企業(yè)并購違規(guī)處罰規(guī)定

企業(yè)并購違規(guī)處罰規(guī)定合同目錄第一章總則1.1本合同的簽訂目的1.2本合同的適用范圍1.3本合同的主要術(shù)語解釋第二章企業(yè)并購違規(guī)行為分類2.1未經(jīng)審批的并購行為2.2信息披露不真實(shí)的并購行為2.3惡意并購行為2.4違反公平競爭原則的并購行為2.5其他違規(guī)并購行為第三章違規(guī)處罰的認(rèn)定與實(shí)施3.1違規(guī)處罰的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)3.2違規(guī)處罰的實(shí)施程序3.3處罰決定的公告與送達(dá)第四章處罰措施4.1行政罰款4.2沒收違法所得4.3市場禁入4.4吊銷相關(guān)許可證照4.5其他處罰措施第五章違規(guī)并購行為的改正與合規(guī)5.1違規(guī)行為的改正措施5.2合規(guī)培訓(xùn)與教育5.3合規(guī)管理體系的建立與完善第六章違規(guī)處罰的執(zhí)行與監(jiān)督6.1處罰決定的執(zhí)行程序6.2處罰決定的監(jiān)督與檢查6.3處罰決定的變更與撤銷第七章違規(guī)處罰的法律責(zé)任7.1違規(guī)并購行為的法律責(zé)任7.2監(jiān)管部門的法律責(zé)任7.3相關(guān)人員的法律責(zé)任第八章爭議解決8.1爭議解決的方式8.2仲裁程序8.3訴訟程序第九章合同的生效、變更與終止9.1合同的生效條件9.2合同的變更程序9.3合同的終止條件第十章合同的解釋與適用法律10.1合同條款的解釋原則10.2適用法律的確定第十一章合同的簽訂與履行11.1合同的簽訂程序11.2合同的履行監(jiān)督第十二章保密條款12.1保密信息的范圍與內(nèi)容12.2保密信息的保護(hù)措施與期限第十三章合同的解除與違約責(zé)任13.1合同解除的條件與程序13.2違約責(zé)任的具體規(guī)定第十四章附則14.1合同的生效日期14.2合同的適用主體14.3合同的修訂與版本控制合同編號：企業(yè)并購違規(guī)處罰規(guī)定第一章總則1.1本合同的簽訂目的為了規(guī)范企業(yè)并購行為，維護(hù)公平競爭的市場秩序，保障投資者權(quán)益，制定本合同。1.2本合同的適用范圍本合同適用于所有在我國境內(nèi)進(jìn)行的企業(yè)并購活動。1.3本合同的主要術(shù)語解釋企業(yè)并購：指企業(yè)通過購買、兼并、收購股權(quán)等方式，取得其他企業(yè)控制權(quán)的行為。第二章企業(yè)并購違規(guī)行為分類2.1未經(jīng)審批的并購行為未經(jīng)相關(guān)部門審批，擅自進(jìn)行并購活動的，屬于違規(guī)行為。2.2信息披露不真實(shí)的并購行為在并購過程中，故意隱瞞、虛報(bào)企業(yè)情況，或者誤導(dǎo)投資者的，屬于違規(guī)行為。2.3惡意并購行為采取不正當(dāng)手段，干擾其他企業(yè)正常經(jīng)營，或者損害其他企業(yè)合法權(quán)益的，屬于惡意并購行為。2.4違反公平競爭原則的并購行為濫用市場支配地位，排除、限制競爭的，屬于違反公平競爭原則的并購行為。2.5其他違規(guī)并購行為除上述行為外，其他違反我國法律法規(guī)和企業(yè)并購相關(guān)規(guī)定的行為。第三章違規(guī)處罰的認(rèn)定與實(shí)施3.1違規(guī)處罰的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)我國法律法規(guī)和企業(yè)并購相關(guān)規(guī)定，對并購行為進(jìn)行認(rèn)定。3.2違規(guī)處罰的實(shí)施程序監(jiān)管部門對違規(guī)行為進(jìn)行調(diào)查，確認(rèn)后依法實(shí)施處罰。3.3處罰決定的公告與送達(dá)處罰決定應(yīng)當(dāng)公告，并送達(dá)相關(guān)當(dāng)事人。第四章處罰措施4.1行政罰款對違規(guī)并購行為，可以并處行政罰款。4.2沒收違法所得違規(guī)并購行為取得的違法所得，應(yīng)當(dāng)予以沒收。4.3市場禁入對違規(guī)并購行為的當(dāng)事人，可以實(shí)施市場禁入措施。4.4吊銷相關(guān)許可證照對嚴(yán)重違規(guī)的當(dāng)事人，可以吊銷其相關(guān)許可證照。4.5其他處罰措施依據(jù)法律法規(guī)，可以采取其他相應(yīng)的處罰措施。第五章違規(guī)并購行為的改正與合規(guī)5.1違規(guī)行為的改正措施當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)立即改正違規(guī)并購行為，消除不良影響。5.2合規(guī)培訓(xùn)與教育當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)合規(guī)培訓(xùn)與教育，提高合規(guī)意識。5.3合規(guī)管理體系的建立與完善當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理體系，防止再次發(fā)生類似違規(guī)行為。第六章違規(guī)處罰的執(zhí)行與監(jiān)督6.1處罰決定的執(zhí)行程序當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照處罰決定的要求，及時(shí)履行相關(guān)義務(wù)。6.2處罰決定的監(jiān)督與檢查監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)對處罰決定的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查。6.3處罰決定的變更與撤銷處罰決定有下列情形之一的，可以予以變更或者撤銷：（一）適用法律法規(guī)發(fā)生變化；（二）監(jiān)管部門認(rèn)為處罰決定確有錯(cuò)誤；（三）其他應(yīng)當(dāng)變更或者撤銷的情形。第七章違規(guī)處罰的法律責(zé)任7.1違規(guī)并購行為的法律責(zé)任當(dāng)事人違反本合同的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.2監(jiān)管部門的法律責(zé)任監(jiān)管部門未依法履行職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。7.3相關(guān)人員的法律責(zé)任當(dāng)事人及其他相關(guān)人員的違法行為，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第八章爭議解決8.1爭議解決的方式本合同爭議的解決方式包括協(xié)商、調(diào)解、仲裁和訴訟。8.2仲裁程序爭議雙方同意，仲裁地點(diǎn)在我國，仲裁語言為中文。8.3訴訟程序如爭議進(jìn)入訴訟程序，雙方同意在人民法院提起訴訟。第九章合同的生效、變更與終止9.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同的變更程序合同變更需雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。9.3合同的終止條件本合同在履行完畢或者雙方協(xié)商一致終止時(shí)終止。第十章合同的解釋與適用法律10.1合同條款的解釋原則本合同條款應(yīng)當(dāng)按通常理解予以解釋，不利于對方的解釋無效。10.2適用法律的確定本合同適用中華人民共和國法律。第十一章合同的簽訂與履行11.1合同的簽訂程序本合同由雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章后生效。11.2合同的履行監(jiān)督雙方應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照本合同的約定履行各自的義務(wù)。第十二章保密條款12.1保密信息的范圍與內(nèi)容保密信息包括合同內(nèi)容、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等。12.2保密信息的保護(hù)措施與期限雙方應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)措施保護(hù)保密信息，保密期限按法律規(guī)定或雙方約定。第十三章合同的解除與違約責(zé)任13.1合同解除的條件與程序合同解除需雙方協(xié)商一致，并按照合同約定或法律規(guī)定辦理手續(xù)。13.2違約責(zé)任的具體規(guī)定違約方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括賠償損失、支付違約金等。第十四章附則14.1合同的生效日期本合同自簽字蓋章之日起生效。14.2合同的適用主體本合同適用于合同雙方及其授權(quán)的分支機(jī)構(gòu)。14.3合同的修訂與版本控制本合同如有修訂，以最新版本為準(zhǔn)，雙方應(yīng)簽字確認(rèn)。（合同方簽字）甲方簽字：_______________________日期：_______________________乙方簽字：_______________________日期：_______________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明一、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.甲方主導(dǎo)條款甲方主導(dǎo)并購過程中，需確保并購行為的合法性、合規(guī)性，并保障乙方的合法權(quán)益。2.甲方義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的企業(yè)信息；（2）遵守公平競爭原則，不得采取不正當(dāng)手段干擾乙方正常經(jīng)營；（3）按照約定時(shí)間推進(jìn)并購進(jìn)程，確保并購行為的順利進(jìn)行。3.甲方違約責(zé)任甲方違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償乙方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)因此產(chǎn)生的其他費(fèi)用。4.甲方?jīng)Q策權(quán)甲方在并購過程中的決策權(quán)包括但不限于：（1）選擇并購目標(biāo)；（2）確定并購價(jià)格；（3）決定并購方式；（4）審批并購合同。二、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.乙方主導(dǎo)條款乙方主導(dǎo)并購過程中，需確保并購行為的合法性、合規(guī)性，并保障甲方的合法權(quán)益。2.乙方義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的企業(yè)信息；（2）遵守公平競爭原則，不得采取不正當(dāng)手段干擾甲方正常經(jīng)營；（3）按照約定時(shí)間推進(jìn)并購進(jìn)程，確保并購行為的順利進(jìn)行。3.乙方違約責(zé)任乙方違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償甲方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)因此產(chǎn)生的其他費(fèi)用。4.乙方?jīng)Q策權(quán)乙方在并購過程中的決策權(quán)包括但不限于：（1）選擇并購目標(biāo)；（2）確定并購價(jià)格；（3）決定并購方式；（4）審批并購合同。三、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明1.第三方中介條款第三方中介在并購過程中應(yīng)保持中立，公正、客觀地提供專業(yè)服務(wù)，并保密各方信息。2.第三方中介義務(wù)（1）提供專業(yè)、高效的服務(wù)，協(xié)助甲方和乙方完成并購；（2）嚴(yán)格按照法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范進(jìn)行操作；（3）保密各方信息，不得泄露商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。3.第三方中介違約責(zé)任第三方中介違反本合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于：（1）支付違約金；（2）賠償甲方和乙方因此遭受的損失；（3）承擔(dān)因此產(chǎn)生的其他費(fèi)用。4.第三方中介的權(quán)利和義務(wù)第三方中介在并購過程中的權(quán)利和義務(wù)包括但不限于：（1）獲取甲方和乙方的授權(quán)，開展并購相關(guān)工作；（2）按照約定費(fèi)用收取報(bào)酬；（3）在并購過程中提供專業(yè)建議，協(xié)助甲方和乙方?jīng)Q策。本附加條款自雙方簽字蓋章之日起生效，與主合同具有同等法律效力。如主合同與本附加條款有沖突，以本附加條款為準(zhǔn)。雙方應(yīng)按照本附加條款的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)，共同推進(jìn)并購進(jìn)程。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.企業(yè)并購申請審批文件2.企業(yè)并購信息披露報(bào)告3.企業(yè)并購協(xié)議4.企業(yè)并購合規(guī)檢查報(bào)告5.企業(yè)并購違約金計(jì)算公式6.企業(yè)并購市場禁入期限規(guī)定7.企業(yè)并購相關(guān)法律法規(guī)匯編8.企業(yè)并購保密協(xié)議9.企業(yè)并購爭議解決仲裁規(guī)則10.企業(yè)并購違約行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)二、違約行為及認(rèn)定：1.未經(jīng)審批的并購行為：違反相關(guān)法律法規(guī)，未經(jīng)相關(guān)部門審批擅自進(jìn)行并購活動。2.信息披露不真實(shí)的并購行為：在并購過程中，故意隱瞞、虛報(bào)企業(yè)情況，或者誤導(dǎo)投資者。3.惡意并購行為：采取不正當(dāng)手段，干擾其他企業(yè)正常經(jīng)營，或者損害其他企業(yè)合法權(quán)益。4.違反公平競爭原則的并購行為：濫用市場支配地位，排除、限制競爭。5.其他違規(guī)并購行為：包括違反保密協(xié)議、違反合同約定等。三、法律名詞及解釋：1.并購：指企業(yè)通過購買、兼并、收購股權(quán)等方式，取得其他企業(yè)控制權(quán)的行為。2.審批：指相關(guān)部門對并購活動進(jìn)行審查，確認(rèn)其合法性、合規(guī)性。3.信息披露：指企業(yè)在并購過程中，向投資者和社會公眾公開企業(yè)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息。4.市場禁入：指對違規(guī)并購行為的當(dāng)事人，禁止其在一定期限內(nèi)從事相關(guān)市場活動。5.違約金：指違反合同約定的一方，按照約定向另一方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.遇到并購審批不通過的問題：重新提交審批材料，確保材料真實(shí)、完整、合規(guī)。2.遇到信息披露問題：及時(shí)更正錯(cuò)誤信息，補(bǔ)充遺漏信息，確保信息披露的真實(shí)性。3.遇到惡意并購行為：收集證據(jù)，依法向監(jiān)管部門舉報(bào)，維護(hù)自身合法權(quán)益