金融咨詢個(gè)性化服務(wù)協(xié)議書2024版

金融咨詢個(gè)性化服務(wù)協(xié)議書2024版A版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述1.2服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容1.3服務(wù)時(shí)間表2.客戶責(zé)任2.1客戶提供的信息2.2客戶的合作義務(wù)2.3客戶的保密義務(wù)3.咨詢師責(zé)任3.1咨詢師的職業(yè)素養(yǎng)3.2咨詢師的保密義務(wù)3.3咨詢師的的服務(wù)質(zhì)量4.費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.合同期限5.1合同開始日期5.2合同結(jié)束日期5.3合同續(xù)約6.違約責(zé)任6.1違約定義6.2違約處理6.3違約賠償7.爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)7.3法律適用8.保密條款8.1保密內(nèi)容8.2保密期限8.3保密泄露處理9.服務(wù)效果保證9.1服務(wù)效果標(biāo)準(zhǔn)9.2效果不達(dá)標(biāo)的處理9.3效果提升措施10.合同的變更與終止10.1合同變更條件10.2合同終止條件10.3合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理11.適用法律與爭(zhēng)議解決11.1適用法律11.2爭(zhēng)議解決方式11.3管轄法院12.其他條款12.1通知與送達(dá)12.2合同的完整性12.3合同的優(yōu)先順序13.合同的簽署與生效13.1簽署程序13.2生效條件13.3簽署語(yǔ)言版本14.附件14.1服務(wù)項(xiàng)目詳細(xì)說(shuō)明14.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)14.3客戶提供的資料清單第一部分：合同如下：第一條：服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)概述本協(xié)議項(xiàng)下的金融咨詢個(gè)性化服務(wù)，是指咨詢師根據(jù)客戶提供的信息和需求，為客戶提供金融領(lǐng)域的專業(yè)咨詢服務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的指導(dǎo)和建議。1.2服務(wù)詳細(xì)內(nèi)容（1）財(cái)務(wù)規(guī)劃：咨詢師應(yīng)根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶提供個(gè)性化的財(cái)務(wù)規(guī)劃方案。（2）投資建議：咨詢師應(yīng)根據(jù)客戶的投資目標(biāo)、投資期限和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶提供合適的投資建議。（3）風(fēng)險(xiǎn)管理：咨詢師應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資產(chǎn)狀況，為客戶提供風(fēng)險(xiǎn)管理方案。（4）其他服務(wù)：雙方可協(xié)商確定其他服務(wù)內(nèi)容。1.3服務(wù)時(shí)間表雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況協(xié)商確定服務(wù)時(shí)間表，確保服務(wù)進(jìn)度符合客戶需求。第二條：客戶責(zé)任2.1客戶提供的信息客戶應(yīng)向咨詢師提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等個(gè)人信息，以便咨詢師為客戶提供合適的咨詢服務(wù)。2.2客戶的合作義務(wù)客戶應(yīng)按照咨詢師的建議，及時(shí)提供必要的資料和信息，配合咨詢師完成金融服務(wù)工作。2.3客戶的保密義務(wù)客戶應(yīng)對(duì)咨詢過(guò)程中獲取的咨詢師的專業(yè)意見(jiàn)、商業(yè)秘密和其他敏感信息予以保密，未經(jīng)咨詢師同意，不得向第三方披露。第三條：咨詢師責(zé)任3.1咨詢師的職業(yè)素養(yǎng)咨詢師應(yīng)具備金融領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和技能，遵循職業(yè)道德和行業(yè)規(guī)范，為客戶提供專業(yè)的金融服務(wù)。3.2咨詢師的保密義務(wù)咨詢師應(yīng)對(duì)客戶提供的個(gè)人信息和商業(yè)秘密予以保密，未經(jīng)客戶同意，不得向第三方披露。3.3咨詢師的的服務(wù)質(zhì)量咨詢師應(yīng)按照約定的服務(wù)內(nèi)容，為客戶提供高質(zhì)量的金融服務(wù)，確?？蛻衾孀畲蠡?。第四條：費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用雙方應(yīng)根據(jù)服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)期限和市場(chǎng)行情等因素，協(xié)商確定服務(wù)費(fèi)用。4.2支付方式客戶應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整如雙方同意調(diào)整服務(wù)內(nèi)容或服務(wù)期限，應(yīng)相應(yīng)調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。第五條：合同期限5.1合同開始日期本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。5.2合同結(jié)束日期雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際完成的服務(wù)內(nèi)容，協(xié)商確定合同結(jié)束日期。5.3合同續(xù)約雙方如需續(xù)約，應(yīng)在本合同到期前一個(gè)月內(nèi)協(xié)商達(dá)成一致，并簽訂續(xù)約合同。第六條：違約責(zé)任6.1違約定義一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，視為違約。6.2違約處理違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。6.3違約賠償雙方應(yīng)按照實(shí)際損失的情況，協(xié)商確定違約賠償金額。第七條：爭(zhēng)議解決7.1爭(zhēng)議解決方式（1）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（2）向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。7.2爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)雙方應(yīng)約定一個(gè)爭(zhēng)議解決機(jī)構(gòu)，如：中國(guó)仲裁委員會(huì)。7.3法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決，均適用中華人民共和國(guó)法律。第八條：保密條款8.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過(guò)程中所獲悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息、客戶信息等，均屬于保密內(nèi)容。8.2保密期限雙方對(duì)保密內(nèi)容的保密義務(wù)，自雙方簽署本合同之日起生效，至本合同終止或履行完畢之日止。8.3保密泄露處理如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密內(nèi)容泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第九條：服務(wù)效果保證9.1服務(wù)效果標(biāo)準(zhǔn)咨詢師應(yīng)確保提供的金融服務(wù)達(dá)到約定的效果標(biāo)準(zhǔn)。9.2效果不達(dá)標(biāo)的處理如服務(wù)效果未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)，雙方應(yīng)共同分析原因，采取措施改善服務(wù)效果。9.3效果提升措施咨詢師應(yīng)根據(jù)客戶需求和市場(chǎng)變化，不斷優(yōu)化服務(wù)內(nèi)容，提升服務(wù)效果。第十條：合同的變更與終止10.1合同變更條件雙方同意變更合同內(nèi)容的，應(yīng)簽訂書面變更協(xié)議，作為本合同的附件。10.2合同終止條件本合同終止的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同。（2）一方違約，導(dǎo)致合同無(wú)法履行，對(duì)方解除合同。（3）合同到期，雙方未續(xù)約。10.3合同終止后的權(quán)利義務(wù)處理合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未履行完畢的服務(wù)內(nèi)容，并互相解除權(quán)利義務(wù)。第十一條：適用法律與爭(zhēng)議解決11.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決，均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決方式（1）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。（2）向仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁。11.3管轄法院如選擇訴訟解決爭(zhēng)議，雙方應(yīng)約定一個(gè)有管轄權(quán)的人民法院，如：市中級(jí)人民法院。第十二條：其他條款12.1通知與送達(dá)雙方通過(guò)書面形式互相通知和送達(dá)，通知和送達(dá)地址應(yīng)為本合同中約定的地址。12.2合同的完整性本合同及其附件構(gòu)成雙方完整的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，取代了所有之前的口頭或書面協(xié)議。12.3合同的優(yōu)先順序如本合同及其附件與雙方之前的書面協(xié)議存在沖突，以本合同及其附件為準(zhǔn)。第十三條：合同的簽署與生效13.1簽署程序本合同經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。13.2生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。13.3簽署語(yǔ)言版本本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，兩種語(yǔ)言版本具有同等法律效力。第十四條：附件14.1服務(wù)項(xiàng)目詳細(xì)說(shuō)明具體詳細(xì)說(shuō)明本合同約定的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容。14.2收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)具體詳細(xì)說(shuō)明本合同約定的服務(wù)費(fèi)用及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)。14.3客戶提供的資料清單具體詳細(xì)列出客戶在本合同履行過(guò)程中需要提供的資料和信息。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：服務(wù)項(xiàng)目詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)說(shuō)明了咨詢師為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的具體服務(wù)項(xiàng)目。附件二：收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)明細(xì)本附件詳細(xì)列出了本合同約定的服務(wù)費(fèi)用及收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，包括服務(wù)項(xiàng)目的單價(jià)、服務(wù)期限、支付方式等。附件三：客戶提供的資料清單本附件具體詳細(xì)列出了客戶在本合同履行過(guò)程中需要提供的資料和信息，包括客戶的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.客戶未按照約定時(shí)間提供所需資料和信息，導(dǎo)致咨詢服務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行。2.客戶未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，導(dǎo)致咨詢服務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行。3.咨詢師未按照約定提供服務(wù)，或者提供的服務(wù)未達(dá)到約定的效果標(biāo)準(zhǔn)。4.咨詢師泄露客戶提供的保密信息，導(dǎo)致客戶利益受損。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。2.具體賠償金額應(yīng)根據(jù)實(shí)際損失的情況，由雙方協(xié)商確定。示例說(shuō)明：如客戶未按照約定時(shí)間提供所需資料和信息，導(dǎo)致咨詢服務(wù)無(wú)法正常進(jìn)行，客戶應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償咨詢師因此遭受的損失，如咨詢師因此而產(chǎn)生的額外費(fèi)用。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.金融咨詢：指金融領(lǐng)域的專業(yè)咨詢服務(wù)，包括但不限于財(cái)務(wù)規(guī)劃、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的指導(dǎo)和建議。2.財(cái)務(wù)規(guī)劃：指根據(jù)客戶的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定個(gè)性化的財(cái)務(wù)規(guī)劃方案。3.投資建議：指根據(jù)客戶的投資目標(biāo)、投資期限和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，提供合適的投