷極其危險(xiǎn)⑸

4.4.3以下這些情況可直接定為較高級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)：

a.不符合職業(yè)健康安全法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)；

b.相關(guān)方有合理抱怨或要求；

c.曾經(jīng)發(fā)生事故，現(xiàn)今未嚴(yán)格防范、無(wú)控制措施的；

d.直接觀察到可能導(dǎo)致危險(xiǎn)的錯(cuò)誤，且無(wú)適當(dāng)控制措施。

444當(dāng)發(fā)生下列情況時(shí)，必須對(duì)危險(xiǎn)源重新評(píng)價(jià)

a）新項(xiàng)目開(kāi)工前；

b）法律、法規(guī)和其它要求發(fā)生變化；

c）審核、管理評(píng)審后；

d）發(fā)生事故事件或政府行業(yè)檢查發(fā)現(xiàn)不符合后。

444確定危險(xiǎn)等級(jí)后，編制重要危險(xiǎn)源清單。

4.5風(fēng)險(xiǎn)控制措施策劃

4.5.1風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括：

a.建立目標(biāo)和管理方案；

編號(hào)Q/BYMSP06-2015名稱(chēng)危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)控制程序

第。次修改第5頁(yè)/共5頁(yè)

b.運(yùn)行控制（包括制定一般管理程序、管理制度，作業(yè)措施、改善

作業(yè)條件或方法，增加監(jiān)測(cè)次數(shù)等，適用于一般風(fēng)險(xiǎn)與顯著風(fēng)險(xiǎn)的控

制）；

C.應(yīng)急預(yù)案；

d.培訓(xùn)員工；

已其它。

4.5.2風(fēng)險(xiǎn)控制策劃結(jié)果的審批利用

452.1相關(guān)職能部門(mén)、工程公司（辦事處）、項(xiàng)目部須將《危險(xiǎn)源

辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制策劃表》和《重大危險(xiǎn)源清單》報(bào)工程部

匯總、核實(shí)并確認(rèn)。

452.2經(jīng)批準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制策劃表發(fā)至所屬部門(mén)作為確定管理目標(biāo)，

編寫(xiě)管理方案的依據(jù)。

4.6工程部定期對(duì)危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制策劃的應(yīng)用效果進(jìn)行監(jiān)督

檢查。

4.7分析和改進(jìn)

通過(guò)職業(yè)健康安全績(jī)效、員工及相關(guān)方滿(mǎn)意情況的分析、評(píng)價(jià)本

過(guò)程的有效性，通過(guò)培訓(xùn)，改變危險(xiǎn)源辯識(shí)、評(píng)價(jià)方法、糾正和預(yù)防

措施及確定內(nèi)審的重點(diǎn)區(qū)域等促進(jìn)持續(xù)改進(jìn)。

5、相關(guān)記錄

5.1《危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制策劃表》Q(chēng)/BYQEOR0601

5.2重《要危險(xiǎn)源清單》Q(chēng)/BYQEOR06020

編號(hào)Q/BYMSP07-2015名稱(chēng)管理方案控制程序

第0次修改第1頁(yè)/共3頁(yè)

1、目的和適用范圍

1.1為確保管理方案編制符合國(guó)家現(xiàn)行有關(guān)法律、規(guī)范、公司有關(guān)

規(guī)定，滿(mǎn)足顧客及相關(guān)方、公司內(nèi)部職工的要求，指導(dǎo)公司、工程公司

和項(xiàng)目有關(guān)環(huán)境、職業(yè)健康安全管理工作。

1.2適用范圍

適用于針對(duì)重大危險(xiǎn)源和重要環(huán)境因素的控制目標(biāo)、指標(biāo)的管理

方案編制過(guò)程控制。

2、職責(zé)

公司工程部是管理方案編制的主管職能部門(mén)，設(shè)備租賃管理部、

配合，各工程公司、項(xiàng)目部、有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)具體實(shí)施。

3、相關(guān)文件

3.1《環(huán)境因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制程序》Q(chēng)/BYMSP05-2015

3.2《危險(xiǎn)源辯識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和控制程序》Q(chēng)/BYMSP06-2015

3.3《文件、法律、法規(guī)及其它要求控制程序》Q(chēng)/BYMSP01-2015

3.4《記錄控制程序》Q(chēng)/BYMSP02-2002

3.5現(xiàn)行有關(guān)國(guó)家職業(yè)健康安全、環(huán)境管理規(guī)范

4、工作程序

4.1管理方案編制、評(píng)價(jià)流程

4.2管理方案、編制與審批

4.2.1主要管理方案包括職業(yè)健康安全、環(huán)境管理方案等。

422公司、工程公司和項(xiàng)目管理方案編制。

編號(hào)Q/BYMSP07-2015名稱(chēng)管理方案控制程序

第0次修改第2頁(yè)/共3頁(yè)

4.2.2.1由公司工程部和項(xiàng)目部根據(jù)本公司或項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)重大危險(xiǎn)源

辨識(shí)和重要環(huán)境因素識(shí)別情況,確立年度環(huán)境、職業(yè)健康安全管理目標(biāo)，

并展開(kāi)為相關(guān)指標(biāo)后，編制相應(yīng)的公司、有關(guān)職能部門(mén)、工程公