政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審工作準(zhǔn)則DB41-T 1721-2018

ICS03.120.10

A00

DB41

河南省地方標(biāo)準(zhǔn)

DB41/T1721—2018

政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審工作準(zhǔn)則

2018-11-26發(fā)布2019-02-26實(shí)施

河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局發(fā)布

DB41/T1721—2018

目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

5評(píng)審組織..........................................................................2

6申報(bào)資格審查......................................................................2

7材料評(píng)審..........................................................................2

8現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審..........................................................................3

9評(píng)委會(huì)審議........................................................................4

10政府審定.........................................................................4

11社會(huì)公示.........................................................................4

12表彰獎(jiǎng)勵(lì).........................................................................4

13評(píng)審資料的保存...................................................................4

附錄A（資料性附錄）政府質(zhì)量獎(jiǎng)材料評(píng)審報(bào)告..........................................6

附錄B（資料性附錄）政府質(zhì)量獎(jiǎng)材料評(píng)審綜合報(bào)告.....................................10

附錄C（資料性附錄）政府質(zhì)量獎(jiǎng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告.........................................12

I

DB41/T1721—2018

前言

本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1—2009給出的規(guī)則起草。

本標(biāo)準(zhǔn)由河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局提出并歸口。

本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：河南省標(biāo)準(zhǔn)化研究院、河南省質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督局、鄭州大學(xué)。

本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：宋松林、石卉、楊建國(guó)、楊劍鋒、郭敬東、楊曼、石笑宇、趙燕、王文軍、邵

杰、宋錚、時(shí)永占、劉娟、郭鵬、劉放、徐鈺佳、王曉亮。

II

DB41/T1721—2018

政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審工作準(zhǔn)則準(zhǔn)則

1范圍

本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了河南省各級(jí)人民政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審的術(shù)語(yǔ)和定義、基本要求、評(píng)審組織、申報(bào)資格審查、

材料評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、評(píng)委會(huì)審議、政府審定、社會(huì)公示、表彰獎(jiǎng)勵(lì)、評(píng)審資料的保存。

本標(biāo)準(zhǔn)適用于河南省各級(jí)人民政府質(zhì)量獎(jiǎng)的評(píng)審。

2規(guī)范性引用文件

下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅注日期的版本適用于本文件。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。

GB/T19000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ)

GB/Z19579卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則實(shí)施指南

GB/T19580卓越績(jī)效評(píng)價(jià)準(zhǔn)則

3術(shù)語(yǔ)和定義

GB/T19000和GB/T19580界定的以及下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。

3.1

政府質(zhì)量獎(jiǎng)

由各級(jí)人民政府設(shè)立的質(zhì)量獎(jiǎng)項(xiàng)，用于表彰本行政區(qū)域內(nèi)導(dǎo)入卓越績(jī)效管理模式，并在質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)

和社會(huì)效益方面取得顯著成績(jī)的組織。

3.2

材料評(píng)審

材料評(píng)審組對(duì)申請(qǐng)政府質(zhì)量獎(jiǎng)組織提交的申報(bào)材料，依據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行文本評(píng)審的活動(dòng)。

3.3

獨(dú)立評(píng)審

在評(píng)審過(guò)程中，評(píng)審員根據(jù)分工，按照評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)的要求，獨(dú)立開(kāi)展評(píng)審的活動(dòng)。

3.4

合議評(píng)審

獨(dú)立評(píng)審?fù)瓿珊螅u(píng)審組進(jìn)行集中評(píng)議，按GB/Z19579的要求就申獎(jiǎng)組織各個(gè)項(xiàng)目的評(píng)分、優(yōu)勢(shì)及

改進(jìn)機(jī)會(huì)、評(píng)審結(jié)論達(dá)成一致意見(jiàn)的活動(dòng)。

3.5

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審組在材料評(píng)審的基礎(chǔ)上，依據(jù)評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)對(duì)申請(qǐng)政府質(zhì)量獎(jiǎng)的組織進(jìn)行實(shí)地核查、評(píng)審的活

動(dòng)。

4基本要求

1

DB41/T1721—2018

4.1政府質(zhì)量獎(jiǎng)的評(píng)審依據(jù)為GB/T19580、GB/Z19579和本級(jí)人民政府頒布的政府質(zhì)量獎(jiǎng)管理辦法。

4.2政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審工作在“科學(xué)、公開(kāi)、公平、公正”的基礎(chǔ)上，堅(jiān)持“專家評(píng)審、政府審定、社

會(huì)公示”相結(jié)合的原則。

5評(píng)審組織

5.1評(píng)審委員會(huì)

政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱評(píng)委會(huì)）應(yīng)由本級(jí)人民政府設(shè)立，統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審活動(dòng)。

5.2秘書(shū)處

評(píng)委會(huì)應(yīng)設(shè)立秘書(shū)處，組織開(kāi)展本級(jí)政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審活動(dòng)。

5.3監(jiān)審組

評(píng)委會(huì)應(yīng)設(shè)立監(jiān)審組，負(fù)責(zé)監(jiān)督評(píng)審全過(guò)程。

5.4評(píng)審組

5.4.1一般要求

5.4.1.1秘書(shū)處應(yīng)組建評(píng)審組，承擔(dān)政府質(zhì)量獎(jiǎng)材料評(píng)審和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審任務(wù)。

5.4.1.2評(píng)審組人員構(gòu)成由秘書(shū)處根據(jù)申報(bào)組織的規(guī)模、范圍、行業(yè)類型等因素確定。

5.4.2評(píng)審組長(zhǎng)

5.4.2.1省級(jí)政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)由正高級(jí)職稱的質(zhì)量專家擔(dān)任。

5.4.2.2市、縣（區(qū)）級(jí)政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)由副高級(jí)以上職稱的質(zhì)量專家擔(dān)任。

5.4.3評(píng)審員

由秘書(shū)處從熟悉GB/T19580、GB/Z19579并具有相關(guān)評(píng)審經(jīng)驗(yàn)的專家中選取。

6申報(bào)資格審查

秘書(shū)處組織對(duì)申報(bào)組織進(jìn)行資格審查，必要時(shí)可以書(shū)面形式征求本級(jí)人民政府相關(guān)主管部門的意

見(jiàn)。

7材料評(píng)審

7.1材料評(píng)審分工

7.1.1材料評(píng)審實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。組長(zhǎng)負(fù)責(zé)材料評(píng)審工作的組織和分工。

7.1.2可根據(jù)實(shí)際工作需要分成若干個(gè)材料評(píng)審小組。

7.1.3評(píng)審員根據(jù)分工負(fù)責(zé)申報(bào)材料的獨(dú)立評(píng)審。

7.2材料評(píng)審程序

7.2.1首次會(huì)議

2

DB41/T1721—2018

評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持首次會(huì)議。內(nèi)容包括：

——秘書(shū)處、監(jiān)審組對(duì)評(píng)審提出要求；

——明確評(píng)審目的、準(zhǔn)則和范圍；

——明確工作計(jì)劃，進(jìn)行分工；

——簽訂評(píng)審工作紀(jì)律承諾書(shū)；

——其它需要重申和告知的相關(guān)事宜。

7.2.2材料評(píng)審實(shí)施

7.2.2.1獨(dú)立評(píng)審

評(píng)審員依據(jù)GB/T19580和GB/Z19579對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行獨(dú)立評(píng)審，記錄評(píng)審意見(jiàn)，給出獨(dú)立評(píng)審分值。

7.2.2.2合議評(píng)審

評(píng)審組對(duì)每個(gè)申報(bào)組織的獨(dú)立評(píng)審材料進(jìn)行合議評(píng)審，形成合議評(píng)審意見(jiàn)，給出合議評(píng)審分值。

7.2.2.3材料評(píng)審報(bào)告

評(píng)審組根據(jù)獨(dú)立評(píng)審和合議評(píng)審結(jié)果，形成材料評(píng)審報(bào)告，參見(jiàn)附錄A。

7.2.3末次會(huì)議

評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持末次會(huì)議。內(nèi)容包括：

——介紹材料評(píng)審的情況；

——根據(jù)年度申報(bào)組織及各組推薦情況，確定進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審的申報(bào)組織名單，并形成材料評(píng)審綜合

報(bào)告，參見(jiàn)附錄B；

——評(píng)審資料、記錄和報(bào)告等交秘書(shū)處。

8現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審

8.1現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審方法

8.1.1現(xiàn)場(chǎng)巡視或觀察，以獲取實(shí)物性或事實(shí)性證據(jù)。

8.1.2召開(kāi)座談會(huì)或進(jìn)行針對(duì)性個(gè)別交談。

8.1.3查閱相關(guān)文件、資料或記錄。

8.2現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審分工

8.2.1現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審實(shí)行組長(zhǎng)負(fù)責(zé)制。組長(zhǎng)負(fù)責(zé)評(píng)審工作的組織和分工。

8.2.2評(píng)審組長(zhǎng)應(yīng)根據(jù)每個(gè)評(píng)審員的知識(shí)結(jié)構(gòu)和專業(yè)能力進(jìn)行分工，編制現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審計(jì)劃。

8.2.3評(píng)審員根據(jù)分工進(jìn)行評(píng)審，做好評(píng)審記錄。

8.3現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審程序

8.3.1首次會(huì)議

評(píng)審組長(zhǎng)負(fù)責(zé)主持首次會(huì)議。內(nèi)容包括：

——明確評(píng)審目的、準(zhǔn)則和范圍；

——明確工作計(jì)劃，進(jìn)行分工；

3

DB41/T1721—2018

——被評(píng)審組織匯報(bào)；

——監(jiān)審組對(duì)評(píng)審提出要求；

——簽訂評(píng)審工作紀(jì)律承諾書(shū)；

——其它需要重申和告知的相關(guān)事宜。

8.3.2現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審實(shí)施

8.3.2.1評(píng)審專家根據(jù)評(píng)審計(jì)劃實(shí)施評(píng)審，據(jù)實(shí)記錄審核證據(jù)，記錄應(yīng)具有可追溯性。

8.3.2.2在現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審期間，組長(zhǎng)應(yīng)適時(shí)召開(kāi)評(píng)審專家內(nèi)部溝通會(huì)議，及時(shí)了解評(píng)審計(jì)劃的完成情況。

8.3.2.3評(píng)審組應(yīng)與被評(píng)審組織進(jìn)行溝通，通報(bào)其主要優(yōu)勢(shì)和改進(jìn)機(jī)會(huì)。如有異議，評(píng)審組應(yīng)根據(jù)被

評(píng)審組織提供的補(bǔ)充性證實(shí)材料，及時(shí)進(jìn)行調(diào)查。

8.3.2.4形成現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告，參見(jiàn)附錄C。

8.3.3末次會(huì)議

評(píng)審組長(zhǎng)主持末次會(huì)議。內(nèi)容包括：

——評(píng)審組反饋評(píng)審意見(jiàn)；

——監(jiān)審組通報(bào)監(jiān)審情況；

——被評(píng)審組織發(fā)言；

——評(píng)審資料、記錄和報(bào)告等交秘書(shū)處。

9評(píng)委會(huì)審議

9.1秘書(shū)處向評(píng)委會(huì)匯報(bào)評(píng)審情況。

9.2申報(bào)組織進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)展示、陳述。

9.3根據(jù)材料和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審結(jié)果及申報(bào)組織的現(xiàn)場(chǎng)展示、陳述情況，進(jìn)行審議，以等額或差額的形式形

成政府質(zhì)量獎(jiǎng)擬獎(jiǎng)名單。

10政府審定

10.1秘書(shū)處向本級(jí)人民政府提交評(píng)審情況報(bào)告，包括申報(bào)、資格審查、材料評(píng)審、現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審、評(píng)委會(huì)

審定情況及擬獎(jiǎng)組織的基本情況等內(nèi)容。

10.2本級(jí)人民政府研究決定擬獎(jiǎng)名單。

11社會(huì)公示

秘書(shū)處按規(guī)定對(duì)本級(jí)人民政府研究決定的擬獎(jiǎng)組織向社會(huì)公示。

12表彰獎(jiǎng)勵(lì)

由本級(jí)人民政府發(fā)文公告，并對(duì)獲獎(jiǎng)組織進(jìn)行表彰。

13評(píng)審資料的保存

申報(bào)材料、評(píng)審記錄和報(bào)告等由秘書(shū)處保存，保存期A應(yīng)不少于3年。

4

DB41/T1721—2018

附錄A

（資料性附錄）

政府質(zhì)量獎(jiǎng)材料評(píng)審報(bào)告格式

報(bào)告編號(hào)：

政府質(zhì)量獎(jiǎng)

材料評(píng)審報(bào)告

被評(píng)審組織：

評(píng)審日期：

政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)秘書(shū)處

5

DB41/T1721—2018

評(píng)分匯總表

評(píng)審要素評(píng)分權(quán)重獨(dú)立評(píng)審合議評(píng)審

編號(hào)標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)

名稱(%)得分得分

4.1領(lǐng)導(dǎo)

4.1.1高層領(lǐng)導(dǎo)的作用50分

4.1.2組織治理30分

4.1.3社會(huì)責(zé)任30分

4.2戰(zhàn)略

4.2.1戰(zhàn)略制定40分

4.2.2戰(zhàn)略部署50分

4.3顧客與市場(chǎng)

4.3.1顧客和市場(chǎng)的了解40分

4.3.2顧客關(guān)系與顧客滿意50分

4.4資源

4.4.1人力資源60分

4.4.2財(cái)務(wù)資源15分

4.4.3信息和知識(shí)資源20分

4.4.4技術(shù)資源15分

4.4.5基礎(chǔ)設(shè)施10分

4.4.6相關(guān)方關(guān)系10分

4.5過(guò)程管理

4.5.1過(guò)程的識(shí)別與設(shè)計(jì)50分

4.5.2過(guò)程的實(shí)施與改進(jìn)50分

4.6測(cè)量、分析與改進(jìn)

4.6.1測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)40分

4.6.2改進(jìn)與創(chuàng)新40分

4.7結(jié)果

4.7.1產(chǎn)品和服務(wù)結(jié)果80分

4.7.2顧客與市場(chǎng)結(jié)果80分

4.7.3財(cái)務(wù)結(jié)果80分

4.7.4資源結(jié)果60分

4.7.5過(guò)程有效性結(jié)果50分

4.7.6領(lǐng)導(dǎo)方面的結(jié)果50分

總分1000分

注：獨(dú)立評(píng)審得分欄由獨(dú)立評(píng)審員填寫(xiě)；合議評(píng)審得分由評(píng)審組長(zhǎng)填寫(xiě)。

6

DB41/T1721—2018

材料評(píng)審評(píng)價(jià)

1、申報(bào)材料完整及真實(shí)性：（包括申報(bào)表、組織簡(jiǎn)介、自評(píng)報(bào)告、證實(shí)材料及其他各種材

料）

2、組織概述、自評(píng)報(bào)告描述與《質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審實(shí)施細(xì)則》要求的符合性：

3、組織的優(yōu)勢(shì)方面：（可增加附頁(yè)）

7

DB41/T1721—2018

4、組織的改進(jìn)方面（可增加附頁(yè)）：

5、按照GB/Z19579規(guī)定的分值和評(píng)分辦法，滿分為1000分，材料評(píng)審得分

為分。

獨(dú)立評(píng)審員簽字：

組長(zhǎng)簽字：

合議評(píng)審員簽字：

日期：

監(jiān)審組簽字：

日期：

B

8

DB41/T1721—2018

附錄B

（資料性附錄）

政府質(zhì)量獎(jiǎng)材料評(píng)審綜合報(bào)告格式

報(bào)告編號(hào)：

政府質(zhì)量獎(jiǎng)

材料評(píng)審綜合報(bào)告

政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)秘書(shū)處

9

DB41/T1721—2018

政府質(zhì)量獎(jiǎng)材料評(píng)審綜合報(bào)告

評(píng)審概述：

組長(zhǎng)簽名：

日期：

材料評(píng)審

專家簽名

監(jiān)審組意見(jiàn)

簽名：日期：

10

DB41/T1721—2018

CA

附錄C

（資料性附錄）

政府質(zhì)量獎(jiǎng)現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告格式

報(bào)告編號(hào)：

政府質(zhì)量獎(jiǎng)

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審報(bào)告

被評(píng)審組織：

評(píng)審日期：

政府質(zhì)量獎(jiǎng)評(píng)審委員會(huì)秘書(shū)處

11

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評(píng)分匯總表

編號(hào)評(píng)審要素名稱標(biāo)準(zhǔn)分?jǐn)?shù)評(píng)分權(quán)重(%)評(píng)審得分

4.1領(lǐng)導(dǎo)

4.1.1高層領(lǐng)導(dǎo)的作用50分

4.1.2組織治理30分

4.1.3社會(huì)責(zé)任30分

4.2戰(zhàn)略

4.2.1戰(zhàn)略制定40分

4.2.2戰(zhàn)略部署50分

4.3顧客與市場(chǎng)

4.3.1顧客和市場(chǎng)的了解40分

4.3.2顧客關(guān)系與顧客滿意50分

4.4資源

4.4.1人力資源60分

4.4.2財(cái)務(wù)資源15分

4.4.3信息和知識(shí)資源20分

4.4.4技術(shù)資源15分

4.4.5基礎(chǔ)設(shè)施10分

4.4.6相關(guān)方關(guān)系10分

4.5過(guò)程管理

4.5.1過(guò)程的識(shí)別與設(shè)計(jì)50分

4.5.2過(guò)程的實(shí)施與改進(jìn)50分

4.6測(cè)量、分析與改進(jìn)

4.6.1測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)40分

4.6.2改進(jìn)與創(chuàng)新40分

4.7結(jié)果

4.7.1產(chǎn)品和服務(wù)結(jié)果80分

4.7.2顧客與市場(chǎng)結(jié)果80分

4.7.3財(cái)務(wù)結(jié)果80分

4.7.4資源結(jié)果60分

4.7.5過(guò)程有效性結(jié)果50分

4.7.6領(lǐng)導(dǎo)方面的結(jié)果50分

總分1000分

12

DB41/T1721—2018

現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審評(píng)價(jià)

評(píng)審概述：

1、組織的優(yōu)勢(shì)方面：

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DB41/T1721—2018

2、組織的改進(jìn)方面：

3、按照GB/Z19579規(guī)定的分值和評(píng)分辦法，滿分為1000分，現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審綜合得分

為分。

組長(zhǎng)簽字：

日期：

評(píng)審員簽字：

日期：

監(jiān)審組簽字：

日期：

_________________________________

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DB41/T1721—2018

目次

前言................................................................................II

1范圍..............................................................................1

2規(guī)范性引用文件....................................................................1

3術(shù)語(yǔ)和定義........................................................................1

4基本要求..........................................................................2

5評(píng)審組織..........................................................................2

6申報(bào)資格審查......................................................................2

7材料評(píng)審..........................................................................2

8現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審..........................................................................3

9評(píng)委會(huì)審議........................................................................4

10政府審定............................................