證券交易違規(guī)行為處罰辦法

證券交易違規(guī)行為處罰辦法合同編號(hào)：__________鑒于甲乙雙方就證券交易違規(guī)行為處罰辦法達(dá)成一致，為維護(hù)證券市場(chǎng)的公平、公正、有序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，以便共同遵守。第一條處罰原則1.1乙方在證券交易過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守國(guó)家法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則和甲方制定的相關(guān)制度。1.2乙方若發(fā)生證券交易違規(guī)行為，甲方有權(quán)依據(jù)本合同及相關(guān)法律法規(guī)對(duì)乙方進(jìn)行處罰。第二條處罰措施（1）通報(bào)批評(píng)；（2）罰款；（3）限制交易；（4）暫停賬戶使用；（5）取消交易資格；（6）其他依法可以采取的處罰措施。2.2甲方在采取處罰措施前，應(yīng)告知乙方理由、依據(jù)及權(quán)利，聽(tīng)取乙方陳述和申辯。2.3甲方應(yīng)依據(jù)違規(guī)行為的嚴(yán)重程度、性質(zhì)、影響及乙方改正情況，確定處罰措施的種類和程度。第三條處罰決定3.1甲方應(yīng)在充分調(diào)查、核實(shí)的基礎(chǔ)上，作出處罰決定。3.2甲方作出的處罰決定應(yīng)書(shū)面通知乙方，并說(shuō)明理由、依據(jù)及權(quán)利。3.3乙方對(duì)甲方作出的處罰決定有異議的，可以在收到處罰決定之日起15日內(nèi)向甲方申請(qǐng)復(fù)議，甲方應(yīng)在收到復(fù)議申請(qǐng)之日起15日內(nèi)作出答復(fù)。第四條處罰執(zhí)行4.1乙方應(yīng)按照甲方的處罰決定執(zhí)行，如有異議，按照本合同第三條的規(guī)定處理。4.2甲方有權(quán)對(duì)乙方執(zhí)行處罰情況進(jìn)行監(jiān)督，確保處罰決定得到落實(shí)。第五條違約責(zé)任5.1甲方未按照本合同規(guī)定程序作出處罰決定的，乙方有權(quán)要求甲方糾正，并可以要求賠償因此給乙方造成的損失。5.2乙方未按照甲方的處罰決定執(zhí)行的，甲方有權(quán)采取必要措施，直至依法采取強(qiáng)制措施，并要求乙方承擔(dān)因此產(chǎn)生的額外費(fèi)用。第六條爭(zhēng)議解決6.1甲乙雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。6.2甲方應(yīng)嚴(yán)格按照國(guó)家法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則和甲方制定的相關(guān)制度處理證券交易違規(guī)行為，確保證券市場(chǎng)的公平、公正、有序。第七條其他7.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。7.2本合同未盡事宜，可由甲乙雙方另行協(xié)商補(bǔ)充。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件2.乙方身份證復(fù)印件3.證券交易賬戶信息復(fù)印件4.處罰決定書(shū)模板5.復(fù)議申請(qǐng)表格6.證券交易規(guī)則和制度匯編7.法律法規(guī)相關(guān)文件二、違約行為及認(rèn)定：1.證券交易違規(guī)行為：包括內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)、虛假陳述等違反證券法律法規(guī)的行為。2.認(rèn)定：甲方根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)、證券交易所規(guī)則和甲方制定的相關(guān)制度，對(duì)乙方的交易行為進(jìn)行監(jiān)督和檢查，確認(rèn)乙方存在違規(guī)行為后，方可認(rèn)定違約。三、法律名詞及解釋：1.證券法：調(diào)整證券發(fā)行、交易和管理關(guān)系的法律規(guī)范總稱。2.合同法：調(diào)整平等主體之間民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律規(guī)范總稱。3.內(nèi)幕交易：指利用未公開(kāi)的重要信息進(jìn)行證券交易，獲取不正當(dāng)利益的行為。4.操縱市場(chǎng)：指故意誤導(dǎo)市場(chǎng)價(jià)格，影響市場(chǎng)供求關(guān)系，從而獲取不正當(dāng)利益的行為。5.虛假陳述：指在證券發(fā)行、交易過(guò)程中，故意發(fā)布虛假信息，誤導(dǎo)投資者作出投資決策的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：乙方對(duì)處罰決定有異議，拒絕執(zhí)行。解決辦法：乙方應(yīng)按照合同第三條的規(guī)定向甲方申請(qǐng)復(fù)議，甲方應(yīng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)作出答復(fù)。2.問(wèn)題：甲方在作出處罰決定時(shí)，未按照合同規(guī)定程序進(jìn)行。解決辦法：乙方有權(quán)要求甲方糾正，并要求賠償因此造成的損失。3.問(wèn)題：乙方未按照處罰決定執(zhí)行，甲方無(wú)法確保處罰決定得到落實(shí)。解決辦法：甲方有權(quán)采取必要措施，直至依法采取強(qiáng)制措施，并要求乙方承擔(dān)因此產(chǎn)生的額外費(fèi)用。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為證券公司，乙方為證券投資者。2.乙方在甲方平臺(tái)上進(jìn)行證券交易。3.