程序文件-QHSE合規(guī)性評價管理標準

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程序文件

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)

QHSE合規(guī)性評價管理標準

2014-11-XX發(fā)布201471-XX實施

中電投江蘇新能源有限公司發(fā)布

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)QHSE合規(guī)性評價管理標準

目錄

1目的................................................................1

2范圍................................................................1

3規(guī)范性引用/應(yīng)用文件.................................................1

4術(shù)語和定義..........................................................1

5職責................................................................1

6管理內(nèi)容和方法......................................................2

6.1合規(guī)性評價的計劃...............................................2

6.2合規(guī)性評價的實施...............................................2

6.3改進、糾正和預(yù)防措施的實施和驗證...............................3

7i己錄................................................................4

附表1JSXNY-JL-CX50-01QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評價計劃.....................5

附表2JSXNY-JL-CX50-02QHSE法律法規(guī)與其他要求合規(guī)性評價表.............6

附表3JSXNY-JL-CX50-03QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評價報告.....................7

JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)QHSE合規(guī)性評價管理標準

1目的

為了履行遵守法律法規(guī)與其他要求的承諾，保證QHSE目標與指標的實現(xiàn)，確

保企業(yè)所有生產(chǎn)經(jīng)營活動對QHSE法律、法規(guī)與其他要求的遵守，特制定本標準。

2范圍

本標準規(guī)定了QHSE法律法規(guī)及其他要求的遵守情況的評吩。

本標準適用于中電投江蘇新能源有限公司(以下簡稱“公司”)本部及所屬各

單位。

3規(guī)范性引用/應(yīng)用文件

3.1引用文件

《質(zhì)量管理體系要求》(GB/T19001-2008)

《職業(yè)健康安全管理體系要求》(GB/T28001-2011)

《環(huán)境管理體系要求及使用指南》(GB/T24001-2004)

《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》(AQ/T9006-2010)

3.2應(yīng)用文件

《中電投江蘇新能源有限公司QHSE糾正和預(yù)防措施管理標準》

(JSXNY-QHSE-CX51)

4術(shù)語和定義

合規(guī)性評價：企業(yè)或者組織為了履行遵守法律法規(guī)要求的承諾，建立、實施并

保持一個或多個程序，以定期評價對適用法律法規(guī)的遵循情況的一項管理措施。

5職責

5.1公司本部

5.1.1安健環(huán)管理辦公室負責人對公司本部合規(guī)性評價的計劃、組織、實施與記

錄負責；對公司本部改進、糾正和預(yù)防措施的實施效果進行跟蹤驗證負責；對所屬

各單位合規(guī)性評價情況的監(jiān)督指導(dǎo)負責。

5.1.2相關(guān)部門負責人對本部門涉及的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行合規(guī)性評價負責；對不

符合項的改進、糾正和預(yù)防措施的實施負責。

5.2所屬各單位

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5.2.1制度建設(shè)管理部門負責人對本單位合規(guī)性評價的計劃、組織、實施與記錄負

責；對本單位改進、糾正和預(yù)防措施的實施效果進行跟蹤驗證負責。

5.2.2各部門負責人對本部門涉及的生產(chǎn)經(jīng)營活動進行合規(guī)性評價負責；對不符

合項的改進、糾正和預(yù)防措施的實施負責。

6管理內(nèi)容和方法

6.1合規(guī)性評價的計劃

6.1.1制度建設(shè)管理部門每年至少組織各部門評價人員開展一次合規(guī)性評價，填

寫《QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評價計劃》（參見附表1）,兩次間隔時間不超過12個月，

可結(jié)合內(nèi)審后的結(jié)果進行，也可根據(jù)實際需要適時進行。

6.1.2當出現(xiàn)下列情況之一時，可增加合規(guī)性評價的頻次。

——組織機構(gòu)、產(chǎn)品范圍、資源配置發(fā)生重大變化時

——發(fā)生重大安全事故及有關(guān)安健環(huán)問題的投訴時

——當法律、法規(guī)、標準及其他要求發(fā)生變化時

——內(nèi)外部審核中發(fā)現(xiàn)嚴重不合格或不符合時

6.1.3相關(guān)部門按時間要求做好合規(guī)性評價活動的資料準備等工作。

6.1.4公司安健環(huán)管理辦公室不定期抽查所屬各單位合規(guī)性評價執(zhí)行情況。

6.2合規(guī)性評價的實施

6.2.1評價方法

——審核

——對文件和（或）記錄的評審

——對設(shè)施的檢查

——面談

——對項目或工作的評審

—常規(guī)樣品分析或試驗結(jié)果，和（或）驗證取樣/試驗

——設(shè)施巡視和（或）直接觀察

——會議討論

6.2.2評價人選至少滿足下到條件之一

—評價人員是參加過本部門法律法規(guī)及其他要求的文件適用性進行評審的

人員

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—評價人員是本部門法律法規(guī)及其他要求工作的日常管理或使用人員

—評價人員是參加過政府部門、相關(guān)方或本公司組織的相關(guān)法律法規(guī)及其他

要求的培訓(xùn)且合格的人員

——評價人員是本公司特聘的外部專業(yè)人員

6.2.3評價輸入

——QHSE法律法規(guī)及其他要求融入表

——公司執(zhí)行的相關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的情況

——內(nèi)外部QHSE管理體系審核結(jié)果

—化學危險品的采購、運輸、貯存與保管情況

——信息反饋。包括顧客、內(nèi)部員工、安全評價、上級檢查等

——改進、預(yù)防和糾正措施的狀況，包括合理化建議，對內(nèi)外部審核和日常發(fā)

現(xiàn)的不合格項采取的糾正和預(yù)防措施的實施及其有效性的監(jiān)控結(jié)果

——可能影響管理體系的變更，包括內(nèi)外環(huán)境的變化，法律法規(guī)的變化，新材

料、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備的開發(fā)等

——重大安全事故的處理或改進的建議

6.2.4評價實施步驟

6.2.4.1相關(guān)部門根據(jù)評價的要求，對本部門相關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的合規(guī)

性情況進行評價，并形成初步評價報告，分別填入《QHSE法律法規(guī)與其他要求合規(guī)

性評價表》（參見附表2）中，交制度建設(shè)管理部門審核。

6.2.4.2制度建設(shè)管理部門收集各部門的初步評價報告，整理形成最終的評價報

告，填寫于《QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評價報告》（參見附表3）中，評價報告內(nèi)容包

括：評審時間、執(zhí)行情況、參加評價的部門人員、評價內(nèi)容、評價結(jié)論意見等。

6.2.4.3若以會議形式進行評價，制度建設(shè)管理部門整理后提交會議進行評價。

評價會議一般由管理者代表或公司級領(lǐng)導(dǎo)主持，制度建設(shè)管理部門參加人員應(yīng)做好

相應(yīng)記錄。

6.2.5評價輸出

公司本部、所屬各單位制度建設(shè)管理部門將評價報告報分管領(lǐng)導(dǎo)審核，經(jīng)總經(jīng)

理審批，下發(fā)至相關(guān)部門。

6.3改進、糾正和預(yù)防措施的實施和驗證

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6.3.1當合規(guī)性評價為不符合時，相關(guān)部門分析原因，采取糾正預(yù)防措施,并組織

實施改進、糾正和預(yù)防措施，具體執(zhí)行公司《QHSE糾正和預(yù)防措施管理標準》。

6.3.2制度建設(shè)管理部門對改進、糾正和預(yù)防措施的實施效果進行跟蹤驗證，具

體執(zhí)行公司《QHSE糾正和預(yù)防措施管理標準》。

7記錄

7.1JSXNY-JL-CX50-01QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評價計劃（參見附表1）

7.2JSXNY-JL-CX50-02QHSE法律法規(guī)與其他要求合規(guī)性評價表（參見附表2）

7.3JSXNY-JL-CX50-03QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評價報告（參見附表3）

本標準由公司安健環(huán)管理辦公室提出并負責解釋，本標準自發(fā)布之日起正式實施。

起草：日期:

審核：日期:

審定：日期:

批準：日期:

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JSXNY-QHSE-CX50(2014A/0)QHSE合規(guī)性評價管理標準

附表1

照［中電投江蘇新能源有限公司

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QHSE法律法規(guī)合規(guī)性評價計劃

NO口色度□臨時記錄編號：JSXNY-JL-CX50-01

評價原因：

評價時間及地點安排：

評價內(nèi)容：

評價準備工作要求：

編制：審批:

保存音B門：

保存期限:

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附表2

函［中電投工蘇雕源有限公司

QHSE法律法規(guī)與其他要求合規(guī)性評價表

id錄編號：JSKNY-JLYX5OT)2

序號法律法規(guī)名稱編號適用條款行核情況/執(zhí)行狀況評價結(jié)果

部門:編制日期:

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