2024年資格考試-債券托管結算業(yè)務資格考試近5年真題附答案

（圖片大小可自由調整）2024年資格考試-債券托管結算業(yè)務資格考試近5年真題薈萃附答案第I卷一.參考題庫(共100題)1.訪問發(fā)行系統、公開市場、證書系統等嵌入IE的系統時，報無法找到網站的錯誤，應（）。A、修改hosts文件進行域名映射，按照配置手冊進行操作B、確保hosts文件中的域名被正確映射C、檢查IE瀏覽器中是否存在代理服務器設置D、確保代理服務器可以訪問2.投資人調換債券選擇分為（）。A、單向調換B、雙向互換C、可逆調換D、多向互換3.數量招標應以（）方式進行中標計算。A、統一價位中標B、多重價位中標C、混合價位中標D、等比數量中標4.可以加入銀行間債券市場的境外機構類別包括（）。A、境外央行B、港澳人民幣清算行C、境外參加銀行D、證券投資基金5.見款付券結算方式DAP需要（）。A、收券方發(fā)送付款確認B、收券方發(fā)送收款確認C、付券方發(fā)送付款確認D、付券方發(fā)送收款確認6.中債浮動利率點差收益率曲線含有（）。A、到期收益率曲線B、即期收益率曲線C、遠期的到期收益率曲線D、遠期的即期收益率曲線7.債券結算資金專戶應當按債券托管賬戶分戶設置，一戶（）賬，僅用于辦理債券交易券款對付的資金結算。A、一B、兩C、三D、四8.電子密押系統有（）特點。A、真實性B、完整性C、防篡改性D、不可抵賴性9.目前在國內從事債券交易應知曉的法律有（）。A、證券法B、公司法C、中國人民銀行法D、企業(yè)債券管理條例E、國庫券條例10.接入中央債券綜合業(yè)務系統的網絡途徑有（）。A、私有網絡B、個人網絡C、公共網絡D、公開網絡11.通過外匯交易中心平臺達成的交易，結算雙方應分別在中債綜合業(yè)務平臺客戶端點擊對手方確認指令。12.當到期兌付日或付息日遇到法定節(jié)假日，則資金支付日相應順延下一個工作日，但結息日并不變化，且順延期間沒有利息。13.電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當于機構公章，具有法律效力。14.在債券存續(xù)期內，投資人有權選擇將持有債券在規(guī)定日期按規(guī)定價格轉讓給擔保機構、再擔保機構或主承銷商等第三方機構的權利是（）。A、投資人回售選擇權B、投資人調換選擇權C、投資人回售加發(fā)行人強制贖回權D、投資人定向轉讓選擇權15.下列哪項不是產生滯留資金的原因（）。A、中央債券綜合業(yè)務系統的關閉時間晚于大額支付系統B、成員確認結算指令的時間太晚，導致結算完成之后來不及將專戶的資金匯出C、16：30分的資金自動退回D、成員多次匯劃資金，增加結算環(huán)節(jié)16.目前銀行間債券試產的所有債券，其到期日前的十個工作日為債權登記日。17.在“業(yè)務操作”下的“發(fā)行與付息兌付”欄目里，放著全部發(fā)行相關的文件，包括（）。A、發(fā)行的文件B、發(fā)行結果C、繳款提示D、付息兌付與行權公告18.結算成員需要從債券結算資金專戶匯出資金時，可于營業(yè)日日間的任意時點，通過中央債券綜合業(yè)務平臺客戶端進行操作。19.（）屬于中國人民銀行規(guī)定的市場準入中的法人機構投資者。A、商業(yè)銀行及其授權分行B、非金融機構法人C、基金管理公司特定資產管理組合D、人民幣合格境外機構投資者（RQFII）?和合格境外機構投資者（QFII）20.基準利率一旦變動，本計息期執(zhí)行利率即隨之變動。這種方式屬于（）基準利率生效方式。A、年度生效B、當期生效C、計息期有效D、準利率變動后固定時間生效21.轉托管業(yè)務屬于非交易類結算業(yè)務。22.您在開立債券賬戶的時候，電子密押器必須要具備資金業(yè)務的權限，否則會被系統拒絕。23.關于應急業(yè)務營業(yè)時間，以下說法正確的是（）。A、營業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理B、結算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個工作日C、業(yè)務辦理時間位9：00-17：00，17點以后僅提供業(yè)務查詢D、丙類成員辦理應急業(yè)務時，可自行填寫應急憑單24.結算成員應于（）時向中央結算公司提交美元債券資金清算資料。A、開立美元債券賬戶B、第一次認購債券C、第一次付息D、美元債券到期兌付25.在質押式回購的回購期間內，正回購方、逆回購方可以分別查詢正回購方臺賬和逆回購方臺賬。26.以下選項中哪一項或多項屬于債券投資業(yè)績綜合指標（）。A、持倉回報率B、實際盈虧額C、債券投資總收益額D、回購交易結算量27.結算合同失敗后，系統對待付科目中的相應債券進行如下處理（）。A、自動轉回可用科目，第二天可用于其它交易B、繼續(xù)凍結，并根據交易雙方的協商或司法判決進行違約處理28.質押式回購到期結算失敗，由正回購方在客戶端發(fā)“質押式回購逾期返售”指令，逆回購方確認，即可將質押券解押。29.中國債券市場占市場份額最大的登記托管機構是（）。A、中央結算公司B、外匯交易中心C、上海清算所D、中證登30.下面屬于債權類科目的有（）。A、可用B、待付C、質押式回購待購回D、凍結E、質押F、承分銷31.外部系統接口生成的指令不允許撤銷。32.遠期交易中的保證券保管于（）。A、全國銀行間同業(yè)拆借中心B、中央結算公司中央債券綜合業(yè)務系統C、雙方自行保管33.質押式回購業(yè)務中，在回購期內標的債券由（）使用。A、收券方B、付券方C、雙方均可D、雙方均不可34.回售指令有（）狀態(tài)。A、合法B、成功C、撤銷D、疊加35.可與客戶端操作員進行綁定的賬戶包括（）。A、自營賬戶B、代理總賬戶C、資金賬戶D、代理組36.在預定的債券兌付日或收益支付日，發(fā)行人通過即時轉賬方式將兌付或收益資金足額劃入CDC在支付系統的賬戶上。37.中央結算公司將結算成員分為甲、乙、丙三類。其中，證券投資基金屬于（）。A、甲B、乙C、丙D、都不是38.根據2004年2月15日中國人民銀行發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易流通審核規(guī)則》，經批準交易流通的債券自到期日前的第（）個工作日起終止交易流通。A、一B、二C、三D、四39.通過中債綜合業(yè)務平臺發(fā)送的結算指令，處于（）狀態(tài)可修改。A、待復核B、待確認C、非法D、成功40.進行遠期交易時，交易雙方約定采用的債券交割和資金支付方式，不包括（）。A、券款對付B、見券付款C、見款付券D、純券過戶41.敞口差值比例是一個固定的值，不會隨著質押券擔保價值的變化而發(fā)生變化。42.債券柜臺系統處理邏輯以柜臺中心系統為核心。這個系統設計有個特點，它是一個?（）的系統。A、實時B、在線C、離線43.遠期交易雙方應于（）或者（）將結算指令及輔助指令發(fā)送至中央結算公司。A、T日；T+1日B、T日；T-1日C、T＋1日；T＋2日D、T日；T+N日44.遠期交易從成交日至結算日的期限（含成交日不含結算日）由交易雙方確定，但最長不得超過（）。A、90B、91C、360D、365E、72045.目前銀行間債券市場的所有債券，其每次付息日的前2各工作日為付息債權登記日。46.中央質押類業(yè)務質押券的增補或減少可以通過置換指令來實現。47.收款人賬號應該是（）位數字形式的債券結算資金專戶賬號。A、10B、11C、15D、1948.收款確認指令不需要對手方確認。49.使用DVP專戶進行結算有哪些前提條件（）。A、結算雙方債券托管賬戶狀態(tài)正常B、結算雙方取得DVP結算資格C、結算雙方指定了DVP結算資金匯路D、結算雙方均選擇DVP結算方式50.如果在信息網上忘記了用戶名或密碼，可以通過（）找回。A、輸入綁定的手機號B、輸入登記時的郵箱地址C、輸入注冊時的用戶名D、無法找回51.關于結算成員從債券結算資金專戶匯出資金的說法，正確的是（）。A、成員可于營業(yè)日日間的任意時點，通過中央債券綜合業(yè)務平臺客戶端進行資金匯出B、成員不能委托中央結算公司應急匯出C、資金匯出若余額不足，中央結算公司可適當墊資52.一筆買斷式回購，正回購方選擇有保證券，其保證券記錄在（）科目。A、可用B、凍結C、待付D、質押53.辦理資金匯劃業(yè)務時，所有客戶端操作的資金匯劃功能都是（）人制。A、單B、雙C、三D、四54.如果起息日31日，則兌付日可能為（）日。A、28B、29C、30D、3155.DVP合同生成時，雙方均確認完成以后才能形成待執(zhí)行的電子合同，一方確認無法形成電子合同。56.以下哪些內容在首頁可直接找到（）。A、統計數據B、微信平臺C、常用業(yè)務表格D、中債價格指標57.貼現式債券就是零息式債券。58.債券柜臺系統處理邏輯以柜臺中心系統為核心。這個系統設計有個特點，它是一個（）的系統。A、實時B、在線C、離線59.使用見券付款結算方式時，應由（）發(fā)送（）指令。A、付款方；收款確認B、收款方；付款確認C、收款方；收款確認D、付款方；付款確認60.下列關于銀行間債券市場有關債券上市日期的規(guī)定正確的有（）。A、在銀行間債券市場發(fā)行的、可交易且期限在366天（含）以下的債券，于當期債券債權債務登記日的次一工作日即可上市交易B、公司債券在其債權債務登記日后的五個工作日內交易流通C、央行票據在債權債務登記日流通轉讓D、國債的上市日一般由財政部通過發(fā)行文件確定61.托管結算機構的目標是（）。A、安全B、高效C、盈利D、低成本62.超短期融資券期限（）。A、270天B、365天C、366天D、720天63.申領電子密押器，結算成員必選的業(yè)務類別有（）。A、發(fā)行業(yè)務B、托管業(yè)務C、結算業(yè)務D、資金業(yè)務64.中債新綜合指數基期為（）。A、2001年12月31日B、2006年12月31日C、2003年12月31日D、2007年12月31日65.下面描述正確的是（）。A、被注銷的用戶，被恢復后可以重新辦理業(yè)務B、同一客戶下的用戶用戶名不得重復C、不同客戶下的用戶用戶名可以重復D、新注冊的經辦人初始登錄密碼為888888E、新注冊的經辦人初始登錄密碼為11111166.投資者申請開立債券賬戶時，應提交中國人民銀行出具的銀行間債券市場準入備案通知書。67.以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結算成員（）。A、桌面客戶端B、網上客戶端C、直聯客戶端68.已開立發(fā)行賬戶的機構，若發(fā)生機構更名、改制以及債務承繼等重大變更事項時，在新發(fā)行債券前，應首先向中央國債登記結算公司辦理發(fā)行賬戶變更手續(xù)。69.下列關于債券投標表述正確的是（）。A、價格招標的投標標的為債券價格和承銷數量B、投標時間截止后只能對投標進行修改C、利差招標適用于固定利率附息債券發(fā)行D、承銷商只能在明細價位表范圍內進行投標70.質押式回購首期合同狀態(tài)為“等款”時，質押式回購到期的合同狀態(tài)是（）。A、等券B、等款C、待生效D、待履行71.債券發(fā)行機構在開立發(fā)行賬戶時應提交的開戶材料有開戶申請書、營業(yè)執(zhí)照復印件、組織機構代碼證復印件、債券發(fā)行與兌付業(yè)務印鑒卡等四類文件。72.（）是最古老、最公平的結算方式，也是國際公認的最安全有效的證券結算標準。A、逾期返券B、現券C、券款對付73.每個月定期發(fā)布的統計月報，包括（）。A、一級市場的發(fā)行B、二級市場的交易結算量C、交易結算量的排名D、承銷量的排名74.結算成員通過中債綜合業(yè)務平臺發(fā)送結算指令時，采用收券方（逆回購方）發(fā)送結算指令，付券方（正回購方）確認的方式。75.下列描述正確的是（）。A、用戶密碼重置可以由客戶端操作員操作B、用戶密碼重置不需要雙人復核C、用戶密碼重置后，密碼為888888D、以上描述均不正確76.專戶開戶的成員包括（）。A、銀行機構B、非銀行金融機構C、非法人性質的金融產品77.按權力賦予給誰來劃分，含權類特殊債券可以劃分為（）。A、單權債券和多權債券B、含投資人選擇權債券和含發(fā)行人選擇權債券C、規(guī)則債券和不規(guī)則債券D、順序行權債券和交叉行權債券78.中債綜合業(yè)務平臺客戶端的安裝步驟包括（）。A、使用系統管理員用戶登錄操作系統B、確認域名映射正確C、確認已安裝中債Key的驅動程序D、運行安裝文件79.客戶端管理員的管理由中央結算公司進行；客戶端操作員的管理由結算成員通過中債綜合業(yè)務平臺完成。80.中央質押類業(yè)務指質權方和潛在出質方一對一協商確定的質押業(yè)務。81.債券代碼是證券在中央證券業(yè)務系統中的一個唯一識別碼。82.如果在信息網上忘記了用戶名和密碼，可以通過（）。A、輸入注冊時的用戶名B、輸入登記時的郵箱地址C、輸入綁定的手機號D、無法找回83.根據中國人民銀行公告（2005）第15號，下列關于資產支持證券在銀行間債券市場的登記、托管、交易和結算等有關事項的規(guī)定正確的有（）。A、每期資產支持證券的實際發(fā)行額應不少于人民幣5億元B、同期各檔次資產支持證券的實際發(fā)行額應不少于人民幣2億元C、資產支持證券應以非交易過戶的方式在銀行間債券市場交易流通D、資產支持證券的發(fā)起機構和受托機構不得認購、買賣其發(fā)起或發(fā)行的資產支持證券，但受托機構依據有關規(guī)定（或合同）進行提前贖回的除外資產支持證券應以現券買賣的方式在銀行間債券市場交易流通84.債券發(fā)行賬戶開戶材料中包含（）文件。A、印鑒卡B、債券發(fā)行、登記及代理兌付服務協議C、開戶申請書D、組織機構代碼證E、經辦人身份證復印件85.計息年度是指債券生命周期中，從發(fā)行日開始的一個完整的自然年度。86.目前國債跨市場轉托管的辦理時間至少需要（）天。A、一B、二C、三D、六87.按債券期限劃分，債券有（）。A、超短期債B、短期債C、中期債D、長期債88.買斷式回購的期限最長不得超過（）天。A、360B、365C、90D、9189.中債估值的原則是：客觀、公允、中立。90.桌面客戶端具有的功能有（）。A、業(yè)務辦理B、賬務查詢C、信息服務D、一些定制化功能91.關于如何做好業(yè)務銜接的說法，錯誤的是（）。A、在做好前中后臺業(yè)務銜接的情況下，盡早辦理債券結算業(yè)務B、自動退回時點前雙方確認指令，形成結算合同，避免付款方資金自動退回后補劃C、在自動退回時點，準確掌握DVP未了結合同情況、待結算資金情況及自動退回資金情況D、16：40至17：00，成員完成結算后，如有剩余資金的，成員必須在支付系統關閉前自行劃回，不得滯留92.目前可在中央結算公司辦理的結算業(yè)務包括（）。A、分銷業(yè)務B、現券業(yè)務C、質押式回購D、買斷式回購E、遠期交易F、債券借貸93.在招標發(fā)行以外的時間，其他人員可以自由進出發(fā)行現場。94.下列債券品種屬于金融債券的是（）。A、企業(yè)財務公司債B、商業(yè)銀行次級債C、中期票據D、國際開發(fā)機構人民幣債95.下面關于中央債券簿記系統客戶端中單據說法錯誤的有（）。A、單據在結算業(yè)務完成后逐筆生成，記錄每一筆業(yè)務的基本要素B、單據分三種，即結算單據、非結算單據、清償單據C、可以按單據類別或業(yè)務類型進行查詢D、查詢時可選定時間段，也可指定某一營業(yè)日E、單據不是結算成員進行賬務處理的記賬依據96.中債金聯系統的優(yōu)勢是（）。A、前沿專業(yè)B、資源雄厚C、持續(xù)優(yōu)化D、客戶至上97.若結算成員開戶銀行的行內系統不支持收款人賬號欄填寫字母，要給托管賬號為A0089002046的成員匯款，其收款人賬號應填寫為（）。A、00089002046A0089002046B、70089002046A00890020462001C、800890020462001D、90089002046200198.結算成員授權管理人員至少兩名擔任，對經辦人員進行業(yè)務權限授權。99.申請辦理買斷式回購合同提前終止時，如選擇現金了結且未選擇付款方的，統統默認為由逆回購方支付對價。100.以下符合全額結算機制的是（）。A、分批處理B、實時處理C、沖抵軋差D、逐筆、全額，無透支第I卷參考答案一.參考題庫1.參考答案：A,B,C,D2.參考答案：A,B,D3.參考答案：D4.參考答案：A,B,C5.參考答案：D6.參考答案：A7.參考答案：A8.參考答案：A,B,C,D9.參考答案：A,B,C10.參考答案：A,C11.參考