2024年財(cái)經(jīng)考試-基金從業(yè)考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年財(cái)經(jīng)考試-基金從業(yè)考試近5年真題集錦（頻考類試題）帶答案第I卷一.參考題庫(kù)(共100題)1.下列不屬于私募股權(quán)投資廣泛使用的戰(zhàn)略的是（）。A、成長(zhǎng)權(quán)益B、風(fēng)險(xiǎn)投資C、危機(jī)投資D、私募股權(quán)一級(jí)市場(chǎng)投資2.優(yōu)先股票的股息率（）。A、高于普通股B、低于普通股C、是固定的D、與普通股呈正相關(guān)3.按基金投資人的（）來(lái)劃分，可分為保守型、穩(wěn)健型和積極型。A、期望收益率B、投資收益預(yù)期C、資產(chǎn)規(guī)模大小D、風(fēng)險(xiǎn)承受能力4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向投資者進(jìn)一步聲明，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案不構(gòu)成對(duì)（）。A、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證。B、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.C、私募基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可；不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.D、私募基金管理人投資能力、持續(xù)盈利情況的認(rèn)可；但作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證.5.在證券發(fā)行和上市過(guò)程中，注冊(cè)會(huì)計(jì)師及會(huì)計(jì)師事務(wù)所必須對(duì)發(fā)行人的財(cái)務(wù)狀況真實(shí)性進(jìn)行審計(jì)，在公司上市后對(duì)其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告的審計(jì)要認(rèn)真負(fù)責(zé)，為投資者、債權(quán)人、社會(huì)公眾、主管部門提供真是可靠的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。6.為單位客戶開立一般存款賬戶和預(yù)算單位專用存款賬戶需由所屬支行核準(zhǔn)開立，并于開戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤?、支行?bào)備。7.以下風(fēng)險(xiǎn)不屬于國(guó)內(nèi)股票型基金的投資風(fēng)險(xiǎn)的有（）A、系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)C、基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)D、匯率風(fēng)險(xiǎn)8.有限責(zé)任公司的股東承擔(dān)（）。A、有限責(zé)任B、無(wú)限責(zé)任C、有限責(zé)任和無(wú)限責(zé)任D、不承擔(dān)責(zé)任9.私募股權(quán)投資基金英文縮寫為（）。A、VCB、EPC、PED、CV10.相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對(duì)基金投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度達(dá)到（）。A、60%以上B、80%以上C、90%以上D、95%以上11.對(duì)存在活躍市場(chǎng)的投資品種，如估值日無(wú)交易，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券機(jī)構(gòu)發(fā)生了影響證券估值的重大事件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對(duì)基金資產(chǎn)的影響在2.25%以上的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值。這里的基金資產(chǎn)具體指的是（）A、前一估值日的基金資產(chǎn)總值B、當(dāng)日的基金資產(chǎn)凈值C、前一估值日的基金資產(chǎn)凈值D、當(dāng)日的基金資產(chǎn)總值12.以下關(guān)于基金資產(chǎn)估值，表述正確的是（）。A、海外的基金多數(shù)不是每個(gè)交易日估值B、只要有市場(chǎng)交易價(jià)格的證券，直接采用市場(chǎng)交易價(jià)格估值C、我國(guó)的封閉式基金每周估值一次D、我國(guó)開放式基金于每個(gè)交易日估值，并于次日公告基金份額凈值13.在確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者方面，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的重要問題之一就是分析投資者的真實(shí)需求，其中不包括投資者的（）。A、教育背景B、投資規(guī)模C、風(fēng)險(xiǎn)偏好D、對(duì)投資資金流動(dòng)性和安全性的要求14.下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)分散化原理的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A、在風(fēng)險(xiǎn)分散化后，組合的風(fēng)險(xiǎn)一定會(huì)小于成分證券的風(fēng)險(xiǎn)B、平均持有20只以上的股票基本上實(shí)現(xiàn)了分散化效應(yīng)C、只要不完全正相關(guān)，分散化效應(yīng)就會(huì)存在D、股票構(gòu)成的投資組合，其風(fēng)險(xiǎn)一般無(wú)法分散到零15.在1970年以前，美國(guó)的共同基金大多數(shù)都是（）A、證券基金B(yǎng)、股票基金C、債券基金D、封閉式基金16.封閉式基金（）公布基金單位資產(chǎn)凈值。A、每日B、每周C、每月D、每季度17.不屬于股票型指數(shù)基金特點(diǎn)的是（）。A、管理費(fèi)較低B、分散化程度高C、追求超額收益D、收益與指數(shù)接近18.關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備條件以下說(shuō)法錯(cuò)誤的（）。A、凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定B、無(wú)需具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件C、取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)D、設(shè)有專門的基金托管部門19.如果兩只基金的時(shí)間加權(quán)收益率相等，下列表述正確的是（）。A、早分紅的基金比晚分紅的基金收益率高B、兩只基金的表現(xiàn)同樣好C、分紅次數(shù)多的基金收益率高D、分紅額高的基金收益率高20.發(fā)行公司債券時(shí)，該公司的累計(jì)債券總額不得超過(guò)公司凈資產(chǎn)的（）A、40%B、50%C、60%D、70%21.（）是現(xiàn)存最大的基礎(chǔ)設(shè)施投資管理公司。A、麥格理集團(tuán)B、世邦魏理仕全球投資集團(tuán)C、高盛公司D、布里奇沃特投資公司22.下列關(guān)于基金風(fēng)險(xiǎn)控制的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、基金的投資管理中，由基金經(jīng)理違規(guī)、違法行為所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)屬于基金公司的管理水平風(fēng)險(xiǎn)。B、證券投資的風(fēng)險(xiǎn)是指證券未來(lái)收益的不確定性。C、證券投資風(fēng)險(xiǎn)與證券投資損失并不等價(jià)。D、外部風(fēng)險(xiǎn)包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)和政策風(fēng)險(xiǎn)等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和信用風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)等非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。23.根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金（），并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)權(quán)利義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為（）的附件。A、銷售協(xié)議；基金合同B、銷售協(xié)議；招募說(shuō)明書C、代理協(xié)議；基金合同D、代理協(xié)議；招募說(shuō)明書24.證券投資基金在英國(guó)和中國(guó)香港特別行政區(qū)被稱為“共同基金”。25.下述各項(xiàng)中（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。A、專業(yè)審慎B、忠誠(chéng)盡責(zé)C、保守秘密D、誠(chéng)實(shí)守信26.下列關(guān)于私募基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。A、投資產(chǎn)品面向不超過(guò)200人的特定投資者發(fā)行B、是一類特殊的機(jī)構(gòu)投資者C、投資者通常是個(gè)人投資者，且投資者數(shù)量較多D、可以投資公募基金公司的產(chǎn)品27.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過(guò)（）人。A、50B、100C、150D、20028.浮動(dòng)利率的利差通常用基點(diǎn)來(lái)表示，一個(gè)基點(diǎn)為（）。A、0.01％B、O.1％C、0.5％D、1％29.下列不屬于促銷策略的是（）。A、派發(fā)各種宣傳資料B、基金產(chǎn)品推介會(huì)C、費(fèi)率打折D、設(shè)計(jì)費(fèi)用優(yōu)惠政策30.在（）注冊(cè)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)B、證券交易所C、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)31.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。A、設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批B、發(fā)行私募基金需經(jīng)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)審批C、中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)D、發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批32.公司型股權(quán)投資基金（），應(yīng)向工商管理機(jī)關(guān)辦理變更登記、注銷手續(xù)。 Ⅰ．設(shè)立 Ⅱ．增資 Ⅲ．減資 Ⅳ．清算A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ33.證券市場(chǎng)不是（）的直接交換場(chǎng)所。A、價(jià)值B、財(cái)產(chǎn)權(quán)利C、風(fēng)險(xiǎn)D、有價(jià)證券信息34.不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)私募基金監(jiān)管部的職能是（）。A、承擔(dān)公司型和合伙型股權(quán)投資基金的工商登記職責(zé)B、擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則C、組織對(duì)私募基金開展監(jiān)督檢查D、負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)工作35.基金托管人（），充分履行其職責(zé)。A、對(duì)于基金產(chǎn)品的托管可不保存其基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的報(bào)表B、對(duì)于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進(jìn)行監(jiān)管，但托管資金應(yīng)與基金托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開C、應(yīng)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行會(huì)計(jì)復(fù)核和凈值計(jì)算，保證基金份額凈值和會(huì)計(jì)核算的真實(shí)性和準(zhǔn)確性D、應(yīng)防止基金財(cái)產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令36.QDII基金是指在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn)從事（）證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金。A、境內(nèi)B、境外C、境內(nèi)或境外D、境內(nèi)和境外37.某投資者在周五贖回某普通貨幣市場(chǎng)基金，假設(shè)下周一是工作日，則該投資者享有該基金收益的截止日是（）。A、周六B、周五C、下周一D、周日38.基金年度報(bào)告要披露：上市基金前（）名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。A、10B、20C、5D、339.QDII基金的凈值在（）披露。A、估值日B、估值日后1～2個(gè)工作日C、估值后2～3個(gè)工作日D、估值后3～5個(gè)工作日40.美國(guó)國(guó)庫(kù)券期貨是采用指數(shù)報(bào)價(jià)的，該指數(shù)是（）。A、100與國(guó)庫(kù)券年收益率的差B、100與和約最后交易日的3個(gè)月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差C、100與國(guó)庫(kù)券年貼現(xiàn)率的差D、100與國(guó)庫(kù)券年收益率的和41.貨幣市場(chǎng)基金披露收益公告中，包括每萬(wàn)份基金收益和最近（）年化收益率。A、3日B、5日C、7日D、10日42.股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用有（）A、分散風(fēng)險(xiǎn)；專業(yè)管理B、投資機(jī)會(huì)；規(guī)模優(yōu)勢(shì)C、富有經(jīng)驗(yàn)；資產(chǎn)規(guī)模D、以上都是43.投資銀行和商業(yè)銀行的主要區(qū)別包括（）。A、本源業(yè)務(wù)不同B、融資功能存在明顯差異C、組織結(jié)構(gòu)不同D、利潤(rùn)來(lái)源和構(gòu)成不同E、經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)格的差異44.基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效10年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。A、從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)B、最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)C、當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)D、自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)45.開通滬港通的意義不包括（）。A、有利于內(nèi)地和香港資本市場(chǎng)雙向開放B、有利于推進(jìn)人民幣國(guó)際化C、為境外人民幣創(chuàng)造了回流渠道D、有利于形成封閉的監(jiān)管制度46.私募基金是否能夠?qū)ν顿Y回報(bào)進(jìn)行承諾？47.銷售機(jī)構(gòu)為客戶提供優(yōu)質(zhì)、滿意的客戶服務(wù)，可以樹立起良好的品牌形象，提升銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，使銷售機(jī)構(gòu)擁有一批穩(wěn)定、忠誠(chéng)、具有高附加值的客戶，不僅能為企業(yè)帶來(lái)巨大的經(jīng)濟(jì)效益，而且可以有效防止客戶流失。以下關(guān)于基金客戶服務(wù)的內(nèi)容錯(cuò)誤的是（）。A、售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)B、售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項(xiàng)服務(wù)C、基金客戶服務(wù)是指客戶在基金投資操作過(guò)程中享受的服務(wù)D、售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)48.根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》規(guī)定，操縱證券交易價(jià)格屬于（）。A、瀆職罪B、操縱證券市場(chǎng)罪C、金融詐騙罪D、妨害對(duì)公司、企業(yè)的管理秩序罪49.一般基金的份額登記時(shí)間是（）。A、T日B、T+1日C、T+2日D、T+3日50.關(guān)于保密條款，通常不屬于具體約定事項(xiàng)的是（）。A、保密信息的內(nèi)容B、保密地域C、違約責(zé)任D、保密期限51.下列不屬于證券投資顧問服務(wù)和證券研究報(bào)告顯著區(qū)別主要體現(xiàn)的是（）。A、規(guī)范和要求不同B、服務(wù)方式和內(nèi)容不同C、服務(wù)對(duì)象不同D、市場(chǎng)影響不同52.基金管理人的內(nèi)部控制要求部門設(shè)置體現(xiàn)權(quán)責(zé)明確、相互制約的原則，不包括（）。A、嚴(yán)格授權(quán)控制B、建立完善的崗位責(zé)任制度和科學(xué)、嚴(yán)格的崗位分離制度C、嚴(yán)格控制基金財(cái)產(chǎn)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)D、建立嚴(yán)格的審慎監(jiān)管制度53.債權(quán)類金融資產(chǎn)以（），債券等契約型投資工具為主。A、票據(jù)B、股票C、基金D、期貨54.下列選項(xiàng)中，貨幣市場(chǎng)基金特殊信息披露方面，不包括（）。A、基金收益公告B、基金份額凈值C、影子價(jià)格與攤余成本法確定的凈值產(chǎn)生較大偏離的情形D、貨幣市場(chǎng)基金凈值表現(xiàn)55.從投資者教育工作形式的時(shí)空角度看，基金公司組織的專題討論會(huì)屬于（）的投資者教育工作。A、現(xiàn)場(chǎng)形式B、非現(xiàn)場(chǎng)形式C、電子形式D、紙質(zhì)形式56.（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。A、基金職業(yè)道德教育B、對(duì)基金從業(yè)人員的在崗培訓(xùn)C、組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育D、基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理57.某混合基金的月平均凈值增長(zhǎng)率為3%，標(biāo)準(zhǔn)差為4％。在標(biāo)準(zhǔn)正態(tài)分布下，該基金月底凈值增長(zhǎng)率處于-l%~+7％的概率為（）；在95％的概率下，月度凈值增長(zhǎng)率區(qū)間為（）。A、33%；-5％~＋11%B、67%；-5％~＋11%C、33%；-4%~+10%D、67%；一4%~+10%58.資產(chǎn)配置通常考慮的幾種主要資產(chǎn)中，流動(dòng)性較差強(qiáng)的資產(chǎn)是（）。A、國(guó)庫(kù)券B、商業(yè)票據(jù)C、現(xiàn)金和貨幣市場(chǎng)工具D、房地產(chǎn)、辦公樓等59.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引，由（）按照不同類別私募基金的特點(diǎn)制定。A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)B、證券交易所C、基金管理人D、基金業(yè)協(xié)會(huì)60.現(xiàn)階段我國(guó)基金已出現(xiàn)的類型有（）。A、LOFB、ETFC、創(chuàng)新型封閉式D、分級(jí)基金61.根據(jù)不同的市場(chǎng)行情，投資者下達(dá)的指令不包括（）。A、市價(jià)指令B、限價(jià)指令C、止損指令D、觸價(jià)指令62.關(guān)于最大回撤指標(biāo)，以下說(shuō)法正確的是（）A、不同基金之間使用該指標(biāo)比較時(shí)，最好選擇不同的評(píng)估期間B、投資的期限越長(zhǎng)，該指標(biāo)就越有利C、最大回撤是要將損失控制在相對(duì)于其投資期間平均財(cái)富的一個(gè)固定比例D、最大回撤是從資產(chǎn)最高價(jià)到接下來(lái)最低價(jià)格的損失63.憑證式國(guó)債不得部分提前兌付。64.我國(guó)證券交易所競(jìng)價(jià)結(jié)果有可能出現(xiàn)的結(jié)果有（）。 Ⅰ．全部成交 Ⅱ．部分成交 Ⅲ．延遲成交 Ⅳ．不成交A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ65.基金是一種（）投資工具。A、直接B、間接C、實(shí)業(yè)D、債權(quán)66.（），《中華人民共和國(guó)證券法》正式實(shí)施。A、1998年7月1日B、1999年7月1日C、1999年10月1日D、2000年1月1日67.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A、已取得證券從業(yè)資格B、具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷C、具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守D、最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰68.股票型基金的主要投資標(biāo)的是（）。A、股票B、債券C、貨幣市場(chǎng)工具D、基金69.（）是基金估值的第一責(zé)任主體。A、基金托管人B、基金管理人C、基金份額持有人D、基金管理公司70.股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）與（）之間進(jìn)行。A、投資者；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)B、管理人；第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)C、投資者；管理人D、投資者；股東71.（）是指通過(guò)受教育者自身以外的力量，對(duì)其進(jìn)行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動(dòng)。A、職業(yè)道德B、道德C、基金職業(yè)道德教育D、基金職業(yè)道德修養(yǎng)72.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。A、5B、3C、10D、1573.假設(shè)某投資者在2013年12月31日投資1元到某基金公司，到2014年底可獲得的收益是（）。運(yùn)用時(shí)間加權(quán)收益率計(jì)算。以下關(guān)于某基金公司2014年度收益率計(jì)算表。 A、1.06%B、7.7%C、5%D、6.7%74.按照有無(wú)保證，將債券分為（）。A、記名債券和無(wú)記名債券B、可轉(zhuǎn)換債權(quán)和不可轉(zhuǎn)換債券C、信用債券和擔(dān)保債券D、不動(dòng)產(chǎn)低押債券、動(dòng)產(chǎn)抵押債券和證券信托抵押債券75.《私募基金監(jiān)督管理暫行辦法》對(duì)私募基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)提出了相應(yīng)的規(guī)范性要求，列舉了禁止從事的行為其中包括（）。 Ⅰ.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便，為本人或者投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送 Ⅱ.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng) Ⅳ.從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和投資者利益的投資活動(dòng)A、Ⅰ.ⅣB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ76.合伙企業(yè)注銷后，原（）對(duì)合伙企業(yè)存續(xù)期間的債務(wù)仍應(yīng)承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任。A、有限合伙人B、清算人C、普通合伙人和有限合伙人D、普通合伙人77.利率期貨以（）作為交易的標(biāo)的物。A、浮動(dòng)利率B、固定利率C、市場(chǎng)利率D、固定利率的有價(jià)證券78.中國(guó)的社會(huì)保障基金資金來(lái)源不包括（）。A、商業(yè)人壽保險(xiǎn)資金B(yǎng)、工傷保險(xiǎn)資金C、基本養(yǎng)老基本養(yǎng)老保險(xiǎn)資金D、生育保險(xiǎn)基金79.以下說(shuō)法不正確的是（）。 Ⅰ.公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 Ⅱ.非公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料 Ⅲ.非公開募集基金的基金份額持有人有權(quán)查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料 Ⅳ.公開募集基金的基金份額持有人對(duì)涉及自身利益的情況，有權(quán)查閱基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)賬簿等財(cái)務(wù)資料A、Ⅰ、ⅡB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ80.債券發(fā)行上網(wǎng)定價(jià)方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的分類，有（）。A、美式招標(biāo)和歐式招標(biāo)B、美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)C、價(jià)格招標(biāo)和收益率招標(biāo)D、美式招標(biāo)和英式招標(biāo)81.（）是“以客戶為中心”的具體要求之一。A、增加客戶綜合貢獻(xiàn)度B、建立關(guān)系而不僅僅是銷售產(chǎn)品C、強(qiáng)調(diào)客戶利益D、對(duì)客戶可能提出的異議準(zhǔn)備好解決方法82.以下各項(xiàng)中（）不屬于我國(guó)銀行間債券結(jié)算的方式。A、純款過(guò)戶B、見券付款C、見款付券D、券款對(duì)付83.財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。A、評(píng)估公司過(guò)去的經(jīng)營(yíng)績(jī)效B、制定投資決策C、考量授信決策D、以上皆是84.國(guó)內(nèi)所稱“股權(quán)投資基金”，其全稱是（）。A、私人股權(quán)投資基金B(yǎng)、私人股權(quán)C、證券投資基金D、私募類投資基金85.下列經(jīng)營(yíng)范圍中，不包含股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)禁止的經(jīng)營(yíng)范圍的選項(xiàng)是（）。A、投資管理，財(cái)務(wù)籌劃B、投資管理，P2P業(yè)務(wù)C、受托資產(chǎn)管理，創(chuàng)業(yè)管理D、資產(chǎn)管理，為企業(yè)提供融資性擔(dān)保86.以下技巧中，哪個(gè)最適用于轉(zhuǎn)介紹？（）A、準(zhǔn)備應(yīng)答文稿B、讓聲音有表情C、簡(jiǎn)單扼要，點(diǎn)到即止D、獲得客戶對(duì)你的認(rèn)同與肯定，并表達(dá)感謝之意87.以下屬于國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行的職責(zé)有（）。 Ⅰ．制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán) Ⅱ．辦理基金備案 Ⅲ．對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告 Ⅳ．制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則，并監(jiān)督實(shí)施A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ88.以下屬于基金行業(yè)協(xié)會(huì)履行的職責(zé)是（）。 Ⅰ．對(duì)基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理，對(duì)違法行為進(jìn)行查處，并予以公告 Ⅱ．制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分 Ⅲ．對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解 Ⅳ．依法辦理非公開募集基金的登記、備案A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ89.兩個(gè)以上有權(quán)機(jī)關(guān)對(duì)同一單位或個(gè)人的同一筆存款采取凍結(jié)或扣劃時(shí)，應(yīng)當(dāng)協(xié)助最先送達(dá)協(xié)助凍結(jié)、扣劃存款通知書的有權(quán)機(jī)關(guān)辦理.90.股票具有的特征包括（）。A、風(fēng)險(xiǎn)性B、永久性C、流動(dòng)性D、參與性91.（）是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。A、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)B、證券中介機(jī)構(gòu)C、證券自律性組織D、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)92.按（）分類，期權(quán)可分為看漲期權(quán)和看跌期權(quán)兩種。A、期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時(shí)限B、期權(quán)買方的權(quán)利C、執(zhí)行價(jià)格與標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系D、按償還期限93.單個(gè)開放日基金凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的（）時(shí)，為巨額贖回。A、5％B、10％C、15％D、20％94.某股權(quán)投資基金投資A公司，在對(duì)該公司進(jìn)行財(cái)務(wù)盡職調(diào)查時(shí)，可以反映該公司運(yùn)營(yíng)能力的指標(biāo)是（）。 Ⅰ.存貨周轉(zhuǎn)率 Ⅱ.流動(dòng)比率 Ⅲ.銷售模式及賒銷政策 Ⅳ.公司生產(chǎn)模式及物流管理A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅲ、ⅣC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ95.柜員軋賬后，軋賬單后的會(huì)計(jì)憑證應(yīng)按照現(xiàn)金借/貸、轉(zhuǎn)賬、復(fù)式憑證、表外借/貸、其他類型的順序分類排列。96.（）是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。A、總經(jīng)理B、督察長(zhǎng)C、董事長(zhǎng)D、部門經(jīng)理97.當(dāng)“影子定價(jià)”與“攤余成本法”確定的貨幣市場(chǎng)基金資產(chǎn)凈值的偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0．5％時(shí)，管理人應(yīng)采取的信息披露措施是（）。A、編制并發(fā)布臨時(shí)報(bào)告B、請(qǐng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)C、在半年度報(bào)告中披露偏離信息D、與托管人協(xié)商會(huì)計(jì)處理，將偏離度調(diào)整到0.5％以下98.關(guān)于兩種資產(chǎn)收益率相關(guān)系數(shù)的取值范圍，以下表述正確的是（）。A、-1～1B、-0.5～0.5