年度固定污染源排污許可證質(zhì)量審核、執(zhí)行報告審核技術(shù)支持服務(wù)投標方案（技術(shù)方案）

年度固定污染源排污許可證質(zhì)量審核、執(zhí)行

報告審核技術(shù)支持服務(wù)投標方案

目錄

第一章整體服務(wù)方案...............................5

1.1.核查工作的原則...........................5

1.1.1.準確性原則.........................5

1.1.2.透明性原則.........................5

1.1.3.謹慎性原則.........................5

1.2.核查工作的3個階段.......................6

1.2.1.準備階段...........................7

1.2.2.核查階段...........................7

1.2.3.報告階段...........................8

1.3.現(xiàn)場核查.................................9

1.3.1.現(xiàn)場核實準備工作...................9

1.3.2.現(xiàn)場核實流程及注意事項...........10

1.4.核查過程中存在的問題...................13

1.4.1.污染物排放量核算較難.............13

1.4.2.企業(yè)申報資料不完善...............13

1.4.3.企業(yè)管理能力不足.................14

1.5.排污許可證相關(guān)表格.....................15

1.5.1.單位基本情況.....................15

1.5.2.排污口情況示意圖.................16

1

1.5.3.主要污染物排放申請指標...........16

第二章工作方法、流程...........................28

2.1.資料審查...............................28

2.1.1.各選項的正確性...................28

2.1.2.生產(chǎn)工藝過程的判斷...............28

2.1.3.排放濃度審核.....................28

2.1.4.監(jiān)測點位方案.....................29

2.1.5.各報告規(guī)范性.....................29

2.1.6.現(xiàn)場調(diào)查.........................29

2.2.環(huán)境管理臺賬記錄.......................30

2.2.1.記錄形式.........................30

2.2.2.記錄內(nèi)容.........................30

2.2.3.記錄頻次.........................33

2.2.4.記錄存儲.........................34

2.3.排污許可證執(zhí)行報告.....................36

2.3.1.報告分類.........................36

2.3.2.編制流程.........................36

2.3.3.編制內(nèi)容.........................37

2.3.4.報告周期.........................42

2.4.工作進度保證措施.......................44

2.4.1.制定周密計劃.....................44

2.4.2.加強檢查、確保進度按計劃執(zhí)行.....44

2.4.3.組織措施保證.....................44

2.4.4.技術(shù)措施保證.....................45

2

2.4.5.人力資源保證.....................45

2.4.6.經(jīng)濟措施保證.....................46

2.4.7.工作方式保證.....................46

第三章投標人認為有必要提交的其他資料............47

3.1.服務(wù)承諾...............................47

3.1.1.售后服務(wù)機構(gòu).....................47

3.1.2.售后服務(wù)團隊.....................47

3.1.3.服務(wù)宗旨.........................47

3.1.4.售后服務(wù)承諾內(nèi)容及措施后服務(wù)方案.47

3.2.質(zhì)量保證措施...........................49

3.2.1.以最優(yōu)的資源配置保證成果質(zhì)量.....49

3.2.2.強化質(zhì)量意識、嚴守質(zhì)量程序.........49

3.2.3.實現(xiàn)過程質(zhì)量動態(tài)監(jiān)控.............50

3.2.4.履行合同、義務(wù)和責(zé)任.............50

3.2.5.建立質(zhì)量責(zé)任制...................50

3.2.6.充分發(fā)揮服務(wù)專業(yè)優(yōu)勢.............51

3.2.7.保持項目部大員的穩(wěn)定.............51

3.2.8.加強與業(yè)主的溝通.................51

第四章項目重點、難點分析及解決方案.............52

4.1.解決方案...............................52

4.1.1.完善污染物排放量核算體系.........52

4.1.2.嚴格把握現(xiàn)場核查重點.............53

4.1.3.新環(huán)保法時期環(huán)境監(jiān)理的發(fā)展建議...53

4.2.應(yīng)急事件處理方案.......................55

3

4.2.1.指導(dǎo)思想.........................55

4.2.2.應(yīng)急預(yù)案適用范圍.................55

4.2.3.危險辨實與評估...................55

4.2.4.指揮機構(gòu)、職責(zé)和分工.............56

4.2.5.風(fēng)險防范措施.....................58

4.2.6.事故應(yīng)急措施.....................58

4.2.7.事故處置程序.....................59

4.2.8.現(xiàn)場保護.........................60

4.2.9.應(yīng)急保障.........................60

4.2.10.預(yù)案管理與更新...................60

4.3.人員配備...............................61

4.3.1.項目負責(zé)人.......................61

4.3.2.項目總工.........................61

4.3.3.專業(yè)負責(zé)人.......................61

4.3.4.人員配備表.......................61

4

第一章整體服務(wù)方案

1.1.核查工作的原則

1.1.1.準確性原則

核查機構(gòu)應(yīng)以客觀證據(jù)為依據(jù)，如實完整地反映被核查

單位的污染排放范圍、活動和其他相關(guān)情況，做到報告內(nèi)容真

實、數(shù)據(jù)準確、資料完整。

1.1.2.透明性原則

核查人員應(yīng)將核查過程以及被核查單位的污染排放狀

況，以清晰、客觀、中立的立場以及可被驗證的方式進行記

錄、匯總、分析和歸檔。

1.1.3.謹慎性原則.

核查機構(gòu)應(yīng)對信息來源的可靠性和信息內(nèi)容的真實性

進行判斷和驗證，選取合理的驗證方式。如被核查單位提供的

數(shù)據(jù)和信息無法被充分驗證或存在其他不確定因素時，核查

人員應(yīng)保守處理，確保被核查單位的允許污染排放量不被高

估。

5

1.2.核查工作的3個階段

排污許可證，是指排污單位向環(huán)境保護行政主管部門提

出申請后，環(huán)境保護行政主管部門經(jīng)審查發(fā)放的允許排污單

位排放一定數(shù)量污染物的憑證。辦理排污許可證需要準備哪

些材料：1、排污許可證申請表，主要內(nèi)容包括：排污單位

基本信息，主要生產(chǎn)設(shè)施、主要產(chǎn)品及產(chǎn)能、主要原輔材料，

廢氣、廢水等產(chǎn)排污環(huán)節(jié)和污染防治設(shè)施，申請的排放口位

置和數(shù)量、排放方式、排放去向，按照排放口和生產(chǎn)設(shè)施或

者車間申請的排放污染物種類、排放濃度和排放量，執(zhí)行的

排放標準；2、自行監(jiān)測方案；3、由排污單位法定代表人或

者主要負責(zé)人簽字或者蓋章的承諾書；4、排污單位有關(guān)排

污口規(guī)范化的情況說明；5、建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件審

批文號，或者按照有關(guān)國家規(guī)定經(jīng)地方人民政府依法處理、

整頓規(guī)范并符合要求的相關(guān)證明材料；6、排污許可證申請

前信息公開情況說明表；7、污水集中處理設(shè)施的經(jīng)營管理

單位還應(yīng)當提供納污范圍、納污排污單位名單、管網(wǎng)布置、

最終排放去向等材料；8、本辦法實施后的新建、改建、擴

建項目排污單位存在通過污染物排放等量或者減量替代削

減獲得重點污染物排放總量控制指標情況的，且出讓重點污

染物排放總量控制指標的排污單位已經(jīng)取得排污許可證的，

應(yīng)當提供出讓重點污染物排放總量控制指標的排污單位的

排污許可證完成變更的相關(guān)材料；9、法律法規(guī)規(guī)章規(guī)定的

其他材料。

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1.2.1.準備階段

首先組建核查小組，核查人員需熟悉環(huán)保法律法規(guī)和其

他相關(guān)要求、污染源核算方法、相關(guān)行業(yè)工藝流程、數(shù)據(jù)分

析和評價能力、財務(wù)分析能力等專業(yè)知識，并且根據(jù)核查人

員的專業(yè)領(lǐng)域和技術(shù)能力，配備技術(shù)負責(zé)人和核查組長，統(tǒng)籌

負責(zé)核查工作。其次，對核查人員進行崗位責(zé)任和專業(yè)培訓(xùn)，

明確工作的目的和意義、講解核查的內(nèi)容和重點，培養(yǎng)客觀公

正，實事求是，認真負責(zé)的精神，增強工作責(zé)任心。再次，核查

小組應(yīng)在文件審核的基礎(chǔ)上，明確現(xiàn)場核查的重點，制定相應(yīng)

核查計劃。核查計劃的內(nèi)容主要包括：核查目的，核查準則、

核查范圍.核查時間表。核查程序，抽樣計劃.核查小組成員

職責(zé)等內(nèi)容。核查計劃的制定應(yīng)當充分考慮核查小組人員配

備及核查活動的整體時間限制，并可在核查過程中根據(jù)實際

情況予以調(diào)整。

1.2.2.核查階段

核查分2個階段。第1階段是核查小組先對申報材料進

行文審，核對企業(yè)名單、地址、聯(lián)系信息及3證合一情況等

基本信息，重點核查企業(yè)提交資料的完整性。落實情況，合理

性，對材料不全及明顯的填報錯誤和遺漏及時讓企業(yè)進行補

正。第2階段是到企業(yè)現(xiàn)場

進行核查，對企業(yè)的環(huán)評和三同時執(zhí)行情況，排放口管理

情況，污染防治設(shè)施管理情況、企業(yè)環(huán)境自行監(jiān)測情況、清

7

潔生產(chǎn)審核情況.報告和信息公開情況、環(huán)境風(fēng)險防范情況等

環(huán)保合規(guī)性情況進行審查，并重點審核現(xiàn)場情況與文件材料

是否相符。2個階段審查完成后，核查小組通過對排放因子

核查。數(shù)據(jù)有效性驗證。核算方法和過程驗證及核算結(jié)果校

驗等內(nèi)容對污染物排放量進行核查與核算，確定企業(yè)排放量。

核查過程中資料收集的完整性，數(shù)據(jù)選取的準確性和核算方

法選擇的合理性對核定污染物的排放量有直接影響。

1.2.3.報告階段

核查小組應(yīng)將核查活動的過程和結(jié)果形成報告，反映核

查中發(fā)現(xiàn)的問題和針對這些問題提出的管理建議，并且應(yīng)指

定獨立于核查小組的技術(shù)審查員對核查報告及相關(guān)工作記

錄、文檔進行技術(shù)審查，審查內(nèi)容應(yīng)包括核查活動是否按核

查規(guī)則進行。核查程序是否適當、核查記錄是否完整。所收

集的證據(jù)是否充足等。核查機構(gòu)對所出具的核查報告內(nèi)容負

責(zé)，并提交相關(guān)市、區(qū)(縣)環(huán)保局。核查人員在核查活動中形

成的全部記錄和獲取的資料做好整理、歸檔和保存工作，形成

核查工作文檔。核查報告應(yīng)覆蓋要素全面。提供內(nèi)容翔實、

反映問題客觀。提出意見可行，獲得結(jié)論可靠，為副本的編制

和環(huán)保部門的審批提供強有力的技術(shù)支撐。

8

1.3.現(xiàn)場核查

1.3.1.現(xiàn)場核實準備工作

在進行排污許可證與實際一致性現(xiàn)場核實前，認真學(xué)習(xí)

《XX省生態(tài)環(huán)境廳關(guān)于印發(fā)XX省固定污染源排污許可證質(zhì)

量、執(zhí)行報告審核工作實施方案的通知》,提前做好以下準

備：

(一)提前熟悉企業(yè)排污許可證內(nèi)容，認真查看許可信息

以及登記信息。

(二)對不熟悉的行業(yè)，查找相關(guān)資料，提前了解本行業(yè)

主要生產(chǎn)工藝及產(chǎn)排污特點等，認真學(xué)習(xí)該行業(yè)排污許可證

申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范。

(三)提前列好需要現(xiàn)場重點核實的內(nèi)容：

1.根據(jù)線上審核情況，結(jié)合《表4排污許可證質(zhì)量審核

表》中的問題，與線上審核人員溝通交流，逐項列出需現(xiàn)場

重點核實的問題清單。

2.提前熟悉《表5排污許可證現(xiàn)場核查表》中內(nèi)容，結(jié)

合企業(yè)許可系統(tǒng)填報內(nèi)容，列出現(xiàn)場核實重點點位。

3.列出需要和企業(yè)現(xiàn)場核對的內(nèi)容，列出臺賬、資料等

清單。

4.對許可證內(nèi)容等存有疑問的，列出清單重點核實。

5.對照企業(yè)產(chǎn)排污節(jié)點及工藝流程圖和平面布置圖，謀

劃現(xiàn)場路線。

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(四)提前打印好以下材料：

1.《表4排污許可證質(zhì)量審核表》和《表5排污許可證

現(xiàn)場核查表》。

2.企業(yè)上傳的工藝流程圖、平面布置圖及系統(tǒng)中排污單

位基本情況、排污節(jié)點、污染物及污染治理設(shè)施表格。(對圖、

表一致性進行核對，不一致的地方進行標注，做為核實重點)

3.企業(yè)所屬行業(yè)排污許可證申請與核發(fā)技術(shù)規(guī)范。

4.排污單位自行監(jiān)測技術(shù)指南。

5.《排污許可管理條例》、《固定污染源排污許可分類

管理名錄(2019年版)》、XX市2021年重點排污單位名錄

6.污染影響類重大變動項目清單。

7.其他認為有必要的資料。

(五)準備好防曬防雨用品。

1.3.2.現(xiàn)場核實流程及注意事項

第一步：提前和企業(yè)進行聯(lián)系，請企業(yè)提前準備好營業(yè)執(zhí)

照、環(huán)評文件、排污許可證副本、相關(guān)臺賬、平面布置圖等

資料，方便進行核對。必耍時，和企業(yè)溝通下需要現(xiàn)場核實

的內(nèi)容，請企業(yè)人員提前規(guī)劃現(xiàn)場核實時間及路線。

第二步：到現(xiàn)場后，與企業(yè)人員進行座談，向企業(yè)傳達國

家、省對排污許可證質(zhì)量復(fù)核要求，強調(diào)排污許可證與實際

一致性現(xiàn)場核實的重要意義，交流要完成的主要工作。特別

要提醒企業(yè)按證排污的重要性以及不按證排污的法律責(zé)任，

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明確《排污許可管理條例》對臺賬記錄、執(zhí)行報告、信息公

開、自行監(jiān)測等內(nèi)容的要求。

第三步：針對在線審核所形成的《排污許可證質(zhì)量審核

表》發(fā)現(xiàn)的問題進行對接。同步核實資料信息，《表5排污

許可證現(xiàn)場核實表》中管理類別、基本信息等內(nèi)容可以通過

與營業(yè)執(zhí)照、環(huán)評文件進行核對。重點核實產(chǎn)品產(chǎn)能，結(jié)合

企業(yè)執(zhí)行報告實際產(chǎn)品產(chǎn)量，核實企業(yè)是否存在產(chǎn)能大幅增

加的情況(根據(jù)污染影響類重大變動項目清單，初步判斷是否

需要重新報批環(huán)評文件，若存在此類情況，收集有關(guān)資料，

作為疑似問題轉(zhuǎn)至環(huán)評(處)科室判斷)。

第四步：開展現(xiàn)場核實，建議重點關(guān)注的內(nèi)容包括：

(一)是否遺漏排放口。

1.對雨水排放有要求的行業(yè)企業(yè)，是否遺漏雨水排放口，

是否做到了雨污分流。

2.現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的煙囪(排氣簡),逐個核對，看是否有遺漏。

3.涉及一類污染物的，關(guān)注是否設(shè)置車間排放口并申報。

4.存在燃燒環(huán)節(jié)的，一般情況下必有排氣筒。

5.存在廢氣治理設(shè)施的，核對排放口和產(chǎn)污設(shè)施是否一

致。

6.對廢水排放口，關(guān)注廢水最終排放去向。

(二)生產(chǎn)設(shè)施是否與申報一致

1.重點：仔細核對現(xiàn)場生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品類別是否與中報

一致，是否有遺漏的生產(chǎn)單元。

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2.核對是否有遺漏的產(chǎn)排污環(huán)節(jié)和無組織排放環(huán)節(jié)。

3.部分設(shè)備，看下銘牌，相關(guān)參數(shù)是否與申報的一-致。

4.生產(chǎn)設(shè)施的界定和標準的選擇，比如：

(1)部分企業(yè)會誤將爐窯按鍋爐填報，需要現(xiàn)場核對。

(2)污染濃縮間要有臭氣濃度等污染因子。

(3)存在噴涂工序的，看下是否有調(diào)配、烘干等工序并申

報。

(4)所有的工業(yè)爐窯均要按照技術(shù)規(guī)范仔細核對。

(三)污染防治設(shè)施是否準確

1.關(guān)注治理設(shè)施是否與許可證中報的一致，是否為可行

技術(shù)。

填報的治理設(shè)施名稱與規(guī)范中列出的可行技術(shù)不一致

的，看下是否是可行技術(shù)的變種，如：光氧化、UV光解、紫外

光降解等實際上是一種治理工藝。

2.無組織排放控制措施是否準確。

3.看下風(fēng)機風(fēng)量，核對下治理能力是否準確。

第四步：將發(fā)現(xiàn)的問題如實填報、匯總?，F(xiàn)場核查人員、

企業(yè)聯(lián)系人需要簽字。如果部分問題初步判斷為違法行為，

作為問題線索反饋至同級執(zhí)法部門。

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1.4.核查過程中存在的問題

1.4.1.污染物排放量核算較難

污染物控制排放量的核算依據(jù)主要分為：環(huán)境影響評價

及建設(shè)項目峻工環(huán)境保護驗收相關(guān)資料、監(jiān)測數(shù)據(jù)，排污申

報數(shù)據(jù)、排污費繳納數(shù)據(jù)，環(huán)境統(tǒng)計數(shù)據(jù)等幾方面。大多數(shù)

核算辦法均為推算值，這幾套數(shù)據(jù)由于核算方法未全部統(tǒng)一。

數(shù)據(jù)有差異且在線監(jiān)控未能實現(xiàn)所有污染物監(jiān)測。企業(yè)的自

行監(jiān)測數(shù)據(jù)不足、企業(yè)與排污口數(shù)量眾多難以全面覆蓋、物

料衡算及產(chǎn)排污系數(shù)測算的數(shù)據(jù)與實際排放也有較多差異

等，導(dǎo)致排污許可證核查過程中排污量精準核算較為困難。

1.4.2.企業(yè)申報資料不完善

由于有些企業(yè)的填報人員不夠?qū)I(yè)，對政策標準與核算

方法理解不透，造成企業(yè)資料申報不完整，有些因企業(yè)管理不

足造成資料丟失，比如老廠房存在個別項目環(huán)評批復(fù)丟失、

應(yīng)急預(yù)案未備案、水平衡圖沒有。危廢紙質(zhì)聯(lián)單丟失。企業(yè)

環(huán)保管理制度未建立等現(xiàn)象。

企業(yè)申報數(shù)據(jù)缺失或不真實、核算不準確，比如核發(fā)的

個別企業(yè)初次填報污染物排放濃度數(shù)據(jù)存在加碼現(xiàn)象，部分

企業(yè)針對揮發(fā)性有機物排放量的核算企業(yè)與環(huán)保部門]的理

解差異較大。資料的補正與重復(fù)填報增加了核查工作量。

13

1.4.3.企業(yè)管理能力不足

企業(yè)環(huán)保意識不強，造成現(xiàn)狀與環(huán)評不一致現(xiàn)象相對普

遍，主要體現(xiàn)在：排放口個數(shù)因項目治理、生產(chǎn)線調(diào)整、污水

站加蓋等情況有所變化，老環(huán)評中未明確排口，與實際情況差

異較大；新環(huán)評中因合理減排措施引起排放口數(shù)量變更的：管

理不規(guī)范，對排放口未按規(guī)

定設(shè)立綠色標識牌，部分企業(yè)污染控制設(shè)施因陳舊或工

藝落后及管理不善等原因未能有效處理污染物的，對于無組

織排放的認定等法律彈性比較大的問題企業(yè)的理解和操作

方式都不一樣，因此發(fā)現(xiàn)這些問題也是核查工作的重點和難

點。

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1.5.排污許可證相關(guān)表格

1.5.1.單位基本情況

單位名稱

單位詳細地址

法定代表人

行業(yè)類別

企業(yè)規(guī)模

單位環(huán)保聯(lián)系人

聯(lián)系電話

年生產(chǎn)天數(shù)

年用水總量

年燃料消耗總量

主要產(chǎn)品名稱及年

產(chǎn)量

排放的主要污染物

名稱

產(chǎn)生污染物的主要

工藝設(shè)備

主要污染治理設(shè)施

名稱及處理能力

15

主要污染物排放總

量控制指標、削減數(shù)

量及完成時限

1.5.2.排污口情況示意圖

(粘帖處)

注：1、示意圖應(yīng)明確排污口(排氣筒)的數(shù)量、位置、編號，排放

廢水單位應(yīng)注明受納水體名稱；

2、示意圖可另行粘貼。

1.5.3.主要污染物排放申請指標

廢水總量指標匯總

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核準的排污口數(shù)

(個)

廢水處理設(shè)施名稱

限期治理內(nèi)容及期

限

申請年廢水排放總申請日廢水排放

量量

(萬噸/年)(噸/日)

污染物

項目

上年度排放總量(噸

/年)

申請日排放量(千克

/日)

年申請排放量(噸/

年)

廢水排污口限量指標表

排污口編號廢水排放去向

廢水排放方式排放時段

申請年廢水排

申請日廢水排

放總量

放量(噸/日)

(萬噸/年)

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上年度

項目

排放總

申請年排放量(噸申請日排放量申請排放濃度

量

污染/年)(千克/日)(毫克/升)

(噸/

物

年)

注：該表數(shù)量與排污口個數(shù)一致

廢氣總量指標匯總

核準的排氣筒數(shù)

其中：鍋爐煙囪數(shù)(個)

(個)

廢氣處理設(shè)施名稱

限期治理內(nèi)容及時

限

申請小時排氣總量申請年排氣總量

(標立方米/小時)(萬標立方米/年)

污染物

項目

18

上年度排放總量(噸

/年)

申請小時排放量

(千克/小時)

申請排放量(噸/年)

廢氣排氣筒限量指標表

廢氣排放裝置名

排氣筒編號

稱

排氣筒高度(米)排放時段

年廢氣排放量

小時廢氣排放量

(萬標立方米/

(標立方米/小時)

年)

上年度

項目排放總年申請排放申請排放濃度

申請排放速率

量量(噸/年)(毫克/標立方

(千克/小時)

污染物(噸/米)

年)

注：該表數(shù)量與排氣裝置個數(shù)一致

19

發(fā)放排污許可證審核意見表

部門、單位名稱審簽意見

負責(zé)人(簽字):

負責(zé)人(簽字):

負責(zé)人(簽字):

負責(zé)人(簽字):

負責(zé)人(簽字):

負責(zé)人(簽字):

負責(zé)人(簽字):

20

負責(zé)人(簽字):

市環(huán)保局審核意見：

(蓋章)

年月日

注：1、該表由環(huán)保部門填寫；

2、請各部門、單位自接到本申請3日內(nèi)提出審核意見。

21

XX市2021年排污許可證質(zhì)量、執(zhí)行報告審核掛圖作戰(zhàn)

表

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時限

任市區(qū)縣

務(wù)

督促持證排污

單位完成2020

年度排污許可

督促持證排污

證執(zhí)行報告提

單位完成2020

執(zhí)交工作；通過7月31日

年度排污許可

行“實施與監(jiān)管”前

證執(zhí)行報告提

報系統(tǒng)報送《2020

交工作

告年度排污許可

提證執(zhí)行報告提

交率審核表》

交

率向省生態(tài)環(huán)境向省生態(tài)環(huán)境廳

廳報送未提交報送未提交執(zhí)行

審8月5日前

核執(zhí)行報告清單報告清單

通過“實施與通過“實施與監(jiān)

監(jiān)管”系統(tǒng)報管”系統(tǒng)審核已8月15日

送《2020年度提交《2020年度前

排污許可證執(zhí)排污許可證執(zhí)行

22

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時限

任市區(qū)縣

務(wù)

行報告提交率報告提交率審核

審核表》表》

執(zhí)

完成火電、造

7月25日

行

紙、污水處理

收到市級審核前市級完

報

及其再生利用

審核執(zhí)行報告內(nèi)意見后，督促排成規(guī)范性

告

3個典型行業(yè)

容規(guī)范性污單位1月內(nèi)完審核，8月

內(nèi)2020年度執(zhí)行

成整改25日前完

容報告內(nèi)容規(guī)范

成整改

規(guī)性審核

范

完成畜禽養(yǎng)

性

殖、石化、水

8月20日

審

泥、平板玻璃、

收到市級審核前市級完

核

煉鐵、煉鋼、

審核執(zhí)行報告內(nèi)意見后，督促排成規(guī)范性

及

有色金屬7個

容規(guī)范性污單位1月內(nèi)完審核，9月

問典型行業(yè)2020

成整改20日前完

題年度執(zhí)行報告

成整改

整內(nèi)容規(guī)范性審

改核

23

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時限

任市區(qū)縣

務(wù)

完成自選行業(yè)

9月10日

2020年度執(zhí)行

收到市級審核前市級完

報告內(nèi)容規(guī)范

審核執(zhí)行報告內(nèi)意見后，督促排成規(guī)范性

性審核(加7

容規(guī)范性污單位10月10審核，10

個行業(yè)不低于

日前完成整改月10日前

持證排污單位

完成整改

數(shù)量的10%)

對整改情況進行

督促對復(fù)核問10月15日

整改情況復(fù)核復(fù)核，直至全部

題及時修改前

完成修改

通過“許可證通過“許可證核

核發(fā)”系統(tǒng)報發(fā)”系統(tǒng)報送

送《2020年度《2020年度排10月15日

—

排污許可證執(zhí)污許可證執(zhí)行報前

行報告內(nèi)容規(guī)告內(nèi)容規(guī)范性審

范性審核表》核表》

排完成火電、造1.通過全國排污根據(jù)各批次市8月10日

污紙、污水處理許可證管理信息級線上反饋意前市級完

許及其再生利用平臺審核許可證見，逐一開展現(xiàn)成所有排

24

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時限

任市區(qū)縣

務(wù)

可

等10個行業(yè)質(zhì)量，分批次反場核實，填寫污單位線

證

質(zhì)量審核饋線上審核意《排污許可證上審核，8

質(zhì)

見；現(xiàn)場核查表》,月25日前

量

2.對建設(shè)情況較匯總線上及現(xiàn)區(qū)縣完成

審

為復(fù)雜、質(zhì)量審場核實意見反轄區(qū)內(nèi)所

核

核發(fā)現(xiàn)問題較饋排污單位，督有排污單

及

多、涉及復(fù)合行促1月內(nèi)完成整位現(xiàn)場核

問

業(yè)的重點管理類改實，9月25

題日前完成

別的排污單位，

整市局協(xié)助分局聯(lián)整改

改合現(xiàn)場核實。

1.通過全國排污根據(jù)各批次市9月1日前

完成煤炭加

許可證管理信息級線上反饋意市級完成

工、基礎(chǔ)化學(xué)

平臺審核許可證見，逐一開展現(xiàn)所有排污

原料制造、肥

質(zhì)量，分批次反場核實，填寫單位線上

料制造、陶瓷

饋線上審核意《排污許可證審核，9月

制品制造、鐵

見；現(xiàn)場核查表》,15日前區(qū)

合金冶煉5個

縣完成轄

2.對建設(shè)情況較匯總線上及現(xiàn)

行業(yè)質(zhì)量復(fù)核

為復(fù)雜、質(zhì)量審場核實意見反區(qū)內(nèi)所有

25

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時限

任市區(qū)縣

務(wù)

核發(fā)現(xiàn)問題較饋排污單位，督排污單位

多、涉及復(fù)合行促1月內(nèi)完成整現(xiàn)場核實，

業(yè)的重點管理類改10月15日

別的排污單位，前完成整

市局協(xié)助分局聯(lián)改

合現(xiàn)場核實。

1.通過全國排污10月10日

許可證管理信息根據(jù)各批次市前市級完

平臺審核許可證級線上反饋意成所有排

質(zhì)量，分批次反見，逐一開展現(xiàn)污單位線

饋線上審核意場核實，填寫上審核，10

完成磚瓦、石

見；《排污許可證月25日前

材等建筑材料

2.對建設(shè)情況較現(xiàn)場核查表》,區(qū)縣完成

制造及自選行

為復(fù)雜、質(zhì)量審匯總線上及現(xiàn)轄區(qū)內(nèi)所

業(yè)質(zhì)量審核

核發(fā)現(xiàn)問題較場核實意見反有排污單

多、涉及復(fù)合行饋排污單位，督位現(xiàn)場核

業(yè)的重點管理類促11月10日前實，11月

別的排污單位，完成整改10日前完

市局協(xié)助分局聯(lián)成整改

26

工任務(wù)分工

作

任務(wù)分解完成時限

任市區(qū)縣

務(wù)

合現(xiàn)場核實。

對整改情況進行

督促對復(fù)核問11月15日

整改情況復(fù)核復(fù)核，直至全部

題及時修改前

完成修改

通過“排污許

通過“排污許可

可證核發(fā)”系

證核發(fā)”系統(tǒng)報11月15日

統(tǒng)報送《排污—

送《排污許可證前

許可證質(zhì)量審

質(zhì)量審核表》

核表》

每周五12:00前

每月10日、25

督報送本周整改

日將上階段形成

導(dǎo)定期報送工作進展、現(xiàn)場核實

的各類檢查表匯

調(diào)進展情況及工作亮

總上報省生態(tài)環(huán)

度點、有關(guān)工作建

境廳

議

27

第二章工作方法、流程

復(fù)核采取資料審查結(jié)合現(xiàn)場調(diào)查的方式，對抽查企業(yè)的

許可證資料進行全面詳查，并抽取部分企業(yè)開展現(xiàn)場調(diào)查。

2.1.資料審查

主要包括材料的完整性和規(guī)范性兩方面，重點核查內(nèi)容

為：

2.1.1.各選項的正確性

重點區(qū)域的選擇是否正確，許可證管理類別的選擇是否

正確；申請材料是否齊全，各項附件、附圖是否規(guī)范；環(huán)評

或備案手續(xù)是否完備，是否具備發(fā)證條件，投產(chǎn)日期與環(huán)評

或備案文件是否存在邏輯矛盾。

2.1.2.生產(chǎn)工藝過程的判斷

生產(chǎn)單元、生產(chǎn)設(shè)施是否有遺漏，必填參數(shù)是否填報完

整；原輔料、燃料是否有遺漏，單位是否有誤；是否遺漏產(chǎn)

排污環(huán)節(jié)和無組織產(chǎn)排污環(huán)節(jié)，各產(chǎn)排污環(huán)節(jié)污染因子是否

填報齊全，采用的污染防治措施是否屬于可行技術(shù)，判定是

否正確；是否遺漏排放口，排放口性質(zhì)的判定是否正確；受

納污水處理廠信息是否填寫正確。

2.1.3.排放濃度審核

許可排放濃度是否有誤，許可量的核算和取值是否符合

要求。

28

2.1.4.監(jiān)測點位方案

自行監(jiān)測點位、因子、頻次是否符合技術(shù)規(guī)范要求，是

否遺漏排放口或廠界無組織自行監(jiān)測方案。

2.1.5.各報告規(guī)范性

管理臺賬的記錄內(nèi)容是否符合技術(shù)規(guī)范要求；執(zhí)行報告

的內(nèi)容及提交時間是否符合技術(shù)規(guī)范要求；信息公開的內(nèi)

容、形式和時間是否符合技術(shù)規(guī)范要求等。

2.1.6.現(xiàn)場調(diào)查

對照企業(yè)的申請材料、承諾書和許可證副本等開展現(xiàn)場

調(diào)查的重點內(nèi)容包括：

1、是否按照管理辦法要求懸掛排污許可證正本。

2、許可證副本內(nèi)容是否與企業(yè)現(xiàn)場情況一致。

3、是否按照自行監(jiān)測方案開展自行監(jiān)測并保存原始監(jiān)

測記錄。

4、管理臺賬的記錄內(nèi)容是否符合技術(shù)規(guī)范要求。

5、執(zhí)行報告的內(nèi)容及提交時間是否符合技術(shù)規(guī)范要求

等。

4環(huán)境管理臺賬記錄要求

29

2.2.環(huán)境管理臺賬記錄

2.2.1.記錄形式

分為電子化存儲和紙質(zhì)存儲兩種形式。

2.2.2.記錄內(nèi)容

記錄內(nèi)容包括基本信息、生產(chǎn)設(shè)施運行管理信息、污染

治理設(shè)施運行管理信息、監(jiān)測記錄信息及其他環(huán)境管理信息

等，參照附錄A。生產(chǎn)設(shè)施、污染治理設(shè)施、排放口編碼按

照排污許可證副本中載明的編碼記錄。

3.2.1基本信息

包括排污單位基本信息、生產(chǎn)設(shè)施基本信息、污染治理

設(shè)施基本信息。

a)排污單位基本信息：名稱、注冊地址、行業(yè)類別、生

產(chǎn)經(jīng)營場所地址、統(tǒng)一社會信用代碼、法定代表人、技術(shù)負

責(zé)人、生產(chǎn)工藝、產(chǎn)品名稱、生產(chǎn)規(guī)模、環(huán)保投資情況、環(huán)

評及批復(fù)情況、竣工環(huán)保驗收情況、排污許可證編號等。

b)生產(chǎn)設(shè)施基本信息：名稱、編碼、規(guī)格型號、相關(guān)參

數(shù)、設(shè)計生產(chǎn)能力等。

c)污染治理設(shè)施基本信息：名稱、編碼、規(guī)格型號、相

關(guān)參數(shù)等。

3.2.2生產(chǎn)設(shè)施運行管理信息

a)正常工況：運行狀態(tài)、生產(chǎn)負荷、產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔料

及燃料等。

30

1)運行狀態(tài)：開始、結(jié)束時間，是否正常運行。

2)生產(chǎn)負荷：主要產(chǎn)品產(chǎn)量與設(shè)計生產(chǎn)能力之比。

3)產(chǎn)品產(chǎn)量：類型(包括最終產(chǎn)品、中間產(chǎn)品及副產(chǎn)品)、

名稱、產(chǎn)量。

4)原輔料：名稱、來源地、種類、用量、有毒有害成分

及占比、是否為危險化學(xué)品。

5)燃料：名稱、來源地、種類、用量、成分、熱值、品

質(zhì)，涉及二次能源的還應(yīng)記

錄能源平衡信息。

b)非正常工況：設(shè)施名稱、編號、非正常工況起止時間、

產(chǎn)品產(chǎn)量、原輔料及燃料消耗量、事件原因、是否報告等。

3.2.3污染治理設(shè)施運行管理信息

a)正常情況：運行情況、主要藥劑添加情況、DCS曲線

圖等。

1)運行情況：開始、結(jié)束時間，是否正常運行；廢氣污染

因子、治理效率、副產(chǎn)物產(chǎn)生量等；廢水污染因子、治理效率、

排放去向、污泥產(chǎn)生量及處理方式等；產(chǎn)生二次污染的還應(yīng)記

錄其治理情況，涉及廢水回用的還應(yīng)記錄回用去向。

3)涉及DCS系統(tǒng)的，還應(yīng)記錄DCS曲線圖。DCS曲線圖

應(yīng)按不同污染物分別記錄，至少包括生產(chǎn)負荷、煙氣量、氧

含量、污染物進出口濃度、煙氣出口溫度等。

b)異常情況：污染治理設(shè)施名稱、編號、異常情況起止

時間、污染物排放濃度、排放量、異常原因、是否報告等。

31

3.2.4監(jiān)測記錄信息

按照HJ819及各行業(yè)自行監(jiān)測技術(shù)指南規(guī)定執(zhí)行。

監(jiān)測質(zhì)量控制按照HJ/T373和HJ819等規(guī)定執(zhí)行。

3.2.5其他環(huán)境管理信息

廢氣無組織污染治理設(shè)施運行管理信息：包括名稱、運

行時間、維護次數(shù)、管理人員等，如降塵灑水、清掃頻次，

原料或產(chǎn)品場地封閉、遮蓋方式，日常檢查維護頻次及情況

等。特殊時段環(huán)境管理信息：包括具體管理要求及其執(zhí)行情

況、生產(chǎn)設(shè)施運行管理信息和污染治理設(shè)施運行管理信息

等。

其他信息：法律法規(guī)及標準規(guī)范確定的其他信息。

3.2.6特殊行業(yè)信息

對于畜禽養(yǎng)殖、集中式污水處理廠、醫(yī)療機構(gòu)、餐飲業(yè)

等非加工、制造類行業(yè)，根據(jù)行

業(yè)特點確定記錄內(nèi)容。a)畜禽養(yǎng)殖業(yè)：養(yǎng)殖種類、養(yǎng)殖

規(guī)模、實際存欄量、出欄量、清糞方式、糞污處理方式、有

機肥廠的建設(shè)及運行情況(如涉及)、土地消納情況、廢水處

理方式、外排廢水量、排水去向等；

b)集中式污水處理廠：設(shè)計處理水量、實際處理水量、

主要處理工藝、出水水質(zhì)、匯水區(qū)面積、排水去向、受納水

體名稱、受納水體功能區(qū)劃、再生水利用量等；

c)醫(yī)療機構(gòu)：醫(yī)院等級、病房數(shù)、床位數(shù)、年門診量、

醫(yī)療廢水處理工藝、廢水外排濃度、廢水外排量、排水去向、

32

醫(yī)療廢物產(chǎn)生量、醫(yī)療廢物處置方式及去向等；涉及傳染病房

的，還應(yīng)記錄傳染性廢物、廢水預(yù)處理方式及去向等；

d)餐飲業(yè)：等級、餐位數(shù)、經(jīng)營面積、基準灶頭數(shù)、對

應(yīng)灶頭總發(fā)熱功率、對應(yīng)排氣罩灶面總投影面積、廢水預(yù)處

理設(shè)施、排水去向等。

2.2.3.記錄頻次

本標準僅規(guī)定了生產(chǎn)設(shè)施運行管理信息、污染治理設(shè)施

運行管理信息、監(jiān)測記錄信息、其他環(huán)境管理信息等記錄頻

次。

3.3.1基本信息

對于未發(fā)生變化的基本信息，按月記錄，1次/月；對于發(fā)

生變化的基本信息，按照變化次數(shù)記錄，1次/變化次數(shù)。

3.3.2生產(chǎn)設(shè)施運行管理信息

a)正常工況：

1)運行狀態(tài)：按照生產(chǎn)班次記錄，1次/班。

2)生產(chǎn)負荷：按照生產(chǎn)班次記錄，1次/班。

3)產(chǎn)品產(chǎn)量：連續(xù)生產(chǎn)的，按照生產(chǎn)班次記錄，1次/班。

非連續(xù)生產(chǎn)的，按照生產(chǎn)周期記錄，1次/周期；周期小于1

天的，按日記錄，1次/日。

4)原輔料：按照批次記錄，1次/批次。

5)燃料：按照批次記錄，1次/批次。

b)非正常工況：按照工況期記錄，1次/工況期。

33

3.3.3污染治理設(shè)施運行管理信息

a)正常情況：

1)運行情況：按照運行班次記錄，1次/班。

2)主要藥劑添加情況：按照運行班次記錄，1次/班。

3)DCS曲線圖：按周記錄，1次/周。

b)異常情況：按照異常情況期記錄，1次/異常情況期。

3.3.4監(jiān)測記錄信息

按照HJ819及各行業(yè)自行監(jiān)測技術(shù)指南規(guī)定執(zhí)行。

3.3.5其他環(huán)境管理信息

廢氣無組織污染治理設(shè)施運行管理信息：按日記錄，1

次/日。

特殊時段環(huán)境管理信息：按照3.3.1-3.3.5規(guī)定頻次記錄；

對于停產(chǎn)或錯峰生產(chǎn)的，原則上僅對停產(chǎn)或錯峰生產(chǎn)的起止

日各記錄1次。

其他信息：依據(jù)法律法規(guī)、標準規(guī)范或?qū)嶋H生產(chǎn)運行規(guī)

律等確定記錄頻次。

3.3.6特殊行業(yè)信息

結(jié)合行業(yè)特點，按滿足環(huán)境管理需求的最短周期記錄，

可按日記錄。

2.2.4.記錄存儲

a)紙質(zhì)存儲：應(yīng)存放于保護袋、卷夾或保護盒等存儲介

質(zhì)中；由專人簽字、定點保存；應(yīng)采取防光、防熱、防潮、防

34

細菌及防污染等措施；如有破損應(yīng)隨時修補，并留存

備查；保存時間原則上不低于3年。

b)電子存儲：應(yīng)存放于電子存儲介質(zhì)中，并進行數(shù)據(jù)備

份；可在排污許可管理信息平臺填報并保存；由專人定期維護

管理；保存時間原則上不低于3年。

35

2.3.排污許可證執(zhí)行報告

2.3.1.報告分類

按報告周期分為年度執(zhí)行報告、半年度執(zhí)行報告、季度

執(zhí)行報告和月度執(zhí)行報告。

2.3.2.編制流程

包括資料收集與分析、編制、質(zhì)量控制、上報四個階段

(見附錄B)。

第一階段(資料收集與分析階段):收集排污許可證及申

請材料、歷史排污許可證執(zhí)行報告、環(huán)境管理臺賬等相關(guān)資

料，全面梳理排污單位在報告周期內(nèi)的執(zhí)行情況。

第二階段(編制階段):針對排污許可證執(zhí)行情況，匯總

梳理按證排污的依據(jù)，分析不按證排污的情形及原因，提出

整改計劃，在排污許可管理信息平臺填報相關(guān)內(nèi)容。

第三階段(質(zhì)量控制階段):開展技術(shù)審核，確保執(zhí)行報

告內(nèi)容真實、有效，并經(jīng)排污單位法定代表人或?qū)嶋H負責(zé)任

人簽字確認。

第四階段(上報階段):排污單位在排污許可管理信息平

臺提交電子版執(zhí)行報告，同時向有排污許可證核發(fā)權(quán)限的環(huán)

境保護主管部門提交通過平臺印制的經(jīng)排污單位法定代表

人或?qū)嶋H負責(zé)人簽字并加蓋公章的書面執(zhí)行報告。

36

2.3.3.編制內(nèi)容

排污單位應(yīng)對提交的排污許可證執(zhí)行報告中各項內(nèi)容

和數(shù)據(jù)的真實性、有效性負責(zé)，并自愿承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；

應(yīng)自覺接受環(huán)境保護主管部門監(jiān)管和社會公眾監(jiān)督，如提交

的內(nèi)容和數(shù)據(jù)與實際情況不符，應(yīng)積極配合調(diào)查，并依法接

受處罰。

排污單位應(yīng)對上述要求作出承諾，并將承諾書納入執(zhí)行

報告中。執(zhí)行報告封面格式參見附錄C,編寫提綱參見附錄

D

D。

4.3.1年度執(zhí)行報告

包括排污單位基本情況、遵守法律法規(guī)情況、污染防治

設(shè)施運行情況、自行監(jiān)測執(zhí)行情況、環(huán)境管理臺賬執(zhí)行情況、

實際排放情況及達標判定分析、環(huán)境保護稅(排污費)繳納情

況、信息公開情況、排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運行

情況、其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況、其他需要說明

的問題、結(jié)論、附圖附件等。

對于排污單位信息有變化和未按證排污等情形，應(yīng)分析

與排污許可證內(nèi)容的差異，并說明原因。

4.3.1.1排污單位基本情況

a)說明排污單位基本信息，包括名稱、所屬行業(yè)、許可

證編號、統(tǒng)一社會信用代碼、投產(chǎn)時間，以及現(xiàn)有排污許可

證的申領(lǐng)時間、有效期等信息。

b)說明排污許可證執(zhí)行情況，包括排污單位基本信息、

37

產(chǎn)排污節(jié)點、污染物及污染治理設(shè)施、環(huán)境管理要求等，參

見附錄E。

c)按照生產(chǎn)單元或主要工藝，分別說明產(chǎn)品、產(chǎn)量、生

產(chǎn)設(shè)施等基本信息；分析排污單位的生產(chǎn)狀況，說明平均生產(chǎn)

負荷、原輔料及燃料使用等情況；說明取水、回用水及排水情

況，包括回用方式、排水去向等信息；對于有污染治理投資的，

還應(yīng)說明治理設(shè)施類型、開工時間、建成投產(chǎn)時間、計劃總

投資、報告周期內(nèi)累計完成投資等信息，參見附錄F.1和F.2。

d)明確排放口設(shè)置合理性，說明排放口基礎(chǔ)資料檔案和

監(jiān)督檢查檔案情況。

e)涉及新(改、擴)建項目的排污單位，還應(yīng)說明環(huán)境影響

評價及其批復(fù)、自行驗收等情況。

f)其他需要說明的情況，包括排污許可證變更情況，以

及執(zhí)行過程中遇到的困難、問題等信息。

4.3.1.2遵守法律法規(guī)情況

說明排污單位在排污許可證執(zhí)行過程中遵守法律法規(guī)

情況；配合環(huán)境保護主管部門和其他有環(huán)境監(jiān)督管理權(quán)的工

作人員職務(wù)行為情況；自覺遵守環(huán)境行政命令和環(huán)境行政決

定情況；公眾舉報、投訴情況及具體環(huán)境行政處罰等行政決定

執(zhí)行情況。如發(fā)生公眾舉報、投訴及受到環(huán)境行政處罰等情

況，應(yīng)填表說明，相關(guān)表格參見附錄F.3。

4.3.1.3污染防治設(shè)施運行情況

a)正常情況說明。分別說明有組織廢氣、無組織廢氣、

38

廢水等污染治理設(shè)施的運行參數(shù)、處理效率、原輔材料消耗、

副產(chǎn)物產(chǎn)生、運行費用等情況，以及治理設(shè)施運行維護情況，

參見附錄F.4。

b)異常情況說明。排污單位拆除、閑置停運污染防治設(shè)

施，需說明原因、遞交書面報告、收到回復(fù)及實施拆除、閑

置停運的起止日期及相關(guān)情況；因故障等緊急情況停運污染

防治設(shè)施，或污染防治設(shè)施運行異常的，排污單位應(yīng)說明故

障原因、廢水廢氣等污染物排放情況、報告遞交情況及采取

的應(yīng)急措施，參見附錄F.5。

4.3.1.4自行監(jiān)測執(zhí)行情況

a)說明自行監(jiān)測要求執(zhí)行情況，包括監(jiān)測點位、監(jiān)測指

標、監(jiān)測頻次、有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果、監(jiān)測方法和

儀器、采樣方法、監(jiān)測質(zhì)量控制、自動監(jiān)測系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)、自動

監(jiān)測系統(tǒng)的運行維護及監(jiān)測結(jié)果公開情況等內(nèi)容，并附監(jiān)測

布點圖，參見附錄F.6至F.8。

b)對于自動監(jiān)測，說明是否滿足HJ/T75、HJ/T76、HJ/T91、

HJ/T354、HJ/T355、HJ/T356、HJ/T373、HJ477等相關(guān)規(guī)范要

求。說明自動監(jiān)測系統(tǒng)發(fā)生故障時，向環(huán)境保護主管部門提

交補充監(jiān)測和事故分析報告的情況。

c)對于手工監(jiān)測，說明是否滿足GB/T16157、HJ/T373、

HJ/T397等相關(guān)標準與規(guī)范要求。

d)對于非正常工況，說明廢氣有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測

結(jié)果等，參見附錄F.9至F.10。

39

e)對于特殊時段，說明廢氣有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)

果等，參見附錄F.11。

f)對于有周邊環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測要求的排污許可證，說明監(jiān)

測點位、指標、時間、頻次、有效監(jiān)測數(shù)據(jù)數(shù)量、監(jiān)測結(jié)果

等內(nèi)容，并附監(jiān)測布點圖。

g)對于未監(jiān)測、漏監(jiān)測，以及監(jiān)測數(shù)據(jù)無效等情形，說

明原因及措施。

4.3.1.5環(huán)境管理臺賬執(zhí)行情況

a)說明環(huán)境管理臺賬的記錄情況，包括基本信息、生產(chǎn)

設(shè)施運行管理信息、污染治理措施運行管理信息、監(jiān)測記錄

信息、其他環(huán)境管理信息等，并明確環(huán)境管理臺賬歸檔、保

存情況，參見附錄F.12。

b)說明環(huán)境保護主管部門檢查環(huán)境管理臺賬的情況。

4.3.1.6實際排放情況及達標判定分析

a)以自行監(jiān)測數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，結(jié)合環(huán)境管理臺賬，說明各

排放口的實際排放濃度范圍、效數(shù)據(jù)數(shù)量等內(nèi)容，參見附錄

F.6至F.11。

b)按照實際排放量核算方法，計算各排放口污染物實際

排放量，給出計算方法所用的參數(shù)依據(jù)、來源和計算過程，

并與許可排放量進行對比分析，參見附錄F.13至F.15。

c)對于非正常工況，說明發(fā)生的原因、次數(shù)、起止時間、

防治措施及污染物排放量等。

d)對于特殊時段，說明各污染物的排放濃度、排放量及

40

達標情況。

e)對于廢氣污染物超標排放，應(yīng)逐時說明；對于廢水污染

物超標排放，應(yīng)逐日說明；說明內(nèi)容包括排放口、污染物、超

標時段、實際排放濃度、超標原因等，以及向環(huán)境保護主管

部門報告及接受處罰的情況，參見附錄F.16至F.17。

f)說明實際排放量與生產(chǎn)負荷之間的關(guān)系。

4.3.1.7環(huán)境保護稅(排污費)繳納情況

根據(jù)環(huán)境保護稅(排污費)相關(guān)管理要求，說明排放污染

物的種類、濃度、數(shù)量等情況，參見附錄F.18。

4.3.1.8信息公開情況

說明信息公開的方式、內(nèi)容、頻率及時間節(jié)點等信息，

參見附錄F.19。

4.3.1.9排污單位內(nèi)部環(huán)境管理體系建設(shè)與運行情況

a)說明環(huán)境管理機構(gòu)設(shè)置情況、專職人員配置情況、環(huán)

境管理制度建立情況、排污單位環(huán)境保護規(guī)劃、相關(guān)規(guī)章制

度、整改計劃等。

b)說明環(huán)境管理體系的實施、相關(guān)責(zé)任的落實情況。

4.3.1.10其他排污許可證規(guī)定的內(nèi)容執(zhí)行情況

說明排污許可證中規(guī)定的其他內(nèi)容執(zhí)行情況。

4.3.1.11其他需要說明的問題

對于不按證排污的情況，提出相應(yīng)整改計劃。

4.3.1.12結(jié)論

總結(jié)排污單位在報告周期內(nèi)排污許可證執(zhí)行情況，說明

41

執(zhí)行過程中存在的問題，以及下一步需進行整改的內(nèi)容。

4.3.1.13附圖附件

a)附圖包括自行監(jiān)測布點圖、平面布置圖(含污染治理設(shè)

施分布情況)等。執(zhí)行報告附圖應(yīng)清晰、要點明確，包括圖例、

比例尺、風(fēng)向標等內(nèi)容；附圖標注應(yīng)為中文，必要時可進行注

釋說明。

b)附件包括污染物實際排放量計算過程、非正常工況證

明材料，以及支持排污許可證執(zhí)行報告的其他材料。

4.3.2半年度執(zhí)行報告

至少包括4.3.1.1、4.3.1.3至4.3.1.6中全部內(nèi)容。

4.3.3月度/季度執(zhí)行報告

至少包括4.3.1.6中全部內(nèi)容及4.3.1.3中污染防治設(shè)施

異常情況說明等內(nèi)容。

2.3.4.報告周期

按照排污許可證規(guī)定時間提交執(zhí)行報告。排污單位應(yīng)每

年上報一次排污許可證年度執(zhí)行報告；同時，還應(yīng)依據(jù)法律法

規(guī)、標準規(guī)范規(guī)定，提交半年度執(zhí)行報告、季度執(zhí)行報告或

月度執(zhí)行報告。

4.4.1年度執(zhí)行報告

對于持證時間超過三個月的年度，報告周期為當年全年

(自然年);對于持證時間不足三個月的年度，當年可不上報年

度執(zhí)行報告。

42

4.4.2半年度執(zhí)行報告

對于持證時間超過三個月的半年度，報告周期為當年一

月至六月；對于持證時間不足三個月的半年度，該報告周期內(nèi)

可不上報半年度執(zhí)行報告。

4.4.3季度執(zhí)行報告

對于持證時間超過一個月的季度，報告周期為當季全季

(自然季度);對于持證時間不足一個月的季度，該報告周期內(nèi)

可不上報季度執(zhí)行報告，排污許可證執(zhí)行情況納入下一季度

執(zhí)行報告。

4.4.4月度執(zhí)行報告

對于持證時間超過十日的月份，報告周期為當月全月(自

然月);對于持證時間不足十日的月份，該報告周期內(nèi)可不上

報月度執(zhí)行報告，排污許可證執(zhí)行情況納入下一月度執(zhí)行報

告。

43

2.4.工作進度保證措施

根據(jù)招標文件的規(guī)定，本項目服務(wù)期緊，任務(wù)重，需要科

學(xué)合理地安排服務(wù)工作，我單位嚴格按照業(yè)主要求及時間完

成服務(wù)任務(wù)。

2.4.1.制定周密計劃

項目計劃是為達到服務(wù)進度目標制定行動方案的全過

程，是對將要開展的服務(wù)活動所作的事先安排，包括系統(tǒng)地

規(guī)定項目服務(wù)的任務(wù)、進度和完成任務(wù)所需的資源等。周密

的計劃是在業(yè)主規(guī)定的工期內(nèi)，按規(guī)定的質(zhì)量標準完成任務(wù)

的重要保證。鑒于本項目時間緊、任務(wù)重的特點，我單位在

制定計劃時將充分考慮如何合理配置資源，利用專業(yè)平行作

業(yè)時間縮短工期。

2.4.2.加強檢查、確保進度按計劃執(zhí)行

在項目服務(wù)進展的全過程中，我單位將以定期檢查及不

定期抽查方式進行計劃的檢查與落實，特別是進行計劃進度

與實際進度的比較，發(fā)現(xiàn)偏離就及時采取措施糾正，這也是

實項