DB2102T 0108-2024公平競爭審查工作規(guī)范

DB2102Specificationsforfair大連市市場監(jiān)督管理局發(fā)布I 1 1 1 1 1 2 2 2 3 3 3 3 4 5 6 6 7 7 7 7 7 7 7 7 8 8 8 8 8 9 本文件主要起草人：王海霞、秦保清、程龍龍、孫凱、宋歸口管理部門通訊地址：大連市市場監(jiān)督管理局（大連市沙河口區(qū)中山路381號），聯(lián)系電話：文件起草單位通訊地址：大連市市場監(jiān)督管理局（大連市沙河口區(qū)中山路381號），聯(lián)系電話：1公平競爭審查工作規(guī)范本文件適用于制定涉及市場主體經(jīng)濟(jì)活動的規(guī)章、規(guī)范性文件、其他政策性文件以及“一事一議”形式的具體政策措施(以下簡稱“政策措施”)時,應(yīng)按照《反壟斷法》和《公平競爭審查條例》等的要25.1各級行政機(jī)關(guān)和法律法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織(以下簡稱“政策制定機(jī)關(guān)”)制定涉及經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)活動的政策措施，實行“起草機(jī)構(gòu)初審+特定機(jī)構(gòu)復(fù)審”的工作機(jī)制，應(yīng)遵循識別政策措施是否屬于審查對象、判斷是否違反審查標(biāo)準(zhǔn)、5.3政策制定機(jī)關(guān)應(yīng)對其所制定的涉及經(jīng)營者經(jīng)濟(jì)活動的政策措施進(jìn)行公平競爭審查。經(jīng)審查認(rèn)為不5.4具有排除、限制競爭效果且不符合例外規(guī)定的,不應(yīng)出臺或者調(diào)整至符合相關(guān)要求后出臺。5.7以多個部門聯(lián)合制定出臺的政策措施，由牽頭部門負(fù)責(zé)公平競爭審查，其他部門在各自范圍內(nèi)參場監(jiān)管部門，承擔(dān)聯(lián)席會議日常工作，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和5.9各級聯(lián)席會議辦公室可根據(jù)實際工作需要,建立公平競爭審查工作專家?guī)?便于政策制定機(jī)關(guān)進(jìn)行5.10政策制定機(jī)關(guān)進(jìn)行公平競爭審查,可咨詢專家學(xué)者、法律顧問、專業(yè)機(jī)構(gòu)的意見，并將征求意見6.1.1在開展公平競爭審查工作中,政策制定機(jī)關(guān)應(yīng)建立健全內(nèi)部審查機(jī)制,明確審查機(jī)構(gòu)和審查程序,6.1.2政策制定機(jī)關(guān)的具體業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)對政策措施進(jìn)行初步審查,形成初審結(jié)論,提交特定機(jī)構(gòu)進(jìn)6.1.3政策制定機(jī)關(guān)可委托第三方評估機(jī)構(gòu)協(xié)助審查,形成審查建議供決6.2.1以縣級以上地方各級人民政府、先導(dǎo)區(qū)管委會名義出臺的政策措施，政策制定機(jī)關(guān)在審查到重大或疑難問題的,應(yīng)根據(jù)實際需要咨詢專家學(xué)者、法律顧問、專業(yè)機(jī)構(gòu)意見，也可以向6.2.2聯(lián)席會議辦公室應(yīng)自收到協(xié)助審查申請材料之日起3個工作日內(nèi),反饋是否開展6.2.3聯(lián)席會議辦公室接到協(xié)助審查申請后,對文件的協(xié)助審查36.2.5協(xié)助審查結(jié)束后及時向政策制定機(jī)關(guān)反饋協(xié)助審查意見(見附錄6.3.1政策制定機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)起草機(jī)構(gòu)對制定的政策措施，在履行起草、判別是否屬于審查對象、征6.3.2政策制定機(jī)關(guān)要指定內(nèi)設(shè)特定機(jī)構(gòu)，對內(nèi)設(shè)起草機(jī)構(gòu)審查后的政策措施統(tǒng)一進(jìn)行復(fù)審。重責(zé)人在《公平競爭審查表》中簽署公平競爭審查復(fù)審意6.3.3政策措施出臺后，由政策制定機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)6.3.4采取“起草機(jī)構(gòu)初審＋特定機(jī)構(gòu)復(fù)審”的工作機(jī)制后，“起草機(jī)構(gòu)”仍應(yīng)對其起草的政策6.3.5對于“特定機(jī)構(gòu)”提出的復(fù)審意見，“起草機(jī)構(gòu)”應(yīng)采納見有異議的，報請政策制定機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人或者采取會評估情況、適用例外規(guī)定情況說明等,報本級聯(lián)席會議辦公室。聯(lián)席會議辦公室根據(jù)不同情形提出6.3.7以多個部門聯(lián)合制定出臺的政策措施,由牽頭部門在文件起草過程中先行開展公平競爭成審查報告后,與文件送審稿一并送相關(guān)部門會簽,相關(guān)部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)參與公平競爭署意見。牽頭部門綜合相關(guān)部門審查意見,若無異議按6.3.8對政策制定機(jī)關(guān)的起草部門或特定機(jī)構(gòu)把握不準(zhǔn)的、對適用例外規(guī)定、被任何單位或者個6.3.9未形成書面審查結(jié)論出臺政策措施的,視為未進(jìn)行公平競6.4.1經(jīng)公平競爭審查后出臺的政策措施,政策制定機(jī)關(guān)應(yīng)對影響統(tǒng)一市場和公平競爭的情況期評估。鼓勵政策制定機(jī)關(guān)引入第三方評估，充分評估政策措施對市場競爭6.4.2經(jīng)評估認(rèn)為妨礙全國統(tǒng)一市場7.1.1不應(yīng)設(shè)置不合理或者歧視性的準(zhǔn)入和退出條件,a)設(shè)置明顯不必要或者超出實際需要的準(zhǔn)入和退出條件,排斥或者限制經(jīng)營者參與市4b)無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),對不同所有制、地區(qū)、組織形式的經(jīng)營者實施不合理c)無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),以備案、登記、注冊、目錄、年檢、年報、監(jiān)制、認(rèn)d)無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),對企業(yè)注銷、破產(chǎn)、掛牌轉(zhuǎn)讓、搬遷轉(zhuǎn)移等設(shè)定或者革新、升級換代，設(shè)定或者變相設(shè)定市場準(zhǔn)入和退出7.1.2違法設(shè)置或未經(jīng)公平競爭授予經(jīng)營者特許經(jīng)營權(quán),包a)違法設(shè)置特許經(jīng)營權(quán)，或者在一般競爭性領(lǐng)域?qū)嵤┨卦S經(jīng)營或者以特許經(jīng)營為名增設(shè)行政許b)未明確特許經(jīng)營權(quán)期限，或者未經(jīng)法定程序延長特許經(jīng)營權(quán)期限；c)未依法采取招標(biāo)、競爭性談判等競爭方式,直接將特許經(jīng)營權(quán)7.1.3不應(yīng)限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營者提供的商品和服務(wù)予獎勵補(bǔ)貼等方式,限定或者變相限定經(jīng)營、購買、使用特定經(jīng)營人所在地、所有制形式、組織形式,或者設(shè)定其他不合理的條件排斥或者限制經(jīng)營者參與招標(biāo)c)無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),通過設(shè)置不合理的項目庫、名錄庫、備選庫、資格庫a)增設(shè)行政審批事項,增加行政審批環(huán)節(jié)b)設(shè)置具有行政審批性質(zhì)的前置性備案程序。者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),采取禁止進(jìn)入、限制市場主體資質(zhì)、限制股權(quán)比例、限制經(jīng)營范圍和商業(yè)模b)對進(jìn)口商品規(guī)定與本地同類商品不同的技術(shù)要求、檢驗標(biāo)準(zhǔn),或者采取重復(fù)檢驗、重復(fù)認(rèn)證等c)無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),對進(jìn)口服務(wù)規(guī)定與本地同類服務(wù)不同的技術(shù)要求、檢5程序和期限等；;e)在道路、車站、港口、航空港或者本行政區(qū)域邊界設(shè)置關(guān)卡,阻礙外地和進(jìn)口商品、服務(wù)進(jìn)入f)通過軟件或者互聯(lián)網(wǎng)設(shè)置屏蔽以及采取其他手段,阻礙外地和進(jìn)口商品、服務(wù)進(jìn)入本地市場或b)直接規(guī)定僅本地經(jīng)營者可以參加本地特定的招投標(biāo)活動或外地經(jīng)營者不能參與本地特定的招評價企業(yè)信用等級,限制或者變相限制外地經(jīng)營者參加本地招標(biāo)投標(biāo)條件或者評分規(guī)則,限制或者變相限制外地經(jīng)營者參加本地招a)直接拒絕外地經(jīng)營者在本地投資或者設(shè)立b)無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),對外地經(jīng)營者在本地投資的規(guī)模、方式以及設(shè)立分支d)無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),將在本地投資或者設(shè)立分支機(jī)構(gòu)作為參與本地招標(biāo)投標(biāo)、享受補(bǔ)貼和優(yōu)惠政策等的必要條件,變相強(qiáng)制7.2.5不應(yīng)對外地經(jīng)營者在本地的投資或者設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)實行歧視性待遇,包括但c)在節(jié)能環(huán)保、安全生產(chǎn)、健康衛(wèi)生、工程質(zhì)量、市場監(jiān)管等方面,對外地經(jīng)營者在本地設(shè)立的7.3.1不應(yīng)違法給予特定經(jīng)營者優(yōu)惠政策,包a)無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),給予特定經(jīng)營者財政獎d)無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),在環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)、排污權(quán)限等方面給予特定經(jīng)營者特殊待e)無法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定依據(jù),對特定經(jīng)營者減免、緩征或停征行政事業(yè)性收費(fèi)、政注：特定經(jīng)營者包括特定區(qū)域內(nèi)所有經(jīng)營者、或特定區(qū)域內(nèi)特定產(chǎn)業(yè)67.3.2安排財政支出一般不應(yīng)與特定經(jīng)營者繳納的稅收或非稅收入掛鉤，主要指根據(jù)特定經(jīng)營進(jìn)行返還，或者給予特定經(jīng)營者財政獎勵或補(bǔ)貼、減免土地等自然資源有償使用收入等優(yōu)惠政策。7.3.3不應(yīng)違法違規(guī)減免或者緩征特定經(jīng)營者應(yīng)繳納的社會保險費(fèi)用，主要指無法律、行政國務(wù)院規(guī)定依據(jù)，根據(jù)經(jīng)營者規(guī)模、所有制形式、組織形式、地區(qū)等因素,減免或者緩征特定要繳納的基本養(yǎng)老保險費(fèi)、基本醫(yī)療保險費(fèi)、失業(yè)保險費(fèi)、工傷保險費(fèi)、生育保險費(fèi)7.3.4不應(yīng)在法律規(guī)定之外要求經(jīng)營者提供或扣留經(jīng)營者各類保證金,包b)限定只能以現(xiàn)金形式交納投標(biāo)保證金或履約保證金；c)在經(jīng)營者履行相關(guān)程序或者完成相關(guān)事項后,不依法退還經(jīng)營者交納的保證金及銀行同期存款權(quán)、行政指導(dǎo)等方式或者通過行業(yè)協(xié)會商會,強(qiáng)制、組織或者引導(dǎo)經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議、濫用市場7.4.2不應(yīng)違法披露或者違法要求經(jīng)營者披露生產(chǎn)經(jīng)營敏感信息,為經(jīng)營者實施壟斷行為提件。生產(chǎn)經(jīng)營敏感信息是指除依據(jù)法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院規(guī)定需要公開之外,生產(chǎn)經(jīng)營者未主銷售數(shù)量、生產(chǎn)銷售計劃、進(jìn)出口數(shù)量、產(chǎn)能、技術(shù)及研發(fā)創(chuàng)新信息、經(jīng)銷商信息、客戶信息等。a)對實行政府指導(dǎo)價的商品、服務(wù)進(jìn)行b)對不屬于本級政府定價目錄范圍內(nèi)的商品、服務(wù)實行政府定價或者制定政府指導(dǎo)價；c)違反《中華人民共和國價格法》等法律法規(guī)采取7.4.4不應(yīng)違法干預(yù)實行市場調(diào)節(jié)價的商品和服務(wù)的價格水平,包括b)規(guī)定商品和服務(wù)的最高或者最低限價；8.1屬于下列情形之一的政策措施,雖然在一定程度上具有限制競爭的效果,但在符合規(guī)定的情況a)維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、科技安全或者涉及國防b)為實現(xiàn)扶貧開發(fā)、救災(zāi)救助等社會保障目d)用于中小微企業(yè)的投資、運(yùn)營或幫助中小企業(yè)獲注：屬于a)b)c)d)情形的,政策制定機(jī)關(guān)應(yīng)說明相關(guān)政策措施對實7或者未達(dá)到預(yù)期效果的政策措施,應(yīng)及時停止執(zhí)行9抽查和交叉檢查9.1.1各級聯(lián)席會議辦公室可以通過政策制定機(jī)關(guān)的政務(wù)網(wǎng)站或者其他途徑，每年對其政府及其組成9.2現(xiàn)場抽查布的政策措施,聯(lián)席會議辦公室組織進(jìn)行現(xiàn)場抽查。政策制定機(jī)關(guān)提供原始發(fā)文記錄和公平競爭9.2.2現(xiàn)場主要抽查政策措施制定機(jī)關(guān)公平競爭審查工作機(jī)制的運(yùn)行情況、被抽查政策措施起草階段9.3第三方抽查聯(lián)席會議辦公室可委托第三方機(jī)構(gòu)對各地區(qū)、各部門進(jìn)行政策措9.4.2對市場主體反映強(qiáng)烈、問題集中、濫用行政權(quán)力排除限制競爭行為多發(fā)的行業(yè)和地區(qū)，進(jìn)行重9.4.3交叉抽查結(jié)果要及時反饋政策制定機(jī)關(guān)，對抽查發(fā)現(xiàn)的問題，政策制定機(jī)關(guān)需及時整改。整改后的文件報聯(lián)席會議辦公室。聯(lián)席會議辦公室根據(jù)整改情9.5.2抽查發(fā)現(xiàn)重大、疑難問題或者政策制定機(jī)關(guān)有異議的，聯(lián)席會議辦公室可提交同級公平競爭審10.1.2各級聯(lián)席會議辦公室為舉報受810.1.4政策制定機(jī)關(guān)收到投訴舉報,屬于職責(zé)范圍的,及時處理；不屬于10.2.2舉報受理單位按照下列權(quán)限a)市公平競爭審查聯(lián)席會議辦公室負(fù)責(zé)市人民政府及其部門以及本市行政區(qū)域內(nèi)法律法規(guī)授權(quán)10.3.1按照“誰制定、誰處理”的原則,由10.3.2對機(jī)構(gòu)改革前出臺的政策措施提出投訴舉報的,原政策措施制10.3.4政策措施由多個部門聯(lián)合制10.3.5單位和個人投訴舉報政策措施涉嫌違反《中華人民共和國反壟斷10.4.1處理投訴舉報的部門及時調(diào)查、核實,并按照《公平競爭審查理,處理過程中可征求專家學(xué)者、法律顧問、第三方專10.4.3對屬于例外規(guī)定的,進(jìn)行綜合評估,及時向投訴舉報人法律法規(guī)向社會公開相關(guān)處理決定。涉及行政壟斷11.1各級聯(lián)席會議辦公室、政策措施制定機(jī)關(guān)按照“誰制定、誰負(fù)責(zé)”和“法公開各項政策措施，除有保密規(guī)定外，能公開的盡可能在網(wǎng)站上公開，主動接受社會監(jiān)督,911.2政策制定機(jī)關(guān)涉嫌未進(jìn)行公平競爭審查或者違反審查標(biāo)準(zhǔn)出臺政策向政策制定機(jī)關(guān)