法律合規(guī)部重點工作進度統(tǒng)計表

法律合規(guī)部重點工作進度統(tǒng)計表,,,,,

202X/11/11,,,,,

序號,員工,工作計劃項目,起止時間,完成情況,備注

1,,鞏固亂象自查與抽查第一階段問責(zé)整改、二階段抽查工作,,,梳理匯總自查、抽查問題總臺賬，對違規(guī)問題進行問責(zé)整改，與責(zé)任人進行問責(zé)溝通確認。撰寫年度總結(jié)大報告及填報附表，持續(xù)推進。本周二報送省聯(lián)社。

2,,年度案防工作計劃，對標找差,,,具體內(nèi)容46項，已完成13項，部分已完成18項，正在進行中15項。上周暫未有推進。

3,,員工異常行為管理工作推進情況，對標找差。,,,各支行部室家訪工作持續(xù)推進，及時上傳家訪照片，家訪工作進度明顯。員工談話等其他項目本周持續(xù)跟進。

4,,賬戶排查（省聯(lián)社排查違規(guī)人員處理、其他數(shù)據(jù)再查看、賬戶監(jiān)測二期開發(fā)）,,,1.每日開展日常監(jiān)測，暫未發(fā)現(xiàn)異常交易情況；2.對賬戶違規(guī)交易4人，違規(guī)保管空白合同文本2人完成了處罰工作，提交人事科。3.賬戶監(jiān)測模型配合小尤，本周跟進。（小尤匯報）

5,,部室整改考核規(guī)范推進,,,已制作PPT，部室考核臺賬。根據(jù)張總要求，進一步優(yōu)化PPT，對內(nèi)外部問題進行梳理更近。

6,,合規(guī)風(fēng)險員第二次會議,,,已與風(fēng)險部聯(lián)系，組織籌備，計劃于2019年11月中旬完成。風(fēng)險部已確定培訓(xùn)內(nèi)容與考試。目前正在準備培訓(xùn)材料。

7,,“大排查”本部門工作開展與各部門報告匯總,,,

8,,合規(guī)系統(tǒng)二期開發(fā),,,

9,,合規(guī)檢查與案件排查年度計劃推進（協(xié)助尤）,,,

10,,金融市場部流程梳理錄入系統(tǒng),,,

11,,對本行《違規(guī)行為辦法》、《違規(guī)積分管理辦法》、《違規(guī)積分標準>進行部門職責(zé)分類，后下發(fā)各部門進行確認和提出修改意見。,,,

12,,正在完成金融市場部內(nèi)部授權(quán)文書制度和國際業(yè)務(wù)部內(nèi)部授權(quán)文書撰寫,,,

13,,“大排查”本部門工作開展,,,

14,,信貸部門制度流程梳理及其他部門制度流程梳理,,,

15,,信貸合同文本培訓(xùn),,,

16,,內(nèi)勤業(yè)務(wù)流程梳理錄入系統(tǒng),,,

17,,對標找差，合規(guī)案防考核,,,

18,,案件風(fēng)險排查與合規(guī)檢查年度計劃推進,,,

19,,員工賬戶二期監(jiān)測開發(fā),,,

20,,信貸業(yè)務(wù)流程梳理錄入合規(guī)系統(tǒng),,,

21,,掛鉤支行“五個一”,,,

22,,違規(guī)積分管理辦法與標準修訂