大型國企法律合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控一體化管理體系建設(shè)案例分享

第?1?頁共?23?頁大型國企：法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理體系建設(shè)2022版案例分享摘要企業(yè)如何就法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理體系進行有效銜接、協(xié)調(diào)統(tǒng)一；如何進一步整合管理資源，提升管理效能，從而避免職能交叉、工作重復(fù)、合力不足、效率不高、效果不顯著等一系列問題。京城機電結(jié)合自身實際，建立四位一體化的風(fēng)險管理體系，對法律事務(wù)管理、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制有關(guān)組織機構(gòu)、工作目標、工作內(nèi)容、方法、機制以及工作流程等進行有機整合，將原本獨立的法律風(fēng)險管理體系、合規(guī)管理體系、經(jīng)營風(fēng)險管理體系及內(nèi)部控制體系進行融合，建立平臺統(tǒng)一、信息共享、流程整合、功能強化、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)的風(fēng)險一體化管理體系，為其他企業(yè) 第?2?頁共?23?頁整合風(fēng)險管理資源、融合風(fēng)險管理職能，提升依法治企能力及風(fēng)險管理水平，建立真正有效的、適應(yīng)新形勢市場競爭需要的一體化的風(fēng)險管理模式進行了探索，提供了可以推廣、借鑒的風(fēng)險管理模式。正文北京京城機電控股有限責(zé)任公司（簡稱“京城機電”或“公司”）是首都大型裝備制造與服務(wù)公司，目前擁有14家重要裝備制造企業(yè)，6家境外公司，1家上市公司，6家科研院所和學(xué)校。京城機電的前身是1949年成立的北京市人民政府工業(yè)局，1999年62日經(jīng)市政府批準，改制成北京機電工業(yè)控股（集團）有限公司，2000年9月26日正式更名為北京京城機電控股有限責(zé)任公司。京城機電深耕裝備制造領(lǐng)域，完成了眾多國家急需的重大技術(shù)裝備，填補多項國內(nèi)空白，奠定了在國家裝備制造中行業(yè)領(lǐng)先的重要地位。京城機電圍繞疏解非首都功能，轉(zhuǎn)型升級，培育“高精尖”，遵循《中國制造2025》及“北京市加快科技創(chuàng)新構(gòu)建高精尖經(jīng)濟結(jié)”要求，堅持以科技創(chuàng)新為核心，打造國際化機床產(chǎn)業(yè)集團，重點發(fā)展高端數(shù)控機床、天然氣/氫燃料氣體儲運裝備、高端液壓 第?3?頁共?23?頁件及系統(tǒng)集成、智能綠色印刷設(shè)備、環(huán)保設(shè)備等五個具有市場優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)，培育發(fā)展機器人及智能制造、增材制造兩個戰(zhàn)略先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)；打造出“京城”“北一”“北人”“華德”“天海”等眾多知名企業(yè)和品牌，產(chǎn)品銷往美國、法國、德國、意大利、澳大利亞、日本、瑞士、新加坡、印度、越南等70多個國家和地區(qū)，在國內(nèi)外裝備制造領(lǐng)域中享有盛譽和影響力。京城機電在“十三五”“創(chuàng)新、效益、轉(zhuǎn)型、升級、共享”五大發(fā)展理念引領(lǐng)下，全力以赴打造高端裝備制造與服務(wù)、文化創(chuàng)意及功能服務(wù)為一體的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，成為國內(nèi)領(lǐng)先的裝備制造產(chǎn)業(yè)集團。01背景為促進國有經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，防范企業(yè)風(fēng)險，國務(wù)院國資委及北京市國資委對國有企業(yè)建立健全法治體系、合規(guī)管理體系、全面風(fēng)險管理體系以及內(nèi)部控制體系均提出了明確要求。按照市國資委的管理要求，2007年8月起，京城機電制定《法律事務(wù)管理制度》，成立法律事務(wù)中心，逐步建立法律風(fēng)險防范體系；2013年，京城機電啟動內(nèi)控體系建設(shè)工作，并于2015年完成內(nèi)控體系建設(shè)；2017年9月，京城機電制定《經(jīng)營風(fēng)險防控體系建設(shè) 第?4?頁共?23?頁方案（試行）》以及《風(fēng)險信息庫》，初步建立經(jīng)營風(fēng)險防范體系；2018年2月起，北京市國資委陸續(xù)開展研討會、組織宣傳培訓(xùn)并下發(fā)《市管企業(yè)合規(guī)管理工作實施方案》，京城機電啟動合規(guī)管理體系建設(shè)。上述法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理工作，由于啟動時間不同，監(jiān)督實施主體不同，京城機電按照上級要求逐步推進，四大體系建設(shè)先后分別由三個部門負責(zé)，法律合規(guī)工作由法律事務(wù)部門負責(zé)，風(fēng)險管理由運營管理部門負責(zé)，內(nèi)控建設(shè)由財務(wù)部門負責(zé)。相應(yīng)地，京城機電對所屬下級單位的法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理，也由不同部門分別開展。工作推進過程中，存在職能交叉、工作重復(fù)、合力不足、效率不高、效果不顯著等一系列問題。如何構(gòu)建既滿足國資監(jiān)管要求，又符合公司實際、有效運行的風(fēng)險管理體系，并能夠適應(yīng)市場競爭新形勢，深入推進國企改革轉(zhuǎn)型升級，成為京城機電亟需解決的課題。為解決上述問題，京城機電成立了專項課題工作組，通過走訪調(diào)研內(nèi)外部企業(yè)，對公司高管及管理崗位人員進行訪談，組織外部風(fēng)險管理專家論證，梳理法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控的內(nèi)涵、管理流程、體系、區(qū)別與聯(lián)系等，經(jīng)過大量工作，專項課題工作組研究發(fā)現(xiàn)，四項職能不是對立的，而是協(xié)調(diào)統(tǒng)一的，可以進行有機融合。只要對法律事務(wù)管理、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制有關(guān)組織機構(gòu)、工作目標、工作內(nèi)容以及工作流程等進行有機整合， 第?5?頁共?23?頁建立一體化管理平臺，并有效實施，就能構(gòu)建平臺統(tǒng)一、信息共享、流程整合、功能強化、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)的法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理體系（簡稱“風(fēng)險一體化管理體系”）。在改革轉(zhuǎn)型、攻堅克難的大背景下，構(gòu)建與實施風(fēng)險一體化管理體系顯得尤為迫切：圖1風(fēng)險一體化管理內(nèi)涵圖（一）管理成本降低、提高效率的需要京城機電風(fēng)險管理職能分散，為“多頭”管理模式，即法律、合規(guī)管理職能在法律事務(wù)中心，風(fēng)險管理職能在戰(zhàn)略運營部，而內(nèi)部控制建設(shè)職能在計劃財務(wù)部，三個部門分別開展管理活動，存在管理“三張皮”現(xiàn)象。另外，合規(guī)管理、內(nèi)控管理、風(fēng)險管理的流程均包含風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、監(jiān)督與改進等環(huán)節(jié)，多個部門各自開展工作，存在重復(fù)管理、資源浪費等問題，也給所屬下級單位造成了工作負擔(dān)。所以，為降低管理成本，提 第?6?頁共?23?頁高管理效率，必須對四項職能進行融合提升，整合流程，共享信息，構(gòu)建統(tǒng)一管理平臺。（二）風(fēng)險管理真正落地、發(fā)揮實效的需要近年來，因外部環(huán)境影響，京城機電案件高發(fā)、風(fēng)險較大，亟需采取有效措施防范風(fēng)險。然而，公司風(fēng)險管理職能不僅分散，職能也相對邊緣化，并且由于風(fēng)險管理部門和內(nèi)控建設(shè)部門分離，風(fēng)險管理部門識別風(fēng)險后也無法直接修訂完善流程、落實控制活動，風(fēng)險管理未能有效落地。為應(yīng)對以上問題，切實有效發(fā)揮風(fēng)險管理職能作用，必須進行職能融合，確定專門的風(fēng)險一體化管理歸口部門，協(xié)調(diào)統(tǒng)一地開展工作。（三）適應(yīng)新形勢下市場競爭、改革轉(zhuǎn)型升級的需要隨著新一輪的經(jīng)濟新常態(tài)的到來，京城機電迎來了新的挑戰(zhàn)，一方面是外部市場競爭形勢日益嚴峻，另一方面則是內(nèi)部體制機制、管理模式的制約日益凸顯。京城機電風(fēng)險管理體系建設(shè)是公司轉(zhuǎn)型升級、提質(zhì)增效工作的重要保障。對現(xiàn)有風(fēng)險管理資源進行整合提升，可以構(gòu)建良性閉環(huán)的公司經(jīng)營發(fā)展管理鏈條，進而推動國企改革轉(zhuǎn)型升級，所以，京城機電亟需構(gòu)建起強而高效的風(fēng)險管理體系，為公司經(jīng)營發(fā)展保駕護航。 第?7?頁共?23?頁調(diào)研發(fā)現(xiàn)，大量中央企業(yè)以及北京市屬國有企業(yè)與京城機電所處的環(huán)境相似，執(zhí)行的法律文件一樣，開展風(fēng)險管理的時間也大致相同，京城機電風(fēng)險管理面臨的問題并不是個體性問題。京城機電在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，大量中央企業(yè)和北京市屬國企在風(fēng)險管理體系構(gòu)建上面臨同樣的問題，如何進行職能整合、發(fā)揮實際效果是大量國企面臨的共同難題。如能實現(xiàn)職能的有機整合，將是我國國有企業(yè)風(fēng)險管理的一次重要嘗試，不僅能夠減少企業(yè)管理成本，也能進一步提高企業(yè)管理效率。另外，近年來黨中央高度重視風(fēng)險防范，強調(diào)堅持底線思維，提高防控能力，著力防范化解重大風(fēng)險，中美貿(mào)易摩擦形勢也復(fù)雜多變，美歐日三方聯(lián)合聲明，意圖限制我國國有企業(yè)發(fā)展，內(nèi)外部環(huán)境均對企業(yè)風(fēng)險管理以及合規(guī)經(jīng)營提出了更高的要求，而將法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控進行一體化管理的探索將具有非常重要的意義。02內(nèi)涵及做法（一）法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理體系的內(nèi)涵京城機電法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理體系是在原獨立的法律風(fēng)險管理體系、合規(guī)管理體系、經(jīng)營風(fēng)險管理體系及內(nèi)部控 第?8?頁共?23?頁制體系基礎(chǔ)上建立的深度融合、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)的風(fēng)險一體化管理體系，是公司經(jīng)營管理體系的重要組成部分。風(fēng)險一體化管理，指公司從實際出發(fā)，為避免職能交叉、資源浪費，提高風(fēng)險防范能力，對法律事務(wù)管理、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制有關(guān)組織機構(gòu)、工作目標、工作內(nèi)容、方法、機制以及工作流程等進行有機整合，成立風(fēng)險一體化管理平臺、組建歸口管理部門，命名為法律風(fēng)控中心，進行統(tǒng)一歸口管理。在風(fēng)險管理框架下，以風(fēng)險管理為導(dǎo)向，內(nèi)部控制和合規(guī)管理納入風(fēng)險管理基本流程，法律事務(wù)管理提供專業(yè)支持和保障，構(gòu)建平臺統(tǒng)一、信息共享、流程整合、功能強化、協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)的風(fēng)險一體化管理體系。（二）法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理體系的組織架構(gòu) 第?9?頁共?23?頁圖2“兩級管控、三道防線”體系圖建立“兩級管控，三道防線”管控機制京城機電風(fēng)險一體化管理實行“兩級管控，三道防線”管控機制，公司總部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，指導(dǎo)所屬企業(yè)開展法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控工作，公司總部和所屬企業(yè)分別負責(zé)本企業(yè)的工作?！皟杉壒芸亍保腹究偛颗c所屬企業(yè)兩級管控。公司總部，建立并實施風(fēng)險一體化管理；所屬企業(yè)，貫徹落實公司對所屬企業(yè)法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理工作的各項要求及規(guī)章制度規(guī)定， 第?10?頁共?23?頁結(jié)合實際，建立健全本企業(yè)法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理體系，接受公司對本企業(yè)的指導(dǎo)、管理和監(jiān)督?！叭婪谰€”，指公司總部和所屬企業(yè)均應(yīng)建立風(fēng)險管理三道防線，各業(yè)務(wù)部門為風(fēng)險管理第一道防線；風(fēng)險管理歸口部門為風(fēng)險管理第二道防線；內(nèi)審部門、紀檢監(jiān)察部門為風(fēng)險管理的第三道防線。上級單位風(fēng)險管理三道防線分別對下級單位風(fēng)險管理三道防線具有業(yè)務(wù)指導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)。強化組織領(lǐng)導(dǎo)，各司其職圖3總部風(fēng)險一體化管理組織機構(gòu)圖京城機電建立由董事會（包含董事會下設(shè)的專門委員會）、監(jiān)事會、經(jīng)營管理層、風(fēng)險一體化管理歸口部門、風(fēng)險管理具體責(zé)任 第?11?頁共?23?頁部門、風(fēng)險管理監(jiān)督部門及所屬企業(yè)組成的風(fēng)險一體化管理組織架構(gòu)。（1）公司董事會是公司風(fēng)險一體化管理的最高決策機構(gòu)。（2）公司董事會下設(shè)法治與風(fēng)險委員會、審計委員會，對董事會負責(zé)，并根據(jù)《公司章程》《公司董事會專門委員會工作規(guī)則》履行風(fēng)險一體化管理有關(guān)職責(zé)。（3）公司監(jiān)事會是公司風(fēng)險一體化管理的監(jiān)督機構(gòu)，負責(zé)監(jiān)督董事會、經(jīng)理層建立與實施風(fēng)險一體化管理。（4）公司總經(jīng)理辦公會負責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)公司風(fēng)險一體化管理的建設(shè)和日常運行。（5）公司總法律顧問是公司風(fēng)險管理的負責(zé)人，負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)公司風(fēng)險一體化管理歸口部門開展日常工作，協(xié)調(diào)指導(dǎo)跨領(lǐng)域、跨部門的風(fēng)險一體化管理相關(guān)事項，組織落實董事會、總經(jīng)理辦公會關(guān)于風(fēng)險一體化管理的議決事項以及指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、推進風(fēng)險一體化管理其他有關(guān)工作。（6）公司法律風(fēng)控中心是公司風(fēng)險一體化管理歸口部門，在公司總法律顧問領(lǐng)導(dǎo)下，具體負責(zé)風(fēng)險一體化管理體系的建設(shè)和整體運轉(zhuǎn)，負責(zé)風(fēng)險一體化管理工作的組織協(xié)調(diào)，并指導(dǎo)所屬企業(yè)開展風(fēng)險管理工作。 第?12?頁共?23?頁（7）公司業(yè)務(wù)部門是風(fēng)險管理具體責(zé)任部門，各部門負責(zé)人是部門風(fēng)險管理工作負責(zé)人。公司建立風(fēng)險聯(lián)絡(luò)員機制，各部門負責(zé)人指定一人為部門風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員。（8）公司審計部負責(zé)公司風(fēng)險管理工作的評價審計監(jiān)督，公司紀檢監(jiān)察部負責(zé)執(zhí)紀問責(zé)。（9）所屬企業(yè)參照公司制度，結(jié)合企業(yè)實際，建立企業(yè)風(fēng)險管理體系。所屬企業(yè)可以將法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控四項職能進行一體化管理或分別設(shè)置，分別設(shè)置的應(yīng)明確牽頭部門。所屬企業(yè)應(yīng)在企業(yè)管理層中明確風(fēng)險管理負責(zé)人，并可在其下設(shè)置風(fēng)險管理部門。所屬企業(yè)風(fēng)險管理負責(zé)人，由總法律顧問或主管法律工作的領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任。（三）法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理體系的制度建設(shè)圖4風(fēng)險一體化管理制度體系 第?13?頁共?23?頁京城機電建立風(fēng)險一體化管理“1+N”制度體系，為工作推進提供堅實的制度基礎(chǔ)?！?”指《法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理制度》，是公司風(fēng)險一體化管理綱領(lǐng)性文件，對職能融合、體系融合、組織機構(gòu)及職責(zé)、基本管理模式、基本管理流程等予以明確。“N”指在基本制度框架之下，通過合同管理辦法、法律糾紛管理辦法、內(nèi)控合規(guī)手冊、內(nèi)控合規(guī)評價手冊等對具體事項進行細化規(guī)定，從而構(gòu)建風(fēng)險一體化管理制度體系。（四）法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控一體化管理體系的基本管理流程京城機電重點從風(fēng)險評估、風(fēng)險控制、報告與監(jiān)控、宣傳培訓(xùn)、監(jiān)督與改進、考核與責(zé)任追究六個方面，對風(fēng)險一體化管理工作進行閉環(huán)管理，不斷優(yōu)化風(fēng)險一體化管理體系。圖5風(fēng)險一體化管理流程 第?14?頁共?23?頁1.風(fēng)險評估京城機電每年收集與公司風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，對收集的風(fēng)險管理初始信息和各項業(yè)務(wù)管理流程進行風(fēng)險辨識、分析和評價，并根據(jù)內(nèi)部條件和外部環(huán)境，圍繞公司經(jīng)營目標，確定風(fēng)險偏好、風(fēng)險承受度等，選擇風(fēng)險承擔(dān)、風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險控制等適合的風(fēng)險管理策略，針對各類風(fēng)險制定風(fēng)險管理解決方案。風(fēng)險評估工作定期開展，實施動態(tài)管理，對新的風(fēng)險和原有風(fēng)險的變化及時進行重新評估，并及時總結(jié)和分析已制定的風(fēng)險管理策略及解決方案的有效性和合理性，結(jié)合實際情況不斷修訂和完善。2.風(fēng)險控制風(fēng)險評估后，公司將風(fēng)險應(yīng)對策略、風(fēng)險應(yīng)對措施、法律合規(guī)要求等嵌入到各業(yè)務(wù)流程、各業(yè)務(wù)活動中，融入各項規(guī)章制度，循序漸進的優(yōu)化內(nèi)部控制，使公司在正常運營過程中自發(fā)的防止錯誤、提高運行效率。同時，公司落實合同、制度、重大決策三項法律審核，開展合規(guī)審查，有效防范風(fēng)險。 第?15?頁共?23?頁2020年3月，公司開展總部制度全面梳理工作。通過制度“立、改、廢”，清理現(xiàn)有制度，實現(xiàn)規(guī)章制度“瘦身”，并將外部監(jiān)管、法律合規(guī)、風(fēng)險管理要求全面嵌入規(guī)章制度、工作標準及業(yè)務(wù)流程，從而完善公司內(nèi)部管理制度體系。公司部分所屬企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)主要依賴中介機構(gòu)，存在業(yè)務(wù)流程與企業(yè)實際脫節(jié)、部分業(yè)務(wù)流程缺少有效控制等情形。為解決前述問題，提高風(fēng)險防控能力，健全風(fēng)險管控體系，2020年6月，公司啟動重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程標準制定工作。結(jié)合公司總部及所屬企業(yè)經(jīng)營實際，公司聚焦銷售業(yè)務(wù)、采購業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理、資金活動、產(chǎn)品研發(fā)、合同管理、生產(chǎn)管理等重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域，梳理查找流程缺陷，根據(jù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制要求和風(fēng)險應(yīng)對措施，研究制定關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程標準“N”條，并要求企業(yè)結(jié)合企業(yè)實際根據(jù)“N”條流程標準完善本企業(yè)業(yè)務(wù)流程、制度及風(fēng)險管控體系，并確保有效執(zhí)行。3.報告與監(jiān)控公司建立風(fēng)險報告與監(jiān)控預(yù)警機制。公司總部各部門對職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險，所屬企業(yè)對本企業(yè)的風(fēng)險進行日常監(jiān)控預(yù)警和重點監(jiān)控?？偛扛鞑块T及所屬企業(yè)在發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險或風(fēng)險隱患時，按照 第?16?頁共?23?頁管理權(quán)限、管理層級及時上報，并由風(fēng)險一體化管理歸口部門向公司總經(jīng)理辦公會報告。4.宣傳培訓(xùn)公司注重推進風(fēng)險管理文化建設(shè)，每年針對領(lǐng)導(dǎo)干部、業(yè)務(wù)部門人員、風(fēng)險管理有關(guān)人員等不同受眾設(shè)計不同主題，通過多種途徑和形式，有針對性的開展法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控宣傳培訓(xùn)工作，促進提升風(fēng)險一體化管理水平，提高全員風(fēng)險意識，保障風(fēng)險一體化管理目標的實現(xiàn)。5.監(jiān)督與改進公司及時跟蹤、監(jiān)督風(fēng)險一體化管理狀況，根據(jù)監(jiān)督結(jié)果對風(fēng)險一體化管理工作進行改進與提升，確保風(fēng)險一體化管理工作的效果。總部各部門及所屬企業(yè)每年對風(fēng)險管理有關(guān)工作進行自查，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進。公司風(fēng)險一體化管理歸口部門每年對總部各部門和所屬企業(yè)風(fēng)險管理體系建設(shè)及運轉(zhuǎn)狀況進行檢查，提出調(diào)整或改進建議。公司審計部每年對風(fēng)險管理有效性進行評價，法律、合規(guī)、風(fēng)險管理制度建設(shè)及實施情況納入審計部原內(nèi)控體系監(jiān)督評價范疇。 第?17?頁共?23?頁6.考核與責(zé)任追究公司強化風(fēng)險管理考核與責(zé)任追究，將風(fēng)險管理納入企業(yè)經(jīng)營績效考核，并按照法律法規(guī)及公司規(guī)章制度進行責(zé)任追究。03效果（一）管理效益1.體系整合、降本增效京城機電將法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控進行一體化管理，避免職能交叉、多頭管理，建立統(tǒng)一的歸口管理部門，設(shè)置法律風(fēng)控中心；將合規(guī)管理、內(nèi)部控制嵌入風(fēng)險管理基本流程，以法律事務(wù)管理為專業(yè)支持和保障，形成一體化的管理流程，避免重復(fù)勞動；共享信息和資源，法律糾紛案件、審計等反映的問題能夠及時納入風(fēng)險信息庫，風(fēng)險識別及控制不僅有利于外規(guī)內(nèi)化、確保合規(guī)經(jīng)營、防范風(fēng)險，也有利于法律事務(wù)的事前管控，四項職能有機融合，相輔相成，有效降低管理成本，提高效率。2.各項職能充分發(fā)揮作用 第?18?頁共?23?頁（1）法律在風(fēng)險一體化管理體系下，全面推進公司法治建設(shè)，加強案件及合同管控。公司建立系統(tǒng)500萬元以上重大案件向公司總經(jīng)理辦公會報告機制及重大案件臺賬、包案機制，有效促進重大案件解決。公司推進落實合同100%法律審核，建立重大合同評審機制，規(guī)范合同簽訂，防范法律風(fēng)險，遏制新發(fā)重大案件。（2）合規(guī)結(jié)合京城機電實際，按風(fēng)險管理基本流程，加強重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)、重點人員合規(guī)管理，聚焦商業(yè)活動合規(guī)審查、上市公司合規(guī)管理、境外企業(yè)合規(guī)管理、采購銷售合規(guī)管理、商業(yè)道德合規(guī)管理等領(lǐng)域。（3）風(fēng)險側(cè)重建立健全風(fēng)險管理體系，執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程，以重大風(fēng)險的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，將風(fēng)險管理各項要求切實融入公司管理和業(yè)務(wù)流程中，確保風(fēng)險管理工作有效落地。（4）內(nèi)控內(nèi)部控制作為公司風(fēng)險一體化管理的重要抓手之一，公司在風(fēng)險一體化管理體系下，有效發(fā)揮內(nèi)部控制作用，以內(nèi)部環(huán)境為重要 第?19?頁共?23?頁基礎(chǔ)、以風(fēng)險評估為重要環(huán)節(jié)、以控制活動為重要手段、以信息與溝通為重要條件、以內(nèi)部監(jiān)督為重要保證，關(guān)注高風(fēng)險領(lǐng)域高風(fēng)險業(yè)務(wù)流程，建立符合公司實際的內(nèi)部控制。3.建立專業(yè)風(fēng)險管理人才隊伍公司通過內(nèi)部培養(yǎng)及市場化選聘，打造了一支全部通過國家司法考試或注冊會計師考試，取得法律職業(yè)資格或注冊會計師資格的專業(yè)人才隊伍。并且，京城機電加強風(fēng)險管理人才培養(yǎng)儲備，通過“分級+派駐”的管理模式，將風(fēng)險管理人才輸送到所屬企業(yè)擔(dān)任總法律顧問兼風(fēng)險管理負責(zé)人，以派駐人員為抓手，使所屬企業(yè)風(fēng)險管理工作有效開展并真正落地。目前，京城機電已經(jīng)形成良好的風(fēng)險管理人才選、用、育、留機制，建立起一支專業(yè)的風(fēng)險管理隊伍。（二）經(jīng)濟效益保障企業(yè)健康持續(xù)發(fā)展經(jīng)過兩年來的工作推進，公司已建立風(fēng)險一體化管理組織體系，制定了風(fēng)險一體化管理制度，風(fēng)險管理流程有效進行，風(fēng)險一體化管理體系落地。北一機床、京城股份、京城環(huán)保、京城置地等 第?20?頁共?23?頁重點子企業(yè)，已結(jié)合企業(yè)實際，建立企業(yè)風(fēng)險管理體系，重點管控工程項目、資金活動、資產(chǎn)管理、合同管理、銷售、采購及業(yè)務(wù)外包等領(lǐng)域，為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、改革發(fā)展提供保障。2.重大風(fēng)險、重大訴訟案件得到有效管控風(fēng)險一體化管理體系建立后，公司按照制度規(guī)定，開展風(fēng)險管理工作，執(zhí)行風(fēng)險管理流程，嚴控風(fēng)險。公司法律風(fēng)控中心參與公司重大收購4項、重大重組清算2項、混合所有制改革2項，涉及金額近20億元，為公司經(jīng)營決策全過程防范重大風(fēng)險；對公司銷售領(lǐng)域、建設(shè)工程項目開展合規(guī)內(nèi)控檢查，發(fā)布合規(guī)經(jīng)營指導(dǎo)意見，防范重點領(lǐng)域重大風(fēng)險；對企業(yè)2016年以來簽訂的合同及有關(guān)事項開展全面風(fēng)險排查；開展風(fēng)險評估，吸收采納法律糾紛案件、審計、巡視等發(fā)現(xiàn)的問題，定期更新風(fēng)險信息庫；公司總部開展制度全面清理工作，并結(jié)合企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況開展重要業(yè)務(wù)領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)控制流程標準梳理及制定；同時，有效防范風(fēng)險，公司系統(tǒng)案件總量和總金額連續(xù)多年上升趨勢得到遏制，2019年，案件總量同比下降20.24%，涉案總金額同比下降13.13%，預(yù)計2020年案件總量和涉案總金額將持續(xù)下降。面對新形勢下市場競爭新常態(tài)，建立風(fēng)險一體化管理體系能夠有效遏制公司重大訴訟案件、重大風(fēng)險事件突出、頻發(fā)的態(tài)勢，能 第?21?頁共?23?頁夠推動重大訴訟案件解決，化解重大風(fēng)險事件，提升了公司整體運營質(zhì)量和水平，為公司經(jīng)營發(fā)展保駕護航。（三）社會效益對法律、合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控四項職能進行有機整合，建立風(fēng)險一體化管理體系會產(chǎn)生較大的社會“輻射”效應(yīng)，具體如下：1.使風(fēng)險管理理念深入人心，形成風(fēng)險管理文化為適應(yīng)市場化、現(xiàn)代化、國際化發(fā)展需要，風(fēng)險管理已經(jīng)成為現(xiàn)代企業(yè)管理必不可少的環(huán)節(jié)，是企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展的根本保障，也是市場經(jīng)濟下企業(yè)參與市場競爭、確保合法合規(guī)