2024年反洗錢內(nèi)控體系建設(shè)合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年反洗錢內(nèi)控體系建設(shè)合同本合同目錄一覽第一條合同主體與范圍1.1甲方名稱與資質(zhì)1.2乙方名稱與資質(zhì)1.3合同適用范圍第二條內(nèi)控體系建設(shè)目標(biāo)2.1反洗錢內(nèi)控體系建設(shè)目標(biāo)2.2內(nèi)控體系建設(shè)的里程碑節(jié)點(diǎn)2.3內(nèi)控體系建設(shè)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)第三條內(nèi)控體系設(shè)計(jì)3.1反洗錢政策與程序制定3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施設(shè)計(jì)3.3客戶身份識(shí)別與盡職調(diào)查3.4交易監(jiān)控與報(bào)告機(jī)制第四條人員培訓(xùn)與指導(dǎo)4.1乙方提供培訓(xùn)課程內(nèi)容4.2乙方負(fù)責(zé)培訓(xùn)師資4.3甲方人員培訓(xùn)安排4.4培訓(xùn)效果評(píng)估第五條技術(shù)支持與系統(tǒng)集成5.1乙方提供技術(shù)支持5.2系統(tǒng)集成方案與實(shí)施5.3系統(tǒng)測(cè)試與驗(yàn)收5.4系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)第六條信息安全與保密6.1數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私政策6.2信息安全防護(hù)措施6.3保密義務(wù)與泄密責(zé)任第七條合同期限與服務(wù)費(fèi)用7.1合同期限7.2服務(wù)費(fèi)用明細(xì)7.3費(fèi)用支付方式與時(shí)間第八條違約責(zé)任與賠償8.1違約行為界定8.2違約責(zé)任承擔(dān)方式8.3賠償金額計(jì)算方法第九條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決9.4法律訴訟第十條合同的生效、變更與解除10.1合同生效條件10.2合同變更程序10.3合同解除條件與后果第十一條協(xié)助與配合11.1雙方溝通與信息共享11.2項(xiàng)目協(xié)調(diào)與推進(jìn)11.3突發(fā)事件的應(yīng)急處理第十二條法律法規(guī)與合規(guī)性12.1遵守相關(guān)法律法規(guī)12.2合規(guī)性審查與監(jiān)督12.3合規(guī)性問題整改與落實(shí)第十三條合同附件13.1附件一：反洗錢內(nèi)控體系建設(shè)方案13.2附件二：培訓(xùn)課程安排13.3附件三：技術(shù)支持與系統(tǒng)集成詳細(xì)方案13.4附件四：費(fèi)用支付明細(xì)表第十四條其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.2附加條款與補(bǔ)充協(xié)議14.3合同修訂歷史記錄第一部分：合同如下：第一條合同主體與范圍1.1甲方名稱與資質(zhì)甲方全稱為公司，成立于年，注冊(cè)地為，是一家具備資質(zhì)的企業(yè)。1.2乙方名稱與資質(zhì)乙方全稱為咨詢有限公司，成立于年，注冊(cè)地為，是一家具備反洗錢內(nèi)控體系建設(shè)咨詢資質(zhì)的公司。1.3合同適用范圍本合同適用于甲方委托乙方進(jìn)行反洗錢內(nèi)控體系建設(shè)的相關(guān)服務(wù)，包括但不限于政策制定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制措施設(shè)計(jì)、人員培訓(xùn)等。第二條內(nèi)控體系建設(shè)目標(biāo)2.1反洗錢內(nèi)控體系建設(shè)目標(biāo)甲乙雙方共同目標(biāo)是建立一套完善的反洗錢內(nèi)控體系，以符合國家法律法規(guī)要求，并有效預(yù)防和打擊洗錢活動(dòng)。2.2內(nèi)控體系建設(shè)的里程碑節(jié)點(diǎn)內(nèi)控體系建設(shè)的關(guān)鍵里程碑節(jié)點(diǎn)包括：政策制定完成、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告出具、控制措施實(shí)施、人員培訓(xùn)完成等。2.3內(nèi)控體系建設(shè)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)控體系建設(shè)的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)包括但不限于：政策與程序的合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的準(zhǔn)確性、控制措施的有效性、人員培訓(xùn)的覆蓋率等。第三條內(nèi)控體系設(shè)計(jì)3.1反洗錢政策與程序制定乙方應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)要求，為甲方制定反洗錢政策和程序，包括但不限于客戶身份識(shí)別、交易監(jiān)控、報(bào)告機(jī)制等。3.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施設(shè)計(jì)乙方應(yīng)對(duì)甲方的業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并提出相應(yīng)的控制措施，以預(yù)防和打擊洗錢活動(dòng)。3.3客戶身份識(shí)別與盡職調(diào)查乙方應(yīng)協(xié)助甲方進(jìn)行客戶身份識(shí)別和盡職調(diào)查，確保甲方業(yè)務(wù)的合規(guī)性。3.4交易監(jiān)控與報(bào)告機(jī)制乙方應(yīng)協(xié)助甲方建立交易監(jiān)控和報(bào)告機(jī)制，以便及時(shí)發(fā)現(xiàn)并報(bào)告可疑交易。第四條人員培訓(xùn)與指導(dǎo)4.1乙方提供培訓(xùn)課程內(nèi)容乙方應(yīng)提供涵蓋反洗錢法律法規(guī)、內(nèi)控體系建設(shè)、客戶身份識(shí)別等內(nèi)容的培訓(xùn)課程。4.2乙方負(fù)責(zé)培訓(xùn)師資乙方應(yīng)負(fù)責(zé)提供具備專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的培訓(xùn)師資，以保證培訓(xùn)質(zhì)量。4.3甲方人員培訓(xùn)安排甲方應(yīng)根據(jù)實(shí)際需求，合理安排人員參加乙方提供的培訓(xùn)課程。4.4培訓(xùn)效果評(píng)估乙方應(yīng)對(duì)培訓(xùn)效果進(jìn)行評(píng)估，以確保培訓(xùn)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。第五條技術(shù)支持與系統(tǒng)集成5.1乙方提供技術(shù)支持乙方應(yīng)為甲方提供必要的技術(shù)支持，以保證內(nèi)控體系建設(shè)的順利實(shí)施。5.2系統(tǒng)集成方案與實(shí)施乙方應(yīng)制定系統(tǒng)集成方案，并負(fù)責(zé)實(shí)施，確保各系統(tǒng)之間的兼容性和數(shù)據(jù)交換。5.3系統(tǒng)測(cè)試與驗(yàn)收乙方應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)測(cè)試，并協(xié)助甲方進(jìn)行驗(yàn)收，確保系統(tǒng)的穩(wěn)定性和功能性。5.4系統(tǒng)維護(hù)與升級(jí)乙方應(yīng)負(fù)責(zé)系統(tǒng)的維護(hù)和升級(jí)，以保證系統(tǒng)的持續(xù)穩(wěn)定運(yùn)行。第六條信息安全與保密6.1數(shù)據(jù)保護(hù)與隱私政策乙方應(yīng)制定并實(shí)施數(shù)據(jù)保護(hù)措施，以保護(hù)甲方的信息和隱私。6.2信息安全防護(hù)措施乙方應(yīng)采取必要的信息安全防護(hù)措施，以防止信息泄露、篡改或丟失。6.3保密義務(wù)與泄密責(zé)任雙方應(yīng)對(duì)合同履行過程中獲取的對(duì)方信息予以保密，如發(fā)生泄密，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第七條合同期限與服務(wù)費(fèi)用7.1合同期限本合同自雙方簽字之日起生效，有效期為個(gè)月。7.2服務(wù)費(fèi)用明細(xì)乙方向甲方提供的服務(wù)費(fèi)用總計(jì)為萬元，具體明細(xì)如下：（1）政策制定與程序制定費(fèi)用：萬元（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制措施設(shè)計(jì)費(fèi)用：萬元（3）人員培訓(xùn)與指導(dǎo)費(fèi)用：萬元（4）技術(shù)支持與系統(tǒng)集成費(fèi)用：萬元7.3費(fèi)用支付方式與時(shí)間甲方應(yīng)按照合同約定的時(shí)間和方式向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。第八條違約責(zé)任與賠償8.1違約行為界定違約行為包括但不限于：未按約定時(shí)間完成工作、未達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、泄露甲方機(jī)密信息等。8.2違約責(zé)任承擔(dān)方式違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、履行合同等。8.3賠償金額計(jì)算方法賠償金額根據(jù)違約方的違約程度和甲方遭受的損失程度計(jì)算，具體計(jì)算方法雙方可另行約定。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可尋求第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。9.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均可向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。9.4法律訴訟如仲裁不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、變更與解除10.1合同生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同變更程序合同變更應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂變更協(xié)議。10.3合同解除條件與后果合同解除應(yīng)符合法律規(guī)定的條件，并經(jīng)雙方協(xié)商一致。合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理后續(xù)事項(xiàng)。第十一條協(xié)助與配合11.1雙方溝通與信息共享雙方應(yīng)保持密切溝通，及時(shí)共享與合同履行相關(guān)的信息。11.2項(xiàng)目協(xié)調(diào)與推進(jìn)雙方應(yīng)共同協(xié)調(diào)推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展，確保項(xiàng)目按計(jì)劃進(jìn)行。11.3突發(fā)事件的應(yīng)急處理雙方應(yīng)共同應(yīng)對(duì)項(xiàng)目中可能出現(xiàn)的突發(fā)事件，采取應(yīng)急措施并及時(shí)通知對(duì)方。第十二條法律法規(guī)與合規(guī)性12.1遵守相關(guān)法律法規(guī)雙方均應(yīng)遵守合同履行過程中適用的國家法律法規(guī)。12.2合規(guī)性審查與監(jiān)督雙方應(yīng)接受相關(guān)主管部門的合規(guī)性審查與監(jiān)督。12.3合規(guī)性問題整改與落實(shí)如發(fā)生合規(guī)性問題，雙方應(yīng)按照要求進(jìn)行整改并落實(shí)。第十三條合同附件13.1附件一：反洗錢內(nèi)控體系建設(shè)方案13.2附件二：培訓(xùn)課程安排13.3附件三：技術(shù)支持與系統(tǒng)集成詳細(xì)方案13.4附件四：費(fèi)用支付明細(xì)表第十四條其他約定14.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.2附加條款與補(bǔ)充協(xié)議14.3合同修訂歷史記錄第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方定義與范圍1.1第三方定義第三方是指除甲乙雙方外，根據(jù)本合同約定參與合同履行過程的各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、技術(shù)供應(yīng)商等。1.2第三方范圍第三方范圍包括但不限于：（1）協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、系統(tǒng)集成和人員培訓(xùn)的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；（2）參與合同履行過程中的監(jiān)管、審計(jì)、調(diào)解或仲裁的機(jī)構(gòu)或個(gè)人；（3）提供合同履行所需設(shè)備、技術(shù)或服務(wù)的供應(yīng)商。第二條第三方責(zé)任2.1第三方責(zé)任界定第三方應(yīng)按照合同約定和法律規(guī)定，承擔(dān)其在合同履行過程中的責(zé)任和義務(wù)。2.2第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限額包括但不限于：（1）第三方應(yīng)對(duì)其提供的設(shè)備、技術(shù)或服務(wù)質(zhì)量承擔(dān)責(zé)任，確保其符合合同約定的標(biāo)準(zhǔn)；（2）第三方應(yīng)對(duì)其提供的信息、建議或意見的準(zhǔn)確性承擔(dān)責(zé)任；（3）第三方應(yīng)對(duì)其員工或代表的行為承擔(dān)責(zé)任，確保其符合職業(yè)道德和合同約定。第三條第三方權(quán)利與義務(wù)3.1第三方權(quán)利第三方有權(quán)根據(jù)合同約定獲得相應(yīng)的報(bào)酬和服務(wù)條件。3.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)履行合同約定的義務(wù)，包括但不限于：（1）按照甲乙雙方的要求提供專業(yè)服務(wù)；（2）遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；（3）保密甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲乙方的關(guān)系界定第三方與甲乙方的關(guān)系是基于合同約定的服務(wù)提供關(guān)系，第三方并非甲乙雙方的代理人或雇傭關(guān)系。4.2第三方與甲乙方的溝通與協(xié)作第五條第三方介入的程序與條件5.1第三方介入程序第三方介入應(yīng)遵循合同約定的程序，包括但不限于：（1）甲乙雙方協(xié)商一致，明確第三方的介入事項(xiàng)和范圍；（2）甲乙雙方與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；（3）第三方按照約定履行合同義務(wù)，甲乙雙方對(duì)第三方的工作進(jìn)行監(jiān)督和評(píng)價(jià)。5.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：（1）甲乙雙方無法獨(dú)立完成合同約定的某項(xiàng)事項(xiàng)；（2）甲乙雙方認(rèn)為第三方的專業(yè)能力可以提高合同履行效率或質(zhì)量；（3）法律法規(guī)或合同約定要求第三方介入。第六條第三方介入的合同修正6.1第三方介入的合同修正內(nèi)容（1）增加第三方為合同當(dāng)事人，具有合同約定的權(quán)利和義務(wù)；（2）明確第三方的服務(wù)內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、報(bào)酬支付等事項(xiàng)；（3）約定第三方介入的具體程序和條件。6.2第三方介入的合同修正程序（1）甲乙雙方就第三方介入事項(xiàng)達(dá)成一致意見；（2）甲乙雙方與第三方簽訂書面修正協(xié)議；（3）甲乙雙方簽字蓋章確認(rèn)修正協(xié)議生效。第七條第三方介入的違約責(zé)任與賠償7.1第三方違約行為界定第三方違約行為包括但不限于：未按約定時(shí)間完成工作、未達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、泄露甲乙雙方機(jī)密信息等。7.2第三方違約責(zé)任承擔(dān)方式第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、履行合同等。7.3第三方違約賠償金額計(jì)算方法賠償金額根據(jù)第三方違約程度和甲乙雙方遭受的損失程度計(jì)算，具體計(jì)算方法雙方可另行約定。第八條第三方介入的爭(zhēng)議解決方式8.1第三方爭(zhēng)議解決方式（1）雙方通過友好協(xié)商解決；（2）如協(xié)商不成，雙方可尋求第三方調(diào)解機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解；（3）如調(diào)解不成，任何一方均可向合同簽訂地仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁；（4）如仲裁不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條第三方介入的合同解除9.1第三方合同解除條件合同解除條件包括但不限于：（1）第三方無法履行合同約定的義務(wù)；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：反洗錢內(nèi)控體系建設(shè)方案詳細(xì)描述反洗錢內(nèi)控體系的建設(shè)內(nèi)容，包括目標(biāo)、設(shè)計(jì)、實(shí)施步驟、預(yù)期效果等。2.附件二：培訓(xùn)課程安排詳細(xì)列出培訓(xùn)課程的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、師資等安排。3.附件三：技術(shù)支持與系統(tǒng)集成詳細(xì)方案詳細(xì)描述技術(shù)支持與系統(tǒng)集成的具體方案，包括技術(shù)要求、實(shí)施步驟、預(yù)期效果等。4.附件四：費(fèi)用支付明細(xì)表詳細(xì)列出服務(wù)費(fèi)用的具體明細(xì)，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用金額、支付時(shí)間等。5.附件五：客戶身份識(shí)別與盡職調(diào)查指南詳細(xì)描述客戶身份識(shí)別與盡職調(diào)查的流程和方法。6.附件六：交易監(jiān)控與報(bào)告機(jī)制操作手冊(cè)詳細(xì)說明交易監(jiān)控與報(bào)告機(jī)制的操作流程和注意事項(xiàng)。7.附件七：信息安全與保密協(xié)議詳細(xì)規(guī)定信息安全與保密的具體要求，包括數(shù)據(jù)保護(hù)、信息共享、保密期限等。8.附件八：合同履行進(jìn)度表詳細(xì)列出合同履行過程中的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)和時(shí)間表。9.附件九：第三方服務(wù)協(xié)議范本10.附件十：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的具體方法和結(jié)果，包括風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、控制措施等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定時(shí)間完成工作違約方需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。2.未達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)違約方需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于重新完成工作、支付違約金、賠償損失等。3.泄露甲乙雙方機(jī)密信息違約方需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失、承擔(dān)法律責(zé)任等。4.未履行合同約定的義務(wù)違約方需承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于重新履行義務(wù)、支付違約金、賠償損失等。5.違反國家法律法規(guī)任何一方違反國家法律法規(guī)，需承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。說明三：法律名詞及解釋：1.反洗錢內(nèi)控體系指根據(jù)國家法律法規(guī)要求，建立一套預(yù)防和打擊洗錢活動(dòng)的