嬰幼兒配方乳粉生產(chǎn)許可現(xiàn)場(chǎng)核查評(píng)分記錄表

——3—核查組成員姓名（簽名）單位職務(wù)核查分工組長(zhǎng)組員組員組員——4—使用說(shuō)明項(xiàng)21項(xiàng)36項(xiàng)9項(xiàng)92060146個(gè)核查項(xiàng)目136310分。5.1.4僅有3分和010.5分和00分且總得分率≥85有一項(xiàng)及以上核查項(xiàng)目得0分的；核查項(xiàng)目總得分率＜85的?！?—共21）序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄1.11.2廠區(qū)要求1.廠區(qū)不應(yīng)選擇對(duì)食品有顯著污染的區(qū)域廠區(qū)周圍無(wú)蟲害大量孳生的潛在場(chǎng)所，無(wú)有害廢棄物以及粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴(kuò)散性污染源。各類污染源難以避開時(shí)應(yīng)當(dāng)有必要的防范措施，能有效清除污染源造成的影響?，F(xiàn)場(chǎng)提供的《食品生產(chǎn)加工場(chǎng)所周圍環(huán)境平面圖》與實(shí)際一致。符合規(guī)定要求。3。1.對(duì)廠區(qū)周邊的污染源有相應(yīng)的識(shí)別、防范或清除措施但個(gè)別措施效果不明顯或證據(jù)不充分。2.現(xiàn)場(chǎng)提供的平面圖與實(shí)際不一致。，1未對(duì)廠區(qū)周邊的污染源進(jìn)行識(shí)別、防范或采取清除措施。對(duì)識(shí)別出的廠區(qū)周邊污染源采取的防范或清除措施無(wú)效。02.區(qū)道路應(yīng)當(dāng)采用硬質(zhì)材料鋪設(shè)。廠區(qū)綠化應(yīng)符合規(guī)定要求。3現(xiàn)場(chǎng)提供的平面圖與實(shí)際不一致。1廠區(qū)環(huán)境普遍不整潔。0——6—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄1.2廠房和車間1房?jī)?nèi)設(shè)置的檢驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)與生產(chǎn)區(qū)域分隔?，F(xiàn)符合規(guī)定要求。3作業(yè)區(qū)布局和劃分存在輕微缺陷?，F(xiàn)場(chǎng)提供的平面圖與實(shí)際不一致。1未與生產(chǎn)區(qū)域分隔。02符合規(guī)定要求。3車間清潔程度略有不足。個(gè)別裸露食品上方的管路防控措施存在輕微缺陷。1裸露食品上方的管路無(wú)防控措施。03當(dāng)符合良好生產(chǎn)規(guī)范的要求。進(jìn)出清潔作業(yè)符合規(guī)定要求。31清潔作業(yè)區(qū)在生產(chǎn)時(shí)用水。0——7—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄符合規(guī)定要求。31庫(kù)房整潔程度或者相關(guān)設(shè)施略有不足。實(shí)際庫(kù)房與平面圖標(biāo)注不一致。1的庫(kù)房一致。庫(kù)房整潔，地面平整，易于維護(hù)、清潔，防止蟲害侵入和藏匿。必要時(shí)庫(kù)房應(yīng)當(dāng)1.庫(kù)房不整潔，頂棚、墻壁、地面破損嚴(yán)重。設(shè)置相適應(yīng)的溫度、濕度控制等設(shè)施。2.03.庫(kù)房缺少必要的蟲害防控或溫度、濕度控制設(shè)施。1.3庫(kù)房要求符合規(guī)定要求。31.個(gè)別批次物料未分庫(kù)或分區(qū)存放。22.個(gè)別批次物料存放不符合離墻離地要求。13.個(gè)別批次物料標(biāo)識(shí)不規(guī)范。、0放置。庫(kù)房?jī)?nèi)的物料應(yīng)當(dāng)與墻壁、地面保持適當(dāng)距離，并明確標(biāo)識(shí)，防止交叉污染。1.物料未按規(guī)定分庫(kù)或分區(qū)存放現(xiàn)象普遍存在，或者原潤(rùn)滑劑、燃料等物料未分隔存放。2.物料未離墻離地存放的現(xiàn)象普遍存在。3.物料無(wú)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)混亂，存在誤用、錯(cuò)用風(fēng)險(xiǎn)?！?—共36）序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄2.1生產(chǎn)設(shè)備1工的要求。符合規(guī)定要求。345設(shè)備不一致的合理性說(shuō)明內(nèi)容不充分。1不具備滿足產(chǎn)品配方注冊(cè)的生產(chǎn)工藝所需的設(shè)備。45設(shè)備不一致的合理性說(shuō)明缺失。02保養(yǎng)和消毒。符合規(guī)定要求。3、1.設(shè)備清潔衛(wèi)生程度略有不足。2.設(shè)備表面結(jié)構(gòu)略有不足。1設(shè)備嚴(yán)重不潔。設(shè)備結(jié)構(gòu)存在較多不易清潔的衛(wèi)生死角。3設(shè)備材質(zhì)不符合規(guī)定要求。03符合規(guī)定要求。3個(gè)別監(jiān)測(cè)設(shè)備未及時(shí)校準(zhǔn)。1。1.設(shè)備未列入維修保養(yǎng)計(jì)劃或無(wú)維修保養(yǎng)記錄的現(xiàn)象，普遍。0——9—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄2.2供排水設(shè)施1食品加工用水的水質(zhì)應(yīng)當(dāng)符合GB5749的規(guī)工用水與其他不與食品接觸的用水應(yīng)當(dāng)以完統(tǒng)應(yīng)當(dāng)明確標(biāo)識(shí)以便區(qū)分。符合規(guī)定要求。3供水管路標(biāo)識(shí)略有不足。水質(zhì)檢測(cè)報(bào)告有輕微缺陷。1食品加工用水的水質(zhì)不符合規(guī)定要求。供水管路無(wú)標(biāo)識(shí)或標(biāo)識(shí)混亂。供水管路存在交叉污染。02當(dāng)由清潔程度高的區(qū)域流向清潔程度低的區(qū)計(jì)合理并有防止污染和蟲害侵入的措施。符合規(guī)定要求。3個(gè)別排水略有不暢。1生產(chǎn)車間內(nèi)排水流向不符合要求，排水口防護(hù)措施嚴(yán)重不足。02.3清潔消毒設(shè)施應(yīng)當(dāng)配備相應(yīng)的食品、工器具和設(shè)備等的專用清潔設(shè)施，必要時(shí)配備相應(yīng)的消毒設(shè)施。清潔、消毒方式應(yīng)當(dāng)避免對(duì)產(chǎn)品造成交叉污染使用的洗滌劑、消毒劑應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)規(guī)定要求。符合規(guī)定要求。3，清潔消毒設(shè)施略有不足。102.4廢棄物存放設(shè)施時(shí)存放設(shè)施。車間內(nèi)存放廢棄物的設(shè)施和容品的容器混用。符合規(guī)定要求。3廢棄物存放設(shè)施及標(biāo)識(shí)略有不足。10——10—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄2.5個(gè)人衛(wèi)生設(shè)施應(yīng)當(dāng)保證工作服與個(gè)人服裝及其他物品分開放區(qū)入口應(yīng)當(dāng)設(shè)置與生產(chǎn)加工人員數(shù)量相匹配的符合規(guī)定要求。3個(gè)人衛(wèi)生設(shè)施略有不足。1個(gè)人衛(wèi)生設(shè)施嚴(yán)重不符合要求。02.6通風(fēng)設(shè)施應(yīng)當(dāng)具有適宜的通風(fēng)設(shè)施，進(jìn)氣口位置合理，避免空氣從清潔程度要求低的作業(yè)區(qū)域流向清潔程度要求高的作業(yè)區(qū)域。必要時(shí)應(yīng)當(dāng)安裝空氣過濾裝置和除塵設(shè)施。通風(fēng)設(shè)施應(yīng)當(dāng)易于清潔維修或更換，能防止蟲害侵入。符合規(guī)定要求。3通風(fēng)設(shè)施略有不足。1、1.通風(fēng)設(shè)施嚴(yán)重不足，不能滿足必要的空氣過濾凈化除塵、防止蟲害侵入等需求。2.清潔作業(yè)區(qū)未安裝獨(dú)立的空氣凈化系統(tǒng)。、02.7照明設(shè)施正上方的照明設(shè)施應(yīng)當(dāng)使用安全型或有防護(hù)措施的照明設(shè)施；如需要，還應(yīng)當(dāng)配備應(yīng)急照明設(shè)施。符合規(guī)定要求。3照明設(shè)施或者防護(hù)措施略有不足，光澤和亮度略顯不足，或者改變物料真實(shí)顏色。1照明設(shè)施或者防護(hù)措施嚴(yán)重不足。0——11—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄2.8溫控設(shè)施符合規(guī)定要求。3溫控或監(jiān)測(cè)設(shè)施略有不足。1溫控或監(jiān)測(cè)設(shè)施嚴(yán)重不足。02.9檢驗(yàn)設(shè)備設(shè)施自行檢驗(yàn)或部分自行檢驗(yàn)的，應(yīng)當(dāng)具備與所檢項(xiàng)目相適應(yīng)的檢驗(yàn)室、檢驗(yàn)儀器設(shè)備和檢驗(yàn)試劑檢驗(yàn)室應(yīng)當(dāng)布局合理，檢驗(yàn)儀器設(shè)備的數(shù)量、性能、精度應(yīng)當(dāng)滿足相應(yīng)的檢驗(yàn)需求，檢驗(yàn)儀器設(shè)備應(yīng)當(dāng)按期檢定或校準(zhǔn)。符合規(guī)定要求。3檢驗(yàn)室布局略不合理，或者檢驗(yàn)儀器設(shè)備性能略有不。足，或者個(gè)別檢驗(yàn)儀器設(shè)備未按期檢定或校準(zhǔn)。1檢驗(yàn)儀器設(shè)備未檢定或校準(zhǔn)。共9）序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄3.1設(shè)備布局生產(chǎn)設(shè)備應(yīng)當(dāng)按照工藝流程有序排列，合理布符合規(guī)定要求。3個(gè)別設(shè)備布局不合理。1設(shè)備布局存在交叉污染。0——12—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄3.2工藝流程1.應(yīng)當(dāng)具備合理的生產(chǎn)工藝流程，防止生產(chǎn)過程中造成交叉污染。申請(qǐng)的食品類別、產(chǎn)品配方工藝流程應(yīng)當(dāng)與產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)相適應(yīng)。執(zhí)行企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)依法備案或公開。符合規(guī)定要求。3、個(gè)別工藝流程略不合理。1未經(jīng)生產(chǎn)許可變更擅自改變工藝流程。02符合規(guī)定要求。3工藝文件略有不足。1工藝文件嚴(yán)重不足，或者不具備操作性，或者與實(shí)際生產(chǎn)工藝嚴(yán)重不符。0共9）序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄4.1人員要求應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的食品質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)，配備專職食品安全管理人員和食品安全專業(yè)技術(shù)人員明確其職責(zé)。人員要求應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)規(guī)定。符合規(guī)定要求。3個(gè)別人員職責(zé)不太明確。個(gè)別人員資質(zhì)不符合規(guī)定要求。1，1.未設(shè)立獨(dú)立的食品質(zhì)量安全管理機(jī)構(gòu)。相關(guān)人員數(shù)量配備不足，或者人員資質(zhì)不符合規(guī)定要求。0——13—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄4.2人員培訓(xùn)品安全管理人員上崗前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過培訓(xùn)，并考核合格。符合規(guī)定要求。3培訓(xùn)計(jì)劃及計(jì)劃實(shí)施、培訓(xùn)記錄略有不足。1無(wú)培訓(xùn)計(jì)劃，或計(jì)劃實(shí)施嚴(yán)重不足，或無(wú)培訓(xùn)記錄。04.3人員健康管理制度有國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門規(guī)定的有礙食品安全疾接觸直接入口食品的工作。從事接觸直接入口食品工作的食品生產(chǎn)人員應(yīng)當(dāng)每年進(jìn)行健康檢符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有缺陷。1無(wú)制度或者制度執(zhí)行嚴(yán)重不足。0共60）序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄5.1及1.應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行采購(gòu)管理制度，規(guī)定食品原料、食品添加劑、食品相關(guān)產(chǎn)品驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)。采購(gòu)時(shí)，應(yīng)當(dāng)查驗(yàn)供貨者的許可證和產(chǎn)品合格證明對(duì)無(wú)法提供合格證明的食品原料，應(yīng)當(dāng)按照食品安全標(biāo)準(zhǔn)及產(chǎn)品執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行檢驗(yàn)。符合規(guī)定要求。；3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。0——14—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄2符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。03符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。0*4.產(chǎn)品配方使用的原料、食品添加劑及其配料應(yīng)當(dāng)與配方注冊(cè)的內(nèi)容保持一致。符合規(guī)定要求。3原料、食品添加劑的品種或其配料與配方注冊(cè)證書載明內(nèi)容不一致。05.2生產(chǎn)過程控制1.。符合規(guī)定要求。3個(gè)別制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1實(shí)際生產(chǎn)工藝類別與配方注冊(cè)不一致。實(shí)際產(chǎn)品配方與配方注冊(cè)不一致。制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。02符合規(guī)定要求。3個(gè)別制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。0——15—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄3符合規(guī)定要求。3個(gè)別制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。04符合規(guī)定要求。3個(gè)別制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。05.3檢驗(yàn)管理檢驗(yàn)記錄1.應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行檢驗(yàn)管理制度，規(guī)定原料檢符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1未按規(guī)定實(shí)施成品出廠逐批自行全項(xiàng)目檢驗(yàn)。產(chǎn)品在出廠檢驗(yàn)工作未完成前已出廠銷售。產(chǎn)品批次定義混亂，出廠逐批檢驗(yàn)制度無(wú)法有效落實(shí)。其他制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足的情形。0——16—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄2.應(yīng)當(dāng)建立檢驗(yàn)方法和檢驗(yàn)?zāi)芰Χㄆ诒葘?duì)或者符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1其他制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足的情形。05.4和符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。05.5食品安全追溯管理符合規(guī)定要求。3管理體系或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。05.6食品安全自查取相應(yīng)的處理措施。有發(fā)生食品安全事故潛在符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。0——17—序號(hào)核查項(xiàng)目核查內(nèi)容評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)核查得分核查記錄5.7不合格品管理及不安全食品召回應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行不合格品管理制度，規(guī)定原料半成品、成品及食品相關(guān)產(chǎn)品中不合格品的管理要求和處置措施。置不安全食品的相關(guān)要求，記錄召回和通知情況。、符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。05.8食品安全事故處置事故處置措施及向事故發(fā)生地縣級(jí)市場(chǎng)監(jiān)督管理部門和衛(wèi)生行政部門報(bào)告的要求。符合規(guī)定要求。3方案內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1方案內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。05.9其他1符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。02符合規(guī)定要求。3方案內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1方案內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。03符合規(guī)定要求。3制度內(nèi)容或執(zhí)行略有不足。1制度內(nèi)容或執(zhí)行嚴(yán)重不足。0——18—