2024年銀行知識(shí)財(cái)經(jīng)金融知識(shí)競(jìng)賽-楊帆杯證券知識(shí)競(jìng)賽考試近5年真題附答案

（圖片大小可自由調(diào)整）2024年銀行知識(shí)財(cái)經(jīng)金融知識(shí)競(jìng)賽-楊帆杯證券知識(shí)競(jìng)賽考試近5年真題薈萃附答案第I卷一.參考題庫(kù)(共100題)1.定向業(yè)務(wù)的委托資產(chǎn)（）A、只能為現(xiàn)金B(yǎng)、現(xiàn)金或現(xiàn)金類資產(chǎn)C、可以為現(xiàn)金或非現(xiàn)金類金融資產(chǎn)D、只能為非現(xiàn)金資產(chǎn)2.關(guān)于債券期限與債券收益率的表述正確的有（）A、一般來說期限越長(zhǎng)，收益率越高B、一般來說期限越短，收益率越高C、債券期限與收益率沒有關(guān)系D、以上都不對(duì)3.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)采用（）A、審批制B、備案制C、自律管理D、額度管理4.證券公司應(yīng)當(dāng)在設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)后（）內(nèi)，依法向公司登記機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)。A、3個(gè)月B、6個(gè)月C、9個(gè)月D、12個(gè)月5.客戶適當(dāng)性管理中，對(duì)具有杠桿效應(yīng)的復(fù)雜或高風(fēng)險(xiǎn)金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶提示可能產(chǎn)生的（）A、通常損失B、最小損失C、最大損失D、一般損失6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的本質(zhì)是（），滿足客戶在投資過程中對(duì)金融服務(wù)的需求。A、為客戶提供中介服務(wù)B、為客戶提供金融產(chǎn)品C、獲取傭金收入D、保護(hù)投資者合法權(quán)益7.根據(jù)《上海黃金交易所現(xiàn)貨交易規(guī)則》，交易所掛牌合約包括（）A、現(xiàn)貨實(shí)盤合約B、現(xiàn)貨即期合約C、現(xiàn)貨延期交收合約D、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約8.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，開立的銀行間賬戶的命名規(guī)則為（）。A、客戶名稱B、管理人名稱C、托管人名稱D、管理人簡(jiǎn)稱+托管人簡(jiǎn)稱+資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱9.證券公司合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或缺位時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)，代行職責(zé)的時(shí)間（）。A、不得超過3個(gè)月B、不得超過6個(gè)月C、不得超過9個(gè)月D、不得超過一年10.對(duì)資產(chǎn)支持證券持有人而言，下列還本付息方式中，早償風(fēng)險(xiǎn)和再投資風(fēng)險(xiǎn)最大的是（）A、按期付息，到期還本B、定期等額還本付息C、本金過手?jǐn)傔€D、到期一次性還本付息11.證券公司應(yīng)當(dāng)要求公司（）加強(qiáng)對(duì)公司投資者適當(dāng)性制度建立及執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查。A、業(yè)務(wù)管理部門B、履行內(nèi)部控制監(jiān)督職責(zé)的部門C、營(yíng)業(yè)部D、客戶服務(wù)部門12.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的委托人不可以是管理人的（）A、董事B、監(jiān)事C、員工D、員工配偶13.證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的內(nèi)容，主要包括（）A、普及證券基礎(chǔ)知識(shí)、宣傳金融證券方面的政策法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)則B、揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)C、介紹各種證券投資產(chǎn)品和各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)D、公示相關(guān)信息、接受咨詢與處理投訴14.《證券投資基金法》所指的公開募集是指（）A、向不特定對(duì)象募集資金B(yǎng)、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過五十人C、向特定對(duì)象募集資金累計(jì)超過二百人D、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形15.單個(gè)客戶參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的金額下限為（）。A、5萬(wàn)B、10萬(wàn)C、100萬(wàn)D、無下限要求16.證券公司向委托人信息披露的根本目的在于（）。A、懲罰違規(guī)行為B、保護(hù)投資者利益C、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)D、提高投資收益17.信托計(jì)劃存續(xù)期間，受益人向他人轉(zhuǎn)讓其持有的信托單位，應(yīng)滿足以下條件（）。A、信托受益權(quán)不得拆分轉(zhuǎn)讓B、信托受益權(quán)不得向自然人拆分轉(zhuǎn)讓C、機(jī)構(gòu)所持有的信托受益權(quán)，不得向自然人轉(zhuǎn)讓D、機(jī)構(gòu)所持有的信托受益權(quán)，不得向自然人拆分轉(zhuǎn)讓18.精彩理財(cái)高息債的業(yè)績(jī)報(bào)酬提取方式為（）A、不提取業(yè)績(jī)報(bào)酬B、年化收益率超過10%部分提取10%C、對(duì)開放日累計(jì)凈值超過累計(jì)最高值和1.06中較大者的部分提取15%D、按資產(chǎn)凈值的0.8%提取19.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中不得有下列行為（）A、接受經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶的全權(quán)委托從事證券交易B、為客戶之間的融資提供擔(dān)保、中介服務(wù)或者其他便利C、在非證券營(yíng)業(yè)場(chǎng)所為客戶辦理開戶D、為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易20.以下可以作為國(guó)債期貨交割債券的有（）A、國(guó)債B、企業(yè)債C、短融D、中票21.《證券公司內(nèi)部控制指引》規(guī)定，證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度，以下說法正確的是（）A、經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立B、電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢查部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任C、資金清算人員不得由電腦部門人員兼任D、資金清算人員不得由交易部門人員兼任22.客戶的委托資產(chǎn)保管在哪里（）A、自己的銀行賬戶B、客戶在證券公司的資金賬戶C、管理人的資金賬戶D、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管專戶23.證券公司開展證券投資顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全（）A、證券投資顧問人員管理制度B、證券投資顧問風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制C、證券投資顧問合規(guī)管理機(jī)制D、證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度24.證券公司申請(qǐng)基金銷售業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）A、凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定B、最近3年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為C、最近3年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰D、取得基金從業(yè)資格的人員不少于30人25.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度，做到（）。A、從事風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事營(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)B、營(yíng)銷人員負(fù)責(zé)經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)C、技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)D、技術(shù)人員可以從事營(yíng)銷業(yè)務(wù)活動(dòng)26.證券公司可以通過以下途徑接受客戶開通創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)交易的申請(qǐng)（）A、信函B、營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)C、電話記錄D、網(wǎng)上27.專用證券賬戶可以用于投資（）A、股票B、封閉式基金C、公司債D、短期融資券28.管理人應(yīng)于定向資產(chǎn)管理合同簽訂后五個(gè)工作日內(nèi)，以委托人名義在（）處開立專用資金賬戶，管理人將通過該賬戶進(jìn)行相應(yīng)場(chǎng)內(nèi)交易。A、托管銀行B、交易所C、管理人D、基金公司29.以下哪些是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn)（）A、募集資金規(guī)模在50億元以下B、單個(gè)客戶參與金額不低于100萬(wàn)元C、客戶人數(shù)在200人以下，2人以上D、單筆委托金額在300萬(wàn)以上的客戶數(shù)量不受限制30.融鑫一號(hào)的主要投資方向?yàn)椋ǎ〢、債券類資產(chǎn)B、權(quán)益類資產(chǎn)（包括一級(jí)市場(chǎng)新股申購(gòu)）C、股票質(zhì)押式回購(gòu)D、金融產(chǎn)品31.分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員在履職過程中應(yīng)當(dāng)遵循以下原則（）A、獨(dú)立性B、全面性C、協(xié)調(diào)與效率D、及時(shí)性32.（）實(shí)行分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)管理。A、證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)B、證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、期貨業(yè)C、證券業(yè)、銀行業(yè)、信托業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、期貨業(yè)D、證券業(yè)、銀行業(yè)、期貨業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)33.債券投資基本面分析包括（）A、宏觀經(jīng)濟(jì)B、收益率曲線C、貨幣政策D、債券供給需求34.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，下列行為中違法的有：（）A、證券公司委托其他證券公司代為推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃B、挪用客戶資產(chǎn)C、將客戶資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管D、自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易35.證券公司向客戶銷售金融產(chǎn)品、提供金融服務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)，了解以下信息：（）。A、發(fā)行人的基本信息B、是否依法發(fā)行或提供C、期限、鎖定期、提前終止的可能性、終止條件等D、產(chǎn)品投資收益率36.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的客戶投訴。涉及自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理涉及委托人責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)（）。A、直接代替委托人處理B、由客戶直接與委托人聯(lián)系處理C、協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理D、與委托人聯(lián)合處理37.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序而撤銷停止發(fā)行或撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定的，以下哪些人需要與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任？（）A、發(fā)行人的股東B、保薦人C、發(fā)行人的實(shí)際控制者D、審計(jì)機(jī)構(gòu)項(xiàng)目主管38.以下屬于基金子公司投資范圍的有：（）A、銀行存款B、商品期貨C、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具D、未通過證券交易所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)、債權(quán)及其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利39.當(dāng)前銀行間債券回購(gòu)的方式有哪些（）A、質(zhì)押式回購(gòu)B、抵押式回購(gòu)C、保證式回購(gòu)D、買斷式回購(gòu)40.客戶賬戶開立前，證券公司應(yīng)當(dāng)（）A、指定專人向客戶講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交由客戶簽字B、按規(guī)定履行投資者教育職責(zé)，客戶委托他人代理開戶的，證券公司應(yīng)采取必要措施對(duì)客戶本人和代理人進(jìn)行投資者教育C、了解客戶情況，對(duì)客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行評(píng)估，履行適當(dāng)性管理義務(wù)，并將評(píng)估結(jié)果以書面或電子方式記載和保存D、對(duì)客戶進(jìn)行客戶回訪41.營(yíng)業(yè)部合規(guī)管理人員工作職責(zé)包括（）A、合規(guī)咨詢B、合規(guī)審核C、合規(guī)檢查D、合規(guī)培訓(xùn)42.一般而言，下列哪種產(chǎn)品流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)最大（）A、封閉類產(chǎn)品B、定期開放、不設(shè)預(yù)約申購(gòu)贖回產(chǎn)品C、定期開放、設(shè)預(yù)約申購(gòu)贖回產(chǎn)品D、不定期開放、設(shè)預(yù)約贖回產(chǎn)品43.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要，組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問題。對(duì)公司合規(guī)管理有效性的全面評(píng)估，每年（）。A、不得少于一次B、一次C、不多于兩次D、兩次44.根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《關(guān)于信托公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管的指導(dǎo)意見》，信托公司股東責(zé)任包括（）A、出現(xiàn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，需要提供流動(dòng)性支持B、資本不足時(shí)，應(yīng)推動(dòng)壓縮業(yè)務(wù)或補(bǔ)充資本C、經(jīng)營(yíng)管理出現(xiàn)重大問題時(shí)，更換股東或限制權(quán)利D、出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)提供必要的兜底45.公司各級(jí)分支機(jī)構(gòu)須保證合規(guī)管理人員能夠享有充分履行職責(zé)所必需的（）A、獨(dú)立性B、知情權(quán)C、原則性D、調(diào)查權(quán)46.代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的報(bào)備材料至少包括哪些？（）A、代銷合同B、針對(duì)具體產(chǎn)品的合規(guī)審核意見C、產(chǎn)品說明書及宣傳推介材料D、擬向客戶提供的其他文件、材料47.證券公司設(shè)立、收購(gòu)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（）A、治理結(jié)構(gòu)健全B、最近1年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定C、最近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政或刑事處罰D、信息技術(shù)系統(tǒng)最近1年未發(fā)生重大信息技術(shù)事故48.定向客戶可以擁有的交易所賬戶包括（）A、專用證券賬戶B、普通證券賬戶C、特有證券賬戶D、通用證券賬戶49.央行公告將進(jìn)行100億元的逆回購(gòu)操作，則其對(duì)于銀行間資金面的影響是？（）A、資金面收緊B、資金面寬松C、短期投放100億元D、短期回籠100億元50.中信證券揚(yáng)帆起航1期定向資產(chǎn)管理計(jì)劃的委托資產(chǎn)可以為（）A、現(xiàn)金B(yǎng)、股票C、債券D、權(quán)證51.關(guān)于央行貨幣政策與債券市場(chǎng)收益率的關(guān)系表述正確的有（）A、央行貨幣政策收緊，債券市場(chǎng)收益率上升B、央行貨幣政策放松，債券市場(chǎng)收益率上升C、央行貨幣政策收緊，債券市場(chǎng)收益率下降D、央行貨幣政策放松，債券市場(chǎng)收益率下降52.證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為（）。A、替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜B、委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)C、接受兩家以上證券公司的委托從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)D、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?3.證券公司在為客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，需了解客戶的（）A、客戶身份B、財(cái)產(chǎn)與收入狀況C、證券投資經(jīng)驗(yàn)D、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力54.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定（）。A、商業(yè)銀行B、基金管理公司C、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管55.證券公司應(yīng)建立以客戶服務(wù)為核心的績(jī)效考核體系，在對(duì)營(yíng)銷、客服、咨詢等直接面對(duì)客戶的員工考核上，注重考察（）。A、客戶滿意度、忠誠(chéng)度B、資產(chǎn)保值增值率、服務(wù)產(chǎn)品客戶覆蓋率C、投訴占比以及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性D、強(qiáng)化交易量、新增開戶數(shù)、新增客戶資產(chǎn)等指標(biāo)考核激勵(lì)員工56.國(guó)內(nèi)的利率互換的基準(zhǔn)利率包括（）A、RepoB、DepoC、LiborD、Shibor57.若集合計(jì)劃設(shè)立失敗，則推廣期費(fèi)用由（）承擔(dān)A、管理人B、托管人C、代銷機(jī)構(gòu)D、集合計(jì)劃58.以下哪些金融工具可以用來對(duì)沖利率風(fēng)險(xiǎn)？（）A、利率互換B、利率期貨C、利率期權(quán)D、信用緩釋工具59.取得從業(yè)資格的人員，申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書必須滿足以下條件（）。A、已被機(jī)構(gòu)聘用B、最近五年未受過刑事處罰C、未受到過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰D、品行端正，具有良好的職業(yè)道德60.合規(guī)管理人員在執(zhí)業(yè)過程中如發(fā)現(xiàn)本機(jī)構(gòu)或轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，須及時(shí)與（）進(jìn)行溝通，A、該機(jī)構(gòu)員工B、該機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人C、客服主管D、銷售主管61.客戶參與定向業(yè)務(wù)的最低委托資產(chǎn)為（）A、100萬(wàn)B、1000萬(wàn)C、10000萬(wàn)D、無限制62.分支機(jī)構(gòu)合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)充分了解單位所從事的各項(xiàng)業(yè)務(wù)，理解各項(xiàng)業(yè)務(wù)當(dāng)中存在的（）A、操作風(fēng)險(xiǎn)B、違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)C、法律與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)63.定向資產(chǎn)管理計(jì)劃，以下哪些需要向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案（）A、交易流水B、年度報(bào)告C、審計(jì)報(bào)告D、證券公司的各項(xiàng)管理制度64.分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理人員不得從事（）與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)活動(dòng)，A、營(yíng)銷B、客戶賬戶C、客戶資金存管D、信息技術(shù)65.關(guān)于資金成本與債券收益率的關(guān)系表述正確的有（）A、長(zhǎng)期來看，資金成本與債券收益率成反向變動(dòng)B、長(zhǎng)期來看，資金成本與債券收益率成正向變動(dòng)C、長(zhǎng)期來看，資金成本與債券收益率沒有關(guān)系D、以上都不對(duì)66.電話回訪需要包含哪些內(nèi)容？（）A、客戶身份核實(shí)B、證券營(yíng)業(yè)部及員工是否違規(guī)代客戶操作賬戶C、揭示風(fēng)險(xiǎn)D、是否存在全權(quán)委托行為67.證券營(yíng)業(yè)部證券交易傭金、服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)向（）備案，并在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公布A、證券營(yíng)業(yè)部所在地人民銀行B、證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及地方證券業(yè)協(xié)會(huì)C、證券營(yíng)業(yè)部所在地方稅務(wù)局D、證券營(yíng)業(yè)部所在地工商局68.銀行間債券的托管清算機(jī)構(gòu)有（）A、中國(guó)證券登記結(jié)算公司B、中央國(guó)債登記結(jié)算公司C、上海清算所D、上海證券交易所69.當(dāng)前國(guó)債期貨投資開戶門檻為（）A、30萬(wàn)B、40萬(wàn)C、50萬(wàn)D、60萬(wàn)70.營(yíng)業(yè)部投資者教育工作應(yīng)當(dāng)有機(jī)融入客戶開（銷）戶、證券交易、資金存取、證券營(yíng)銷、（）及客戶服務(wù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。A、風(fēng)險(xiǎn)揭示B、客戶回訪C、反洗錢D、信息披露71.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)建立（）等制度A、委托人資格審查制度B、金融產(chǎn)品盡職調(diào)查制度C、金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度D、銷售適當(dāng)性管理制度72.下列哪項(xiàng)金融產(chǎn)品不屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資范圍（）。A、股票B、證券投資基金C、股指期貨D、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃73.針對(duì)我國(guó)擬推出的國(guó)債期貨，以下哪只債券可用于交割？（）A、剩余1年期國(guó)債B、剩余3年期國(guó)債C、剩余5年期國(guó)債D、剩余10年期國(guó)債74.“雙享債”雙邊報(bào)價(jià)國(guó)債有哪些作用？（）A、獲取國(guó)債價(jià)格變動(dòng)的收益B、滿足國(guó)債期貨投資者的套保需求C、滿足國(guó)債期貨投資者的交割需求D、與國(guó)債期貨組合套利75.在定向業(yè)務(wù)中，托管人以（）的名義開立托管專戶，保管委托資產(chǎn)的銀行存款。A、管理人B、委托人C、托管人D、專項(xiàng)計(jì)劃76.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由（）承擔(dān)。A、管理人B、托管人C、委托人D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)77.《證券投資基金法》規(guī)定，公開募集基金的管理人只能由依法設(shè)立的（）擔(dān)任或經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。A、基金管理公司B、基金發(fā)起人C、證券公司D、商業(yè)銀行78.已知投資組合中各種債券的久期，如何得到投資組合的久期？（）A、將各種債券的久期進(jìn)行加權(quán)平均得到，權(quán)重是各種證券在投資組合中的比例B、將各種債券的久期進(jìn)行算術(shù)平均得到C、取各種債券久期中最小的久期作為組合久期D、取各種債券久期中最大的久期作為組合久期79.下列公司銷售的金融產(chǎn)品中，不能夠公開宣傳的包括（）。A、持有期B、月享C、基金專戶產(chǎn)品D、工銀財(cái)富80.企業(yè)資產(chǎn)支持證券的發(fā)行采用（）A、注冊(cè)制B、備案制C、審核制D、保薦制81.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書面代銷合同，明確約定以下事項(xiàng)（）。A、向客戶進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排B、受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制C、出現(xiàn)委托人對(duì)客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排D、因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)而產(chǎn)生的責(zé)任由證券公司承擔(dān)82.債券組合在各個(gè)期限的數(shù)量基本相等的收益率變動(dòng)策略是？（）A、階梯策略B、子彈策略C、杠鈴策略D、平滑策略83.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司投資者適當(dāng)性管理制度指引》的適用范圍包括（）A、銷售金融產(chǎn)品B、融資融券、柜臺(tái)交易C、僅執(zhí)行客戶買賣公開市場(chǎng)交易的股票、基金、債券等交易指令的D、投資顧問、資產(chǎn)管理84.客戶財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性主要表現(xiàn)在（）A、信托財(cái)產(chǎn)與受托人的固有財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立B、受托人的信托財(cái)產(chǎn)與委托人的其他財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立C、信托財(cái)產(chǎn)與其他理財(cái)資產(chǎn)相互獨(dú)立D、不同委托人的信托財(cái)產(chǎn)或同一委托人的不同類別的信托財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立85.客戶第二次臨柜購(gòu)買代銷金融產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)簽署的文件包括哪些？（）A、《中信建投證券股份有限公司代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》B、《中信建投證券股份有限公司代銷金融產(chǎn)品服務(wù)確認(rèn)與風(fēng)險(xiǎn)提示函》C、《適當(dāng)性評(píng)估結(jié)果確認(rèn)書》D、《客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力問卷》86.專用證券賬戶可以由誰(shuí)使用（）A、客戶B、管理人C、托管人D、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)87.哪些員工不可以進(jìn)行電話回訪？（）A、營(yíng)銷人員B、開戶人員C、實(shí)習(xí)人員D、合規(guī)人員88.未按要求履行報(bào)備程序并取得（）同意，咨詢機(jī)構(gòu)不得在證券節(jié)目中播出電話、傳真、短信及網(wǎng)址等聯(lián)絡(luò)方式。A、節(jié)目所在地證監(jiān)局B、注冊(cè)地證監(jiān)局C、機(jī)構(gòu)所在地證監(jiān)局D、證監(jiān)會(huì)89.關(guān)于信用評(píng)級(jí)與債券收益率的表述正確的有（）A、一般來說信用評(píng)級(jí)越高，收益率越高B、一般來說信用評(píng)級(jí)越低，收益率越高C、一般來說信用評(píng)級(jí)與收益率沒有關(guān)系D、以上都不對(duì)90.證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的客戶人數(shù)上限為（）人。A、100人B、200人C、1000人D、無上限要求91.以下關(guān)于《證券投資基金銷售管理辦法》的論述正確的是（）。A、不涉及私募基金B(yǎng)、不涉及股權(quán)投資基金C、適用范圍包括不僅包括公募基金還包括私募基金D、僅規(guī)范基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)，不涉及贖回事項(xiàng)92.開辦深交所報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)的客戶為以下哪些？（）A、開立深圳股東卡B、開立上海交易所股東卡C、開立深交所封閉基金賬戶的客戶D、開立上交所封閉基金賬戶的客戶93.下列費(fèi)用中，哪些費(fèi)用一般按日計(jì)提，定期支付（）A、管理費(fèi)B、托管費(fèi)C、業(yè)績(jī)報(bào)酬D、退出費(fèi)94.證券公司接受產(chǎn)品人委托為其代銷金融產(chǎn)品的前提條件是？（）A、證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查B、委托人依法成立C、委托人具有發(fā)行金融產(chǎn)品的資格D、委托人能夠提供豐富的金融產(chǎn)品95.證券公司應(yīng)當(dāng)妥善處理與代銷金融產(chǎn)品活動(dòng)有關(guān)的客戶投訴和突發(fā)事件，同產(chǎn)品發(fā)行人的責(zé)任承擔(dān)規(guī)則如下（）。A、涉及證券公司自身責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)直接處理B、涉及產(chǎn)品發(fā)行人責(zé)任的，應(yīng)當(dāng)協(xié)助客戶聯(lián)系委托人處理C、由產(chǎn)品發(fā)行人承擔(dān)全部責(zé)任D、證券公司不對(duì)任何投訴進(jìn)行處理，直接轉(zhuǎn)交產(chǎn)品發(fā)行人96.不得用于公開推介私募產(chǎn)品的途徑包括（）。A、報(bào)紙B、報(bào)告會(huì)C、資產(chǎn)管理人網(wǎng)站D、銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站97.從投向來看，中信建投固享財(cái)富系列屬于（）A、現(xiàn)金管理類產(chǎn)品B、債券型產(chǎn)品C、股票型產(chǎn)品D、FOF98.員工什么時(shí)候才具備證券從業(yè)資格？（）A、入職公司B、通過一門從業(yè)資格課程考試C、通過兩門從業(yè)資格課程考試D、獲得中證協(xié)的執(zhí)業(yè)證書99.央行公告將發(fā)行20億元的央票，這意味著（）A、銀行間將增加20億資金B(yǎng)、銀行間減少20億資金C、資