三合一體系內(nèi)審員培訓

內(nèi)審員培訓質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全三合一體系2024/11/81.課堂要求將調(diào)到靜音模式；需要接聽請到旁邊；不要遲到和早退；用心聽講少抄定義；積極參與課堂問答。2024/11/82.培訓目標—內(nèi)審技巧1.了解如何編制內(nèi)部審核方案表、行程表、檢查表、內(nèi)審報告及相關根本作業(yè)；2.掌握運用管理體系進行內(nèi)部審核的方法和技巧；3.了解內(nèi)審員應具備的根本條件，為將來在此行業(yè)的實施與開展做相應的硬件和軟件方面的準備提供條件；4.了解認證的具體含義，掌握一定的體系認證相關知識。2024/11/83.哪些文件需要控制?內(nèi)部文件外部文件供應商客戶政府/主管部門公司制度體系文件國家強制性法規(guī)材質(zhì)說明機器設備說明書合同圖紙法規(guī)及行業(yè)標準外來的書函主管部門通知手冊程序文件作業(yè)指引表格樣本人事制度財務制度文件2024/11/84.管理體系審核概論\審核方法\溝通技巧2024/11/85.體系審核審核:為確定活動和有關結(jié)果是否符合方案安排，以及這些安排是否有效的實施并達標到預定目標所做的系統(tǒng)的、獨立的檢查。2024/11/86.體系審核的準那么ISO9001、ISO14001、OHSAS18001標準受審核方的管理體系文件.適用于受審核方的法律、法規(guī)及其它要求.2024/11/87.內(nèi)部審核的特性〔5個〕符合性〔文件是否符合標準的要求〕有效性〔有否按文件要求去做〕達標性〔有無到達預定目標〕系統(tǒng)性〔是否從全局著眼有方案的進行〕獨立性〔有無表達客觀、公正、公平〕2024/11/88.審核的分類—特征劃分第一方審核—內(nèi)部審核由公司內(nèi)部進行的審核，自已審自已第二方審核—外部審核由組織的相關方〔如顧客〕或由其他人員以相關方的名義進行第三方審核〔獨立〕—外部審核由外部獨立的組織進行；提供符合要求〔如ISO9001:2021)的認證或注冊2024/11/89.審核的分類—特征劃分一體化審核—當質(zhì)量和環(huán)境管理體系被一起審核時，稱之為“一體化審核〞Eg:ISO9001&ISO14001&OHSAS18000聯(lián)合審核—當兩個或兩個以上的審核機構(gòu)合作，共同審核一個受審核方時2024/11/810.審核的分類—屬性劃分內(nèi)部第一方審核、一體化審核外部第二方審核、第三方審核聯(lián)合審核、一體化審核2024/11/811.審核的目的客觀評估明文規(guī)定的管理體系執(zhí)行的情形：管理體系是否符合體系標準的要求〔符合性〕所有的管理規(guī)定、方法、作業(yè)指導書是否被遵守執(zhí)行〔有效性〕執(zhí)行的效果是否到達預定的目標〔適宜性〕2024/11/812.審核階段準備執(zhí)行報告效果跟進2024/11/813.第一方審核的目的管理體系正常運行和持續(xù)改進的需要為第二和第三方審核做準備建立一種管理手段第二方審核的目的選擇適宜的合作伙伴證實合作方持續(xù)滿足規(guī)定要求促進合作方改進管理體系第三方審核的目的向外界展示組織管理體系是符合要求的。實施、保持和改進組織的管理體系。滿足相關方的要求。2024/11/814.審核的特點體系的正規(guī)性正式的活動客觀性、系統(tǒng)性、獨立性采用抽樣方法2024/11/815.審核是正式的活動體系審核需經(jīng)過管理者/委托方的授權(quán)和批準才能進行體系審核有標準的程序和做法審核工作必須由經(jīng)過培訓且經(jīng)資格認可的人員進行審核必須形成書面的文件2024/11/816.審核的客觀性是指審核員要以充分的證據(jù)為根底，公正、客觀地評價審核對象，不能偏見、主觀地給出審核結(jié)論。審核的系統(tǒng)性是指審核員要按規(guī)定的程序全面的審核和評價與審核對象有關的各個方面。審核的獨立性是指審核員要與被審核的領域無直接責任關系，在外部審核中，審核員應與受審核方無利益關系，在內(nèi)部審核中，一般來說審核員不能審核自己的工作。2024/11/817.提出審核成立審核組制定審核計劃編制檢查表首次會議現(xiàn)場審核末次會議編制審核報告跟蹤審核審核籌劃審核實施審核報告跟蹤審核內(nèi)部審核的步驟2024/11/818.審核的籌劃與準備制定審核方案審核任務分配編制審核文件確定審核范圍組成審核組編制審核方案審核前溝通編制檢查表文件審核2024/11/819.確定審核范圍確定審核范圍的重要性確定審核范圍考慮的因素審核范圍確實定確定審核范圍的重要性是審核準備和實施審核的依據(jù)是認證證書和宣傳材料的重要內(nèi)容是向相關方證明體系符合性的證據(jù)2024/11/820.審核組長的職責主持現(xiàn)場審核對審核過程進行有效的控制及時與受審核方領導的溝通組織編寫和提交審核報告組織跟蹤審核2024/11/821.審核組成員的職責服從審核組長的指導支持審核組長開展工作編制分工范圍內(nèi)的工作文件獨立完成分工范圍內(nèi)的現(xiàn)場審核任務進行內(nèi)部交流，報告審核結(jié)果保管好與審核有關的文件驗證受審核方所采取的糾正措施的有效性2024/11/822.審核方案的內(nèi)容審核的目的和范圍審核準那么審核日期和地點審核組成員審核日程安排保密要求審核報告其它2024/11/823.審核實施方案審核目的：評價公司的質(zhì)量/環(huán)境管理體系是否具備審核條件，審核范圍：公司名稱：深圳市*****公司產(chǎn)品與活動范圍：*****的生產(chǎn)與銷售現(xiàn)場范圍：深圳市****公司審核準那么：a.ISO9001：2021、ISO14001：2004，OHSAS18001標準b.公司的質(zhì)量、環(huán)境管理體系文件c.適用的質(zhì)量、環(huán)境法律法規(guī)及其它要求審核組：審核組長：李xx審核組成員：劉xx張***審核日期：2021年2月5日審核日程安排：2024/11/824.檢查表的作用指導審核整個過程的路線圖明確審核要點和方法確保審核的系統(tǒng)和完整減少組員之間不必要的重復保持審核的方向和節(jié)奏表達審核的正規(guī)化和專業(yè)性作為審核的記錄檔案2024/11/825.檢查表編制的準備

了解審核的范圍確定審核的重點確定審核的策略文件收集和審查2024/11/826.檢查表的根本內(nèi)容審核的依據(jù)審核區(qū)域/部門檢查要點驗證方法抽樣數(shù)驗證結(jié)果(記錄)2024/11/827.檢查表的四要素去哪查地點找誰查被審核人查什么檢查要點怎么查驗證方法2024/11/828.設計檢查表應注意：1.以ISO9001：2021、14001：2004、18001：2001相關法律法規(guī)及管理體系文件為依據(jù)。2.以部門審核為主時,應列出有關的主要要素的審核內(nèi)容和審核方法3.以要素審核為主時,要說明到哪些部門去查4.注意要素的邏輯順序,明確審核步驟5.抓住重點,抽樣應有代表性6.注意可操作性2024/11/829.審查文件的符合性，確定能否進行現(xiàn)場審核了解組織的管理體系情況，為后續(xù)審核活動作準備文件審核的目的2024/11/830.文件的審核方法依據(jù)組織的文件層次，按編制的“文件審核檢查表〞逐級進行審查，每一層次文件應從兩個方面來文件內(nèi)容的審核符合性系統(tǒng)性協(xié)調(diào)性文件格式的審核有效性統(tǒng)一性2024/11/831.文件審核的本卷須知要了解組織的規(guī)模、歷史情況、組織機構(gòu)、產(chǎn)品特點現(xiàn)場審核前的文件審核一般限于手冊和程序文件的審核，如符合性不夠充分，應要求提供補充文件文件審核不限于現(xiàn)場審核前的審核收集適用的法律法規(guī)和其他要求監(jiān)督審核和復評也要進行文件審核2024/11/832.現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法了解組織情況對體系文件進行補充審查收集評審有關信息評價自我完善和持續(xù)改進機制現(xiàn)場調(diào)查其他關注的問題2024/11/833.現(xiàn)場審核關注點1.重大質(zhì)量、環(huán)境因素是否受控并得到改善；2.職責是否傳達并被理解和實施；3.培訓是否全面實施，能力是否得到有效證實；4.信息交流渠道是否暢通，文件控制是否得力；5.對重要過程是否按文件操作，6.如何對質(zhì)量、環(huán)境健康平安表現(xiàn)，運行控制，目標指標進行監(jiān)測，其記錄和結(jié)果如何處理；7.不符合如何處理，糾正和預防措施是否實施并記錄；8.結(jié)合現(xiàn)場繼續(xù)對文件進行審核。2024/11/834.首次會議的目的1.確認審核范圍、目的和方案；2.介紹審核的方法和程序；3.在審核組與受審核方之間建立正式的聯(lián)絡；4.促進受審核方的積極參與。2024/11/835.首次會議介紹審核組成員介紹審核目的和范圍審核方案安排確實認介紹審核的方法和程序確認末次會議時間確認已具備審核組所需的資源與條件審查審核組的現(xiàn)場平安條件和應急程序問題澄清2024/11/836.首次會議的程序1.與會者簽到。2.人員介紹。3.受審核方最高管理者致辭。4.確認審核范圍、目的和準那么、方案。5.介紹審核的方法和程序。6.審核結(jié)論的報告方式。7.確認審核方案。8.確定聯(lián)絡、陪同人員和辦公條件。9.強調(diào)審核的公正性、客觀性。10.保密承諾。11.明確限制條件。12.澄清疑問。2024/11/837.審核路線的展開

記錄實施情況記錄相關文件實施情況記錄相關活動相關文件實施情況記錄部門職責相關活動相關文件實施情況記錄相關活動相關文件實施情況記錄相關文件實施情況記錄實施情況記錄記錄2024/11/838.審核實施審核方式：按部門審核按要素審核審核思路：順向追蹤逆向追溯以環(huán)境因素為主線2024/11/839.審核方法

提問與交談；查閱文件和記錄；現(xiàn)場觀察和測試。2024/11/840.審核溝通技巧〔一〕審核過程實際上是一個溝通過程，而且是一個正式的雙向溝通過程。面談技巧——得當?shù)奶釂枴f要少，聽要多〔2、8原那么〕——選擇適當?shù)拿嬲剬ο竺嬲剷r，審核員應自始至終保持禮貌、友善的態(tài)度。如：對面談對象及內(nèi)容表示興趣，對誤解要耐心，防止打斷、干擾、反駁對方的談話?！罢埁暫汀爸x謝〞適時使用，保持客觀、公正的態(tài)度等。2024/11/841.封閉式問題開放式問題問題舉例會議結(jié)束了嗎？你喜歡你的工作嗎？你還有問題嗎？你有什么問題？你喜歡你的工作的哪些方面？會議是如何結(jié)束的？2024/11/842.審核溝通技巧〔二〕審核員提問時的六個朋友：1.何時2.何地3.做了什么4.怎么做5.誰6.拿給我看看2024/11/843.觀察和查閱觀察現(xiàn)場設備運行狀況；查閱有關記錄：

-各階段質(zhì)量記錄；

-運行控制記錄；

-目標指標監(jiān)測記錄；

-不符合與糾正措施記錄；

-培訓記錄；

-內(nèi)審與管理評審記錄等2024/11/844.記錄記錄應全面，包括有效實施記錄和不符合的記錄。內(nèi)容：-時間、地點、人物；-事實描述(主要是正確和錯誤的行為)；-證據(jù)的唯一性標識；-現(xiàn)場文件的規(guī)定。要求：完整、準確、可重查。記錄的保存形式：可以書面或電子媒體的形式。記錄要求：1、字跡清楚2、標識明確并可追朔到相關活動、產(chǎn)品和效勞3、便于查閱記錄保存期限：一般為3-5年一個認證周期2024/11/845.追蹤驗證追溯比較、追蹤對同一問題不同來源的信息；追蹤記錄與文件，記錄與現(xiàn)狀的符合情況；某一組成局部的來龍去脈，發(fā)現(xiàn)問題，獲取客觀證據(jù)。2024/11/846.審核活動的控制1．按方案實施審核；2．合理地選擇樣本；3．要注意關鍵崗位和體系運行的主要問題；4．要注意收集體系運行有效性的證據(jù)；5．要始終營造良好的審核氣氛。2024/11/847.審核活動的控制-11．按方案實施—通常情況按方案執(zhí)行；—掌握每個部門的審核時間，充分利用檢查表；—雙方同意允許調(diào)整，但總天數(shù)不變。2．合理地選擇樣本：—多現(xiàn)場抽樣的代表性；—隨機抽樣；—樣本合理籌劃:一定的數(shù)量、分層、適度均衡。2024/11/848.審核活動的控制-23．要注意關鍵崗位和體系運行的主要問題：

集中精力把可能造成管理混亂、影響體系運行、可能造成重大質(zhì)量、環(huán)境影響的問題抓住。特別應注意關鍵崗位。4．要注意收集體系運行有效性的證據(jù)：

不但要注意收集不符合的證據(jù)，而且也要注意收集管理體系運行有效性的證據(jù)。5．要始終營造良好的審核氣氛：審核應在合作、融洽、透明的氣氛下進行。2024/11/849.不符合項確定和不符合報告不符合:沒有滿足要求不符合是指那些違背審核準那么的審核發(fā)現(xiàn)。審核準那么?！?〕ISO9001：2021、14001：2004、18001：2001管理體系標準；〔2〕適用的與質(zhì)量、環(huán)境、健康平安有關的法律法規(guī)及其他要求；〔3〕受審核方的管理體系文件〔包括手冊、程序文件和作業(yè)指導書等〕。2024/11/850.不符合項確實定1.必須以客觀事實為根底。2.必須以審核準那么為依據(jù)。3.分析所有不符合的原因，找出體系缺陷。4.審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見。5.與受審核方共同確認事實。2024/11/851.不符合的形成管理體系文件未到達標準的要求；管理體系實施不符合文件的規(guī)定；體系運行結(jié)果未到達方案的目標、指標；體系運行的行為未到達法規(guī)和其他要求的規(guī)定。2024/11/852.不符合的性質(zhì)1.內(nèi)部體系審核的三類不符合項A類嚴重不符合項〔不合格項〕體系性符合性〔國際標準〕B類輕微不符合項〔不合格項〕實施性有效性〔執(zhí)行文件〕〔觀察〕C類建議不符合項〔不合格項〕適合性效果性〔達成目標〕〔建議〕2024/11/853.不符合報告的內(nèi)容〔1〕受審核方的名稱；〔2〕不符合事實描述；〔3〕不符合判據(jù)及條款號；〔4〕不符合性質(zhì)的判定；〔5〕審核員姓名及開具日期；〔6〕受審核方代表確認及簽名；〔7〕要求糾正措施完成日期。2024/11/854.不符合的描述事實的準確觀察〔判斷〕在哪里發(fā)現(xiàn)〔地點〕發(fā)現(xiàn)了什么〔事實〕為什么不合格〔原因〕誰在場〔職位〕采用專業(yè)術語〔正規(guī)〕利于的改進〔幫助〕2024/11/855.管理體系有效性的總體評價一、體系有效性評價1.方針和目標指標的有效實施；2.對識別的主要質(zhì)量/環(huán)境/健康平安因素實施有效控制的能力；3.是否形成一套自我完善的機制；4.糾正與預防措施的有效性；5.員工的質(zhì)量/環(huán)保/健康平安意識，有章必循的自覺性；6.取得效期的環(huán)境績效，到達質(zhì)量/環(huán)境/健康平安預防和持續(xù)改進。二、實施效果的評價1.事故預防方面的成效；2.降低材料/能源和資源消耗；3.改進產(chǎn)品性能，降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響。2024/11/856.末次會議末次會議的目的

1.向受審核方最高管理層和部門負責人介紹審核情況；

2.宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論；

3.提出糾正措施的跟蹤驗證要求；

5.宣布結(jié)束現(xiàn)場審核。2024/11/857.末次會議的議程1.與會者簽到。2.感謝。3.重申審核目的、范圍和準那么。4.情況總結(jié)。5.宣讀不符合報告。6.說明抽樣的局限性。7.保密承諾。8.澄清。9.宣布審核結(jié)論。10.糾正措施要求。11.證后監(jiān)督要求。12.受審方領導表態(tài)。13.結(jié)束。2024/11/858.跟蹤審核1、內(nèi)審員根據(jù)責任部門提出的改善日期，按時到責任部門進行跟蹤審核。2、根據(jù)提出的糾正和預防措施，內(nèi)審