2022年第三期CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎(chǔ)》模擬試題含解析

2022年第三期CCAA國家注冊審核員《管理體系認證基礎(chǔ)》模擬試題一、單項選擇題1、在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件、工序逐一進行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風(fēng)險矩陣C、FMEAD、HRA2、收集并驗證審核證據(jù)，是形成審核發(fā)現(xiàn)和審核報告的基礎(chǔ)。以下哪項不是組織現(xiàn)場運行控制的審核證據(jù)?（）A、法律法規(guī)B、窯爐運行控制記錄C、動力設(shè)施、能源供給系統(tǒng)運行崗位記錄D、正在高處電氣焊作業(yè)審批單及作業(yè)記錄3、以顧客為導(dǎo)向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關(guān)注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響4、認證機構(gòu)的策劃應(yīng)確保第一階段審核的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段審核()。A、認證結(jié)論B、審核檢查表C、需實施的任何現(xiàn)場活動D、需要的審核費用5、依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》禁止（）認證標志等質(zhì)量標志。A、冒用B、偽造C、使用D、偽造或者冒用6、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構(gòu)的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區(qū)域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核7、為了確保審核組的整體能力，以下有關(guān)審核組的說法不正確的（）。A、實習(xí)審核員可以參加審核，但應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作B、結(jié)合審核的審核組長應(yīng)至少對一個管理體系標準有深入的知識C、技術(shù)專家可以就審核準備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術(shù)支持D、審核組須包含具備相應(yīng)專業(yè)能力的技術(shù)專家8、對審核方案進行評審后決定是否需要修訂的因素不包括（）。A、審核發(fā)現(xiàn)B、經(jīng)證實的管理體系有效性和成熟度C、管理體系D、供方的變更9、為了確保審核組整體的能力，以下有關(guān)審核組說法不正確（）。A、實習(xí)審核員可以參加審核組，應(yīng)在審核員的指導(dǎo)下工作B、技術(shù)專家可以就審核準備、策劃或?qū)徍讼驅(qū)徍私M提供技術(shù)支持C、審核組需包含具備相應(yīng)專業(yè)能力的技術(shù)專家D、結(jié)合審核的審核組長應(yīng)至少對一個管理體系有深入的知識10、不屬于風(fēng)險評估涉及的過程是（）。A、風(fēng)險識別B、風(fēng)險監(jiān)控C、風(fēng)險分析D、風(fēng)險評價11、根據(jù)GB/T19011標準，現(xiàn)場審核訪問時，盡量減少審核活動與受審核方工作過程的（）。A、溝通B、互動C、相互干擾D、相互交流12、審核準備階段文件化信息評審一般可不包括以下的內(nèi)容（）。A、描述體系整體情況、過程及相互作用的文件化信息B、描述管理體系覆蓋范圍的文件化信息C、生產(chǎn)崗位的操作規(guī)程D、資質(zhì)許可文件和記錄13、認證機構(gòu)在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時間時，應(yīng)考慮()解決第一階段審核任何需關(guān)注。A、審核委托方B、認證機構(gòu)C、受審核方D、審核組14、生產(chǎn)者、銷售者依照()規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。A、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》B、《中華人民共和國標準化法》C、《中華人民共和國憲法》D、《中華人民共和國計量法》15、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務(wù)活動負有責(zé)任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關(guān)的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關(guān)規(guī)定16、在審核客戶服務(wù)部時，該部門負責(zé)人介紹了收集和利用顧客滿意信息的具體要求和方法，這是（）。A、審核準則B、審核證據(jù)C、審核發(fā)現(xiàn)D、審核結(jié)論17、以下哪個不是審核組成員（）。A、觀察員B、實習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專家18、以下不是認證機構(gòu)認證過程管理涉及的內(nèi)容是（）。A、復(fù)核審核報告B、獲證客戶的經(jīng)濟效益C、可公開獲取的認證信息D、審核準備19、企業(yè)在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展等方面進行戰(zhàn)略分析，通常使用的方法為（）。A、PEST分析法B、SWOT分析法C、標桿法D、波士頓矩陣法20、當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的()。A、民事權(quán)利能力B、民事權(quán)利能力或民事行為能力C、民事行為能力D、民事權(quán)利能力和民事行為能力21、以下哪種方法和工具可以用于整個組織，直觀跟蹤和圖解組織的運作方式，以幫助組織準確了解過程（）。A、服務(wù)藍圖B、烏龜圖C、流程圖D、過程方法22、（）標準提供了關(guān)于審核方案管理和管理體系審核的策劃、實施，以及審核員和審核組能力與評價的指南。A、GB/T19001B、GB/T19011C、GB/T27021D、GB/T1900023、按照PDCA思路進行審核，是指（）。A、按照受審核區(qū)域的管理活動的PDCA過程進行審核B、按照認證機構(gòu)的PDCA流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的PDCA流程進行審核D、以上都對24、兩個或兩個以上管理體系一起實施的審核稱為（）。A、多體系審核B、合作審核C、聯(lián)合審核D、一體化審核25、審核組長與受審核組織建立初步聯(lián)系，獲取用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括（）。A、適用的法律法規(guī)及其他要求B、特定的場所訪問、健康安全、安保、保密或其他要求C、受審核方關(guān)注事項、問題和風(fēng)險D、組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機遇及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機遇的信息26、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT）實施遠程審核，認證機構(gòu)宜對實現(xiàn)審核目標有影響的風(fēng)險加以識別，風(fēng)險評估考慮的因素不包括（）。A、受審核方管理體系文件的審批過程B、審核組應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT)的能力C、受審核方管理過程復(fù)雜性D、受審核方應(yīng)用信息技術(shù)的能力27、評價是合格評定的關(guān)鍵技術(shù)之一，而（）是審核的核心技術(shù)。A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術(shù)28、（）是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。A、隨機抽樣B、分層抽樣C、統(tǒng)計抽樣D、條件抽樣29、以下哪個不是審核組成員()。A、觀察員B、實習(xí)審核員C、審核員D、技術(shù)專家30、在管理體系高層結(jié)構(gòu)中，“組織環(huán)境”是組織建立、實施、保持和改進其管理體系的基石，其構(gòu)成不包括（）。A、理解組織及其環(huán)境B、確定管理體系范圍C、合規(guī)性要求D、管理體系二、多項選擇題31、審核計劃應(yīng)為以下哪些相關(guān)方之間就審核的實施達成一致提供依據(jù)?（）A、審核組B、認證監(jiān)管部門C、審核委托方D、受審核方32、組織應(yīng)對其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。評價合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況時，以下哪些是正確的評價內(nèi)容?()A、法律法規(guī)和其他要求的變化情況B、各層次工作制度執(zhí)行情況C、員工能力提高情況和風(fēng)險D、合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險和機遇33、認證機構(gòu)通過建立管理體系以（），確保滿足對認證機構(gòu)的各項要求。A、彰顯認證機構(gòu)品牌價值B、表明認證標志的含義C、保障認證能力D、證實認證流程管理水平34、應(yīng)用信息和通信技術(shù)（ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、受審核方組織現(xiàn)場以外的其他地點B、在認證機構(gòu)的辦公室C、與受審核方不在同一縣市的其他地點D、受審核方內(nèi)部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場35、《民法典》規(guī)定，當(dāng)事人在質(zhì)量要求方面有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定（）。A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行36、管理體系認證審核末次會議的內(nèi)容包括（）。A、報告審核發(fā)現(xiàn)B、宣布審核結(jié)論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施37、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮()。A、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度B、以前的審核結(jié)果C、認證受審核方的規(guī)模及其管理體系D、經(jīng)過證實的管理體系有效水平38、下列哪些不屬于認證機構(gòu)保密的信息()。A、客戶檔案B、客戶申請的認證資料C、客戶認證狀態(tài)信息D、客戶被授予暫停的認證資格39、應(yīng)用信息和通信技術(shù)(ICT)實施遠程審核的地點，可以是（）。A、在認證機構(gòu)的辦公室B、受審核方現(xiàn)場以外的其他地點C、受審核方內(nèi)部的實際活動現(xiàn)場以外的其他現(xiàn)場D、與受審核方不在同一縣市的其他地點40、以下屬于持續(xù)改進的核心內(nèi)容有（）。A、開發(fā)和展開過程，以在整個組織內(nèi)實施改進項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進目標C、通過績效評估，對員工進行懲戒D、對各層級人員進行教育和培訓(xùn)，使其懂得如何應(yīng)用基本工具和方法實現(xiàn)改進目標41、基于PDCA理論，要實現(xiàn)監(jiān)視、測量、分析和評價過程，需要對這個過程進行策劃，以下哪些內(nèi)容是要求組織應(yīng)確定的活動（）。A、對管理體系符合性和有效性如何評價B、需要監(jiān)視和測量什么，用什么方法C、對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價的時機D、實施監(jiān)視和測量的時機42、以下哪些是認證過程管理的輸入（）。A、認證要求B、審核計劃C、審核方案D、外部信息43、以下描述正確的是（）。A、根據(jù)戰(zhàn)略目標導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標是戰(zhàn)略目標實現(xiàn)的關(guān)鍵指標B、標桿管理就是模仿和制造，是一個有目的、有目標的學(xué)習(xí)過程C、單純的標桿管理可以結(jié)合自己實際情況進行創(chuàng)新、提高企業(yè)競爭力D、銷售增長率和市場占有率雙高的產(chǎn)品群被稱為金牛類產(chǎn)品44、管理體系運行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行45、以下可以是結(jié)合審核有效性的保障措施的是()。A、確保審核報告清楚地表明每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性B、當(dāng)提出的不符合涉及多個管理體系時，確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出整改措施C、確保管理體系應(yīng)有統(tǒng)一的管理評審D、確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的要求三、簡答題46、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構(gòu)申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:審核員是否可以把發(fā)現(xiàn)的ABC司的改進的機會進行記錄?對于屬于不符合的審核證據(jù)是否可以作為改進機會進行記錄?47、ABC公司是一家具有中等規(guī)模的制造企業(yè)，其管理體系運行一段時間后向XX認證機構(gòu)申請了管理體系初次認證，王工受XX認證機構(gòu)委托帶領(lǐng)審核組對ABC公司進行了初次認證的一階段審核，滿足要求后進入了二階段審核。審核組在二階段審核中收集并評價了ABC公司的諸多審核證據(jù)形成了符合性審核發(fā)現(xiàn)與不符合審核發(fā)現(xiàn)，同時也發(fā)現(xiàn)了一些改進的機會。在未次會前的溝通交流時，ABC公司確認了全部不符合審核發(fā)現(xiàn)，但是希望審核組把其中的一項不符合的審核發(fā)現(xiàn)改成改進建議，還有其中另一項審核發(fā)現(xiàn)與審核組之間產(chǎn)生了一些分歧，雖然經(jīng)審核組反復(fù)努力協(xié)調(diào)，但是，在現(xiàn)場審核結(jié)束后仍存在意見分歧。請你根據(jù)以上場景回答以下問題:第二階段審核的目的和至少應(yīng)覆蓋的方面?48、FCD認證中心委派審核組對DDQ機電制造科技有限公司進行初審第二階段審核。審核組現(xiàn)場審核證據(jù)收集完成召開末次會前，審核組成員匯報了各自的審核發(fā)現(xiàn)，并提出了對受審核方管理體系的評價建議。審核組長匯總了各審核組成員的意見，組織大家進行了充分討論，基于風(fēng)險和機遇對管理體系策劃、符合性、實施及有效性和持續(xù)改進機制等方面對管理體系進行了總體評價，并作出了現(xiàn)場審核結(jié)論。請結(jié)合以上信息及審核要求闡述:1請列舉，審核組對受審核方管理體系總體評價的主要方面有哪些?2審核組做出的審核結(jié)論可能有哪幾種結(jié)果?49、認證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？50、審核組內(nèi)部溝通是審核過程的重要活動，審核組成員應(yīng)充分溝通相關(guān)信息并予客觀評價，評估審核的進程并討論相關(guān)xx網(wǎng)絡(luò)科技有限公司進行初審二階段審核。審核組在審核的前一天召開了內(nèi)部溝通會，并在現(xiàn)場審核的每一個晚上進行xx會前,審核組長組織了比較長時間的內(nèi)部溝通會。請結(jié)合審核要求闡述：（一）審核組在現(xiàn)場審核啟動前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（二）審核組在現(xiàn)場審核期間進行內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。（三）審核組在未次會議召開前內(nèi)部溝通的主要內(nèi)容。

參考答案一、單項選擇題1、C解析:《質(zhì)量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預(yù)先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動2、A解析:《審核概論》審核證據(jù)與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。a屬于審核準則3、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》顧客導(dǎo)向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實4、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構(gòu)要求》9.3.1.2.1策劃應(yīng)確保第一階段的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段需實施的任何現(xiàn)場活動。5、D解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第五條，禁止偽造或者冒用認證標志等質(zhì)量標志；禁止偽造產(chǎn)品的產(chǎn)地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，次充好。6、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核7、D解析:《審核概論》審核組可以包括技術(shù)專家，但是如組內(nèi)有專業(yè)審核員，可以不用技術(shù)專家8、D解析:(二)修訂審核方案，審核方案的影響因素有：——審核發(fā)現(xiàn)；——已證實的受審核方管理體系的有效性和成熟度；——審核方案的有效性；——審核范圍或?qū)徍朔桨阜秶弧軐徍朔降墓芾眢w系；——標準和組織承諾其他要求；——外部供方；——已識別的利益沖突；——審核委托方的要求。9、C解析:技術(shù)專家的選擇準則根據(jù)每次審核的審核組和審核范圍的需要為基礎(chǔ)確定。10、B11、C解析:19011，A.15對受審核方的現(xiàn)場訪問，在現(xiàn)場訪問中，為了最小化審核活動與受審核方工作過程的相互干擾。12、C13、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構(gòu)要求》9.3.1.2.4認證機構(gòu)在確定第一階段和第二階段的間隔時間時，應(yīng)考慮客戶解決第一階段識別的任何需關(guān)注問題所需的時間。14、A解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第四條:生產(chǎn)者、銷售者衣照本法規(guī)定承擔(dān)產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任。15、A解析:陪同人員也稱為向?qū)В驅(qū)Ы榻B的信息不能作為審核證據(jù)16、B解析:審核證據(jù)是能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。在審核過程中，審核者可以通過查閱文件和記錄、聽取有關(guān)責(zé)任人的口頭陳述、現(xiàn)場觀察、實際測定等方式來獲得所需要的信息。作為審核證據(jù)的信息應(yīng)是真實的、客觀存在的。17、A解析:《審核概論》向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過程18、B解析:認證過程管理涉及內(nèi)容主要包括：可公開獲取的認證信息；認證申請的受理、評審和批準；審核準備；審核活動實施；審核報告；復(fù)核審核報告；批準認證；頒發(fā)認證證書；監(jiān)督和再認證；證書、標志的使用和管理；申訴、投訴處理19、A解析:《質(zhì)量管理方法與工具》prst分析一般適用于在組織戰(zhàn)略規(guī)劃、市場規(guī)劃、產(chǎn)品經(jīng)營發(fā)展、研究報告撰寫方面更為適宜20、D解析:《合同法》第九條當(dāng)事人訂立合同，應(yīng)當(dāng)具有相應(yīng)的民事權(quán)利能力和民事行為能力。當(dāng)事人依法可以委托代理人訂立合同。注意是和不是或。21、C解析:《質(zhì)量管理方法工具》P141，2.流程圖的作用，(5)改進作用。流程圖可以用于整個組織，只管跟蹤和圖解組織的運作方式，對準確了解活動，如何改進過程極有幫助。22、B解析:《審核概論》19011適用于需要實施管理體系的內(nèi)部審核、外部審核或需要管理審核方案的所有組織23、A24、A解析:GB/T19011標準3.2條款。結(jié)合(多體系)審核是兩個或兩個以上不同領(lǐng)域的管理體系被一起審核，如質(zhì)量管理體系與環(huán)境管理體系、職業(yè)健康安全管理體系等一起被審核。25、D解析:建立初步聯(lián)系的目的是：獲得用于策劃審核的相關(guān)文件和記錄信息，包括組織已經(jīng)識別的風(fēng)險和機會，以及如何應(yīng)對這些風(fēng)險和機會的信息26、A27、D28、D解析:條件抽樣又稱“立意抽樣”，屬于“非統(tǒng)計抽樣”的范疇，是指根據(jù)調(diào)查人員的主觀經(jīng)驗從總體樣本中選擇那些被判斷為最能代表總體的單位作樣本的抽樣方法。29、A解析:向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核過程。如果不能確保如此，審核組長有權(quán)提出拒絕他們參加特定的審核活動。30、C二、多項選擇題31、A,C,D解析:《審核概論》審核計劃為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實施達成一致意見提供了依據(jù)，是指導(dǎo)現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)32、A,B,C,D解析:組織應(yīng)定期對其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價。合規(guī)性評價應(yīng)從以下幾個方面入手:(1)法律法規(guī)和其他要求的變化情況;(2)各層次工作制度執(zhí)行情況;(3)員工能力提高情況和風(fēng)險;(4)合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險和機遇?？傊M織應(yīng)對其應(yīng)遵守的法律法規(guī)和其他要求的遵循情況進行合規(guī)性評價，并從法律法規(guī)和其他要求的變化情況各層次工作制度執(zhí)行情況、員工能力提高情況和風(fēng)險、合規(guī)義務(wù)可能帶來的風(fēng)險和機遇等方面評價合規(guī)義務(wù)的執(zhí)行情況。33、C,D34、A,B,C解析:《審核概論》遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外地方進行，無論距離遠近35、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當(dāng)事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：（一）質(zhì)量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行；沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。36、A,B37、A,B,C,D解析:審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復(fù)雜程度，以及經(jīng)過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果。38、C,D解析:通常，認證機構(gòu)應(yīng)實施保密的信息包括:(1)客戶申請認證的資料及文件;(2)審核(含文件審核和現(xiàn)場審核)中所獲取的有關(guān)信息;(3)通過其他渠道獲取的客戶保密信息;(4)其他專門確定/約定的保密信息。認證機構(gòu)可予以披露的保密信息包括:履行法律責(zé)任，或者得到被認證的客戶的書面同意的。不屬于認證機構(gòu)履行保密責(zé)任的信息包括:(1)出版物上公布的關(guān)于獲準認證客戶的認證狀態(tài)的信息及相關(guān)信息;(2)特定獲證客戶被授予認證、保持、暫?；虺蜂N認證資格、擴大或縮小認證范圍的事實及認證范圍的詳細情況;(3)客戶或獲證客戶已公開或應(yīng)公開的信息;(4)認證機構(gòu)從其他合法渠道獲得的有關(guān)客戶或獲證客戶的公開信息39、A,B,C,D解析:《審核概論》，表3-12審核方法的選擇，遠程審核活動在受審核方現(xiàn)場以外的地點進行，無論距離遠近。40、A,B,D41、B,C,D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，基于PDCA理論,要實現(xiàn)監(jiān)視、測量、分析和評價過程,首先要對這個過程進行策劃，要求組織應(yīng)確定需要監(jiān)視和測量什么、需要用什么方法、實施監(jiān)視和測量的時機以及對監(jiān)視和測量的結(jié)果進行分析和評價的時機。42、A,D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》認證過程管理輸入：客戶信息、認證要求、外部信息；組織現(xiàn)場運作信息43、A,B解析:關(guān)鍵績效指標(KPI)。根據(jù)戰(zhàn)目標導(dǎo)出的關(guān)鍵績效指標，是戰(zhàn)目標實現(xiàn)的關(guān)鍵性指標。單純的標桿管理，缺乏結(jié)合自己實際情況的創(chuàng)新，會導(dǎo)致企業(yè)競爭戰(zhàn)趨同。標桿管理的基本思路就是模仿，通過模仿、學(xué)習(xí)實現(xiàn)超越。標桿管理使得單個企業(yè)運作效率的絕對水平大幅提高，而企業(yè)之間相對效率差距卻日益縮小。銷售增長率和市場占有率“雙高”的產(chǎn)品群被稱為明星類產(chǎn)品，這類產(chǎn)品可能成為企業(yè)的金牛產(chǎn)品，需要加大投資以支持其迅速發(fā)展44、A,B,C,D45、A,B,D解析:結(jié)合審核有效性的保證措施，如:(1)確保實施結(jié)合審核的審核組能力滿足所有管理體系的需求。在確定審核任務(wù)時應(yīng)依據(jù)審核組成員的能力，合理地分配審核任務(wù)并確保對每個管理體系審核的完整性:(6)確保審核報告清楚地表明與每一個管理體系標準或規(guī)范性文件的所有要求的符合性，并包括分析和描述與每個管理體系標準或規(guī)范性文件相關(guān)的不符合;(7)當(dāng)結(jié)合審核中提出的不符合涉及多個管理體系標準或規(guī)范性文件時,確保受審核組織針對每一個管理體系標準或規(guī)范性文件提出必要的糾正和糾正措施，并確保驗證糾正和糾正措施的人員具有相應(yīng)的能力。三、簡答題46、可以識別和記錄改進機會，除非某一管理體系認證方案的要求禁止這樣做。但是屬于不符合的審核發(fā)現(xiàn)不應(yīng)作為改進機會予以記錄。47、第二階段審核的目的:對管理體系審核，主要包括:判斷受審核方的管理體系是否符合審核準則的所有要求，管理體系是否得到有效運行，是否有效實施了組織的方針和目標;判斷受審核方是否遵守了管理體系的各項程序;確定組織的管理體系是否能夠通過現(xiàn)場審核，推薦認證注冊。第二階段審核應(yīng)在受審核方的現(xiàn)場收集審核證據(jù)，并至少覆蓋以下方面:(1)與適用的管理體系標準，或其他規(guī)范性文件所有要求的符合情況及證據(jù);(2)依據(jù)關(guān)鍵績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致)，對績效進行的監(jiān)視、測量、報告和評審;(3)受審核方管理體系的能力以及在符合適用法律法規(guī)要求和合同要求方面的績效;(4)受審核方過程的運作控制;(5)內(nèi)部審核和管理評審;(6)針對受審核方方針的管理職責(zé);(7)規(guī)范性要求、方針、績效目標和指標(與適用的管理體系標準或其他規(guī)范性文件的期望一致)、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運作、程序、績效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系。48、從以下內(nèi)容對管理體系有效性進行綜合評價：(1)管理體系文件化信息與標準的符合性。(2)方針、目標指標的適宜性和實現(xiàn)情況及能力。(3)管理體系達到預(yù)期結(jié)果的情況。(4)管理體系績效符合要求的程度。(5)相關(guān)方滿意度。(6)管理體系運行結(jié)果的合規(guī)性。(7)自我完善和持續(xù)改進機制的建立與作用。(8)管理者和員工的意識和參與情況。(9)相關(guān)方對受審核組織有關(guān)的投訴、抱怨情況。(10)其他需關(guān)注的方面。審核結(jié)論分為“推薦通過認證/注冊”“有條件推薦通過認證/注冊”“不推薦通過/注冊認證”三種。49、認證范圍和審核范圍是有區(qū)別和聯(lián)系的，區(qū)別在于：