2024年版專業(yè)投資基金代管協(xié)議版

2024年版專業(yè)投資基金代管協(xié)議版A版本合同目錄一覽1.代管協(xié)議概述1.1代管協(xié)議的定義1.2代管協(xié)議的目的1.3代管協(xié)議的有效期2.投資基金的基本信息2.1投資基金的名稱2.2投資基金的成立日期2.3投資基金的規(guī)模2.4投資基金的投資目標3.代管人的義務與責任3.1代管人的基本情況3.2代管人的主要職責3.3代管人的權(quán)利與利益4.代管協(xié)議的主要內(nèi)容4.1代管資金的來源與用途4.2代管人的管理費用4.3代管人的業(yè)績報酬5.投資基金的管理與運營5.1投資決策的制定5.2投資組合的管理5.3風險控制與合規(guī)6.合同的變更與終止6.1合同變更的條件6.2合同終止的情形6.3合同終止后的處理7.爭議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決8.合同的生效條件8.1雙方簽字蓋章8.2相關監(jiān)管機構(gòu)的批準9.保密條款9.1保密信息的范圍9.2保密信息的披露限制9.3保密信息的保護期限10.法律適用與爭議解決10.1合同適用的法律10.2爭議解決的方式11.合同的附件11.1投資基金的募集說明書11.2代管人的資質(zhì)證明文件12.其他約定12.1雙方的其他權(quán)利與義務12.2合同的補充協(xié)議13.合同的簽署與生效13.1簽署的時間與地點13.2簽署人的身份與授權(quán)14.合同的副本14.1合同的正本與副本14.2合同副本的使用與保管第一部分：合同如下：第一條代管協(xié)議概述1.1代管協(xié)議的定義1.2代管協(xié)議的目的本協(xié)議的目的是明確雙方在基金代管過程中的權(quán)利、義務和責任，確?；鸬暮戏ā⒑弦?guī)運作，實現(xiàn)基金的投資目標，保護基金投資者的合法權(quán)益。1.3代管協(xié)議的有效期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，自協(xié)議生效之日起計算。除非雙方另有約定，否則本協(xié)議將在有效期屆滿前____個月終止。第二條投資基金的基本信息2.1投資基金的名稱本基金的名稱為“____投資基金”。2.2投資基金的成立日期本基金成立于____年____月____日。2.3投資基金的規(guī)模本基金的初始規(guī)模為人民幣____億元，后續(xù)可根據(jù)實際情況進行調(diào)整。2.4投資基金的投資目標本基金的投資目標為____（詳細描述投資目標）。第三條代管人的義務與責任3.1代管人的基本情況3.2代管人的主要職責（1）按照本協(xié)議的約定，管理和運作基金；（2）制定和執(zhí)行基金的投資策略；（3）定期向委托人報告基金的投資情況和財務狀況；（4）按照委托人的要求，提供相關的投資建議和意見；（5）遵守相關法律法規(guī)和基金合同的約定；（6）履行本協(xié)議約定的其他職責。3.3代管人的權(quán)利與利益（1）按照本協(xié)議的約定，獲得代管費用和業(yè)績報酬；（2）根據(jù)基金的投資需要，合理使用基金資產(chǎn)；（3）參加基金的投資決策和管理工作；（4）向委托人提出投資建議和意見；（5）按照法律法規(guī)和基金合同的約定，維護基金投資者的合法權(quán)益。第四條代管協(xié)議的主要內(nèi)容4.1代管資金的來源與用途代管資金的來源為本基金的投資者的投資款項，用途為基金的投資運作及相關費用。4.2代管人的管理費用代管人的管理費用為本基金資產(chǎn)凈值的____%，按月支付。4.3代管人的業(yè)績報酬代管人的業(yè)績報酬為本基金投資收益的____%，按年支付。第五條投資基金的管理與運營5.1投資決策的制定投資決策由乙方的投資決策委員會制定，并根據(jù)基金合同的約定，報委托人審批。5.2投資組合的管理乙方應根據(jù)投資決策，合理配置基金資產(chǎn)，進行投資組合的管理。5.3風險控制與合規(guī)乙方應建立健全風險控制和合規(guī)制度，確?；鸬陌踩秃弦?guī)運作。第六條合同的變更與終止6.1合同變更的條件本協(xié)議的變更應由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。6.2合同終止的情形本協(xié)議終止的情形包括：（1）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（2）本協(xié)議有效期屆滿，雙方未續(xù)簽；（3）一方違反本協(xié)議的約定，導致合同無法履行，另一方有權(quán)解除本協(xié)議；（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。6.3合同終止后的處理本協(xié)議終止后，乙方應向委托人退還基金的資產(chǎn)，并按照約定處理與基金相關的未了事項。第八條保密條款8.1保密信息的范圍保密信息是指本協(xié)議的簽訂、履行過程中以及本協(xié)議終止后，雙方在商業(yè)秘密、投資決策、基金運作等方面形成的、未公開的信息。8.2保密信息的披露限制雙方應對保密信息予以嚴格保密，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方披露。8.3保密信息的保護期限保密信息的保護期限自本協(xié)議簽訂之日起計算，至本協(xié)議終止或履行完畢之日止。第九條法律適用與爭議解決9.1合同適用的法律本協(xié)議適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決的方式雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。第十條合同的附件10.1投資基金的募集說明書本協(xié)議附件包括基金募集說明書，詳細說明基金的基本情況、投資策略、風險收益特征等。10.2代管人的資質(zhì)證明文件本協(xié)議附件包括乙方的資質(zhì)證明文件，證明乙方具備基金代管資格。第十一條其他約定11.1雙方的其他權(quán)利與義務雙方在簽訂和履行本協(xié)議過程中，應遵守法律法規(guī)，履行誠信、公平、公正的原則，共同維護基金投資者的合法權(quán)益。11.2合同的補充協(xié)議本協(xié)議未盡事宜，雙方可以簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。第十二條合同的簽署與生效12.1簽署的時間與地點本協(xié)議于____年____月____日在____（地點）由雙方代表簽署。12.2簽署人的身份與授權(quán)甲方授權(quán)代表：____，職務：____；乙方授權(quán)代表：____，職務：____。第十三條合同的副本13.1合同的正本與副本本協(xié)議一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，具有同等法律效力。13.2合同副本的使用與保管除正本外，其他副本僅作為辦理相關手續(xù)之用，不具有法律效力。第十四條合同的終止14.1合同終止的情形本協(xié)議在履行完畢、雙方協(xié)商一致解除、或出現(xiàn)本協(xié)議規(guī)定的終止情形時終止。14.2合同終止后的處理本協(xié)議終止后，乙方應按照約定向甲方退還基金的資產(chǎn)，并處理與基金相關的未了事項。第二部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.投資基金的募集說明書附件名稱：投資基金的募集說明書詳細要求：詳細說明基金的基本情況、投資策略、風險收益特征、基金的運作方式、費用結(jié)構(gòu)等。附件說明：此附件為基金對外宣傳和發(fā)售的重要文件，需真實、準確、完整地披露基金相關信息。2.代管人的資質(zhì)證明文件附件名稱：代管人的資質(zhì)證明文件詳細要求：證明乙方具備基金代管資格的相關文件，如營業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書等。附件說明：此附件用于證明乙方具有代管基金的法律資格和專業(yè)技術能力。說明二：違約行為及責任認定：1.違反投資決策約定違約行為：乙方未按照投資決策進行基金投資運作。責任認定：乙方需承擔投資損失，并支付違約金。示例說明：若乙方未按照投資決策進行投資，導致基金損失，乙方需承擔相應的投資損失，并按照合同約定支付違約金。2.未按期報告投資情況違約行為：乙方未按期向甲方報告基金的投資情況和財務狀況。責任認定：乙方需支付滯納金，并承擔相應責任。示例說明：若乙方未按期報告基金投資情況，需支付滯納金，并根據(jù)違約程度承擔相應責任。3.違反保密約定違約行為：雙方未履行保密義務，泄露保密信息。責任認定：泄露方需承擔違約責任，賠償損失。示例說明：若雙方未妥善保管保密信息，導致信息泄露，泄露方需按照合同約定承擔違約責任，并賠償因此造成的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.投資基金：指由投資者出資，通過集合投資方式，由專業(yè)投資機構(gòu)進行管理和運作，以獲取投資收益的金融產(chǎn)品。應用：本合同中的“投資基金”指雙方約定的特定投資基金。2.代管人：指受委托人委托，負責管理和運作投資基金的機構(gòu)。應用：本合同中的“代管人”指乙方，即負責管理和運作投資基金的機構(gòu)。3.投資決策：指代管人根據(jù)基金的投資策略和市場情況，制定基金的投資計劃和操作指令。應用：本合同中的“投資決策”指乙方根據(jù)基金的投資策略和市場情況，為基金制定的投資計劃和操作指令。4.保密信息：指本協(xié)議的簽訂、履行