電梯安全總監(jiān)職責、安全員守則、風險管控清單、檢查記錄、排查整治報告、調(diào)度會議紀要（參考文本）

附件：1.電梯安全總監(jiān)職責（參考文本）2.電梯安全員守則（參考文本）3.電梯安全風險管控清單（參考文本）4.每日電梯安全檢查記錄（參考文本）5.每周電梯安全排查整治報告（參考文本）6.每月電梯安全調(diào)度會議紀要（參考文本）附件1電梯安全總監(jiān)職責（參考文本）本單位設立的電梯安全總監(jiān)是指管理層中負責電梯使用安全的管理人員。安全總監(jiān)直接對本單位主要負責人負責，承擔下列職責：（一）協(xié)助主要負責人履行本單位電梯安全的領導職責，確保本單位電梯的安全使用；（二）組織宣傳、貫徹《中華人民共和國特種設備安全法》《特種設備安全監(jiān)察條例》《特種設備使用管理規(guī)則》《電梯維護保養(yǎng)規(guī)則》等電梯有關法律法規(guī)和安全技術規(guī)范及相關標準；（三）組織制定本單位電梯使用安全管理制度，督促落實電梯使用安全責任制，組織開展電梯安全合規(guī)管理，組織制定《電梯安全風險管控清單》；（四）落實本單位安全管理機構設置、安全管理人員的配備；（五）組織制定電梯事故應急專項預案并開展應急演練；（六）落實電梯安全事故報告義務，采取措施防止事故擴大；（七）對電梯安全員進行安全教育和技術培訓，監(jiān)督、指導電梯安全員做好相關工作；（八）按照規(guī)定組織開展電梯使用安全風險評價工作，擬定并督促落實電梯使用安全風險防控措施；（九）組織建立電梯安全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度并有效實施；（十）對本單位電梯使用安全管理工作進行檢查，分析研判電梯使用安全管理情況，研究解決日管控中發(fā)現(xiàn)的問題，及時向主要負責人報告有關情況，提出改進措施；（十一）督促電梯維護保養(yǎng)單位全面履約維護保養(yǎng)合同，依法合規(guī)實施電梯維護保養(yǎng)；（十二）協(xié)調(diào)解決電梯投訴和糾紛；（十三）接受和配合有關部門開展電梯安全監(jiān)督檢查、監(jiān)督檢驗、定期檢驗和事故調(diào)查等工作，如實提供有關材料；（十四）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他電梯使用安全管理職責。附件2電梯安全員守則（參考文本）本單位設立的電梯安全員是指具體負責電梯使用安全的檢查人員。電梯安全員對電梯安全總監(jiān)或單位主要負責人負責，承擔下列職責：（一）按《特種設備使用管理規(guī)則》和《電梯維護保養(yǎng)規(guī)則》要求，建立健全電梯安全技術檔案，并辦理本單位電梯使用登記、變更、停用、報廢（注銷）手續(xù)；（二）妥善保管電梯專用鑰匙和工具；（三）對電梯進行日常巡檢，引導和監(jiān)督正確使用電梯；（四）確保電梯緊急報警裝置正常使用，督促值班人員保持24小時在崗，及時接聽電梯緊急報警電話，保持電梯應急救援通道暢通，在發(fā)生故障和困人等突發(fā)情況時，立即安撫相關人員，并組織維護保養(yǎng)單位救援；（五）對電梯維護保養(yǎng)過程和結果進行監(jiān)督確認，配合做好現(xiàn)場安全工作，及時公示電梯維護保養(yǎng)相關信息；（六）編制電梯自行檢測和定期檢驗計劃，及時申請定期檢驗或督促落實電梯自行檢測，并做好后續(xù)整改工作；（七）落實電梯安全日管控工作制度，按規(guī)定檢查、記錄、報告；（八）按照規(guī)定報告電梯事故，參加電梯事故救援，協(xié)助進行事故調(diào)查和善后處理；（九）履行市場監(jiān)督管理部門規(guī)定和本單位要求的其他電梯使用安全管理職責。附件3電梯安全風險管控清單（參考文本）第一條為建立并落實電梯使用安全主體責任的長效機制，建立健全日管控、周排查、月調(diào)度工作制度，結合本單位實際情況，制定本清單。第二條本單位風險管控清單按照電梯使用中存在可能導致事故發(fā)生的設備的不安全狀態(tài)、人的不安全行為、管理和環(huán)境上的缺陷4個類別及動態(tài)風險進行劃分。第三條人員類風險至少包括以下幾個方面：（一）未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員；（二）作業(yè)人員未持有相應資格證件；（三）未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓；（四）作業(yè)人員未遵守操作規(guī)程進行作業(yè)或到崗值守情況不符合要求。第四條管理類風險至少包括以下幾個方面：（一）采購國家命令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品；（二）未按有關規(guī)定設置安全管理機構；（三）未按規(guī)定建立未建立電梯使用安全管理制度；（四）未按規(guī)定建立安全技術檔案；（五）未按規(guī)定及時辦理使用登記和變更登記；（四）未按規(guī)定制定應急預案并定期演練；（五）電梯維護保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應的許可資質(zhì)。第五條設備類風險至少包括以下幾個方面：（一）選用國家命令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品；（二）未按有關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范或合同約定進行維護保養(yǎng)；（三）機房、通道（通道門）、手動緊急操作裝置和應急救援程序是否符合安全技術規(guī)范的要求；（四）未按有關安全技術規(guī)范的要求安排定期檢驗或自行檢測。第六條安全附件和安全保護裝置類風險至少包括以下內(nèi)容：（一）轎廂內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)和轎門防撞擊保護裝置是否有效；（二）自動扶梯和自動人行道急停開關是否有效，且有清晰的永久性標識。第七條環(huán)境類風險至少包括以下幾個方面：（一）電梯運行環(huán)境存在不符合安全技術規(guī)范要求的情況；（二）未按有關規(guī)定設置警示標志或說明；（三）電梯使用場所是否在易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所；第八條其他來自政府監(jiān)管部門的監(jiān)督、通報、預警，投訴舉報和輿情信息等動態(tài)風險。第九條本單位根據(jù)上述規(guī)定制定了《電梯安全風險管控清單》（例表見附錄），當風險指標發(fā)生變化時，需對清單及時進行調(diào)整。附錄電梯安全風險管控清單序號風險類別風險指標風險管控措施管控形式責任人備注1人員未按規(guī)定配備安全管理人員和作業(yè)人員1.建立特種設備安全管理人員與作業(yè)人員管理制度；2.按規(guī)定配備相關人員。月調(diào)度主要負責人2作業(yè)人員未持有相應資格證件配備具有相應職責資質(zhì)的作業(yè)人員，加強資格證的換證管理周排查安全總監(jiān)3未按規(guī)定對安全管理人員和作業(yè)人員開展安全教育培訓按規(guī)定開展安全培訓教育周排查安全總監(jiān)4作業(yè)人員違章作業(yè)或到崗值守情況不符合要求檢查電梯巡檢人員到崗值守情況，糾正和制止違章作業(yè)行為日管控安全員5管理未按規(guī)定設置安全管理機構根據(jù)使用的特種設備種類和數(shù)量，設置專門的安全管理機構。月調(diào)度主要負責人6未建立電梯使用安全管理制度1．制定電梯安全管理機構和相關人員崗位職責；2．制定《電梯安全總監(jiān)職責》《電梯安全員守則》《電梯安全日管控、周排查、月調(diào)度管理制度》；3.按《特種設備使用管理規(guī)則》建立電梯使用安全和節(jié)能管理制度。周排查安全總監(jiān)7未建立安全技術檔案1.建立電梯安全技術檔案管理制度，明確檔案內(nèi)容及管理要求；2.按規(guī)定逐臺建立安全技術檔案并及時更新安全技術檔案。周排查安全總監(jiān)8未按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢等手續(xù)1.建立使用管理制度和規(guī)程，明確相關內(nèi)容及安全管理要求；2.按規(guī)定辦理使用登記、變更登記及停用、報廢手續(xù)。周排查安全總監(jiān)9未按規(guī)定制定電梯事故應急專項預案并定期演練制定電梯事故應急專項預案并每年至少開展1次演練月調(diào)度主要負責人10電梯維護保養(yǎng)單位未按規(guī)定取得相應的許可資質(zhì)查看電梯維護保養(yǎng)單位的資質(zhì)應覆蓋本單位電梯月調(diào)度安全總監(jiān)11設備選用國家明令禁止或淘汰的電梯產(chǎn)品建立采購管理制度，明確采購、驗收要求月調(diào)度主要負責人12未按有關法律法規(guī)、安全技術規(guī)范或合同約定進行維護保養(yǎng)；監(jiān)督維護保養(yǎng)單位按照《電梯維護保養(yǎng)規(guī)則》或合同約定的周期、內(nèi)容開展電梯維護保養(yǎng)工作周排查安全總監(jiān)13驅(qū)動主機運行時有無異常振動和異常聲響。每日觀察驅(qū)動主機運行情況日管控安全員14應急救援通道是否暢通。每日巡查應急救援通道是否暢通日管控安全員15未按規(guī)定進行定期檢驗、自行檢測制定定期檢驗、自行檢測計劃并組織實施，落實定期檢驗、自行檢測的后續(xù)整改工作月調(diào)度主要負責人16安全附件和安全保護裝置轎內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)是否工作正常。每日檢查轎內(nèi)報警裝置、對講系統(tǒng)情況。日管控安全員17緊急停止裝置是否有效。每日檢查自動扶梯與自動人行道的緊急停止裝置。日管控安全員18轎門防撞擊保護裝置功能是否有效(安全觸板，光幕、光電等)。每日檢查轎門防撞擊保護裝置情況。日管控安全員19示按要求配備手動緊急操作裝置是否齊全每日手動緊急操作裝置是否齊全日管控安全員20未制定應急救援程序每日檢查應急救援程序日管控安全員21環(huán)境電梯運行環(huán)境存在不符合安全技術規(guī)范要求的情況。1.制定電梯巡查制度，設定巡查頻次。2.依據(jù)安全技術規(guī)范的要求，保證電梯運行環(huán)境符合有關要求。周排查安全總監(jiān)22未按有關規(guī)定設置警示標志或說明每日檢查電梯安全警示標志是否張貼日管控安全員23電梯使用場所是否在易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所；檢查本單位電梯是否有處于易腐蝕、易燃易爆或人員密集場所或環(huán)境周排查安全總監(jiān)24政府監(jiān)督、通報、預警發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改。月調(diào)度主要負責人25投訴舉報發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改，消除安全隱患。月調(diào)度主要負責人26輿情信息發(fā)現(xiàn)不合格項記錄，整改月調(diào)度主要負責人備注：本清單為推薦性格式，僅規(guī)定了應當進行日管控、周排查、月調(diào)度的基本項目，電梯使用單位應當結合本單位實際情況和具體要求，細化風險管控清單，合理調(diào)整管控形式。附件4每日XX安全檢查記錄（參考文本）檢查日期：

年

月

日序號檢查項目檢查內(nèi)容檢查結果處理結果備注1人員按檢查項目細化，如：人員配備、違章作業(yè)、安全教育等2設備本體設備定期檢驗、自行檢查、設備本體、安全附件、安全保護裝置、有無事故隱患等3安全附件或安全保護裝置4環(huán)境5政府監(jiān)督、通報、預警6投訴舉報7輿情信息8910采取的防范措施：安全員：注：1.以上檢查結果合格直接打“√”，若有不合格則在“檢查結果”欄內(nèi)填寫不合格具體情況，同時填寫處理結果。2.以上為例表，特種設備生產(chǎn)單位可根據(jù)本單位的《XX安全風險管控清單》調(diào)整檢查項目，細化檢查內(nèi)容。附件5每周XX(質(zhì)量)安全排查報告（參考文本）日期：年

月

日

第

周上周（質(zhì)量）安全風險隱患問題整改核實情況本周主要（質(zhì)量）安全風險隱患和整改情況本周（質(zhì)量）安全管理情況評價?（質(zhì)量）安全風險可控，無較大（質(zhì)量）安全風險隱患?存在（質(zhì)量）安全風險隱患，需盡快采取防范措施下周工作重點（質(zhì)量）安全管理員意見：

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