行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結20篇

行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結20篇篇1：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結近日，宣漢縣公安局警務保障室根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施意見》文件精神，迅速落實，制定了《宣漢縣公安局關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施方案》，并向局屬各部門、派出所發(fā)文，要求各單位于20xx年底前完成內(nèi)部控制的建立和實施工作。加強組織領導。為做好這項評價工作，根據(jù)實施方案，縣公安局成立了由主要領導擔任組長，副職領導任副組長，局辦公室、警務保障室和隊(所)負責人和會計人員任成員的宣漢縣公安局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組。明確工作目標。要求局屬各部門、派出所以及相關人員迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在10月上旬全面啟動內(nèi)部控制基礎性評價工作。《實施方案》要求各單位必須高度重視此項工作，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內(nèi)控建設的不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制的水平和效果。同時要求內(nèi)部控制基礎性評價報告應當作為20xx年決算報告的重要組成部分。做好宣傳督查。要求局屬各部門、派出所要認真總結經(jīng)驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對全局和各部門內(nèi)部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。加強部門協(xié)作。政監(jiān)、紀委、財務等相關部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，推廣先進經(jīng)驗和做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎性評價工作。篇2：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結近日，龍井市財政局舉辦了全市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價和《政府會計準則—基本準則》培訓會，邀請延邊職業(yè)學院副教授商雪梅解讀了《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制》、《政府會計準則—基本準則》，全市行政事業(yè)單位財務人員共160人參加了培訓。通過此次培訓，使參加培訓人員深刻認識到行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價和實施《基本準則》的重要意義，準確把握行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價和《基本準則》的內(nèi)涵，切實增強了財務人員對做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作和實施的責任感。通過及時啟動行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設基礎性評價工作，進一步推進了內(nèi)控建設，為全市20xx年底前完成內(nèi)部控制建立與實施工作奠定了基礎。通過對《基本準則》的培訓，營造了實施政府會計準則體系的氛圍，確保《基本準則》在20xx年1月1日在我市的順利實施。篇3：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結根據(jù)財政部和江蘇省財政廳的統(tǒng)一安排部署，盱眙縣財政局印發(fā)了《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》，要求本地(部門)單位充分認識全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的'重要意義，做好前期部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保各單位全面完成內(nèi)部控制基礎性評價和完善工作。通過“以評促建”的方式推動本地(部門)單位內(nèi)部控制水平的整體提升。要結合本地情況，加強對推進內(nèi)部控制工作的組織落實，細化工作方案，明確工作職責，落實工作任務，明確單位下一步內(nèi)部控制建設的重點和改進方向，確保在底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。此次評價工作共分為組織動員、開展評價、評價報告及使用、總結經(jīng)驗等四個階段。為確保評價工作的有序推進，縣財政局成立了以局長為組長，副局長為副組長，各科室負責人為成員的領導小組，研究制定了實施方案，對評價工作作出了具體安排部署，明確內(nèi)控的重點內(nèi)容和基本要求，并將通過監(jiān)督檢查和定期通報等方式，確保我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作落到實處。同時，強化監(jiān)督檢查，對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經(jīng)查實，將嚴肅追究相關單位和人員的責任。篇4：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結政監(jiān)、紀委、財務等相關部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，推廣先進經(jīng)驗和做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎性評價工作。近日，宣漢縣公安局警務保障室根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施意見》文件精神，迅速落實，制定了《宣漢縣公安局關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施方案》，并向局屬各部門、派出所發(fā)文，要求各單位于20xx年底前完成內(nèi)部控制的建立和實施工作。加強組織領導。為做好這項評價工作，根據(jù)實施方案，縣公安局成立了由主要領導擔任組長，副職領導任副組長，局辦公室、警務保障室和隊(所)負責人和會計人員任成員的宣漢縣公安局行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組。明確工作目標。要求局屬各部門、派出所以及相關人員迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在10月上旬全面啟動內(nèi)部控制基礎性評價工作?！秾嵤┓桨浮芬蟾鲉挝槐仨毟叨戎匾暣隧椆ぷ?，要將評價得分、扣分情況、特別說明等在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內(nèi)控建設的不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制的水平和效果。同時要求內(nèi)部控制基礎性評價報告應當作為20xx年決算報告的重要組成部分。做好宣傳督查。要求局屬各部門、派出所要認真總結經(jīng)驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對全局和各部門內(nèi)部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。加強部門協(xié)作。政監(jiān)、紀委、財務等相關部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，推廣先進經(jīng)驗和做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎性評價工作。篇5：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結根據(jù)省財政廳的`統(tǒng)一部署，9月份以來，大冶市財政局積極采取有效措施，在全市組織開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作。一是加強組織領導。為進一步指導和促進全市各行政事業(yè)單位順利開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，推動各單位如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作，市財政局成立了由黨委書記、局長任組長，分管會計工作副局長，有關科室負責人為成員的行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組，領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計科牽頭。組織有關業(yè)務科室召開工作會議，對全市內(nèi)控工作進行了安排部署。二是制定工作方案。結合本市實際，以紅頭文件形式向全市各行政事業(yè)單位下發(fā)了《大冶市財政局關于開展全市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施方案》，工作方案對各項工作任務和要求作出了詳細規(guī)定。三是明確目標任務。要求各行政事業(yè)單位嚴格按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》的xx項評價指標和填表說明，認真自評打分，逐項檢查內(nèi)部控制建設情況，查找現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，并形成《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》。通過“以評促建”，確保在20xx年底前按照財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔20xx〕21號)的要求，如期建立與實施內(nèi)部控制工作，提升內(nèi)部控制水平。四是開展業(yè)務培訓。為進一步提高各行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作人員的業(yè)務水平，市財政局于10月13日在市委黨校舉辦了一期《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》培訓班，邀請有關專家進行授課，全市240多家行政事業(yè)單位各派出1人參加了培訓。五是深入單位督導。市財政局相關業(yè)務科室深入全市各對口行政事業(yè)單位進行業(yè)務指導和檢查，解答各種疑難問題，確保各單位評價結果真實、準確，推動各單位不斷健全內(nèi)部控制體系，提高內(nèi)部控制水平和效果。篇6：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結一、工作目標內(nèi)部控制評級，是指以內(nèi)部控制評級指標體系為基準對單位內(nèi)部控制建立和實施情況進行全面評價和分類分級，并對評級結果進行有效運用的過程。通過內(nèi)部控制評級，可對單位內(nèi)部管理進行的一次全面系統(tǒng)的評價診斷，發(fā)現(xiàn)當前存在的不足和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，明確單位內(nèi)部控制建設的重點，推動各行政事業(yè)單位20xx年底前完成建立與實施內(nèi)部控制的目標。二、基本原則(一)堅持全面性原則。評級工作主要包括內(nèi)部控制的設計與運行兩個階段，貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經(jīng)濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制水平。(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制評級應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內(nèi)部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風險。(三)堅持問題導向原則。內(nèi)部控制評級應當針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。(四)堅持適應性原則。內(nèi)部控制評級應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經(jīng)濟活動、風險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應。(五)堅持客觀性原則。評價工作應采用以單位的`基本事實為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價，評價結果應當如實反映單位經(jīng)營管理的風險狀況和管理水平，以確保內(nèi)部控制設計與運行的有效性。三、組織領導(一)大連市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評級工作領導小組，是大連市推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評級工作的領導機構，負責大連市內(nèi)部控制評級工作方案及相關配套政策的制定及監(jiān)督指導。組長：副組長：(二)領導小組下設辦公室，辦公室設在市財政局會計處，具體負責內(nèi)部控制評級標準的擬定、解釋及組織實施工作。各行政事業(yè)單位和縣(區(qū))根據(jù)實際情況建立工作領導協(xié)調機制。(三)咨詢專家評審委員會行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范是一項重大的管理制度創(chuàng)新，為此成立咨詢專家評審委員會，具體負責評級標準的研究制定、評價完善等咨詢服務工作，通過獨立的第三方評估提升評級結果的客觀公正性，保障我市各行政事業(yè)單位內(nèi)部控制體系建設工作的順利進行。四、工作安排(一)組織動員階段(20xx年9月)召開全市動員及實施大會，充分利用電視、網(wǎng)絡等媒體向全社會進行廣泛宣傳，為全面開展實施內(nèi)部控制評級工作營造良好氛圍。(二)培訓推廣階段(20xx年9月)對各單位負責人、財務人員及有關人員開展內(nèi)部控制評級的系統(tǒng)培訓，知曉內(nèi)部控制評級工作的意義、內(nèi)容和實施過程，為全面有效開展評級工作提供智力支持和人才保障。(三)內(nèi)部控制評價階段(20xx年9月)各單位可登錄大連會計網(wǎng)，進入“大連市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評級系統(tǒng)”，開展自評工作，并于20xx年9月底前，完成內(nèi)部控制相關評價及報送工作。1、建立健全內(nèi)部控制評價體制和機制(20xx年9月)各單位應根據(jù)內(nèi)部建設要求，進一步完善內(nèi)部控制評價的組織建設、機制建設和制度建設。成立單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制工作領導小組，確保內(nèi)部控制評價工作有效開展。2、制定內(nèi)部控制評價工作方案(20xx年9月)各單位應制定內(nèi)部控制評價工作方案，明確評價范圍、工作任務、人員組織、進度安排等相關內(nèi)容，報單位辦公會或其授權機構審批后實施。3、組織實施內(nèi)部控制評價(20xx年9月)各單位可結合自身性質及業(yè)務特點，在內(nèi)部控制評價底稿的基礎上增加與單位內(nèi)部控制目標相關的其他評價指標(補充評價指標)，并以此為依據(jù)進行內(nèi)部控制現(xiàn)場測試，充分收集內(nèi)部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，研究分析內(nèi)部控制缺陷，最終形成符合單位實際的內(nèi)部控制評價工作底稿。4、編制并報送評價報告(20xx年9月)各單位應根據(jù)《大連市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制自我評價操作手冊(試行)》(詳見附件)要求，編制內(nèi)部控制評價報告，經(jīng)單位負責人批準加蓋單位公章后提交上級主管部門或領導小組辦公室。內(nèi)部控制評價報告包括但不限于評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容。有所屬單位的部門或單位，應當在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制評價工作的基礎上開展綜合性評價，形成本部門或單位的內(nèi)部控制評價報告。(四)專家復核階段(20xx年10月11月)1、現(xiàn)場復核(20xx年10月)領導小組辦公室組織成立咨詢專家評審委員會，對各單位內(nèi)部控制評價情況進行現(xiàn)場復核，對單位內(nèi)部評價方案、組織實施情況、評價工作底稿、評價報告等內(nèi)容進行審核驗收，如實填寫內(nèi)部控制評級底稿。2、計分定級(20xx年11月)領導小組辦公室根據(jù)專家復核結果，確定各單位內(nèi)部控制設計與運行有效性的客觀得分和相應等級。(五)成果應用階段(20xx年11月xx月)通過定期公開面向單位內(nèi)部和外部的內(nèi)部控制評級信息，建立起規(guī)范有序、及時可靠的內(nèi)部控制信息公開機制，有效發(fā)揮信息公開對內(nèi)部控制建設的促進和督導作用。各單位內(nèi)部控制自我評價報告作為部門決算報告和財務報告的重要組成內(nèi)容進行提交。(六)經(jīng)驗總結階段(20xx年xx月)1、各單位應當于20xx年11月20日前，向領導小組辦公室提交單位內(nèi)部控制評價工作總結，內(nèi)容包括單位內(nèi)部控制評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。對于具有較高推廣價值和借鑒意義的典型案例，將通過有關媒體進行重點宣傳報道。2、20xx年xx月31日前，市財政局對全市內(nèi)部控制評級工作情況進行匯總整理，編制總結報告，及時報送財政部。五、有關要求(一)強化組織領導各單位要切實加強對內(nèi)部控制評級工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保全面完成內(nèi)部控制評級工作，通過“以評促建”的方式推動單位內(nèi)部控制水平的整體提升。(二)加強督導檢查各單位應當按照統(tǒng)一規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制評級工作，確保評價結果的真實、可比、有效。對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經(jīng)查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時反饋以協(xié)調解決。(三)強化宣傳引領充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡、微信等媒體資源，對單位內(nèi)部控制評級工作及其成果進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，組織選取具有代表性的先進單位，通過召開經(jīng)驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣典型經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的帶頭示范作用。篇7：開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結一、工作目標內(nèi)部控制評級，是指以內(nèi)部控制評級指標體系為基準對單位內(nèi)部控制建立和實施情況進行全面評價和分類分級，并對評級結果進行有效運用的過程。通過內(nèi)部控制評級，可對單位內(nèi)部管理進行的一次全面系統(tǒng)的評價診斷，發(fā)現(xiàn)當前存在的不足和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，明確單位內(nèi)部控制建設的重點，推動各行政事業(yè)單位底前完成建立與實施內(nèi)部控制的目標。二、基本原則(一)堅持全面性原則。評級工作主要包括內(nèi)部控制的設計與運行兩個階段，貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經(jīng)濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制水平。(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制評級應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內(nèi)部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風險。(三)堅持問題導向原則。內(nèi)部控制評級應當針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點，(四)堅持適應性原則。內(nèi)部控制評級應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經(jīng)濟活動、風險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應。(五)堅持客觀性原則。評價工作應采用以單位的基本事實為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價，評價結果應當如實反映單位經(jīng)營管理的風險狀況和管理水平，以確保內(nèi)部控制設計與運行的有效性。三、組織領導(一)大連市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評級工作領導小組，是大連市推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評級工作的`領導機構，負責大連市內(nèi)部控制評級工作方案及相關配套政策的制定及監(jiān)督指導。組長：劉志田大連市財政局副巡視員副組長：劉銘大連市財政局會計處處長(二)領導小組下設辦公室，辦公室設在市財政局會計處，具體負責內(nèi)部控制評級標準的擬定、解釋及組織實施工作。各行政事業(yè)單位和縣(區(qū))根據(jù)實際情況建立工作領導協(xié)調機制。辦公室成員：吳艷、王政力、丁海鈺。(三)咨詢專家評審委員會行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范是一項重大的管理制度創(chuàng)新，為此成立咨詢專家評審委員會，具體負責評級標準的研究制定、評價完善等咨詢服務工作，通過獨立的第三方評估提升評級結果的客觀公正性，保障我市各行政事業(yè)單位內(nèi)部控制體系建設工作的順利進行。四、工作安排(一)組織動員階段(209月)召開全市動員及實施大會，充分利用電視、網(wǎng)絡等媒體向全社會進行廣泛宣傳，為全面開展實施內(nèi)部控制評級工作營造良好氛圍。(二)培訓推廣階段(年9月)對各單位負責人、財務人員及有關人員開展內(nèi)部控制評級的系統(tǒng)培訓，知曉內(nèi)部控制評級工作的意義、內(nèi)容和實施過程，為全面有效開展評級工作提供智力支持和人才保障。(三)內(nèi)部控制評價階段(2016年9月)各單位可登錄大連會計網(wǎng)，進入“大連市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評級系統(tǒng)”，開展自評工作，并于2016年9月底前，完成內(nèi)部控制相關評價及報送工作。1、建立健全內(nèi)部控制評價體制和機制(2016年9月)各單位應根據(jù)內(nèi)部建設要求，進一步完善內(nèi)部控制評價的組織建設、機制建設和制度建設。成立單位“一把手”任組長的內(nèi)部控制工作領導小組，確保內(nèi)部控制評價工作有效開展。2、制定內(nèi)部控制評價工作方案(2016年9月)各單位應制定內(nèi)部控制評價工作方案，明確評價范圍、工作任務、人員組織、進度安排等相關內(nèi)容，報單位辦公會或其授權機構審批后實施。3、組織實施內(nèi)部控制評價(2016年9月)各單位可結合自身性質及業(yè)務特點，在內(nèi)部控制評價底稿的基礎上增加與單位內(nèi)部控制目標相關的其他評價指標(補充評價指標)，并以此為依據(jù)進行內(nèi)部控制現(xiàn)場測試，充分收集內(nèi)部控制設計和運行是否有效的證據(jù)，研究分析內(nèi)部控制缺陷，最終形成符合單位實際的內(nèi)部控制評價工作底稿。4、編制并報送評價報告(2016年9月)各單位應根據(jù)《大連市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制自我評價操作手冊(試行)》(詳見附件)要求，編制內(nèi)部控制評價報告，經(jīng)單位負責人批準加蓋單位公章后提交上級主管部門或領導小組辦公室。內(nèi)部控制評價報告包括但不限于評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容。有所屬單位的部門或單位，應當在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制評價工作的基礎上開展綜合性評價，形成本部門或單位的內(nèi)部控制評價報告。(四)專家復核階段(2016年10月11月)1、現(xiàn)場復核(2016年10月)領導小組辦公室組織成立咨詢專家評審委員會，對各單位內(nèi)部控制評價情況進行現(xiàn)場復核，對單位內(nèi)部評價方案、組織實施情況、評價工作底稿、評價報告等內(nèi)容進行審核驗收，如實填寫內(nèi)部控制評級底稿。2、計分定級(2016年11月)領導小組辦公室根據(jù)專家復核結果，確定各單位內(nèi)部控制設計與運行有效性的客觀得分和相應等級。(五)成果應用階段(2016年11月12月)通過定期公開面向單位內(nèi)部和外部的內(nèi)部控制評級信息，建立起規(guī)范有序、及時可靠的內(nèi)部控制信息公開機制，有效發(fā)揮信息公開對內(nèi)部控制建設的促進和督導作用。各單位內(nèi)部控制自我評價報告作為部門決算報告和財務報告的重要組成內(nèi)容進行提交。(六)經(jīng)驗總結階段(2016年12月)1、各單位應當于2016年11月20日前，向領導小組辦公室提交單位內(nèi)部控制評價工作總結，內(nèi)容包括單位內(nèi)部控制評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。對于具有較高推廣價值和借鑒意義的典型案例，將通過有關媒體進行重點宣傳報道。2、2016年12月31日前，市財政局對全市內(nèi)部控制評級工作情況進行匯總整理，編制總結報告，及時報送財政部。五、有關要求(一)強化組織領導各單位要切實加強對內(nèi)部控制評級工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保全面完成內(nèi)部控制評級工作，通過“以評促建”的方式推動單位內(nèi)部控制水平的整體提升。(二)加強督導檢查各單位應當按照統(tǒng)一規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制評級工作，確保評價結果的真實、可比、有效。對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經(jīng)查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時反饋以協(xié)調解決。(三)強化宣傳引領充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡、微信等媒體資源，對單位內(nèi)部控制評級工作及其成果進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，組織選取具有代表性的先進單位，通過召開經(jīng)驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣典型經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的帶頭示范作用。篇8：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價總結為了加快我區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度體系建設，根據(jù)《財政部關于行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》(財會發(fā)〔2016〕11號)和《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》(財會發(fā)〔〕24號)的要求，按照省市兩級財政的統(tǒng)一布署，結合我區(qū)實際，現(xiàn)就開展全區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的有關事項通知如下：一、高度重視，加強領導。在行政事業(yè)單位開展內(nèi)部控制體系建設，是財政部貫徹落實十八屆四中全會精神，加快推進“依法治國”戰(zhàn)略的一項重要舉措，是從源頭治腐防腐，確保各項資金安全合規(guī)運用的有力措施，各單位要高度重視，組建專班，嚴格按照評價操作細則真實、準確的開展自評工作，并及時報送《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》(以下簡稱《報告》)及《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》(以下簡稱《評分表》)。各主管部門在完成本級相關工作外，要負責對所屬二級單位的內(nèi)部控制基礎性評價工作進行督辦及《報告》、《評分表》的收集匯總工作。二、工作責任及時間要求。開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作意義重大，各單位、各部門要認真負責地完成各項評價工作任務，確保真實、準確地填寫各種數(shù)據(jù)資料，并撰寫《報告》。1、各主管部門在完成本級內(nèi)部控制基礎性評價工作的同時，負責匯總本部門所屬二級單位的《評分表》及《報告》，并于9月8日前報區(qū)財政局相關業(yè)務科室(二級單位)。2、財政部門各業(yè)務科室(二級單位)負責本轄口行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的布置和《評分表》與《報告》的回收匯總工作，并于9月10日前將匯總《評分表》與《報告》報區(qū)會計事務管理局。三、認真總結，完善內(nèi)部控制體系建設。各單位在完成內(nèi)部控制基礎性評價工作的基礎上，進一步完善本部門的內(nèi)部控制制度，要建立更有針對性，更加適應的內(nèi)部控制制度，確保其真正發(fā)揮“控制作用”。篇9：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價總結一、工作目標內(nèi)部控制基礎性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設之前，或在內(nèi)部控制建設的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，一方面，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，使各單位在內(nèi)部控制建設過程中能夠做到有的放矢、心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設;另一方面，旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位于底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。二、基本原則(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經(jīng)濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎水平。(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內(nèi)部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。(三)堅持問題導向原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。(四)堅持適應性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經(jīng)濟活動、風險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價。三、工作安排(一)組織動員。各地區(qū)、各部門應當于207月中旬，全面啟動本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作，研究制訂實施方案，廣泛動員、精心組織所轄各單位積極開展內(nèi)部控制基礎性評價工作。(二)開展評價。各單位應當于年9月底前，按照《指導意見》的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件1和附件2)，組織開展內(nèi)部控制基礎性評價工作。除行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標體系外，各地區(qū)、各部門、各單位也可根據(jù)自身性質及業(yè)務特點，在評價過程中增加其他與單位內(nèi)部控制目標相關的評價指標，作為補充評價指標納入評價范圍。補充指標的所屬類別、名稱、評價要點及評價結果等內(nèi)容作為特別說明項在《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》(參考格式見附件3)中單獨說明。(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果。各級財政部門要加強對單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的統(tǒng)籌規(guī)劃和督促指導。各地區(qū)、各部門可以對所轄單位內(nèi)部控制基礎性評價得分進行比較，全面推進所轄單位開展內(nèi)部控制建立與實施工作。各中央部門應當在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內(nèi)部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎性評價報告(參考格式見附件3)，作為2016年決算報告的重要組成部分向財政部報告。(四)總結經(jīng)驗。各地區(qū)、各部門應當于2016年12月31日前，向財政部(會計司)報送單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結報告?？偨Y報告內(nèi)容包括本地區(qū)(部門)開展單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及可復制、可推廣的典型案例等。對于具有較高推廣價值和借鑒意義的典型案例，財政部將組織有關媒體進行宣傳報道，并將其納入行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設案例庫，供各地區(qū)、各部門、各單位學習交流。四、有關要求(一)強化組織領導。各地區(qū)、各部門要切實加強對本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的組織領導，成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作，確保所轄單位全面完成內(nèi)部控制基礎性評價工作，通過“以評促建”的方式推動本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制水平的整體提升。(二)加強監(jiān)督檢查。各單位應當按照本通知規(guī)定的格式和要求，開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效。各地區(qū)、各部門應加強對本地區(qū)(部門)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，應督促其調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，一經(jīng)查實，應嚴肅追究相關單位和人員的責任;對評價工作中遇到的問題和困難，應及時協(xié)調解決。(三)加強宣傳推廣和經(jīng)驗交流。各地區(qū)、各部門要加大對單位內(nèi)部控制基礎性評價工作及其成果的宣傳推廣力度，充分利用報刊、電視、廣播、網(wǎng)絡、微信等媒體資源，進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道。同時，組織選取具有代表性的先進單位，通過召開經(jīng)驗交流會、現(xiàn)場工作會等形式，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用。[行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價總結2016]篇10：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告為做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作，州財政局擬訂了工作方案，明確要求各單位在單位主要負責人的直接領導下，依據(jù)相關文件要求認真組織開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，在10月底前完成自查并認真撰寫行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告。州財政局將根據(jù)各單位自查情況開展重點檢查，督促各單位年底前完成內(nèi)部控制規(guī)范的實施工作。為貫徹落實省財政廳、監(jiān)察廳、審計廳《關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的實施意見》(財會〔2016〕212號)文件精神，進一步指導和促進各單位開展內(nèi)部控制建立和實施工作，根據(jù)財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，結合我縣實際，提出如下工作方案：一、工作目標內(nèi)部控制基礎性評價，是指單位在開展內(nèi)部控制建設之前，或在內(nèi)部控制建設的初期階段，對單位內(nèi)部控制基礎情況進行的“摸底”評價。通過開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設;同時，發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，通過“以評促建”的方式，推動各單位于2016年底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。二、基本原則(一)堅持全面性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當貫穿于單位的各個層級，確保對單位層面和業(yè)務層面各類經(jīng)濟業(yè)務活動的全面覆蓋，綜合反映單位的內(nèi)部控制基礎水平。(二)堅持重要性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當在全面評價的基礎上，重點關注重要業(yè)務事項和高風險領域，特別是涉及內(nèi)部權力集中的重點領域和關鍵崗位，著力防范可能產(chǎn)生的重大風險。各單位在選取評價樣本時，應根據(jù)本單位實際情況，優(yōu)先選取涉及金額較大、發(fā)生頻次較高的業(yè)務。(三)堅持問題導向原則。內(nèi)部控制基礎性評價應當針對單位內(nèi)部管理薄弱環(huán)節(jié)和風險隱患，特別是已經(jīng)發(fā)生的風險事件及其處理整改情況，明確單位內(nèi)部控制建立與實施工作的方向和重點。(四)堅持適應性原則。內(nèi)部控制基礎性評價應立足于單位的實際情況，與單位的業(yè)務性質、業(yè)務范圍、管理架構、經(jīng)濟活動、風險水平及其所處的內(nèi)外部環(huán)境相適應，并采用以單位的基本事實作為主要依據(jù)的客觀性指標進行評價。三、主要任務(一)組織動員。各行政事業(yè)單位應當于2016年8月中旬，全面啟動本單位內(nèi)部控制基礎性評價工作，研究制訂具體實施方案，精心組織本單位積極開展內(nèi)部控制基礎性評價工作。(二)開展評價。各行政事業(yè)單位應當于2016年9月底前，按照本實施辦法的要求，以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》(財會〔2012〕21號)為依據(jù)，在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明(見附件2和附件3)，組織開展內(nèi)部控制基礎性評價工作。(三)評價報告及其使用。各單位應將包括評價得分、扣分情況、特別說明項及下一步工作安排等內(nèi)容在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎性評價報告(參考格式見附件4)向單位主要負責人匯報，以明確下一步單位內(nèi)部控制建設的重點和改進方向，確保在2016年底前順利完成內(nèi)部控制建立與實施工作。各單位可以將本單位內(nèi)部控制基礎性評價得分與同類型其他單位進行橫向對比，通過對比發(fā)現(xiàn)本單位內(nèi)部控制建設的不足和差距，并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制水平和效果?？h直部門應當在部門本級及各所屬單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的基礎上，對本部門的內(nèi)部控制基礎情況進行綜合性評價，形成本部門的內(nèi)部控制基礎性評價報告，作為2016年決算報告的重要組成部分向縣財政局報告。(四)總結經(jīng)驗?？h直各單位、各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)應當于2016年11月20日前，向縣財政局(會計股)報送單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結報告。總結報告內(nèi)容包括本單位及系統(tǒng)開展內(nèi)部控制基礎性評價工作的經(jīng)驗做法、取得的成效、存在的問題、工作建議及典型案例等。四、有關要求(一)加強組織領導。成立霍邱縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組(名單附后，附件1)，負責具體組織實施我縣內(nèi)部控制基礎性評價工作。縣直各單位、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要成立領導小組，制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、指導督促。各行政事業(yè)單位要充分認識做好內(nèi)部控制基礎性評價工作的重要意義，切實加強對本單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的組織領導。在建立實施內(nèi)部控制的基礎上，認真對照，真實完整地填寫內(nèi)部控制基礎性評價表和評價報告。(二)加強宣傳督查。縣直各單位，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政所(分局)要切實加強對本單位本地區(qū)內(nèi)部控制基礎性評價工作的宣傳督查。要認真做好宣傳報道、信息報送等工作，匯總基礎性評價表和評價報告，總結經(jīng)驗成果。要加強對本單位內(nèi)部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎性評價工作按期完成。(三)加強協(xié)調聯(lián)動。財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，加大宣傳力度，推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎性評價工作。2016行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告為進一步加強行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設，今年4月省財政廳、省審計廳、省人力社保廳聯(lián)合印發(fā)了《關于加強行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的通知》(浙財會〔2016〕6號)，對我省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設總體要求、主要措施和年度自我評價報告等工作提出了具體要求。近日，省財政廳轉發(fā)《財政部關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》(浙財會〔2016〕26號)，根據(jù)財政部、省財政廳的部署要求，為進一步指導和促進各單位有效開展內(nèi)部控制建設與實施工作，決定以量化評價為導向，開展單位內(nèi)部控制基礎性評價工作，推動各單位于2016年年底前如期完成內(nèi)部控制建設與實施工作?，F(xiàn)就有關事項通知如下：1.強化組織領導，建立工作機制。各單位應高度重視，切實加強本單位內(nèi)部控制建設工作的組織領導，進一步明確工作職責，制定實施方案，做好工作部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、信息報送等工作，通過“以評促建”方式，推動單位內(nèi)部控制水平的整體提升。2.認真組織開展基礎性評價工作。各單位要按照通知規(guī)定的格式和要求，認真開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，確保評價結果真實有效，并于2016年11月15日前將《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》和《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》報送省教育廳，評價報告主要內(nèi)容包括基本情況、工作經(jīng)驗、存在問題(逐項列示存在扣分的評價指標、評價要點、扣分分值和扣分原因)和下一步重點工作、改進方向等。聯(lián)系人：省教育廳計財處單興苗，電話：0571C88008912。3.加強監(jiān)督檢查。2016年9―10月，省財政廳計劃會同省審計廳、省人力社保廳等有關部門組織開展內(nèi)部控制建設情況專項檢查。省教育廳將根據(jù)省里的統(tǒng)一部署，適時對各單位的內(nèi)部控制建設工作進行督促、指導和檢查，對未按要求及時提供評價報告，或在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，作為今后各項監(jiān)督檢查工作的重點關注對象，一經(jīng)查實，嚴肅追究相關單位和人員的責任。浙江省財政廳轉發(fā)財政部關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知各市、縣(市、區(qū))財政局(寧波不發(fā))，省級各主管部門：現(xiàn)將《財政部關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)轉發(fā)給你們，根據(jù)我省實際，提出如下補充意見，請一并貫徹執(zhí)行。一、各地、各部門要及時將通知傳達到所轄行政事業(yè)單位，行政事業(yè)單位要明確工作部門職責和人員分工，認真組織學習《財政部關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制評價工作的通知》精神，全面掌握基礎性評價工作的要求，精心組織所轄單位開展內(nèi)部控制基礎性評價工作。二、各單位應在單位主要負責人的直接領導下，按照《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標評分表》及其填表說明，組織開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，撰寫《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》。各地、各主管部門要對本地本部門的評價工作進行總結，撰寫行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作總結報告，報告內(nèi)容詳見財政部文件要求，并按以下時間報送：省級行政事業(yè)單位應于2016年11月15日前將《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告》報送主管部門，省級各主管部門應于2016年11月30日前，將本部門內(nèi)部控制基礎性評價工作總結報告，連同省財政廳規(guī)定的報送內(nèi)容(詳見浙財函〔2016〕129號)一并報送省財政廳會計處?？h(市、區(qū))行政事業(yè)單位的報送時間由當?shù)刎斦块T確定，各市內(nèi)部控制基礎性評價工作總結報告應于2016年12月15日前報送省財政廳。以上材料報送書面和電子文檔各一份。三、加強監(jiān)督檢查。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作是內(nèi)部控制建設的組成部分，省財政廳會同省審計廳、省人力社保廳等部門計劃在2016年9-10月開展內(nèi)部控制建設情況專項檢查時，對基礎性評價工作一并予以檢查。各地財政部門應認真開展對本地行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的監(jiān)督檢查和督促工作篇11：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作日前，資中縣及時召開行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設與實施專題會，認真研究部署相關工作，促進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作有序開展。制發(fā)方案，落實責任。資中縣制發(fā)《資中縣財政局關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施方案》，使內(nèi)控評價工作具有針對性和可操作性;成立資中縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組，強力推進評價工作。開展評價，突出重點。要求各單位以《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》為依據(jù)，在主要負責人的直接領導下，從單位和業(yè)務2個層面對內(nèi)部控制建設啟動情況、單位主要負責人承擔內(nèi)部控制建立與實施責任情況等12個具體指標進行如實評價，確保在底如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。強化監(jiān)督，注重實效。建立聯(lián)合監(jiān)督工作機制，財政、監(jiān)察、審計等相關部門派出人員組成檢查組，不定期對各單位內(nèi)部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果進行監(jiān)督檢查。對檢查中發(fā)現(xiàn)組織不到位、進度遲緩、工作不實、弄虛作假等行為的，將追究相關人員責任，并將監(jiān)督檢查結果、內(nèi)部控制自我評價情況作為安排財政預算、實施預算績效評價的參考依據(jù)。篇12：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作12日，梅州市梅縣區(qū)財政局舉辦行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作培訓班，來自區(qū)屬行政事業(yè)單位分管領導、具體負責內(nèi)控工作的部門負責人或聯(lián)系人、財政局各業(yè)務股室共150人參加培訓。此次行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作培訓為期半天，旨在進一步指導和促進梅縣區(qū)行政事業(yè)單位順利開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，規(guī)范和完善單位內(nèi)部管理制度，確保20底前如期完成內(nèi)部控制的建立與實施工作，切實提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，規(guī)范內(nèi)部控制，加強廉政風險防控機制建設。此次培訓邀請了廣東暢響教育講師，培訓內(nèi)容包括新政策新環(huán)境，行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范解讀，新環(huán)境下的內(nèi)控規(guī)范實施，對行政事業(yè)單位內(nèi)部控制及評價指標體系進行專門講解和具體輔導。此次培訓注重交流互動，針對學員特點，突出重點，全面闡述了加強內(nèi)部控制的重要性和必要性，以及如何做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價指標的制定和實施，收到了較好的培訓效果。篇13：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作通過開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，一方面，明確單位內(nèi)部控制的基本要求和重點內(nèi)容，使各單位在內(nèi)部控制建設過程中能夠做到有的放矢，心中有數(shù)，圍繞重點工作開展內(nèi)部控制體系建設;另一方面，旨在發(fā)現(xiàn)單位現(xiàn)有內(nèi)部控制基礎的不足之處和薄弱環(huán)節(jié)，有針對性地建立健全內(nèi)部控制體系，通過“以評促建”的方式，推動各單位底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作。在評價工作中，通過強化組織領導、成立領導小組、制定實施方案，做好前期部署、部門協(xié)調、進度跟蹤、指導督促、宣傳報道、信息報送等工作。加強監(jiān)督檢查，對工作進度遲緩、改進措施不到位的單位，及時調整改進;對在評價過程中弄虛作假、評價結果不真實的單位，嚴肅追究相關單位和人員的責任;對遇到的問題和困難，及時協(xié)調解決。加強宣傳推廣和經(jīng)驗交流，充分利用各種媒體資源，進行多層次、全方位的持續(xù)宣傳報道，及時推廣先進經(jīng)驗與做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用。篇14：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作為進一步推進我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，推進廉政風險防控機制建設，根據(jù)財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》和自治區(qū)財政廳下發(fā)的《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》文件精神要求，近日，商都縣財政局舉辦了全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度基礎性評價工作培訓班，全縣行政事業(yè)單位財務人員(包括二級單位)，縣財政局相關股室人員參加了培訓。為確保培訓質量，此次培訓專門邀請了烏蘭察布職業(yè)學院任建華老師，就行政事業(yè)單位崗位設置、票據(jù)審核、財務軟件控制、國有資產(chǎn)管理、審計監(jiān)督檢查等內(nèi)容進行講解，講解生動詳實，得到參訓人員的一致好評。行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作為進一步推進我縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設，提高行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，推進廉政風險防控機制建設，根據(jù)財政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》和自治區(qū)財政廳下發(fā)的《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》文件精神要求，近日，商都縣財政局舉辦了全縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制制度基礎性評價工作培訓班，全縣行政事業(yè)單位財務人員(包括二級單位)，縣財政局相關股室人員參加了培訓。為確保培訓質量，此次培訓專門邀請了烏蘭察布職業(yè)學院任建華老師，就行政事業(yè)單位崗位設置、票據(jù)審核、財務軟件控制、國有資產(chǎn)管理、審計監(jiān)督檢查等內(nèi)容進行講解，講解生動詳實，得到參訓人員的一致好評。[行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作]篇15：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作為認真貫徹實施行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范，進一步提高全區(qū)行政事業(yè)單位內(nèi)部管理水平，加強廉政風險防控機制建設，10月12日，湖南省岳陽市君山區(qū)舉辦了行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作培訓會議，全區(qū)行政事業(yè)單位財務人員和主管財務負責人等參加。會議以解讀《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》以及如何開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作為主要內(nèi)容，重點介紹了單位層面內(nèi)部控制和業(yè)務層面內(nèi)部控制的程序、方法和要求，對一些單位在內(nèi)控制度建設上存在的“做什么、怎么做”的問題進行了現(xiàn)場指導。會議要求，各行政事業(yè)單位要深刻認識實施內(nèi)控規(guī)范的意義，加強對內(nèi)控規(guī)范的學習，準確把握其內(nèi)涵和要點，要將落實內(nèi)控規(guī)范作為當前和今后一個時期的重要工作來抓;單位負責人要高度重視，切實加強對內(nèi)控規(guī)范實施的組織領導，確保內(nèi)控規(guī)范在全區(qū)順利實施、取得成效。篇16：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價方案為進一步指導和促進涇縣各行政事業(yè)單位順利開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，推動各單位于底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作，根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔〕11號)、省財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，決定成立涇縣行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組，成員組成名單如下：一、領導小組領導小組負責組織領導全縣內(nèi)部控制基礎性評價的實施工作，研究解決實施工作中出現(xiàn)的重大問題，指導建立適合我縣實際情況的內(nèi)部控制基礎性評價體系。二、領導小組辦公室內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組下設辦公室，辦公室工作由會計股牽頭，王慧兼任辦公室主任。負責制定內(nèi)部控制基礎性評價工作實施方案，指導督查評價工作有效開展，協(xié)調工作中遇到的問題，匯總評價工作報告以及其他日常事務。篇17：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告為貫徹落實《安徽省財政廳關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031)號文件精神，蚌埠市財政局迅速落實，制定了《蚌埠市財政局關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施方案》，并以財會〔2016〕293號文件向全市各縣、區(qū)財政局以及市直各部門發(fā)文，要求各單位于20底前完成內(nèi)部控制的建立和實施工作。一是加強組織領導。為做好行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作，市財政局成立了由分管副局長擔任組長，會計科、國庫科和各支出科室科長任成員的蚌埠市行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作領導小組。二是明確工作目標。要求各縣、區(qū)財政部門以及市直各部門迅速行動起來，廣泛動員、精心組織，在8月上旬全面啟動內(nèi)部控制基礎性評價工作?！秾嵤┓桨浮芬蟾鲉挝槐仨毟叨戎匾暣隧椆ぷ鳎獙⒃u價得分、扣分情況、特別說明等在內(nèi)的內(nèi)部控制基礎性評價報告向單位主要負責人匯報，找出內(nèi)控建設的不足和差距并有針對性地加以改進，進一步提高內(nèi)部控制的水平和效果。同時要求內(nèi)部控制基礎性評價報告應當作為2016年決算報告的重要組成部分。三是做好宣傳督查。要求各縣、區(qū)財政局以及市直各部門要認真總結經(jīng)驗，做好宣傳報道、信息報送等工作。要加強對本縣、區(qū)(部門)內(nèi)部控制基礎性評價工作進展情況和評價結果的監(jiān)督檢查，確保內(nèi)部控制建立實施和基礎性評價工作如期完成。四是加強部門協(xié)作。財政、監(jiān)察、審計等相關部門，要加強會商和信息共享，協(xié)調聯(lián)動，建立聯(lián)合工作機制，推廣先進經(jīng)驗和做法，發(fā)揮先進單位的示范帶頭作用，共同推動內(nèi)部控制基礎性評價工作。篇18：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價總結報告根據(jù)《財政部關于全面推進行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設的指導意見》(財會24號)文件精神，以及《文山州財政局關于上報行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作總結的通知》(文財會12號)文件要求，我局高度重視，強化領導，明確職責，對我局內(nèi)部控制制度的建設、執(zhí)行及監(jiān)督等方面進行全面梳理，現(xiàn)就內(nèi)控制度貫徹實施情況簡要總結如下。一、加強組織領導，強化內(nèi)控制度建設我局高度重視內(nèi)部控制制度建設工作，切實加強對內(nèi)部控制制度建設的組織領導，切實強化內(nèi)部控制制度的建設工作。自《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范(試行)》實施以來，在堅持內(nèi)部控制制度建設全面性、重要性、制衡性、適應性等原則的前提下，我局對內(nèi)部管理制度進行全面清理，形成了《文山州人力資源和社會保障局工作守則》，分總則、工作守則、規(guī)章制度、管理辦法和工作程序共五章，內(nèi)容涵蓋了黨風廉政建設、廉政風險防控、財務管理、會議、差旅、接待、固定資產(chǎn)及車輛管理等58條內(nèi)部控制管理制度和辦法。通過強化內(nèi)部控制制度建設，切實做到有章可行，有據(jù)可依。二、認真履行職責，強化內(nèi)控制度執(zhí)行我局單位領導高度重視，認真履行對內(nèi)部控制制度的建立健全和有效實施責任，切實開展內(nèi)部控制風險評估、黨風廉政建設風險防控工作。認真執(zhí)行“三重一大”制度、重大事項集體決策(黨組會研究通過)及會簽制度。重點關注經(jīng)費預算、資金收支、政府采購、固定資產(chǎn)、建設項目及合同管理等業(yè)務層面的經(jīng)濟業(yè)務風險。實行不相容崗位相互分離及內(nèi)部授權審批控制措施，業(yè)務經(jīng)辦、審核及審批職責相互分離，相互制約，相互監(jiān)督。出納不兼管稽核、會計檔案保管和收入、支出、債權、債務賬目的登記工作。財務專用章由專人管理，個人名章由本人或授權人員保管。按規(guī)定項目和標準征收非稅收入，按規(guī)定開具財政票據(jù)，做到收繳分離、票款一致，并及時足額上繳。嚴格執(zhí)行政府采購、建設項目及合同控制等內(nèi)控措施，確保內(nèi)部控制制度規(guī)范有序運行。按《會計法》規(guī)定建立會計機構，配備具有相應資格和能力的會計人員，并實行關鍵崗位工作人員輪崗制度。根據(jù)實際發(fā)生的經(jīng)濟業(yè)務事項按照國家統(tǒng)一的會計制度及時進行賬務處理、編制財務報告，確保財務信息真實、完整。三、切實開展檢查，強化內(nèi)控制度監(jiān)督認真開展內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況專項檢查，才能保障內(nèi)部控制制度得到嚴格、規(guī)范運行，并達到合理保證經(jīng)濟活動合法法規(guī)、資金安全和有效使用、財務信息真實完整，有效防范舞弊和預防腐敗，提高公共服務的效率和效果。近兩年來，我局由社保基金監(jiān)督科(內(nèi)審)牽頭，規(guī)劃財務科配合，開展對社保、就業(yè)和醫(yī)保等經(jīng)辦機構進行內(nèi)部審計、內(nèi)控專項檢查及各項資金專項檢查;由局機關黨委牽頭，各科室配合開展廉政風險、崗位風險專項排查，確保良好的內(nèi)部控制制度得到有效監(jiān)督，切實防范內(nèi)部控制運行風險。同時，我局內(nèi)部控制制度建設也存在制度更新不及時、執(zhí)行力不到位和監(jiān)督乏力等問題。今后，我局將適時關注各項內(nèi)部控制制度改革動向，根據(jù)人社事業(yè)發(fā)展變化及相關財經(jīng)法律法規(guī)的規(guī)定，及時調整、完整我局內(nèi)部控制工作規(guī)則、規(guī)章制度及管理辦法，確保各項業(yè)務工作得到有效控制、相互監(jiān)督。同時，進一步加強預算管理，增強預算的科學性，使預算管理的約束力得到充分發(fā)揮，將內(nèi)控意識和內(nèi)控文化納入人社文化建設中，使貫徹執(zhí)行內(nèi)部控制制度成為每一位職工的自覺行動。另外，建議財政部門加大內(nèi)部控制制度建設培訓力度，定期開展、分批培訓，推動內(nèi)控體系建設進一步完善，促進各部門各項事業(yè)的健康、可持續(xù)發(fā)展。更多相關熱門文章推薦閱讀：1.行政事業(yè)單位內(nèi)控自查報告2.機關行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告3.行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告4.行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告5.內(nèi)部控制基礎性評價自查報告篇19：行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價報告為進一步指導和促進涇縣各行政事業(yè)單位順利開展內(nèi)部控制基礎性評價工作，推動各單位于20底前如期完成內(nèi)部控制建立與實施工作，根據(jù)財政部《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的通知》(財會〔2016〕11號)、省財政廳《關于開展行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎性評價工作的實施意見》(財會〔2016〕1031號)要求，決定成立涇縣行政事