2024年股票發(fā)行輔導協(xié)議

?2024年股票發(fā)行輔導協(xié)議合同編號：____________甲方（發(fā)行人）：________________乙方（輔導機構(gòu)）：________________一、輔導目的乙方作為甲方的股票發(fā)行輔導機構(gòu)，旨在幫助甲方建立和完善符合法律法規(guī)要求的股份有限公司治理結(jié)構(gòu)，規(guī)范甲方及其控股股東、實際控制人的行為，確保甲方股票發(fā)行并上市工作的順利進行。二、輔導期限1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，至甲方股票上市交易日止。2.乙方向甲方提供輔導服務(wù)的時間自本協(xié)議生效之日起計算，輔導期限為______個月。三、輔導內(nèi)容1.乙方協(xié)助甲方制定股票發(fā)行及上市方案，包括但不限于股份公司設(shè)立、股本結(jié)構(gòu)、募集資金投向等。2.乙方對甲方進行法律法規(guī)、證券市場規(guī)則等方面的培訓，提高甲方規(guī)范運作水平。3.乙方對甲方及其控股股東、實際控制人進行規(guī)范治理，確保甲方獨立運營。4.乙方協(xié)助甲方建立健全財務(wù)、審計、信息披露等相關(guān)制度。5.乙方對甲方股票發(fā)行及上市的相關(guān)文件進行審核，提出修改意見和建議。四、雙方的權(quán)利與義務(wù)（一）甲方權(quán)利與義務(wù)1.甲方有權(quán)要求乙方按照本協(xié)議約定提供股票發(fā)行輔導服務(wù)。2.甲方應(yīng)向乙方提供與股票發(fā)行及上市相關(guān)的真實、準確、完整的資料和信息。3.甲方應(yīng)積極配合乙方的輔導工作，對乙方提出的建議和意見及時予以采納。4.甲方應(yīng)按約定支付輔導費用。（二）乙方權(quán)利與義務(wù)1.乙方有權(quán)按照本協(xié)議約定向甲方收取輔導費用。2.乙方應(yīng)按照法律法規(guī)及本協(xié)議約定，為甲方提供專業(yè)的股票發(fā)行輔導服務(wù)。3.乙方應(yīng)對在輔導過程中知悉的甲方商業(yè)秘密及個人隱私予以保密。4.乙方不得利用甲方名義從事任何損害甲方利益的活動。五、輔導費用及支付方式1.甲方同意支付乙方的輔導費用為人民幣______元（大寫：_________________________）。2.甲方支付輔導費用的方式為：______（一次性支付/分期支付）。3.甲方應(yīng)按照約定時間將輔導費用支付至乙方指定的賬戶。六、違約責任1.雙方應(yīng)嚴格履行本協(xié)議約定的各項義務(wù)，如一方違約，應(yīng)承擔違約責任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對方造成的損失。2.若因不可抗力因素導致本協(xié)議無法履行，雙方互不承擔違約責任。七、爭議解決1.本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。2.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。八、其他約定1.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（發(fā)行人）：________________乙方（輔導機構(gòu)）：________________簽訂日期：________________附件：相關(guān)法律法規(guī)清單（略）注意事項：1.確保合同雙方資格合法，甲方為擬上市公司，乙方為具有股票發(fā)行輔導資格的機構(gòu)。2.明確輔導期限，確保輔導服務(wù)的連續(xù)性和充分性。3.詳細列舉輔導內(nèi)容，明確雙方的責任范圍。4.確定合理的輔導費用及支付方式，避免產(chǎn)生糾紛。5.規(guī)定違約責任，保障雙方合法權(quán)益。6.確定爭議解決方式，為可能出現(xiàn)的糾紛提供解決途徑。解決辦法：1.在簽訂合同前，雙方應(yīng)進行充分的調(diào)查和了解，確保對方的合法性。2.在合同中明確輔導期限，并約定如需延長輔導期限的條件和程序。3.對輔導內(nèi)容進行詳細列舉，確保雙方對輔導服務(wù)的理解一致。4.對于輔導費用，應(yīng)約定明確、合理的數(shù)額和支付時間，必要時可設(shè)定違約金。5.在合同中明確違約責任，包括違約金的計算方式和支付時間。6.選擇合適的爭議解決方式，如協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟。法律名詞解釋：發(fā)行人：指擬進行股票發(fā)行并上市的公司，即合同中的甲方。輔導機構(gòu)：指為發(fā)行人提供股票發(fā)行輔導服務(wù)的專業(yè)機構(gòu)，即合同中的乙方。治理結(jié)構(gòu)：指公司內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)和管理機制，包括董事會、監(jiān)事會、高級管理層等。獨立運營：指公司能夠自主決策、自主經(jīng)營，不受控股股東、實際控制人的不當干預(yù)。信息披露：指公司按照法律法規(guī)要求，公開其經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、重大事項等相關(guān)信息的行為。違約責任：指合同當事人違反合同約定所應(yīng)承擔的法律責任。爭議解決：指合同當事人在合同執(zhí)行過程中發(fā)生糾紛時，采取的解決糾紛的方式和程序。應(yīng)用場合與補充條款：1.應(yīng)用場合：如果甲方是一家初創(chuàng)企業(yè)，對于股票發(fā)行和上市流程不太熟悉。補充條款：鑒于甲方為初創(chuàng)企業(yè)，乙方同意在輔導期間為甲方提供額外的培訓，包括但不限于股票市場基礎(chǔ)知識、上市流程詳解等，以確保甲方能夠更好地理解和參與整個過程。條款示例：“考慮到甲方作為初創(chuàng)企業(yè)在股票發(fā)行及上市方面經(jīng)驗有限，乙方同意在輔導期間為甲方提供必要的額外培訓服務(wù)。”2.應(yīng)用場合：甲方涉及敏感行業(yè)，需要確保信息保密。補充條款：鑒于甲方的行業(yè)特性，乙方需簽訂額外的保密協(xié)議，對甲方的商業(yè)秘密和敏感信息進行更為嚴格的保密。條款示例：“考慮到甲方的行業(yè)特殊性，乙方必須簽訂附加的保密協(xié)議，對在輔導過程中接觸的所有甲方信息予以嚴格保密?！备郊斜恚?.相關(guān)法律法規(guī)清單：列出合同中提及的所有適用的法律法規(guī)，以便雙方查閱。2.乙方的輔導資格證明文件：證明乙方具備提供股票發(fā)行輔導服務(wù)的合法資格。3.甲方公司章程：提供甲方的公司治理結(jié)構(gòu)和基本運營規(guī)則。4.輔導計劃書：詳細說明乙方為甲方提供的輔導服務(wù)內(nèi)容、時間表和預(yù)期目標。5.保密協(xié)議：針對甲方敏感信息，雙方簽訂的額外保密協(xié)議。附件嘛，其實就是一些咱們合同里提到需要參考的東西，比如：一份法律法規(guī)的清單，這樣咱們有什么問題可以隨時查一查。證明