券商發(fā)債業(yè)務(wù)合同模板

券商發(fā)債業(yè)務(wù)合同模板第一篇范文：合同編號(hào)：__________

鑒于甲方（以下稱“甲方”）與乙方（以下稱“乙方”）在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方通過乙方進(jìn)行發(fā)債業(yè)務(wù)的合作事宜，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲乙雙方的基本情況

1.1甲方（以下稱“甲方”）的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等信息詳見附件一：《甲方基本情況表》。

1.2乙方（以下稱“乙方”）的名稱、住所、法定代表人、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍等信息詳見附件二：《乙方基本情況表》。

二、發(fā)債業(yè)務(wù)的基本情況

2.1甲方擬通過乙方發(fā)行債券，具體發(fā)行規(guī)模、期限、利率等事宜詳見附件三：《發(fā)債業(yè)務(wù)計(jì)劃書》。

2.2乙方負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成發(fā)債業(yè)務(wù)的各項(xiàng)手續(xù)，包括但不限于債券發(fā)行文件的制作、審核、報(bào)送等。

三、甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方權(quán)利和義務(wù)：

（1）按照約定向乙方支付發(fā)行債券所需的相關(guān)費(fèi)用；

（2）按照約定提供相關(guān)資料，配合乙方完成發(fā)債業(yè)務(wù)手續(xù)；

（3）在債券發(fā)行過程中，按照約定履行信息披露義務(wù)；

（4）按照約定支付債券本息。

3.2乙方權(quán)利和義務(wù)：

（1）按照約定協(xié)助甲方完成發(fā)債業(yè)務(wù)手續(xù)；

（2）按照約定審核甲方提供的資料，確保其真實(shí)、完整、準(zhǔn)確；

（3）在債券發(fā)行過程中，按照約定履行信息披露義務(wù)；

（4）在債券發(fā)行完成后，按照約定提供債券托管、登記、清算等服務(wù)。

四、違約責(zé)任

4.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者履行不符合約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金。

4.2違約金的具體數(shù)額由雙方協(xié)商確定，但不得超過守約方因違約遭受的實(shí)際損失。

五、爭(zhēng)議解決

5.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由雙方友好協(xié)商解決。

5.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

六、合同生效、變更和終止

6.1本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

6.2本合同生效后，未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得變更或解除本合同。

6.3本合同期滿或雙方協(xié)商一致解除本合同，本合同終止。

七、其他

7.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

附件：

一、《甲方基本情況表》

二、《乙方基本情況表》

三、《發(fā)債業(yè)務(wù)計(jì)劃書》

甲方（蓋章）：

乙方（蓋章）：

簽訂日期：____年__月__日

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

鑒于甲方（以下稱“甲方”）作為債券發(fā)行主體，乙方（以下稱“乙方”）作為承銷商，以及丙方（以下稱“丙方”）作為增信機(jī)構(gòu)，三方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方通過乙方進(jìn)行發(fā)債業(yè)務(wù)，并由丙方提供增信服務(wù)的合作事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲乙丙三方的基本情況

1.1甲方的基本情況詳見附件一：《甲方基本情況表》。

1.2乙方的具體情況詳見附件二：《乙方基本情況表》。

1.3丙方的具體情況詳見附件三：《丙方基本情況表》。

二、發(fā)債業(yè)務(wù)的基本情況

2.1甲方擬通過乙方發(fā)行債券，具體發(fā)行規(guī)模、期限、利率等事宜詳見附件四：《發(fā)債業(yè)務(wù)計(jì)劃書》。

2.2丙方同意為甲方的債券發(fā)行提供增信服務(wù)，包括但不限于信用擔(dān)保、擔(dān)保增信等。

三、甲方的權(quán)利和義務(wù)

3.1甲方有權(quán)要求乙方提供專業(yè)、高效的承銷服務(wù)。

3.2甲方有權(quán)要求丙方按照約定提供增信服務(wù)，確保債券發(fā)行的安全性。

3.3甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況和自身需求，調(diào)整債券發(fā)行計(jì)劃。

3.4甲方應(yīng)按時(shí)向乙方支付承銷費(fèi)用和丙方提供增信服務(wù)的費(fèi)用。

3.5甲方應(yīng)按照約定向投資者披露相關(guān)信息。

四、乙方的權(quán)利和義務(wù)

4.1乙方有權(quán)根據(jù)約定收取承銷費(fèi)用。

4.2乙方應(yīng)負(fù)責(zé)債券發(fā)行文件的制作、審核、報(bào)送等手續(xù)。

4.3乙方應(yīng)保證債券發(fā)行文件的準(zhǔn)確性和完整性。

4.4乙方應(yīng)按照約定履行信息披露義務(wù)。

4.5乙方應(yīng)配合甲方和丙方的工作，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

五、丙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1丙方有權(quán)根據(jù)約定收取增信服務(wù)費(fèi)用。

5.2丙方應(yīng)按照約定提供增信服務(wù)，包括但不限于信用擔(dān)保、擔(dān)保增信等。

5.3丙方應(yīng)保證增信服務(wù)的有效性和及時(shí)性。

5.4丙方應(yīng)配合甲方和乙方的工作，確保債券發(fā)行順利進(jìn)行。

六、乙方的違約及限制條款

6.1乙方若未按時(shí)完成債券發(fā)行手續(xù)，應(yīng)向甲方支付違約金。

6.2乙方若未能保證債券發(fā)行文件的準(zhǔn)確性和完整性，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.3乙方若未履行信息披露義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.4乙方在合同期間，不得從事與甲方利益相沖突的業(yè)務(wù)。

七、丙方的違約及限制條款

7.1丙方若未按時(shí)提供增信服務(wù)，應(yīng)向甲方支付違約金。

7.2丙方若未能保證增信服務(wù)的有效性和及時(shí)性，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

7.3丙方在合同期間，不得從事與甲方利益相沖突的業(yè)務(wù)。

八、爭(zhēng)議解決

8.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由三方友好協(xié)商解決。

8.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

九、合同生效、變更和終止

9.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

9.2本合同生效后，未經(jīng)三方書面同意，任何一方不得變更或解除本合同。

9.3本合同期滿或三方協(xié)商一致解除本合同，本合同終止。

十、其他

10.1本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

10.2本合同一式三份，甲乙丙三方各執(zhí)一份。

附件：

一、《甲方基本情況表》

二、《乙方基本情況表》

三、《丙方基本情況表》

四、《發(fā)債業(yè)務(wù)計(jì)劃書》

第三方介入的意義和目的：

丙方的增信服務(wù)有助于提升甲方的信用評(píng)級(jí)，降低債券發(fā)行成本，增強(qiáng)市場(chǎng)投資者對(duì)甲方債券的信心。同時(shí)，丙方的專業(yè)增信服務(wù)有助于甲方在債券發(fā)行過程中減少風(fēng)險(xiǎn)，確保債券發(fā)行的成功。

甲方為主導(dǎo)的目的和意義：

甲方作為債券發(fā)行主體，對(duì)整個(gè)發(fā)債業(yè)務(wù)具有主導(dǎo)權(quán)，能夠確保債券發(fā)行計(jì)劃符合自身需求，同時(shí)通過選擇合適的承銷商和增信機(jī)構(gòu)，保障債券發(fā)行的安全性、高效性和成本控制。甲方的主導(dǎo)地位有助于維護(hù)自身利益，實(shí)現(xiàn)債券發(fā)行目標(biāo)。

第三篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號(hào)：__________

鑒于乙方（以下稱“乙方”）作為金融服務(wù)提供商，甲方（以下稱“甲方”）作為融資需求方，以及丁方（以下稱“丁方”）作為第三方融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)，三方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就乙方為甲方提供融資服務(wù)，并由丁方提供融資擔(dān)保服務(wù)的合作事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

一、甲乙丁三方的基本情況

1.1乙方的基本情況詳見附件一：《乙方基本情況表》。

1.2甲方的基本情況詳見附件二：《甲方基本情況表》。

1.3丁方的基本情況詳見附件三：《丁方基本情況表》。

二、融資服務(wù)的基本情況

2.1甲方因業(yè)務(wù)發(fā)展需要，向乙方申請(qǐng)融資，具體融資額度、期限、利率等事宜詳見附件四：《融資計(jì)劃書》。

2.2丁方同意為甲方的融資申請(qǐng)?zhí)峁┤谫Y擔(dān)保服務(wù)。

三、乙方的權(quán)利和義務(wù)

3.1乙方有權(quán)根據(jù)甲方的融資需求，提供合適的融資方案和金融服務(wù)。

3.2乙方有權(quán)要求甲方提供必要的財(cái)務(wù)報(bào)表和信用評(píng)估材料。

3.3乙方有權(quán)在融資合同中設(shè)定合理的條款，保障自身的權(quán)益。

3.4乙方應(yīng)確保提供的金融服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范。

3.5乙方應(yīng)按照約定，在融資合同到期時(shí)，協(xié)助甲方償還融資款項(xiàng)。

四、丁方的權(quán)利和義務(wù)

4.1丁方有權(quán)根據(jù)甲方的信用狀況，設(shè)定融資擔(dān)保的條件和額度。

4.2丁方有權(quán)要求甲方提供必要的擔(dān)保材料。

4.3丁方應(yīng)在甲方違約時(shí)，按照擔(dān)保合同約定，履行擔(dān)保責(zé)任。

4.4丁方應(yīng)確保擔(dān)保服務(wù)的有效性，防止因擔(dān)保原因?qū)е碌膿p失。

五、甲方的權(quán)利和義務(wù)

5.1甲方有權(quán)根據(jù)自身需求和乙方的融資方案，選擇是否接受融資服務(wù)。

5.2甲方應(yīng)按時(shí)提供乙方所需的財(cái)務(wù)報(bào)表和信用評(píng)估材料。

5.3甲方應(yīng)按照融資合同約定，按時(shí)償還融資款項(xiàng)，包括本金和利息。

5.4甲方應(yīng)遵守融資合同中的條款，不得從事與合同目的相悖的活動(dòng)。

六、甲方的違約及限制條款

6.1甲方若未按時(shí)償還融資款項(xiàng)，應(yīng)向乙方支付違約金。

6.2甲方若違反融資合同條款，導(dǎo)致乙方或丁方遭受損失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

6.3甲方在融資期間，不得從事與融資合同目的相沖突的業(yè)務(wù)。

七、爭(zhēng)議解決

7.1本合同在履行過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，由三方友好協(xié)商解決。

7.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

八、合同生效、變更和終止

8.1本合同自三方簽字（或蓋章）之日起生效。

8.2本合同生效后，未經(jīng)三方書面同意，任何一方不得變更或解除本合同。

8.3本合同期滿或三方協(xié)商一致解除本合同，本合同終止。

九、其他

9.1本合同未盡事宜，由三方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式三份，甲乙丁三方各執(zhí)一份。

附件：

一、《乙方基本情況表》

二、《甲方基本情況表》

三、《丁方基本情況表》

四、《融資計(jì)劃書》

乙方為主導(dǎo)的目的和意義：

乙方作為金融服務(wù)提供商，通過提供專業(yè)的融資服務(wù)，能夠?qū)?/p>