2023年10月CCAA國家注冊審核員模擬試題-《管理體系認證基礎(chǔ)》含解析

2023年10月CCAA國家注冊審核員模擬試題—《管理體系認證基礎(chǔ)》一、單項選擇題1、認證機構(gòu)是證明一個認證對象符合規(guī)定要求或者標準的（）機構(gòu)。A、審核B、合格評定C、檢查D、評價2、評價是合格評定的關(guān)鍵技術(shù)之一，而（）是審核的核心技術(shù)。A、同行評審B、認證C、檢查檢測D、評價技術(shù)3、認證機構(gòu)的策劃應(yīng)確保第一階段審核的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段審核()。A、認證結(jié)論B、審核檢查表C、需實施的任何現(xiàn)場活動D、需要的審核費用4、審核員對建筑工程公司的采購產(chǎn)品審核時，根據(jù)自己的專業(yè)經(jīng)驗，把對隨后的產(chǎn)品實現(xiàn)或最終產(chǎn)品（建筑工程）影響程度大的，如鋼筋、水泥等原材料作為重點進行抽樣，就屬于（）。A、計數(shù)抽樣B、隨機抽樣C、條件抽樣D、統(tǒng)計抽樣5、認證機構(gòu)具有（）確定審核時間的程序。A、形成文件的B、符合客戶需求的C、滿足相關(guān)方期望的D、上級機構(gòu)要求的6、當兩個或兩個以上審核組織合作,共同審核同一受審核方時稱為（）。A、結(jié)合審核B、一體化審核C、合作審核D、聯(lián)合審核7、以下哪個不是審核組成員（）。A、觀察員B、實習審核員C、審核員D、技術(shù)專家8、以顧客為導向的基于過程的審核中，審核員不僅需考慮受審核方的需要，而且需考慮受審核方顧客的需要，須關(guān)注受審核方（）。A、是否正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實B、每個過程的績效及其對質(zhì)量管理體系整體績效的影響C、在質(zhì)量管理體系方面的整體改進D、作為供方提供合格產(chǎn)品能力的影響9、審核目的由認證機構(gòu)確定。審核范圍和準則由()確定。A、審核委托方B、認證機構(gòu)審核方案管理人員C、認證機構(gòu)和客戶商討后D、受審核方10、根據(jù)《中華人民共和國標準化法》，企業(yè)應(yīng)當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當符合企業(yè)（）的技術(shù)要求。A、公開標準B、公開承諾C、合同或協(xié)議D、內(nèi)控標準11、認證周期的審核方案應(yīng)（）管理體系要求。A、覆蓋重要的B、覆蓋全部的C、不遺漏重要的D、包含主要的12、某企業(yè)A、B兩類產(chǎn)品的設(shè)計開發(fā)和生產(chǎn)獲得了質(zhì)量管理體系認證，其將質(zhì)量管理體系的認證標志印刷在A、B、C三類產(chǎn)品的包裝上，并在企業(yè)的產(chǎn)品說明和宣傳冊上表明A、B、C三類產(chǎn)品均通過了認證，此行為違反了（）。A、中華人民共和國認證認可條例B、中華人民共和國商標法C、中華人民共和國標準化法D、中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法13、不屬于風險評估涉及的過程是（）。A、風險識別B、風險監(jiān)控C、風險分析D、風險評價14、審核證據(jù)是建立在獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上，是真實的、客觀存在的可重查可驗證的。以下不能作為客觀證據(jù)的是（）。A、陪同人員介紹的基本信息B、與被審核的管理和業(yè)務(wù)活動負有責任的受訪人員的陳述C、與實施運行有關(guān)的記錄中的信息D、現(xiàn)場觀察及受審核方文件中的有關(guān)規(guī)定15、行政法規(guī)可以在（）的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。A、企業(yè)或組織B、契約規(guī)定C、社會約定D、法律設(shè)定16、認證方案的第一個（）的認證周期從初次認證決定算起。A、五年B、二年C、三年D、一年17、認證機構(gòu)應(yīng)提前與客戶就（）進行溝通，并商定審核日期。A、審核準則B、審核目的C、審核方案D、審核計劃18、國際標準化組織ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的高層結(jié)構(gòu)，其目的是（）.A、加強各管理體系標準的核心文本、術(shù)語和定義B、加強各管理體系標準的一致性、技術(shù)要求和規(guī)則C、加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性D、加強各管理體系標準的協(xié)調(diào)性、互用性和術(shù)語19、在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件、工序逐一進行分析,找出潛在失效模式的是（）。A、故障樹分析B、風險矩陣C、FMEAD、HRA20、管理體系復核審核報告并作出認證決定的人員應(yīng)具備相關(guān)的知識技能，不包括（）。A、審核原則、實踐和技巧的知識B、供應(yīng)商的產(chǎn)品C、管理體系標準和規(guī)范性文件的知識D、客戶的業(yè)務(wù)領(lǐng)域的知識21、按照“PDCA”思路進行審核,是指（）。A、按照認證機構(gòu)的“PDCA”流程進行審核B、按照審核組長策劃的“PDCA”流程進行審核C、按照認可規(guī)范中規(guī)定的“PDCA”流程進行審核D、按照受審核區(qū)域的實際管理活動的“PDCA”過程進行審核22、以下對文件描述不正確的是()。A、文件是闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件B、規(guī)范是一種要求性的文件C、帶有信息的載體都屬于文件D、記錄不需要控制版本23、依據(jù)《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》，禁止（）認證標志等質(zhì)量標志。A、偽造B、冒用C、使用D、偽造或冒用24、依據(jù)27021-1標準，認證機構(gòu)需針對其自身的管理建立（）。A、采購控制程序B、運營文件C、有效的生產(chǎn)管理制度D、有效的管理體系25、認證的總體目標是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足（）。A、規(guī)定要求B、環(huán)境保護C、產(chǎn)品標準要求D、各管理體系標準要求26、不具備多場所認證的條件的是()。A、要求組織已確定中心職能B、中心職能獲得了授權(quán)并被外包給外部組織C、實施集中的管理評審和內(nèi)審D、建立和保持了統(tǒng)一的管理體系27、參與策劃和實施審核的人員的能力決定了()的能力。A、檢查活動B、對審核過程的信心和達到其目標C、實現(xiàn)目的D、達到客戶需求目的28、審核過程實際上是()，因此存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。A、一種抽樣活動B、符合性評價C、一個過程D、客觀性證據(jù)29、當你到某組織的一個部門審核時，審核計劃時間為2個小時，部門經(jīng)理說必須要處理一件急事，2個小時以后才能回來，你應(yīng)當（）。A、先休息，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核B、告訴經(jīng)理審核時間很緊，最好不要離開C、先看資料，等經(jīng)理回來后繼續(xù)審核D、與組長和管理者代進行溝通，考慮調(diào)整時間30、GBT7021-1的特殊審核包括()的審核。A、撤銷認證范圍B、縮小認證范圍C、擴大認證范圍D、擴大或縮小認證范圍二、多項選擇題31、認證決定的主要職能包括（）。A、評審做出的認證決定必要的報告B、評審申訴和投訴的結(jié)果C、評審認證風險及等級D、評審做出的認證決定必要的其他相關(guān)信息32、管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預期結(jié)果并追求持續(xù)成功，管理體系的高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標準的（）理念，這些思維貫穿于標準的始終。A、戰(zhàn)略思維B、系統(tǒng)思維C、風險思維D、過程思維33、管理職能基本上都包括（）基本職能。A、領(lǐng)導B、控制C、策劃D、組織34、管理體系運行過程中，主要管理事項有（）等。A、員工能力管理與提高B、運行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行35、審核具有（）的特點。A、獨立性B、以顧客為關(guān)注焦點C、系統(tǒng)性D、形成文件36、管理體系運行過程中，主要管理事項有()等。A、員工能力管理和提高B、運行過程中的變更控制C、過程內(nèi)和過程間的信息溝通D、基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行37、管理體系認證審核末次會議的內(nèi)容包括（）。A、報告審核發(fā)現(xiàn)B、宣布審核結(jié)論C、提出認證的推薦性意見--認證決定D、提出改進措施38、《民法典》規(guī)定，當事人在質(zhì)量要求方面有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，且不能達到補充協(xié)議的，通用以下規(guī)定（）。A、有強制性國家標準的，按照強制性國家標準履行B、沒有推薦性國家標準的，按照地方標準履行C、沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行D、沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行39、根據(jù)ISO17021-1標準，當審核的任何部分是（）情況時，認證機構(gòu)應(yīng)確保具有適當能力的人員實施此類審核。A、需與受審核方溝通B、需向受審核方報告審核結(jié)果C、以電子手段實施審核D、審核的場所為虛擬場所40、以下屬于持續(xù)改進的核心內(nèi)容有（）。A、開發(fā)和展開過程，以在整個組織內(nèi)實施改進項目B、鼓勵組織在其所有層級建立改進目標C、通過績效評估，對員工進行懲戒D、對各層級人員進行教育和培訓，使其懂得如何應(yīng)用基本工具和方法實現(xiàn)改進目標41、審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮（）。A、認證受審核方的規(guī)模及其管理體系B、以前的審核結(jié)果C、產(chǎn)品和過程的范圍與復雜程度D、經(jīng)過證實的管理體系有效性水平42、認證原則是（），對投訴的回應(yīng)，基于風險的方法。A、保密性B、公開性C、能力責任D、公正性43、為增強認證活動在市場上的信息、信心和價值，認證機構(gòu)應(yīng)（）。A、識別和管理風險B、保持客觀性C、確保獨立性D、識別、避免、減輕和管理利益沖突44、在中華人民共和國境內(nèi)從事()，必須遵守《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》。A、娛樂和消費活動B、產(chǎn)品生產(chǎn)C、銷售活動D、建設(shè)工程45、國際認可論壇(IAF通過（）建立一套一致的合格評定體系。A、審核活動的一致性B、減少其顧客的風險C、減少商業(yè)風險D、確保已認可的認證證書的可信度三、簡答題46、在實施結(jié)合審核時，審核組的整體能力在滿足單一管理體系能力之外，結(jié)合審核組還需考慮哪些能力？47、認證范圍和審核范圍二者之間的區(qū)別與聯(lián)系是什么？48、審核原則是審核員開展審核活動必須遵守的基本原則，請簡述審核原則包括哪些內(nèi)容?49、什么是管理體系及其基本內(nèi)涵?管理體系認證的主要過程是什么?50、環(huán)境管理體系認證ISO

參考答案一、單項選擇題1、B解析:管理體系認證機構(gòu)是證明管理體系符合規(guī)定要求或者標準的合格評定機構(gòu)2、D3、C解析:CNASCC1《管理體系認證機構(gòu)要求》9.3.1.2.1策劃應(yīng)確保第一階段的目的能夠?qū)崿F(xiàn)，應(yīng)告知第一階段需實施的任何現(xiàn)場活動。4、C5、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》，認證機構(gòu)應(yīng)建立文件化的確定審核時間的程序。針對每個客戶應(yīng)確定完整有效審核所需的時間。6、D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》兩個或兩個以上審核組織合作審核同一個客戶，稱作聯(lián)合審核。一個客戶同時按照兩個或兩個以上管理體系標準的要求接受審核，稱作結(jié)合審核。一個客戶已將兩個或兩個以上管理體系標準要求的應(yīng)用整合在一個單一的管理體系中，并按照一個以上標準接受審核，稱作一體化審核7、A解析:《審核概論》向?qū)Ш陀^察員可以陪同審核組，但不是審核組成員，不應(yīng)當影響或干擾審核過程8、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》顧客導向。在審核中，審核員不僅考慮受審核方的需要，而且考慮受審核方顧客的需要，關(guān)注受審核方是否已經(jīng)正確理解顧客要求并在每個過程中予以落實9、C解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P35(一)確定審核目標、范圍和準則審核目的由認證機構(gòu)確定。審核范圍和準則，由認證機構(gòu)與客戶商討后確定。CNAS-CC01管理體系認證機構(gòu)要求9.2.1.1審核目的應(yīng)由認證機構(gòu)確定。審核范圍和準則，包括任何更改，應(yīng)由認證機構(gòu)在與客戶商討后確定。10、A解析:《標準化法》第27條：企業(yè)應(yīng)當按照標準組織生產(chǎn)經(jīng)營活動，其生產(chǎn)的產(chǎn)品、提供的服務(wù)應(yīng)當符合企業(yè)公開標準的技術(shù)要求11、B解析:認證周期的審核方案應(yīng)覆蓋全部的管理體系要求12、A解析:《認證認可條例》第二十四條獲得認證證書的，應(yīng)當在認證范圍內(nèi)使用認證證書和認證標志13、B14、A解析:陪同人員也稱為向?qū)?，向?qū)Ы榻B的信息不能作為審核證據(jù)15、D解析:《行政許可法》第十六條行政法規(guī)可以在法律設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。地方性法規(guī)可以在法律、行政法規(guī)設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定。規(guī)章可以在上位法設(shè)定的行政許可事項范圍內(nèi)，對實施該行政許可作出具體規(guī)定16、C解析:初次審核方案包括兩個階段，初次審核、認證決定之后的第一年與第二年的監(jiān)督審核和第三年在認證到期前進行的再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起。以后的周期從再認證決定算起。初次認證后的第三年，在獲證客戶認證到期前進行的審核屬于再認證審核。第一個三年的認證周期從初次認證決定算起，以后的周期從再認證決定算起17、D18、C解析:2012年,為加強各管理體系標準的一致性、協(xié)調(diào)性和兼容性ISO/IEC在其導則第1部分的附錄中，規(guī)定了適用于所有管理體系國際標準的通用框架:高層結(jié)構(gòu)、相同的核心文本、通用術(shù)語和核心定義。在認證行業(yè)中,常常把通用框架稱為高層結(jié)構(gòu)。2012年之后，國際組織發(fā)布了多個符合高層結(jié)構(gòu)的管理體系標準。19、C解析:《質(zhì)量管理方法與工具》失效模式和影響分析(FMEA)是在產(chǎn)品設(shè)計階段和過程設(shè)計階段，對構(gòu)成產(chǎn)品的子系統(tǒng)、零件，對構(gòu)成過程的各個工序逐一進行分析，找出所有潛在的失效模式，并分析其可能的后果，從而預先采取必要的措施，以提高產(chǎn)品的質(zhì)量和可靠性的一種系統(tǒng)化的活動20、B21、D解析:《審核概論》審核是按照PDCA的循環(huán)(策劃、實施、檢查、處置）的思路對過程進行審核22、A解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P57(二)管理體系常用術(shù)語(四)文件(document)文件是指信息及其載體。其基本內(nèi)涵:帶有信息的載體都屬于文件。(五)規(guī)范(specification)規(guī)范是指闡明要求的文件。(六)記錄(record)記錄是指闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。通常，記錄不需要控制版本。選項A應(yīng)為記錄，其他都正確。23、D解析:產(chǎn)品質(zhì)量法第五條禁止偽造或者冒用認證標志等質(zhì)量標志；禁止偽造產(chǎn)品的產(chǎn)地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好24、D25、A解析:認證的總體目標是使所有相關(guān)方相信管理體系滿足規(guī)定要求。26、B解析:多場所組織認證要求組織已確定其中心職能。中心職能是組織的一部分并且不被分包給外部的職能。中心職能獲得組織的授權(quán)以規(guī)定、建立并保持統(tǒng)一的管理體系統(tǒng)一管理體系實施集中的管理評審，所有場所服從組織的內(nèi)部審核程序。27、B解析:審核活動針對的管理體系或管理活動因受審核組織的不同而顯得復雜和多樣。收集審核證據(jù)，與審核準則的比較和判定，及形成審核發(fā)現(xiàn)，都需要由從事審核活動的人員在現(xiàn)場進行大量的主觀判斷。客觀地說，認證審核中的評價活動多半是以“人”為評價工具的，而人在評價一件事物時，能夠做到客觀的評價是一件非常不容易的事。況且，審核現(xiàn)場客觀上存在著時間和空間上的緊迫感。這使得審核過程中人的因素起著至關(guān)重要的作用。審核人員的能力決定了人們對審核過程所能具有的信心，也決定了審核結(jié)論的可信程度28、A解析:見(GBT9011-2021管理體系審核指南》6.5.1審核報告的編制k)審核本質(zhì)上是一種抽樣活動，因此，存在被查驗的審核證據(jù)不具代表性的風險。29、D30、C解析:CNASCC1:2015管理體系認證機構(gòu)要求9.6.4特殊審核9.6.4.1擴大認證范圍9.6.4.2提前較短時間通知的審核二、多項選擇題31、A,D解析:認證決定主要職能包括：評審做出認證決定必要的報告和其他相關(guān)信息；必要時與審核組就審核發(fā)現(xiàn)交換意見；做出認證決定等32、A,B,C,D解析:管理體系可幫助組織實現(xiàn)其預期結(jié)果，并追求持續(xù)成功。為此，高層結(jié)構(gòu)包含了管理體系標準的典型管理思維理念，這些思維貫穿于標準的始終33、A,B,C,D解析:管理職能是管理系統(tǒng)中所涉及的管理功能。不同的管理學家對管理職能有不同的劃分，但基本上都包括策劃、組織、領(lǐng)導、控制四項基本職能34、A,B,C,D35、A,C,D解析:《審核概論》審核的定義是:“為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價，以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、獨立的并形成文件的過程”36、A,B,C,D解析:按照運行文件的執(zhí)行是管理體系穩(wěn)定運行的保障。在管理體系運行過程中，主要的管理事項有:(1)過程內(nèi)和過程間的信息溝通。(2)組織與外部的信息溝通與協(xié)調(diào)。(3)員工的能力管理與提高。(4)基礎(chǔ)設(shè)施的配置與運行。(5)供方、顧客及其他相關(guān)方的關(guān)系管理(6)特定領(lǐng)域的控制，如產(chǎn)品質(zhì)量、環(huán)境因素、危險源能源使用。(7)外包方的管理。(8)運行過程中的變更控制。(9)其他。37、A,B38、A,C,D解析:《民法典》，第五百一十一條，當事人就有關(guān)合同內(nèi)容約定不明確，依據(jù)前條規(guī)定仍不能確定的，適用下列規(guī)定：（一）質(zhì)量要求不明確的，按照強制性國家標準履行；沒有強制性國家標準的，按照推薦性國家標準履行；沒有推薦性國家標準的，按照行業(yè)標準履行；沒有國家標準、行業(yè)標準的，按照通常標準或者符合合同目的的特定標準履行。39、C,D解析:17021標準9,4,1當審核的任何部分以電子手段實施時，或擬審核的場所為虛擬場所時，認證機構(gòu)應(yīng)確保由具備適宜能力的人員實施此類活動40、A,B,D41、A,B,C,D解析:《審核概論》審核方案的確定和任何后續(xù)調(diào)整應(yīng)考慮客戶的規(guī)模，其管理體系、產(chǎn)品和過程的范圍與復雜程度，以及經(jīng)過證實的管理體系有效性水平和以前審核的結(jié)果42、A,B,C,D解析:CNAS-CC01，4原則，4.2公正性，4.3能力，4.4責任，4.5公開性，4.6保密性，4.7對投訴的回應(yīng)，4.8基于風險的方法。43、B,C,D解析:為增強認證活動在市場上的信任、信心和價值，認證機構(gòu)應(yīng)：保持客觀性；識別、避免、減輕和管理利益沖突；確保獨立性44、B,C解析:《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》第二條在中華人民共和國境內(nèi)從事產(chǎn)品生產(chǎn)、銷售活動，必須遵守本法。本法所稱產(chǎn)品是指經(jīng)過加工、制作，用于銷售的產(chǎn)品。建設(shè)工程不適用本法規(guī)定;但是，建設(shè)工程使用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，屬于前款規(guī)定的產(chǎn)品范圍的，適用本法規(guī)定。45、B,C,D解析:《管理體系認證基礎(chǔ)》P07國際認可論壇(InternationalAccreditationForum，英文縮寫IAF)IAF致力于在世界范圍內(nèi)建立一套唯一的合格評定體系，通過確保已認可的認證證書的可信度來減少商業(yè)及其顧客的風險。三、簡答題46、（1）結(jié)合審核組長，應(yīng)具備策劃、組織、協(xié)調(diào)結(jié)合審核的能力，并滿足每一個管理體系認證對組長的要求。（2）結(jié)合審核組的審核成員，應(yīng)具備與其承擔的審核工作相適應(yīng)的能力（3）考慮每一個管理體系認證對技術(shù)專家的需求，可選擇多名技術(shù)專家為結(jié)合審核組提供技術(shù)支持。（4）結(jié)合審核組的組成及其任務(wù)分配宜考慮組織的管理體系的成熟度情況，并使得審核員的能力及其任務(wù)與受審核組織的管理體系情況相適應(yīng)47