2024年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及地址1.2乙方名稱及地址1.3合同中所用術(shù)語(yǔ)解釋第二條風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.1風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)2.2具體風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)第三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及工具3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分第四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略4.1風(fēng)險(xiǎn)避免4.2風(fēng)險(xiǎn)減少4.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移4.4風(fēng)險(xiǎn)接受第五條風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制流程5.2控制措施實(shí)施主體5.3控制措施執(zhí)行時(shí)間及頻率第六條風(fēng)險(xiǎn)信息溝通與報(bào)告6.1風(fēng)險(xiǎn)信息溝通渠道6.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容6.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告頻率及提交時(shí)間第七條風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育7.1培訓(xùn)對(duì)象7.2培訓(xùn)內(nèi)容7.3培訓(xùn)頻率及方式第八條風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢與服務(wù)8.1咨詢服務(wù)范圍8.2咨詢服務(wù)方式8.3咨詢服務(wù)費(fèi)用第九條合同的有效期9.1合同開(kāi)始日期9.2合同結(jié)束日期第十條違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式11.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)第十二條合同的變更與解除12.1合同變更條件12.2合同解除條件第十三條保密條款13.1保密信息范圍13.2保密信息使用及披露限制第十四條其他條款14.1法律適用14.2合同的成立、生效與失效14.3聯(lián)系方式及通知送達(dá)結(jié)束語(yǔ)：本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字蓋章之日起生效。第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1.1甲方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)。1.2.1乙方地址：××省××市××區(qū)××路××號(hào)。1.3合同中所用術(shù)語(yǔ)解釋：1.3.1風(fēng)險(xiǎn)管理：指甲方為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)乙方提供的專業(yè)服務(wù)，對(duì)可能影響甲方業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的不確定性和潛在威脅進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控的過(guò)程。1.3.2風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：指甲方和乙方共同對(duì)甲方業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和分析的過(guò)程。1.3.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指甲方和乙方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的結(jié)果，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響進(jìn)行量化或定性分析的過(guò)程。1.3.4風(fēng)險(xiǎn)控制：指甲方和乙方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，制定相應(yīng)的控制措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響的過(guò)程。第二條風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.1風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)：通過(guò)乙方提供的專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制服務(wù)，降低甲方業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的不確定性，保障甲方的合法權(quán)益，實(shí)現(xiàn)甲方的可持續(xù)發(fā)展。2.2.1降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：乙方應(yīng)協(xié)助甲方識(shí)別和評(píng)估經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的控制措施，以降低經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。2.2.2提高合規(guī)性：乙方應(yīng)協(xié)助甲方遵守相關(guān)法律法規(guī)，提高甲方的合規(guī)性，避免因違規(guī)行為產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。2.2.3優(yōu)化內(nèi)部管理：乙方應(yīng)協(xié)助甲方優(yōu)化內(nèi)部管理，提高管理效率，降低管理風(fēng)險(xiǎn)。第三條風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估3.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：甲方應(yīng)根據(jù)乙方的建議，對(duì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)中的潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行梳理和分析，及時(shí)向乙方提供風(fēng)險(xiǎn)信息。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及工具：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，選擇合適的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法及工具，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響進(jìn)行評(píng)估。3.3風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，乙方應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)劃分為高、中、低三個(gè)等級(jí)，以便于甲方制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第四條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略4.1風(fēng)險(xiǎn)避免：甲方應(yīng)根據(jù)乙方的建議，采取措施避免可能導(dǎo)致?lián)p失的風(fēng)險(xiǎn)。4.2風(fēng)險(xiǎn)減少：甲方應(yīng)根據(jù)乙方的建議，采取措施降低風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響。4.3風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移：甲方可根據(jù)乙方的建議，通過(guò)購(gòu)買保險(xiǎn)、簽訂合同等方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給第三方。4.4風(fēng)險(xiǎn)接受：甲方在充分了解風(fēng)險(xiǎn)的可能性和影響后，可選擇接受部分風(fēng)險(xiǎn)。第五條風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.1風(fēng)險(xiǎn)控制流程：乙方應(yīng)制定詳細(xì)的風(fēng)險(xiǎn)控制流程，包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、報(bào)告、審批等環(huán)節(jié)。5.2控制措施實(shí)施主體：甲方應(yīng)根據(jù)乙方的建議，明確各風(fēng)險(xiǎn)控制措施的實(shí)施主體，確保風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效執(zhí)行。5.3控制措施執(zhí)行時(shí)間及頻率：乙方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和實(shí)際情況，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行時(shí)間及頻率。第六條風(fēng)險(xiǎn)信息溝通與報(bào)告6.1風(fēng)險(xiǎn)信息溝通渠道：甲方和乙方應(yīng)建立暢通的風(fēng)險(xiǎn)信息溝通渠道，確保風(fēng)險(xiǎn)信息的及時(shí)傳遞。6.2風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告內(nèi)容：乙方應(yīng)按照甲方的要求，定期或不定期提交風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、控制措施及效果等。6.3風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告頻率及提交時(shí)間：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，確定風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的頻率和提交時(shí)間。第八條風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢與服務(wù)8.1.1風(fēng)險(xiǎn)管理策略制定：乙方應(yīng)協(xié)助甲方制定長(zhǎng)期和短期的風(fēng)險(xiǎn)管理策略。8.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理流程優(yōu)化：乙方應(yīng)協(xié)助甲方優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管理流程，提高風(fēng)險(xiǎn)管理效率。8.1.3風(fēng)險(xiǎn)控制措施制定：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況，制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。8.1.4風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)：乙方應(yīng)對(duì)甲方員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)，提高甲方員工的風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)和能力。8.2咨詢服務(wù)方式：乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際需求，采取面對(duì)面咨詢、電話咨詢、電子郵件咨詢等方式提供服務(wù)。8.3咨詢服務(wù)費(fèi)用：雙方約定咨詢服務(wù)費(fèi)用為人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整），甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付乙方服務(wù)費(fèi)用。第九條合同的有效期9.1合同開(kāi)始日期：雙方簽署合同之日起。9.2合同結(jié)束日期：至合同約定的服務(wù)期限屆滿之日止。第十條違約責(zé)任10.1.1乙方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)。10.1.2乙方提供的服務(wù)未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。10.1.3甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。10.2違約責(zé)任承擔(dān)方式：10.2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同總價(jià)款的【】%。10.2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。第十一條爭(zhēng)議解決11.1爭(zhēng)議解決方式：雙方發(fā)生合同爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交【】仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。11.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)：仲裁地點(diǎn)為【】，仲裁機(jī)構(gòu)為【】。第十二條合同的變更與解除12.1合同變更條件：12.1.1甲方變更需求：甲方應(yīng)向乙方提出書(shū)面的變更需求，經(jīng)乙方同意后，雙方簽署變更協(xié)議。12.1.2乙方變更需求：乙方應(yīng)向甲方提出書(shū)面的變更需求，經(jīng)甲方同意后，雙方簽署變更協(xié)議。12.2合同解除條件：12.2.1雙方同意解除合同：雙方簽署解除協(xié)議，合同即告解除。12.2.2不可抗力因素：因不可抗力因素導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均可提出解除合同。12.2.3法律變化：因法律變化導(dǎo)致合同無(wú)法履行，雙方均可提出解除合同。第十三條保密條款13.1.1甲方商業(yè)秘密：包括但不限于客戶信息、經(jīng)營(yíng)策略、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。13.1.2乙方商業(yè)秘密：包括但不限于服務(wù)方法、操作流程、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)等。13.2保密信息使用及披露限制：雙方應(yīng)對(duì)保密信息予以嚴(yán)格保密，未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，不得向任何第三方披露。第十四條其他條款14.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。14.2合同的成立、生效與失效：本合同自雙方簽字蓋章之日起成立，自合同約定的服務(wù)期限屆滿之日起失效。14.3聯(lián)系方式及通知送達(dá)：14.3.1甲方的聯(lián)系方式：×××14.3.2乙方的聯(lián)系方式：×××14.3.3任何一方發(fā)送通知至對(duì)方指定的聯(lián)系方式，視為通知送達(dá)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方：指在本合同執(zhí)行過(guò)程中，除甲乙方外，可能涉及到的其他主體，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。1.2.1中介機(jī)構(gòu)：協(xié)助甲乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理與控制的服務(wù)機(jī)構(gòu)。1.2.2評(píng)估機(jī)構(gòu)：對(duì)甲乙方的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行獨(dú)立的評(píng)估和驗(yàn)證。1.2.3保險(xiǎn)公司：為甲方提供風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移服務(wù)的機(jī)構(gòu)。1.2.4監(jiān)管機(jī)構(gòu)：對(duì)甲方和乙方進(jìn)行監(jiān)管的政府部門或其他機(jī)構(gòu)。第二條第三方介入程序2.1第三方選擇：甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方機(jī)構(gòu)，確保第三方機(jī)構(gòu)具有合法資質(zhì)和能力。2.2第三方介入時(shí)間：第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)在甲乙方約定的時(shí)間介入，進(jìn)行相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理與控制工作。2.3第三方工作流程：第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)按照甲乙方的要求，制定詳細(xì)的工作流程，確保工作的順利進(jìn)行。第三條第三方責(zé)任3.1第三方責(zé)任限額：第三方機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。3.2.1第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)按照甲乙方的要求，提供專業(yè)、準(zhǔn)確的風(fēng)險(xiǎn)管理與控制服務(wù)。3.2.2第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)保證其提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。3.2.3第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)其提供服務(wù)的質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任，如因服務(wù)質(zhì)量導(dǎo)致甲方損失，第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第四條第三方費(fèi)用4.1第三方費(fèi)用：第三方機(jī)構(gòu)的費(fèi)用應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。4.2費(fèi)用支付方式：甲方應(yīng)按照約定的時(shí)間和方式支付第三方機(jī)構(gòu)的費(fèi)用。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方關(guān)系：第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)視為甲方的合作伙伴，協(xié)助甲方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理與控制。5.2第三方與乙方關(guān)系：第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)視為乙方的客戶，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求，提供相應(yīng)的服務(wù)。第六條第三方介入后的合同變更6.1合同變更條件：如因第三方介入需要變更合同內(nèi)容，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署變更協(xié)議。6.2合同變更程序：甲乙雙方應(yīng)將變更內(nèi)容明確記錄，并通知第三方機(jī)構(gòu)。第七條第三方介入后的合同解除7.1合同解除條件：如因第三方介入需要解除合同，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商一致，并簽署解除協(xié)議。7.2合同解除程序：甲乙雙方應(yīng)將解除事項(xiàng)明確記錄，并通知第三方機(jī)構(gòu)。第八條第三方與甲乙方的溝通與協(xié)作8.1溝通渠道：甲乙雙方應(yīng)與第三方機(jī)構(gòu)建立暢通的溝通渠道，確保信息的及時(shí)傳遞。8.2協(xié)作方式：甲乙雙方應(yīng)與第三方機(jī)構(gòu)協(xié)商確定協(xié)作方式，確保合同的順利履行。第九條第三方違約處理9.1.1第三方機(jī)構(gòu)未按照約定時(shí)間提供服務(wù)。9.1.2第三方機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。9.2違約責(zé)任承擔(dān)方式：9.2.1第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)向甲乙雙方支付違約金，違約金為合同總價(jià)款的【】%。9.2.2第三方機(jī)構(gòu)應(yīng)承擔(dān)因違約給甲乙雙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。第十條爭(zhēng)議解決10.1爭(zhēng)議解決方式：如因第三方介入產(chǎn)生爭(zhēng)議，甲乙雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交【】仲裁委員會(huì)進(jìn)行仲裁。10.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)及機(jī)構(gòu)：仲裁地點(diǎn)為【】，仲裁機(jī)構(gòu)為【】。第十一條法律適用與合同效力11.1法律適用：本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2合同效力：本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起成立，自合同約定的服務(wù)期限屆滿之日起失效。第十二條聯(lián)系方式與通知送達(dá)12.1甲方聯(lián)系方式：×××12.2乙方聯(lián)系方式：×××12.3任何一方發(fā)送通知至對(duì)方指定的聯(lián)系方式，視為通知送達(dá)。本部分修正條款與第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.附件一：風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案說(shuō)明：詳細(xì)描述甲方和乙方共同制定的風(fēng)險(xiǎn)管理策略方案，包括風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估方法、風(fēng)險(xiǎn)控制措施等。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行計(jì)劃說(shuō)明：詳細(xì)描述甲方和乙方共同制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施執(zhí)行計(jì)劃，包括控制措施的實(shí)施主體、執(zhí)行時(shí)間及頻率等。3.附件三：風(fēng)險(xiǎn)信息溝通與報(bào)告模板說(shuō)明：提供風(fēng)險(xiǎn)信息溝通與報(bào)告的模板，包括報(bào)告的格式、內(nèi)容、頻率及提交時(shí)間等。4.附件四：風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育計(jì)劃說(shuō)明：詳細(xì)描述甲方和乙方共同制定的風(fēng)險(xiǎn)管理培訓(xùn)與教育計(jì)劃，包括培訓(xùn)對(duì)象、內(nèi)容、頻率及方式等。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢與服務(wù)協(xié)議說(shuō)明：詳細(xì)描述甲方和乙方之間關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢與服務(wù)的協(xié)議，包括服務(wù)范圍、方式、費(fèi)用等。6.附件六：第三方機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)體系說(shuō)明：詳細(xì)描述甲方和乙方共同制定的第三方機(jī)構(gòu)選擇標(biāo)準(zhǔn)與評(píng)價(jià)體系，包括資質(zhì)要求、服務(wù)能力等。7.附件七：第三方責(zé)任限額確認(rèn)函說(shuō)明：由第三方機(jī)構(gòu)出具的責(zé)任限額確認(rèn)函，明確第三方機(jī)構(gòu)的責(zé)任限額。8.附件八：第三方費(fèi)用支付確認(rèn)函說(shuō)明：由甲方出具的第三方費(fèi)用支付確認(rèn)函，明確第三方機(jī)構(gòu)的費(fèi)用支付方式。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1甲方未按照約定時(shí)間支付服務(wù)費(fèi)用。1.2乙方未按照約定時(shí)間提供服務(wù)。1.3第三方機(jī)構(gòu)未按照約定時(shí)間提供服務(wù)。1.4第三方機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)未達(dá)到約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金為合同總價(jià)款的【】%。2.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.風(fēng)險(xiǎn)管理：指甲方為了實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過(guò)乙方提供的專業(yè)服務(wù)，對(duì)可能影響甲方業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)的不確定性和潛在威脅進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、控制和監(jiān)控的過(guò)程。2.風(fēng)