2023證券從業(yè)資格考試《市場基礎(chǔ)知識》歷年試題及答案

第一部分：單選題

請?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。

1、封閉式基金期滿終止，清產(chǎn)核資后的（）按投資者的出資比例進(jìn)行安排。

A、基金總資產(chǎn)

B、基金凈資產(chǎn)

C、可安排收益

D、基金資本

2、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券

B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券

D、場內(nèi)證券和場外證券

3、對從事證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所實(shí)行監(jiān)督管理的機(jī)關(guān)為（）。

A、財(cái)政部和中國證監(jiān)會

B、國有資產(chǎn)管理局和證監(jiān)會

C、司法部和證監(jiān)會

D、人民銀行和證監(jiān)會

4、事業(yè)單位用于證券投資的資金，按國家規(guī)定必需是該單位有權(quán)自行支配的（）

A、借入資金

B、自有資金

C、預(yù)算內(nèi)資金

D、預(yù)算外資金

5、股票將來收益的現(xiàn)值是股票的（）

A、票面價(jià)值

B、帳面價(jià)值

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

6。某債券為一年付一次利息的息票債券，票面值為1000元，息票利率為8%,期限為10年，當(dāng)市場利率

為7%時(shí),該債券的發(fā)行價(jià)格為（）

A.1060.24

B、1070.24

C、1080.24

D.1090.24

7。以下哪一個(gè)機(jī)構(gòu)不是會員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)？（）

A、會員大會

B、董事會

C、理事會

D、監(jiān)察委員會

8、按是否在證券交易所掛牌交易，證券可分為（）。

A、上市證券和非上市證券

B、上市證券和掛牌證券

C、掛牌證券和公債證券

D、場內(nèi)證券和場外證券

9、證券公司的自營業(yè)務(wù)必需運(yùn)用（）來源：

A、自有資金和依法籌集的資金

B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金

D、融入資金和自有資金

10、我國《證券投資基金管理暫行方法》規(guī)定，基金管理公司的最低實(shí)收資本為人民幣（）萬元。

A、1000

B、2000

C、3000

D、5000

試題訓(xùn)練：

11、在實(shí)踐中，某股東要有股份公司實(shí)際的最大決策權(quán)，則持有的股票數(shù)額必需達(dá)到?jīng)Q策所需的

（）。

A、肯定多數(shù)

B、相對多數(shù)

C、有效多數(shù)

D、超過半數(shù)

12、按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)間，在債券到期時(shí)一次全部償還本金的償債方式，被稱為（

A、展期償還

B、滿期償還

C、全額償還

D、部分償還

13、證券投資基金的資金主要投向（）。

A、實(shí)業(yè)

B、郵票

C、有價(jià)證券

D、珠寶

14、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)當(dāng)遵守的（）。

A、職業(yè)紀(jì)律

B、職業(yè)操守

C、職業(yè)規(guī)范

D、道德規(guī)范

15、職業(yè)看法是從業(yè)人員對本職工作的（）相識、情感傾向和行為方式，也是一個(gè)人對其職業(yè)地

位、職業(yè)志向、職業(yè)責(zé)任主觀相識的心理表現(xiàn)。

A、性質(zhì)

B、價(jià)值

C、責(zé)任

D、客觀

16、為了有效實(shí)施投資安排并降低風(fēng)險(xiǎn)，《基金方法》規(guī)定，同一基金管理人管理的全部基金持有1

家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（）。

A、5%

B、10%

C、30%

D、40%

17。（）年，日本發(fā)布《證券交易法》規(guī)定銀行和信托機(jī)構(gòu)不準(zhǔn)從事有價(jià)證券的買賣和承銷等業(yè)

務(wù)，這類業(yè)務(wù)的經(jīng)營及相關(guān)利潤的收取應(yīng)由證券公司從事，從而確立了銀行業(yè)與證券業(yè)的分別體制。

A、1933

B、1940

C、1971

D、1948

18、對于短暫沒有集資須要的ADR安排，合適的選擇應(yīng)是（）ADR,

A、一級有擔(dān)保

B、二級有擔(dān)保

C、三級有擔(dān)保

D、144A私募

19、開放式基金的交易價(jià)格取決于（）。

A、基金總資產(chǎn)值

B、基金單位凈資產(chǎn)值

C、供求關(guān)系

D、基金資產(chǎn)凈值

20、為適應(yīng)股份有限公司境外募集股份及境外上市的須要，1994年8月18日國務(wù)院第160號令發(fā)布

了（），它對于我國股份有限公司境外募集股份與境外上市具有重要的指導(dǎo)意義。

A、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

B、《股份有限公司境內(nèi)上市外資股規(guī)定的實(shí)施細(xì)則》

C、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特殊規(guī)定》

D、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

試題訓(xùn)練：

21、投資者A以14元1股的價(jià)格買入X公司股票若干股，年終分得現(xiàn)金股息0.90元，計(jì)算投資者A的

股利收益率.

A、5.96%

B、6.43%

C、8.98%

D、5.08%

22、證券專營機(jī)構(gòu)在美國稱（）.

A、投資銀行

B、商人銀行

C、證券公司

D、證券商

23、償還期限在1年以上10年以下的國債被稱為（）.

A、短期國債

B、中期國債

C、長期國債

D、無期國債

24、領(lǐng)先推出外匯期貨交易，標(biāo)記著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）

A、芝加哥商品交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

25、依據(jù)《基金管理暫行方法》的規(guī)定，基金管理人由（）機(jī)構(gòu)擔(dān)當(dāng)。

A、證券公司

B、基金管理公司

C、信托投資公司

D、保險(xiǎn)公司

26、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的主要業(yè)務(wù)有（）

A、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營

B、兼并收購、基金管理

C、承銷、經(jīng)紀(jì)、詢問服務(wù)

D、承銷、經(jīng)紀(jì)、自營、兼并收購、基金管理、詢問服務(wù)及其他業(yè)務(wù)

27。保險(xiǎn)公司進(jìn)行證券投資主要是考慮（）

A、本金平安和收益率

B、流淌性和分散風(fēng)險(xiǎn)來源：

C、投資和融資

D、調(diào)劑資金余缺

28、世界上最早、最享盛譽(yù)和最有影響的股價(jià)指數(shù)是（）

A、道―瓊斯股價(jià)指數(shù)

B、《金融時(shí)報(bào)》指數(shù)

C、日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)

D、恒生指數(shù)

29、證券必需同時(shí)具備的兩個(gè)最基本特征是（）。

A、法律特征與經(jīng)濟(jì)特征

B、法律特征與書面特征

C、經(jīng)濟(jì)特征與書面特征

D、經(jīng)濟(jì)特征與權(quán)益特征

30、我國對法人股在相互持股方面的一個(gè)規(guī)定是，一個(gè)公司擁有另一個(gè)企業(yè)占（）以上的股份,

則后者不能購買前者的股份。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

試題訓(xùn)練：

31、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必需全額存入指定的（），單獨(dú)立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、金融機(jī)構(gòu)

C、證券公司

D、工商銀行

32、影響期權(quán)價(jià)格的最主要緣由是（）。

A、期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格

B、標(biāo)的物資產(chǎn)的現(xiàn)價(jià)

C、標(biāo)的物資產(chǎn)價(jià)格的波動

D、合約的期限

33、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）.

A、票面價(jià)值

B、帳面價(jià)值

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

34、三個(gè)月期歐洲美元期貨的報(bào)價(jià)指數(shù)是（）。

A、100與年收益率的差

B、100與合約最終交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆放利率的差

C、100與年貼現(xiàn)率的差

D、100與年收益率的和

35、設(shè)基金A在2000年7月某估價(jià)日計(jì)算的基金資產(chǎn)總額為13532.3萬元，負(fù)債總額為35.4萬元,

保管費(fèi)率為0.2%.計(jì)算該月應(yīng)提取的基金保管費(fèi)是（）萬元.

A、2.2495

B、1.5368

C、0.8985

D、3.5486

36、深圳證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本股，以指數(shù)計(jì)算日股份數(shù)為權(quán)數(shù)進(jìn)行加權(quán)平

均計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）

A、上證綜合指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證30指數(shù)

D、深證成份股指數(shù)

37、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，將樣本股票基期價(jià)格和計(jì)算期價(jià)格分別加總，然后再求出股價(jià)指數(shù)，這種方

法是（

A、相對法

B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計(jì)算期加權(quán)法

38、職業(yè)道德范疇是反映職業(yè)活動中從業(yè)人員與社會他人之間最本質(zhì)、最重要、最普遍的道德關(guān)系的

一些（

A、基本概念

B、基本準(zhǔn)則

C、基本特征

D、基本關(guān)系

39、契約型基金反映的是（）關(guān)系。

A、產(chǎn)權(quán)關(guān)系

B、全部權(quán)關(guān)系

C、債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D、信托關(guān)系

40、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是（）。

A、赤字國債

B、建設(shè)國債

C、斗爭國債

D、特種國債

試題訓(xùn)練:

41、債券分為實(shí)物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。

A、券面形態(tài)

B、發(fā)行方式

C、流通方式

D、償還方式

42、在下述四個(gè)結(jié)論中，正確的結(jié)論是（）

A、職業(yè)道德具有職業(yè)上的普遍性

B、職業(yè)道德具有內(nèi)容上的穩(wěn)定性

C、職業(yè)道德具有形式上的同一性

D、結(jié)論A、B及C都不是正確的。

43、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由（）托管。

A、基金托管人

B、基金承銷公司

C、基金管理公司

D、基金投資顧問

44、一般不在場外交易市場交易的證券是（）。

A、債券

B、新發(fā)行的各類證券

C、不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券

D、封閉式基金的受益憑證

45、除按規(guī)定分得本期固定股息外，無權(quán)再參與本期剩余盈利安排的優(yōu)先股，稱為（

A、非累積優(yōu)先股

B、非參與優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率固定優(yōu)先股

46、1982年2月領(lǐng)先開辦堪薩斯價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)記著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生的交易所是

）。

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

47、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期變動的關(guān)系是（）

A、股票價(jià)格先于經(jīng)濟(jì)周期的變動而變動

B、股票價(jià)格與經(jīng)濟(jì)周期同步變動

C、股票價(jià)格落后于經(jīng)濟(jì)周期變動

D、股票價(jià)格變動與經(jīng)濟(jì)周期變動無關(guān)

48、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為（）

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

49、社會主義職業(yè)道德的基本原則的內(nèi)容之一是（）。

A、物質(zhì)利益原則

B、經(jīng)濟(jì)效益原則

C、社會效益原則

D、人民利益原則

50、設(shè)按2000年5月8日收盤價(jià)計(jì)算，基金B(yǎng)擁有的金融資產(chǎn)總值為22724.3萬元,現(xiàn)金為37.4萬元,

已售出1億基金單位.試以已知價(jià)法計(jì)算基金B(yǎng)在2000年5月9日的基金單位資產(chǎn)凈值.

A、2.276

B、2.586

C、4.323

D、3.789

試題訓(xùn)練：

51、金融期貨證券是一種（）

A、商品證券

B、資本證券

C、貨幣證券

D、憑證證券

52、在計(jì)算股價(jià)指數(shù)時(shí)，先計(jì)算各樣本股的個(gè)別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價(jià)指數(shù)計(jì)算方法中

的（

A、相對法

B、綜合法

C、基期加權(quán)法

D、計(jì)算期加權(quán)法

53、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)（）初期。

A、60年頭

B、70年頭

C、80年頭

D、90年頭

54、證券公司辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)置備統(tǒng)一制定的（），供托付人運(yùn)用。實(shí)行其他方式的，必需

作出托付記錄。

A、證券買賣托付書

B、買賣成交報(bào)告單

C、指定交易協(xié)議書

D、交割單

55、某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元，新股的認(rèn)購價(jià)格是每股9.80元,

買1股新股須要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán).試計(jì)算附權(quán)優(yōu)先股和除權(quán)優(yōu)先股權(quán)的價(jià)值.

A、

B、0.50.5

C、0.40.4

D、0.40.5

56、在公司章程中載明并獲批準(zhǔn)后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為（）。

A、股票股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、負(fù)債股息

D、建業(yè)股息

57、證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的,

責(zé)任應(yīng)由（）

A、所屬證券公司不負(fù)責(zé)任，由其本人負(fù)責(zé)

B、所屬證券公司擔(dān)當(dāng)全部責(zé)任

C、證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任

D、證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任

58、債券是由（）出具的。

A、投資者

B、債權(quán)人

C、債務(wù)人

D、代理發(fā)行者

59、依據(jù)《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，自有資金不少于人民幣：（）

A、5億元

B、2億元

C、5千萬元

D、1億元

60、封閉式基金的交易價(jià)格主要取決于（）.

A、基金總資產(chǎn)

B、基金凈資產(chǎn)

C、供求關(guān)系

D、其他

試題訓(xùn)練：

61、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按業(yè)務(wù)范圍劃分，可分（）。

A、證券承銷商、證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營商等

B、證券專營機(jī)構(gòu)與證券兼營機(jī)構(gòu)

C、證券公司和可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的信托投資公司

D、證券公司與證券商

62、某股價(jià)平均數(shù)，選擇ABC三種股票為樣本股，這三種股票的發(fā)行股數(shù)分別為10000萬股,8000萬股

和5000萬股.某計(jì)算日，這三種樣本股的收盤價(jià)分別為8.00元,9.00元和7.60元計(jì)算該日這三種股票的以

發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價(jià)平均數(shù).

A、9.43

B、8.43

C,10.11

D、8.69

63、證券投資基金的資金主要投向（）

A、實(shí)業(yè)

B、郵票

C、有價(jià)證券

D、珠寶

64、認(rèn)股權(quán)證的認(rèn)購期限一般為（）?

A、2-10年

B、3-10年

C、兩周到30天

D、兩周到60天

65、在債券寬限期過后，分次在規(guī)定的日期，按肯定的償還率償還本金。這種償還方式被稱為（）.

A、隨時(shí)償還

B、隨意償還

C、到期償還

D、定期償還

66、依據(jù)1997年12月10日國務(wù)院證券委員會發(fā)布的《證券交易所管理方法》規(guī)定，證券交易所接

納的會員應(yīng)當(dāng)是()

A、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

B、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)

C、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立的境內(nèi)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D、有權(quán)部門批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

67、被公認(rèn)的職業(yè)道德事實(shí)上是一種代代相傳的職業(yè)傳統(tǒng)，已形成人們()的職業(yè)心理和職業(yè)習(xí)

慣，因而職業(yè)道德作為一種職業(yè)行為規(guī)范具有穩(wěn)定性。

A、普遍

B、規(guī)范

C、肯定穩(wěn)定

D、比較穩(wěn)定

68、為加強(qiáng)證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，愛護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展，

1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了()

A、《禁止證券欺詐行為暫行方法》

B、《關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》

69、金融期貨的交易對象是().

A、金融商品

B、金融商品合約

C、金融期貨合約

D、金融期權(quán)

70、證券公司自營業(yè)務(wù)必需運(yùn)用()。

A、自有資金和依法籌集的資金

B、借入資金和自有資金

C、借入資金和依法籌集的資金

D、融入資金和自有資金

第一部分：單選題

(1)B(2)A(3)C(4)D(5)D(6)B(7)B(8)A

(9)A(10)A(11)C(⑵B(13)C(14)D(15)B(16)B

(17)D(18)A(19)B(20)C(21)B(22)A(23)B(24)C

(25)B(26)D(27)A(28)A(29)B(30)B(31)A(32)C

(33)A(34)A(35)A(36)B(37)B(38)A(39)D(40)D

(41)A(42)B(43)A(44)D(45)B(46)D(47)A(48)B

(49)D(50)A(51)B(52)A(53)C(54)A(55)B(56)D

(57)B(58)C(59)B(60)C(61)A(62)B(63)C(64)B

(65)D(66)A(67)D(68)D(69)C(70)A

試題訓(xùn)練：

歷年證券基礎(chǔ)學(xué)問模擬測試題和參考答案

單項(xiàng)選擇題

1、十五世紀(jì)意大利的證券交易品種主要是（）。

A、債券

B、期貨

C、商業(yè)票據(jù)

D、股票

【參考答案】KC3

2、依據(jù)我國《公司法》相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司時(shí)，發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專

利技術(shù)作價(jià)出資的金額，不得超過注冊資本的（）。

A、15%

B、20%

C、30%

D、35%

【參考答案】RB2

3、中期國債是指償還期限在（）。

A、1年以上10年以下

B、5年以上

C、3年以上

D、10年以內(nèi)

【參考答案】RA2

4、我國基金的年管理費(fèi)率為基金資產(chǎn)凈值的（）o

A、2.5%

B、2%

C、1.5%

D、3.5%

【參考答案】Rc2

5、我國《證券投資基金管理暫行方法》規(guī)定，擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資

本應(yīng)為（）。

A、1000萬元

B、3000萬元

C、5000萬元

D、8000萬元

【參考答案】KA3

6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該證

券總額的（

A、5%

B、20%

C、10%

D、30%

【參考答案】RC2

7、（）只能在期權(quán)到期日執(zhí)行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期權(quán)

B、歐式期權(quán)

C、看漲期權(quán)

D、看跌期權(quán)

【參考答案】KB2

8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（）。

A、做市商制

B、公司制

C、科層制

D、會員制來源：

【參考答案】RD2

9、證券市場的核心是（）。

A、證券投資者

B、上市公司

C、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

D、證券交易所

【參考答案】KA2

10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應(yīng)處

以（）。

A、破壞金融管理秩序罪

B、妨害企業(yè)管理秩序罪

C、金融詐騙罪

D、金融瀆職罪

【參考答案】KA3

試題訓(xùn)練：

11、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（）內(nèi)

不得轉(zhuǎn)讓。

A、5年

B、3年

C、1年

D、半年

【參考答案】RB3

12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí);資產(chǎn)清償?shù)南群笠来螒?yīng)是（）。

A、一般股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

B、債權(quán)人、一般股東、優(yōu)先股東

C、債權(quán)人、優(yōu)先股東、一般股東

D、優(yōu)先股東、一般股東、債權(quán)人

【參考答案】KC3

13、短期國債指償還期限為（）的國債。

A、半年或半年以內(nèi)

B、1年或1年以內(nèi)

C、2年或2年以內(nèi)

D、3年或3年以內(nèi)

【參考答案】KB3

14、它國公司股票在美國上市通常采納（）形式。

A、股票

B、股票期權(quán)

C、權(quán)證

D、存托憑證

【參考答案】KD3

15、依據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)（）。

A、混業(yè)經(jīng)營、集中管理

B、混業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

C、分業(yè)經(jīng)營、分業(yè)管理

D、分業(yè)經(jīng)營、統(tǒng)一管理

【參考答案】KC3

16、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（）o

A、倫敦證券交易市場

B、紐約證券交易市場

C、那斯達(dá)克證券交易市場

D、法蘭克福證券交易市場

【參考答案】KC3

17、股份公司向股東送股體現(xiàn)了資本增值收益，這種送股的資金來源是（）。

A、稅后利潤

B、公積金

C、借貸資金

D、募集資金

【參考答案】KA3

18、我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股

票，在收購行為完成后的（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A、1年

B、2年

C、6個(gè)月

D、3個(gè)月

【參考答案】RC2

19、依照我國有關(guān)規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為

屬于（）。

A、虛假陳述行為

B、欺詐行為

C、操縱市場行為

D、內(nèi)幕交易行為

【參考答案】KA3

20、一般狀況下，變動收益證券比固定收益證券（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)高，收益高

B、風(fēng)險(xiǎn)低，收益高

C、風(fēng)險(xiǎn)低，收益低

D、風(fēng)險(xiǎn)高、收益低

【參考答案】RA2

試題訓(xùn)練：

21、依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，有限責(zé)任公司由（）的股東共同出資設(shè)立

（國有獨(dú)資的有限責(zé)任公司除外）。

A、3個(gè)以上30個(gè)以下

B、3個(gè)以上50個(gè)以下

C、2個(gè)以上30個(gè)以下

D、2個(gè)以上50個(gè)以下

【參考答案】KD3

22、我國《公司法》規(guī)定，在公司未彌補(bǔ)虧損達(dá)股本總額1/3時(shí)，應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召

開（）。

A、股東年會

B、臨時(shí)股東大會

C、董事會會議

D、監(jiān)事會會議

【參考答案】KB2

23、計(jì)算利息時(shí)，按肯定期限將所生利息加入本金再計(jì)算利息，逐期滾算的債券是

（）?

A、單利債券

B、復(fù)利債券

C、貼現(xiàn)債券

D、累進(jìn)利率債券

【參考答案】KB3

24、歐洲債券也被稱為（）。

A、外國債券

B、國際債券

C、揚(yáng)基債券

D、無國藉債券

【參考答案】RD3

25、我國《證券投資基金管理暫行方法》規(guī)定擬設(shè)立的基金管理公司的最低實(shí)收資本

為（）。

A、500萬元

B、1000萬元

C、3000萬元

D、5000萬元

【參考答案】RB2

26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的

（）。

A、5%

B、10%

C、15%

D、20%

【參考答案】KB3

27、我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產(chǎn)總值的

（）。

A、60%

B、70%

C、80%

D、90%

【參考答案】KC2

28、設(shè)立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為（）。

A、1億元人民幣

B、2億元人民幣

C、5億元人民幣

D、10億元人民幣

【參考答案】RC2

29、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)按加

權(quán)平均法計(jì)算的股價(jià)指數(shù)是（）.

A、上證30指數(shù)

B、深證綜合指數(shù)

C、上證綜合指數(shù)

D、深證成分股指數(shù)

【參考答案】KC230、信用風(fēng)險(xiǎn)是（）的主要風(fēng)險(xiǎn)。

A、公債

B、一般股

C、優(yōu)先股

D、公司債券

【參考答案】KD2

試題訓(xùn)練：

31、我國為限制證券機(jī)構(gòu)的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)定負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過

（）。

A、10：1

B、8：1

C、5：1

D、3：1

【參考答案】KA2

32、（）是指由金融投資或與金融投資有干脆聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。

A、貨幣證券

B、商品證券

C、資本證券

D、商業(yè)證券

【參考答案】KC2

33、證券必需具備的兩個(gè)最基本的特征是（）。

A、風(fēng)險(xiǎn)特征和收益特征

B、經(jīng)濟(jì)特征和法律特征

C、虛擬特征和實(shí)際特征

D、法律特征和書面特征

【參考答案】RD2

34、（）是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采納公

示制度。

A、國際證券

B、特定證券

C、固定證券

D、私募證券

【參考答案】KD3

35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必需是該單位有權(quán)自行支配的（）。

A、信貸資金

B、劃撥資金

C、預(yù)算內(nèi)資金

D、預(yù)算外資金

【參考答案】KA2

36、在西方國家，資本市場不包括（）?

A、中長期信貸市場

B、股票市場

C、債券市場

D、國庫券市場

【參考答案】KA3

37、依據(jù)是（）不同，證券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。

A、市場組織形式

B、市場范圍

C、市場參與主體

D、市場的功能

【參考答案】KD3

38、中國證券業(yè)協(xié)會于（）成立。

A、1990年12月

B、1991年7月

C、1991年8月

D、1993年5月

【參考答案】Rc3

39、（）稱證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為商人銀行。

A、美國

B、法國

C、荷蘭

D、英國

【參考答案】KD3

40、以下不屬于金融機(jī)構(gòu)證券的是（）。

A、銀行承兌匯票

B、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C、金融債券

D、銀行股票

【參考答案】KB3

試題訓(xùn)練：

41、下面不屬于證券交易所職責(zé)的是（）o

A、供應(yīng)交易場所和設(shè)施

B、制定交易規(guī)則

C、制定交易價(jià)格

D、監(jiān)管交易行為

【參考答案】KC2

42、募集發(fā)起設(shè)立股份有限公司，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總額的（

A、20%

B、25%

C、35%

D、40%

【參考答案】RB2

43、標(biāo)準(zhǔn)的股票是（）。

A、優(yōu)先股票

B、一般股票

C、記名股票

D、不記名股票

【參考答案】RB2

44、我國股份有限公司的會計(jì)記帳原則為（）。

A、借貸記帳法

B、借貸復(fù)式記帳法

C、時(shí)點(diǎn)發(fā)生制

D、責(zé)權(quán)發(fā)生制

【參考答案】RB545、股份有限公司解散時(shí)成立清算組的人選應(yīng)由（）確定。

A、主管部門

B、監(jiān)事會

C、法院

D、股東大會

【參考答案】KC3

46、依照我國現(xiàn)行法律，股份有限公司申請股票上市，持有股票面值1000元以上

的股東人數(shù)不得低于（）。

A、1000人

B、2000A

C、3000A

D、5000A

【參考答案】RA2

47、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（）。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

【參考答案】RC2

48、我國《公司法》規(guī)定董事會的人數(shù)不得少于（）o

A、3人

B、5人

C、7人

D、9人

【參考答案】RB2

49、優(yōu)先股是指（）優(yōu)先。

A、股東地位

B、股東權(quán)利

C、安排依次

D、安排標(biāo)準(zhǔn)

【參考答案】RB2

50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權(quán)利表現(xiàn)在（）。

A、與一般股股東有同等的表決權(quán)

B、有轉(zhuǎn)換或其他股票的權(quán)利

C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權(quán)利

D、能夠與一般股股東一起共享本期剩余盈利安排的權(quán)利

【參考答案】KD2

試題訓(xùn)練：

51、我國B股以（）標(biāo)明股票面值。

A、外幣

B、外匯

C、人民幣

D、美元或港元

【參考答案】KC3

52、下列哪一項(xiàng)不是股東的綜合權(quán)利。（）

A、干脆處理公司財(cái)產(chǎn)

B、安排股息紅利

C、出席股東大會

D、參與投票表決

【參考答案】KA2

53、法人股股票（）?

A、以法人記名

B、不允許記名

C、以法人代表記名

D、由國有資產(chǎn)管理部門確定

【參考答案】KA3

54、《公司法》第106條規(guī)定，股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司合

并、分立等事項(xiàng)，必需經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過。

A、1/3

B、2/3

C、1/2

D、3/4

【參考答案】RB2

55、股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群笠来问牵ǎ?/p>

A、債權(quán)人、一般股東、優(yōu)先股東

B、債權(quán)人、優(yōu)先股東、一般股東

C、優(yōu)先股東、一般股東、債權(quán)人

D、一般股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人

【參考答案】RB2

56、股票將來收益的現(xiàn)值是股票的（）。

A、市場價(jià)格

B、帳面價(jià)值

C、內(nèi)在價(jià)值

D、票面價(jià)值

【參考答案】RC2

57、股票持有者可以獲得肯定數(shù)量的收益，該收益最終來源是（）。

A、生產(chǎn)經(jīng)營過程的價(jià)值增值

B、資本損益

C、買賣價(jià)差

D、風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

【參考答案】KA2

58、依據(jù)《公司法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)召

開創(chuàng)立大會。

A、10日

B、20日

C、30日

D、60日

【參考答案】KC3

59、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利是（）。

A、干脆財(cái)產(chǎn)支配權(quán)

B、資產(chǎn)全部權(quán)

C、資產(chǎn)運(yùn)用權(quán)

D、債權(quán)

【參考答案】RD3

60、政府債券的風(fēng)險(xiǎn)主要是（）。

A、購頭力風(fēng)險(xiǎn)

B、信用風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【參考答案】KA3

試題訓(xùn)練：

61、在名義利率相同的狀況下，復(fù)利債券的實(shí)際利息要（）單利債券。

A、多于

B、等于

C、少于

D、不肯定

【參考答案】RA2

62、公司債券與政府債券比較（）。

A、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益小

B、公司債券風(fēng)險(xiǎn)小，收益大

C、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益小

D、公司債券風(fēng)險(xiǎn)大，收益大

【參考答案】KD2

63、不以任何公司資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）。

A、收益公司債

B、保證公司債

C、抵押債券

D、信用公司債

【參考答案】KD2

64、人民成功折實(shí)公債的募集與還本付息均以（）為計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，其單位定名這“分”。

A、貨幣

B、實(shí)物

C、黃金

D、外匯

【參考答案】KB2

65、外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

A、投資者所在國

B、發(fā)行者所在國

C、發(fā)行地所在國

D、第三國

【參考答案】KB2

66、公債的最初功能是（）。

A、籌集建設(shè)資金

B、彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C、金融

D、調(diào)控宏觀經(jīng)濟(jì)

【參考答案】KB2

67、（）是與實(shí)物國債相對應(yīng)的形式。

A、債券

B、憑證式國債

C、記帳式國債

D、貨幣國債

【參考答案】KD2

68、我國企業(yè)短期融資券的期限不包括（）。

A、3個(gè)月

B、6個(gè)月

C、9個(gè)月

D、12個(gè)月

【參考答案】KD2

69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（）。

A、東洋債券

B、日本債券

C、武士債券

D、東亞債券

【參考答案】KC2

70、50年頭我國政府先后發(fā)行過（）。

A、5種國債

B、2種國債

C、3種國債

D、4種國債

【參考答案】KB2

試題訓(xùn)練:

單項(xiàng)選擇題

1、證券的法律特征是指()

A、它是依法訂立的一種合約

B、它須依法審批才能發(fā)行

C、各國都制定相關(guān)的證券法律法規(guī)

D、反映的是某種法律行為的結(jié)果

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

2、一般狀況下，虛擬資本的價(jià)格總額總是實(shí)際資本額()

A、大于

B、等于

C、小于

D、不等于

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

3、提貨單表明白持有人有權(quán)得到該提貨單所標(biāo)明物品的權(quán)利，說明提貨單是一種

_______()

A、有價(jià)證券

B、商品證券

C、貨幣證券

D、資本證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

4、狹義的證券就指()

A、商品證券

B、貨幣證券

C、資本證券

D、現(xiàn)金證券

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

5、證券持有者可以獲得肯定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金運(yùn)用權(quán)的酬勞此收益

的最終源泉是()

A、買賣差價(jià)

B、利息或紅利

C、生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增值

D、虛擬資本價(jià)值

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

6、證券的風(fēng)險(xiǎn)性來源于()

A、可預(yù)料的不利改變

B、無法預(yù)料的改變

C、更高的收益可能

D、將來狀況的不確定性

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

7、世界上第一家股票交易所在成立（）

A、紐約

B、阿姆斯特丹

C、倫敦

D、費(fèi)城

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

8、中國歷史上第一家由中國人自己創(chuàng)辦的證券市場所是（）

A、北平證券交易所

B、上海華商證券交易所

C、青島物品證券交易所

D、天津市企業(yè)交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

9、,國務(wù)院頒發(fā)《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》（）

A、1992年4月23日

B、1993年4月22日

C、1994年4月22日

D、1995年4月22日

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

10、證券登記結(jié)算公司性質(zhì)上屬于（）

A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

B、證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

C、證券管理機(jī)構(gòu)

D、自律性組織

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

11、證券業(yè)協(xié)會和證券交易所屬于（）

A、政府組織

B、政府在證券業(yè)的分支機(jī)構(gòu)

C、自律性組織

D、證券業(yè)最高監(jiān)管機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

12、以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為市場（）

A、干脆融資

B、間接融資

C、資本

D、貨幣

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

13、資本市場除了保險(xiǎn)市場和融資租賃市場以外，還包括了（）

A、證券市場和回購協(xié)議市場

B、證券市場和中長期信貨市場

C、證券市場和同業(yè)拆措市場

D、證券市場和貨幣市場

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

14、證券市場對現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生著多方面的影響，其基本經(jīng)濟(jì)功能主要有：

)

A、籌資、定價(jià)、資本配置

B、籌資、定價(jià)、收益

C、收益、監(jiān)督、資本配置

D、監(jiān)督、定價(jià)資本配置

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

15、證券交易價(jià)格是通過得以確定的()

A、證券商與投資者協(xié)商

B、一級市場上的公開競價(jià)

C、證券供求雙方共同作用

D、發(fā)行者與證券商協(xié)商

標(biāo)準(zhǔn)答案：C16、記名股票與不記名股票的差別在于()

A、股東權(quán)利

B、股東義務(wù)

C、出資方式

D、記載方式

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

17、在股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的()

A、票面價(jià)值

B、賬面價(jià)值來源：

C、清算價(jià)值

D、內(nèi)在價(jià)值

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

18、股票的清算價(jià)值，是指公司經(jīng)過清算后,每股所代表的價(jià)值()

A、帳面

B、實(shí)際

C、內(nèi)在

D、理論

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

19、股票實(shí)質(zhì)上代表了股東對股份公司的()

A、產(chǎn)權(quán)

B、債權(quán)

C、物權(quán)

D、全部權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

20、優(yōu)先股股息在當(dāng)年未能足額分派時(shí)，能在以后年度補(bǔ)發(fā)的優(yōu)先股，稱為

)

A、參與優(yōu)先股

B、累積優(yōu)先股

C、可贖回優(yōu)先股

D、股息率可調(diào)整優(yōu)先股

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

21、債券依據(jù)發(fā)行分為政府債券(包括政府機(jī)構(gòu)債券)、金融債券和公司

債券()

A、性質(zhì)

B、對象

C、目的

D、主體

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

22、政府為了實(shí)施某種特殊政策而發(fā)行的國債是()

A,赤字國債

B、建設(shè)國債

C、斗爭國債

D、特種國債

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

23、金融機(jī)構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源()

A、削減

B、增加

C、不變

D、都不是

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

24、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣通常是，以便在國際資本市場籌措資金()

A、外國貨幣

B、國際通用貨幣

C、本國貨幣

D、本國貨幣或外國貨幣

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

25、我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)初期()

A、60年頭

B、70年頭

C、80年頭

D、90年頭

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

26、未知價(jià)計(jì)算法中的未知價(jià)是指()

A、當(dāng)日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)

B、當(dāng)H證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

C、下一交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的開盤價(jià)

D、下一個(gè)交易日證券市場上各種金融資產(chǎn)的收盤價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

27、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是()

A、基金投資者

B、基金管理人

C、基金托管人

D、基金監(jiān)管人

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

28、貨幣市場基金是以為投資對象的投資基金()

A、貨幣市場短期證券

B、貨幣市場長期證券

C、債券

D、股票期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

29、在計(jì)算基金資產(chǎn)總值時(shí)，基金擁有的上市場股票、認(rèn)股權(quán)證是以計(jì)算日集中交易

市場的為準(zhǔn)（）

A、開盤價(jià)

B、收盤價(jià)

C、最高價(jià)

D、最低價(jià)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

30、依據(jù)《基金管理暫行方法》的規(guī)定，基金管理人由擔(dān)當(dāng)（）

A、證券公司

B、信托投資公司

C、保險(xiǎn)公司

D、基金管理公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

31、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由管理和運(yùn)作（）

A、基金托管人

B、基金承銷公司

C、基金管理人

D、基金投資顧問

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

32、可在期權(quán)到日或到期日之前的任一個(gè)營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是（）

A、歐式期權(quán)

B、美式期權(quán)

C、看張期權(quán)

D、看跌期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

33、期權(quán)交易中的選擇權(quán)，屬于交易中的（）

A、買方

B、賣方

C、雙方

D、第三方

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

34、領(lǐng)先推出外匯期貨交易，標(biāo)記著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是（）

A、紐約證券交易

B、芝加哥期貨交易所

C、國際貨幣市場

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

35、1982年2月領(lǐng)先開辦堪薩價(jià)值線綜合指數(shù)期貨，標(biāo)記著股價(jià)指數(shù)期貨的正式產(chǎn)

生的交易所是（）

A、芝加哥商業(yè)交易所

B、芝加哥期貨交易所

C、紐約證券交易所

D、美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

36、存托憑證指在一國證券市場流通的代表證券的可轉(zhuǎn)讓憑證()

A、債權(quán)

B、外國公司

C、跨國公司

D、基金組合

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

37、可轉(zhuǎn)換證券事實(shí)上是一種一般股票的()

A、長期看漲期權(quán)

B、長期看跌期權(quán)

C、短期看漲期權(quán)

D、短期看跌期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

38、優(yōu)先認(rèn)股權(quán)事實(shí)上是一種一般股票的()

A、長期看漲期權(quán)

B、長期看跌期權(quán)

C、短期看漲期權(quán)

D、短期跌期權(quán)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

39、《證券法》中的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)主要就是指()

A,銀行

B、證券公司

C、保險(xiǎn)公司

D、財(cái)務(wù)公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

40、以下不是證券發(fā)行主體的是()

A、政府

B、企業(yè)

C、居民

D、金融機(jī)構(gòu)

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

41、以下不是證券交易所會員大會的職權(quán)的是()

A、制定和修改證券交易所章程

B、選舉和罷免會員理事

C、審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報(bào)告

D、審定對會員的接納

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

42、以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是()

A、執(zhí)行會員大會的決議

B、選舉和罷免會員理事

C、制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則

D、審定總經(jīng)理提出的工作安排

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

43、以下哪一個(gè)機(jī)種不是會員制證券交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)（）

A、會員大會

B、董事會

C、理事會

D、監(jiān)察委員會

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

44、以樣本股每日收盤價(jià)之和除以樣本數(shù)得到的股價(jià)平均數(shù)是（）

A、簡潔算術(shù)股價(jià)平均數(shù)

B、加權(quán)股價(jià)平均數(shù)

C、修正股價(jià)平均數(shù)

D、綜合股價(jià)平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

45、我們平常常說的道―瓊斯指數(shù)是指它的（）

A、工業(yè)股價(jià)平均數(shù)

B、運(yùn)輸業(yè)股價(jià)平均數(shù)

C、公用事業(yè)股價(jià)平均數(shù)

D、股價(jià)綜合平均數(shù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

46、以貨幣形式支付的股息，稱之為（）

A、現(xiàn)金股息

B、股票股息

C、財(cái)產(chǎn)股息

D、負(fù)債股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

47、公司以其持有的其他公司的投票或子公司股票、債券、實(shí)物派發(fā)股息，稱為

（）

A、股票股息

B、財(cái)產(chǎn)股息

C、負(fù)債股息

D、建業(yè)股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

48、投資者買入股票后得到肯定的股息收入，并按肯定價(jià)格將股票買出，此種狀況應(yīng)

計(jì)算（）

A、股利收益率

B、獲利率

C、持有期收益率

D、拆股后的持有期收益率

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

49、買入債券后持至期滿，取得利息收入和按面值償還的本金，此時(shí)投資者得到的收

益率是（）

A、干脆收益率

B、到期收益率

C、持有期收益率

D、贖回收益率

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

50、在通貨膨脹狀況下，發(fā)行保值貼補(bǔ)債券，這是對的補(bǔ)償()

A、信用風(fēng)險(xiǎn)

B、購買力風(fēng)險(xiǎn)

C、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

51、經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事單一的()

A、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B、證券自營業(yè)務(wù)

C、證券承銷業(yè)務(wù)

D、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

52、證券公司的性質(zhì)不應(yīng)是()

A、有限責(zé)任公司

B、無限責(zé)任公司

C、股份有限公司

D、我國《公司法》中所指公司

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

53、特地為證券的交易和發(fā)行供應(yīng)集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務(wù)的特地機(jī)構(gòu)，

稱為()

A、中心登記結(jié)算公司

B、地方登記結(jié)算公司

C、交易所

D、交易中心

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

54、代理中心登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行供應(yīng)登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機(jī)

構(gòu)，稱為()

A、中心登記結(jié)算公司

B、地方登記結(jié)算公司

C、交易所

D、交易中心

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

55、信息披露制度是證券市場貫徹的詳細(xì)體現(xiàn)()

A、公開原則

B、公允原則

C、公正原則

D、愛護(hù)投資者原則

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

56、依據(jù)《公司法》的規(guī)定，下面哪一項(xiàng)不是股份有限公司董事會行使的職權(quán)

()

A、制定公司的經(jīng)營方針和投資方案

B、制定公司的基本管理制度

C、執(zhí)行股東大會的決議

D、對公司發(fā)行債券作出決議

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

57、依據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是（）

A、總經(jīng)理

B、監(jiān)事長

C、董事長

D、副董事長

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

58、為加強(qiáng)證券市場的規(guī)范和監(jiān)管，愛護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公眾利益，促進(jìn)證券

市場健康發(fā)展，1997年3月3日中國證券監(jiān)督管理委員會制定并頒布了（）

A、《禁止證券欺詐行為暫行方法》

B、《關(guān)于嚴(yán)禁國有企業(yè)和上市公司炒作股票的規(guī)定》

C、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》

D、《證券市場禁入暫行規(guī)定》

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

59、中國證券業(yè)協(xié)會實(shí)行的組織形式（）

A、會員制

B、公司制

C、基金會

D、事業(yè)單位

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

60、證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自

動失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達(dá)，若要重新成為證券從業(yè)人員，須

要重新申請（）

A、8個(gè)月24個(gè)月

B、24個(gè)月18個(gè)月

C、18個(gè)月18個(gè)月

D、24個(gè)月24個(gè)月

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

1.證券公司的主要業(yè)務(wù)

證券公司自營業(yè)務(wù)主要賺取的是（）。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：傭金［錯(cuò)］

2:B：手續(xù)費(fèi)［錯(cuò)］

3:C：價(jià)差收益［對］

4:D：利差收益［錯(cuò)］

2.債券按利率是否固定分類

債券是（）的證明書。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：股票［錯(cuò)］

2:B：有價(jià)證券［錯(cuò)］

3:C：債［對］

4:D：基金［錯(cuò)］

3.上證指數(shù)

上證綜合指數(shù)是以全部上市股票為樣本，（）。（單項(xiàng)選擇題）

1：A：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算［錯(cuò)］

2:B：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按簡潔平均法計(jì)算［錯(cuò)］

3:C：以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算［對］

4:D：以股票流通股數(shù)為權(quán)數(shù)，按簡潔平均法計(jì)算［錯(cuò)］

4.公司型基金

公司型基金的資產(chǎn)是托付（）經(jīng)營管理的。（單項(xiàng)選擇題）

1：D：基金托管人［錯(cuò)］

2:A：基金持有人大會［錯(cuò)