《國際經(jīng)濟法》多選題

《國際經(jīng)濟法》多選題歸納

一、總論

1、經(jīng)濟全球化是指商品、技術、信息、服務、資本、人員等生產(chǎn)要素跨國、

跨地區(qū)的流動。這種流動把全世界連接成為一個統(tǒng)一的大市場，各國在這一大

市場中發(fā)揮自己的比較優(yōu)勢，從而實現(xiàn)資源在全世界范圍的優(yōu)化配置。試述經(jīng)

濟全球化具有哪些下列特征？（ABCD）

A、市場全球化；B、生產(chǎn)和消費全球化；

C、經(jīng)濟全球化與地區(qū)內(nèi)部的生產(chǎn)要素流動相輔相成；

D、經(jīng)濟全球化促進了經(jīng)濟活動中統(tǒng)一行為規(guī)則的出現(xiàn)。

2、經(jīng)濟全球化促進了跨國經(jīng)濟交往的各種法律規(guī)范的豐富和發(fā)展；它對國

際經(jīng)濟法的影響主要表現(xiàn)在下述哪些方面？（ABC）

A、豐富了國際經(jīng)濟法的內(nèi)容；B、促進了國際經(jīng)濟法的趨同性發(fā)展;

C、促進了國際經(jīng)濟法的多元化發(fā)展；D、使得國際經(jīng)濟法、國際公法與國

際私法融為一體。

3、根據(jù)《聯(lián)合國跨國公司行為守則》（草案）的規(guī)定：跨國公司是指由分設

在兩個或兩個以上國家的實體組成的企業(yè)，而不論這些實體法律形式和活動范

圍如何；各個實體通過一個或多個決策中心，在一個決策系統(tǒng)的統(tǒng)轄之下開展

經(jīng)營活動，彼此有著共同的戰(zhàn)略并執(zhí)行一致的政策。由于所有權(quán)關系或別的因

素的影響，企業(yè)的各個實體相互聯(lián)系，其中一個或數(shù)個實體能對其他實體的活

動施加重要影響，尤其是可以同其他實體分享知識、資源以及分擔責任。一一試

分析下列哪些選項屬于構(gòu)成跨國公司概念的基本要素？（ABC）

A、跨國公司是一個經(jīng)濟實體；B、跨國公司在國際經(jīng)濟交往中起著重要的

作用；

C、由跨國公司母子之間、子公司之間的跨國經(jīng)濟交往形成的法律關系，構(gòu)

成國際經(jīng)濟法研究的重要內(nèi)容；

D、跨國公司利益與跨國公司營業(yè)地所在國利益之間完全一致。

4、跨國公司除了具有“跨國公司利益與跨國公司營業(yè)地所在國利益之間的

沖突性”特征外，還具有如下哪些特征？（ABCD）

A、經(jīng)營活動具有跨國性；B、具有全球性經(jīng)營戰(zhàn)略；

C、由不同實體(通常包括母公司、子公司、分公司)組成;

D、跨國公司內(nèi)部實體之間具有相互聯(lián)系性。

二、國際貨物買賣法

1、根據(jù)《2010年國際貿(mào)易術語解釋通則》，下列哪些選項屬于正確的表述？

(ABC)

A、DAP：賣方只需將貨物運到約定的目的地交由買方處置即可，無須承擔將貨

物從交通工具上卸下的義務；

B、DAT：賣方需要將貨物運到約定的運輸中端，將貨物從運輸工具上卸下并交

由買方處置；

C、DDP：賣方需要將貨物運到約定的目的地，將貨物從交通工具上卸下并完成

進口清關后將貨物交給買方；

D、CFR：賣方需要承擔貨物運到約定的目的地或約定的運輸中端并貨交第一承

運人之前的所有風險和費用。

2、根據(jù)《2010年國際貿(mào)易術語解釋通則》，可適用于海運、鐵路運輸、航空運

輸、以及國際多式聯(lián)運等任何單一或多種運輸方式的價格術語有哪些？(AB)

A、FCA；B、DAP；C、CIF；D、FOB

3.中國甲公司與阿根廷乙公司簽訂了進口羊毛的合同，交貨期為10月初，甲

公司準備轉(zhuǎn)售歐洲。合同簽訂以后，乙公司原定的收購地點發(fā)生了洪水，使已

經(jīng)收購到的羊毛不能按時運出，乙公司將該情況通知甲公司并要求按不可抗力

處理，免除其交貨的責任。依據(jù)1980年《聯(lián)合國國際貨物銷售合同公約》的規(guī)

定，下列哪些選項是正確的？

A.若乙公司遭遇不可抗力，乙必須通知甲公司才能免責

B.洪水在本案中構(gòu)成不可抗力

C.乙公司有權(quán)免除遲延交貨的責任

D.乙公司有權(quán)免除其交貨的責任

【答案及解析】ABC。D選項不正確，乙公司不能不交貨，因為洪水只是阻礙

了交通，等洪水退了，已經(jīng)收購到的羊毛還應當交付。

4、根據(jù)《1980年聯(lián)合國國際貨物買賣合同公約》的規(guī)定，下列哪些選項關于逾

期承諾效力的表述是不正確的？（BD）

A、如要約人毫不遲延地向受要約人表示接受逾期承諾，則逾期承諾仍然有效；

B、對由于郵遞延誤造成的逾期承諾，只有要約人毫不遲廷地表示接受，該逾期

承諾才有效；

C、由于郵遞延誤造成的逾期承諾具有承諾的效力，除非要約人毫不遲延地通知

受要約人其認為要約已經(jīng)失效；

D、非因郵遞原因造成的逾期承諾應當為有效承諾，除非要約人毫不遲延地表示

其認為要約已經(jīng)失效。

三、國際貨物運輸法

1.依據(jù)《海牙規(guī)則》的規(guī)定，下列關于承運人對貨物的責任期間的表述，

哪個是不正確的？（ABC）

A.承運人的責任期間是指從裝貨港接收貨物時起至卸貨港交付貨物時止，

貨物處于承運人掌管下的全部期間；

B.承運人的責任期間自接收貨物時起至交付貨物時止；

C.承運人的責任期間自貨物進入裝貨港的倉庫起至貨物進入卸貨港的倉庫

時止；

D.承運人的責任期間是指從貨物裝上船時起至卸下船時止，貨物處于承運

人掌管下的全部期間。

2、記名提單，即托運人指定特定人為收貨人的提單。這種提單不能通過背

書方式轉(zhuǎn)讓，故也被稱作“不可轉(zhuǎn)讓提單”。問：它與下述哪些種類提單同屬于

按收貨人抬頭而對提單所進行的分類？（AB）

A、指示提單，即在提單正面托運人在收貨人欄內(nèi)填寫“憑指示”或“憑某

人指示”并經(jīng)背書后可以轉(zhuǎn)讓的提單，故也被稱作“可轉(zhuǎn)讓提單”；

B、不記名提單，即在提單正面托運人未填寫收貨人，而僅在收貨人欄內(nèi)注

明“交與持票人”字樣，并且不經(jīng)背書即可轉(zhuǎn)讓、凡持票人均可提取貨物，故

也被稱作“空白提單”；

C、運費預付提單；

D、運費到付提單。

3、中國甲公司通過海運從某國進口一批服裝，承運人為乙公司，提單收貨

人一欄寫明“憑指示”。甲公司持正本提單到目的港提貨時，發(fā)現(xiàn)貨物已由丙公

司以副本提單加保函提取。甲公司與丙公司達成了貨款支付協(xié)議，但隨后丙公

司破產(chǎn)。甲公司無法獲賠，轉(zhuǎn)而向乙公司索賠。根據(jù)我國相關法律規(guī)定，關于

本案，下列哪一選項是正確的？（C）

A.本案中正本提單的轉(zhuǎn)讓無需背書；

B.貨物是由丙公司提走的，故甲公司不能向乙公司索賠；

C.甲公司與丙公司雖已達成貨款支付協(xié)議，但未得到賠付，不影響甲公司

要求乙公司承擔責任；

D.乙公司應當在責任限制的范圍內(nèi)承擔因無單放貨造成的損失。

4、中國浙江溫州“五匹狼”外貿(mào)公司與德國漢堡Schultz貿(mào)易公司簽訂了

進口一批二手紡織機合同，約定該批貨物由希臘奧林匹克海運公司所屬〃機緣船

東〃號采用海上運輸來承運?！C緣船東〃號在運輸途中因其船長駕駛失誤與西班

牙游船“多明戈”號相撞，該批二手紡織機床因船舶碰撞而嚴重受損。請問在

下列哪些運輸規(guī)則下，希臘奧林匹克海運公司可以被追究對本案受損二手紡織

機床的賠償責任？（C）

A、《海牙規(guī)則》；B、《維斯比規(guī)則》；C、《漢堡規(guī)則》；D、中國《海商法》

知識點：《漢堡規(guī)則》（HamburgRules）全稱《1978年聯(lián)合國海上貨物運輸

公約》，1978年3月于漢堡會議上通過，1992年11月1日起生效?！稘h堡規(guī)則》

按照船方和貨方合理分擔風險的原則，適當加重了承運人的責任，使雙方權(quán)利

義務趨于合理、平等。其主要內(nèi)容包括以下幾方面：

（1）更為明確規(guī)定了適用范圍；（2）增加實際承運人的概念；（3）對于貨

物的概念規(guī)定的更為靈活；（4）嚴格了清潔提單的簽發(fā)程序；（5）擴展了承運人

責任起訖；（6）將承運人賠償責任基礎從承運人的不完全過失責任改為承運人的

推定完全過失責任制；?！稘h堡規(guī)則》將《海牙規(guī)則》中承運人的不完全過失責

任改為承運人的推定完全過失責任制；（7）提高承運人賠償金額；（8）增加對于

承運人延遲交貨賠償?shù)囊?guī)定；（9）將保函合法化；（10）延長索賠與訴訟時效；

（11）增加了關于管轄權(quán)的規(guī)定管轄權(quán)。

我國不是《漢堡規(guī)則》的締約國，在我國《海商法》的規(guī)定中采納了《漢堡

規(guī)則》關于貨物、實際承運人、清潔提單、延遲交貨的概念（參見我國《海商

法》第42、75、76、50條的規(guī)定），并對承運人責任期間進一步具體化，分承

運人對集裝箱裝運的貨物的責任期間，是從裝運港接收貨物時起至卸貨港交付

貨物時止，貨物處于承運人掌管之下的全部期間；對非集裝箱裝運的貨物，承

運人的責任期間是從貨物裝上船時起至卸下船時止，貨物處于承運人掌管之下

的全部期間（參見我國《海商法》第46條）。

《鹿特丹規(guī)則》（RotterdamRules）o隨著世界經(jīng)濟的發(fā)展，傳統(tǒng)的國際貨

物運輸方式發(fā)生了很大變化，貨物集裝箱化和門到門運輸非常普及，但是上述

三個公約不僅在承運人責任制度上不夠統(tǒng)一，而且也不能解決門到門運輸?shù)某?/p>

運人責任問題。聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會從1996年開始委托國際海事協(xié)會（CMI）

起草國際運輸公約，CMI在2001年向聯(lián)合國貿(mào)法會提交了草案。CMI最初提交

的草案框架很大，將門到門的所有運輸方式的調(diào)整都包括在內(nèi)。經(jīng)過審議，草

案調(diào)整的范圍縮小到僅包括國際海上運輸加上兩港（即裝運港和卸貨港），向內(nèi)

陸延伸的運輸則不包括在內(nèi)，而是由相應的國際公約調(diào)整。

附：海牙-維斯比-漢堡規(guī)則比較圖

《海牙規(guī)《維斯比《漢堡規(guī)中國海商

則》規(guī)則》的補充則》的補充法的規(guī)定

對托運人

承運人收是初步證據(jù)，

提單的證

到貨物的初對提單受讓——

明力

步證據(jù)人是最終證

據(jù)

（D適航

（1）船舶增加：管

義務；（2）管

承運人的適航的義務船義務（取消

貨義務（航行

基本義務（2）管貨義了航行過失

過失可以免

務免責）

責）

不完全過完全過失不完全過

責任基礎失責任（航行責任、推定過失責任，同海

過失免責）失責任牙

承運人的包括承運（1）取消航行過失

免責人的駕船管了航行過失免責+無過失

船過失（共免責免責，不包括

17項）（2）取消了火災過失免

火災的免責責（少于海

（但是需要牙，多于漢

索賠人證明堡）

承運人、雇傭

人、代理人的

過失，可行性

不強）

（1）散

“鉤至貨，裝到卸

責任期間收到交

鉤”（2）集裝箱

運輸，接到交

每件或每

每件或每

每件或每單位666.67

單位835特

每件或每單位1萬金特別提款權(quán)，

別提款權(quán)，毛

賠償限額單位不超過法郎，毛重每或每公斤2

重每公斤2.5

100英鎊公斤30金法特別提款權(quán)。

特別提款權(quán)，

郎，高者為準（同1968維

高者為準

斯比規(guī)則）

（1）提貨

（1）提貨

時發(fā)現(xiàn)，當時

時發(fā)現(xiàn)，次日

提出

（1）提貨提出

（2）損害不

時發(fā)現(xiàn)，當時（2）損害不

明顯7日內(nèi)

索賠時提出明顯，15日

提出，集裝箱

效（2）損害不內(nèi)提出

15日內(nèi)提出

明顯，3日內(nèi)（3）遲延交

（3）遲延交

提出付應在收到

付應在收到

貨后連續(xù)60

貨后連續(xù)60

天內(nèi)提出

天內(nèi)提出

訴訟時效1年，自1年，雙2年，雙1年

貨物交付或方協(xié)商可延方協(xié)商可延

應當交付之長。對第三者長。對第三者

日起算的索賠期限，索賠90日寬

還有3個月限期

的寬限期

(1)可以

依約定、慣

例、法律在艙

面裝貨，若擅

自則應承擔

不適用于損失賠償責

貨物的適同漢堡規(guī)

艙面貨和活任

用范圍則

牲畜(2)對手活

牲畜承運人

可以免責，但

須證明已按

托運人的特

別指示行事

(1)任何

締約國簽發(fā)

(1)任何

(1)適用的提單

締約國簽發(fā)

于締約國簽(2)當事人

的提單

發(fā)的一切提合意選擇該

(2)從締約

單公約

公約適用國港口起運

(2)租船合(3)裝貨港、

范圍(3)提單中

同項下的提卸貨港、備選

列有首要條

單(注意不適卸貨港位于

款(即當事人

用于租船合締約國

選擇適用該

同)(4)租船合

公約)

同項下的提

單

其他(重承運人責(1)首次(1)承運

—

要)任限制，同樣承認了善意人責任限制，

適用于其代保函的相對同樣適用于

理人、雇傭人效力(在托運其代理人、雇

人和承運人傭人

之間有效)(2)過失造

(2)遲延交成遲延交貨

貨的責任的責任

四、國際貨物運輸保險

例1:“大魚”號貨輪在航行中遇雷暴天氣，船上部分貨物失火燃燒，大火蔓

延到機艙。船長為滅火，命令船員向艙中灌水。因船舶主機受損，不能繼續(xù)航

行，船長求助拖輪將“大魚”號拖到避難港。問：下列哪些損失應列入共同海

損？(2005-1-68,多)①

A.為滅火而濕損的貨物

B.為將“大魚”號拖至避難港而發(fā)生的拖航費用

C.失火燒毀的貨物

D.在避難港發(fā)生的港口費

①答案：A、B、Do

二、損失的概念

(一)全部損失

1.實際全損(ActualTotalLoss)

實際全損，通常是指保險標的物在保險事故中完全滅失或損壞，如船舶

沉導致的貨物全部沉入大海。根據(jù)我國《海商法》第248條的規(guī)定，船舶在合

理時間內(nèi)未從被獲知最后消息的地點抵達目的地，除合同另有約定外，滿兩個

月后仍沒有獲知其消息的，為船舶失蹤。船舶失蹤視為實際全損。

2.推定全損(ConstructiveTotalLoss)

貨物發(fā)生事故后，認為實際全損已經(jīng)不可避免，或者為避免發(fā)生實際全

損需支付的費用超過保險價值的，為推定全損。如一批小麥經(jīng)海水浸泡后，雖

然還未完全爛掉，但發(fā)霉變質(zhì)已在所難免時，視為推定全損。推定全損與委付

制度緊密相連，詳見后述。

(二)部分損失

1.共同海損(GeneralAverage)

《海商法》的定義：共同海損，是指在同一海上航程中，船舶、貨物和

其他財產(chǎn)遭遇共同危險，為了共同安全，有意地、合理地采取措施所直接造成

的特殊犧牲、支付的特殊費用，共同海損的理念是：為大家犧牲的財產(chǎn)，應由

大家來補償。共同海損的成立需具備四個要件：

(1)必須有危及船、貨共同安全的危險存在，只有危及一方的危險所造

成的貨物部分損失，不成立共同海損；

(2)作出的犧牲和費用必須是特殊的，即正常情況下通常不會發(fā)生的；

(3)犧牲和費用必須是人為有意造成或花費的；

(4)采取的措施必須要有效果，即使船舶或部分貨物脫離了危險。

2.常見的共同海損項目

(1)犧牲(損失)：如船舶、貨物、運費的損失(《海商法》第198條)。

(2)費用：第三方救助費、避難港費用、臨時或必要修理費等(《海商法》

第194條、第198條)。

3.單獨海損(ParticularAverage)

單獨海損，是指貨物因非人為的意外原因而發(fā)生的損失，并且只涉及船

舶或貨物一方利益，與他方利益無關。

4.損失承擔

(1)共同海損的犧牲和費用是為船舶和貨物的共同安全而做出的。因此，

應由獲得安全的財產(chǎn)按其獲救后的價值進行比例分攤。

(2)單獨海損不能進行分攤，只能由受損方自己承擔。

例2：“迪拜塔”號貨輪裝載化肥從中國駛往印尼，途遇臺風，導致貨倉進水,

部分化肥遭海水浸泡失效(A)。在印尼港進港時船上突然失火，部分化肥被燒毀

(B),船長下令抽海水灌艙，又導致部分化肥濕損(0。上述各項損失如何定性？

【答案】A、B屬單獨海損。c屬共同海損。

國際貨物運輸保臉的臉別

確定臉另U的兩大國費

損失（loss）

實際全損(actualtotalloss)

全部損失

(totalloss)

推定全損(constructivelotulloss)

共同海損(generalaverage)

(particularaverage)

單獨費用(particularcharges)

三、委付與代位求償

（一）委付（Abandonment）（參考《海商法》第249~250條）

委付是指在保險標的物推定全損的場合，由被保險人把保險標的物的所

有權(quán)

轉(zhuǎn)讓給保險人，而向保險人請求賠償全部保險金的做法。委付有如下規(guī)則：

1.委付不得附帶條件，一經(jīng)委付，保險人不僅取得標的物的所有權(quán)，

而日

取得對過錯第三人的代位求償權(quán)；

2.委付是單方行為，保險人可以接受，也可以不接受，但一旦接受就不

得

再撤回接受；

3.保險人接受委付的，被保瞼人對委付財產(chǎn)的全部權(quán)利和義務轉(zhuǎn)移給

保險

人。當然保險人有權(quán)放棄對保險標的的權(quán)利，全額支付合同約定的保險賠償,

以

解除對保險標的的義務。

（二）代位求償（Subrogation）（參考《海商法》第252~254條）

四、平安險的承保范圍

（一）含義

平安險的英文是"FreeFromParticularAverage^（FPA）,字面意思

是“單獨海損不賠”，其實質(zhì)含義指平安險只承擔意外事故和自然災害引起的貨

物全損和特定意外事故引起的貨物部分損失，不承擔單純自然災害引起的貨物

的部分損失。

（二）中國人保平安險條款承保范圍

1.被保險貨物在運揄途中由于惡劣氣候、雷電、海嘯、地震、洪水等

自然災害造成的整批貨物的金部損失或推定全損；

2.由于運輸工具遭受擱淺、觸礁、沉沒、互撞、與流冰或其他物體碰撞以

及失火、爆炸等意外事故造成的貨物的全部或部分損失；

3.在運輸工具已經(jīng)發(fā)生擱淺、觸礁、沉沒、焚毀等意外事故的情況下，

貨物在此前后又在海上遭受惡劣氣候、雷電、海嘯等自然災害所造成的部分損

失；

4.在裝卸或轉(zhuǎn)運時由于一件或數(shù)件整件貨物落海造成的全部或部分損

失；

5.被保險人對遭受承保責任內(nèi)危險的貨物采取搶救、防止或減少貨損的

措施而支付的合理費用，但以不超過該批被救貨物的保險金額為限；

6.運輸工具遭遇海難后，在避難港由于卸貨所引起的損失以及在中途港、

避難港由于卸貨、存?zhèn)}以及運送貨物所產(chǎn)生的特別費用；

7.共同海損的犧牲、分攤和救助費用；

8.運輸合同中訂有“船舶互撞責任”條款，根據(jù)該條款規(guī)定應由貨方償還

船方的損失。

特別提示：平安險不保的單獨海損是單純自然災害造成的貨物的部分損失。

五、水漬險、一切險的承保范圍

（一）水漬險

包括平安險的內(nèi)容，并增加承保一項：單純因自然災害所造成的貨物部

分海損。

特別提示：平安險與水漬險都不承保外來原因（外來風險）所造成的貨

物損失。

（二）一切險

包括水漬險的范圍，并增加承保：由于一般外來原因造成的貨物全部損

失和部分損失，是三個主險中承保范圍最大的一個險種。

六、附加險

附加險不能單獨投保，只能附加于某種主險之后，分為一般、特別、特

殊三種，分別承保前面所列舉的一般外來風險、特別外來風險、特殊外來風險。

七、除外責任（參考《海商法》第242~243條）

1.被保險人故意（或過失）造成的損失；

2.航行遲延、交貨遲延或者行市變化；

3.貨物的自然損耗、自然特性、保險責任開始前已存在的本身缺陷；

4.包裝不當；

5.屬于發(fā)貨人責任引起的損失。

八、保險期間

保險期間是保險人承擔對海洋貨物運輸賠償責任的期間。中國人民保

險公司海洋貨物保險條款主要以“倉至倉條款”、“擴展責任條款”、“航程終止

條款”和“駁運條款”來確定保險人的責任起訖。其中最常見的情況是“倉至

倉”，即一般保險人在海運保險中的責任期間從貨物離開保單上約定的賣方倉庫

開始起算直到貨物到達保單上約定的買方倉庫。超出該期間的貨損，保險人不

負責。

例3：中國甲公司與某國乙公司簽訂茶葉出口合同，并投保水漬險，議定由

丙公司“天然”號貨輪承運。下列哪些選項屬于保險公司應賠償范圍？（2011-1

80,多）①

A.運輸中國茶葉串味等外來原因造成貨損；

B.運輸中因“天然”號過失與另一輪船相撞造成貨損；

C.運輸延遲造成貨損；

D.運輸中因遭遇臺風造成部分貨損。

【解析】A項屬于一般外來原因造成的損失，屬于一般附加險中的串味險

承保對象，不在水漬險范圍內(nèi)。C項屬于保險公司的除外責任。保險公司不承保。

①答案：B、Do

例4：甲國A公司（賣方）與中國B公司采用FOB價格條件訂立了一份貨物

買賣合同，約定貨物保質(zhì)期為交貨后一年。B公司投保了平安險。貨物在海運途

中因天氣惡劣部分損毀，另一部分完好交貨，對海運途中損毀的部分貨物，是

否應由保險公司負責賠償？（2010-1-42,單）

【答案】保險公司不賠償，因為平安險不保自然災害導致的部分損失。

例5：關于海洋運輸貨物保險，下列哪一選項是正確的？（2010—1-43,

單）②

A.平安險項下賠償?shù)囊蜃匀粸暮υ斐傻娜繐p失只包括實際全損；

B.保險人的責任期間自保險合同訂立時開始；

C.與平安險相比，水漬險的保險范圍還包括因自然災害造成的保險標

的的部分損失；

D.附加險別可獨立承保。

②答案：Co

五、國際貿(mào)易支付

1、根據(jù)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP600）的規(guī)定，下列哪些選項是正確的？

（ABD）

A、如果開證行開出的信用證又經(jīng)另一家銀行保證對符合信用證條款的單據(jù)

履行付款義務時，該種信用證就是保兌信用證，并且保兌行的付款責任獨立于

開證行的付款責任；

B、可轉(zhuǎn)讓信用證規(guī)定：經(jīng)受益人申請，銀行可將信用證金額全部或部分轉(zhuǎn)

讓給其它受益人，但須在信用證上明確注明“可轉(zhuǎn)讓”字樣；

C、銀行應對單據(jù)的真實性作實質(zhì)上的審查；

D、單證不符時，銀行有權(quán)拒付。

附：國際貿(mào)易支付方式一一信用證

1、信用證(LetterofCredit,L/C)概念

開證行依照申請人(通常為進口商)的要求和指示或以自身名義，開給受益人

(通常為出口商)或其指定人信用憑證，并保證自己或者授權(quán)另一家銀行在滿足

信用證條款的條件下憑規(guī)定單據(jù)付款或承兌，或者授權(quán)另一家銀行議付。以信

用證項下的匯票是否附有貨運單據(jù)可將信用證劃分為跟單信用證(documentary

letterofcredit,L/C)及光票信用證(CleanL/C)。

2、調(diào)整信用證的國際商務慣例：一UCP600

1930年國際商會制定了《跟單信用證統(tǒng)一慣例》(UniformCustomsand

PracticeforDocumentaryCredit,UCP),供各國銀行和銀行公會自愿采用。

現(xiàn)行版本為2007年7月1日生效的修訂本，通稱為國際商會600號出版物，即

UCP6OO0UCP600適用于跟單信用證；它將UCP500的49個條款經(jīng)調(diào)整與增刪后

精簡為39條，取消了“可撤銷信用證”，并將信用證定義為“信用證意指一項

約定，無論其如何命名或描述，該約定不可撤銷并因此構(gòu)成開證行對于相符提

示予以兌付的確定承諾”。按照UCP600號的規(guī)定，信用證主要有以下條款：①

信用證當事人；②信用證種類、號碼；③信用證金額；④匯票條款；⑤裝運條

款；⑥單據(jù)條款；⑦開證行保證付款條款；⑧交單日期；⑨信用證轉(zhuǎn)讓條款；

⑩信用證有效期限；(11)其他條款。

UCP600的基本結(jié)構(gòu)為：第1—5條為總則部分，包括UCP的適用范圍、定義

條款、解釋規(guī)則、信用證的獨立性等；第6—13條明確了有關信用證的開立、

修改、各當事人的關系與責任等問題；第14—16條是關于單據(jù)的審核標準、

單證相符或不符的處理的規(guī)定；第17—28條屬單據(jù)條款，包括商業(yè)發(fā)票、運

輸單據(jù)、保險單據(jù)等；第29—32條規(guī)定了有關款項支取的問題；第33—37

條屬銀行的免責條款；第38條是關于可轉(zhuǎn)讓信用證的規(guī)定；第39條是關于款

項讓渡的規(guī)定。

3、信用證方式與托收方式的最大區(qū)別

信用證方式與托收方式的最大區(qū)別是：在信用證方式中，銀行有條件地承擔

了支付貨款的責任，賣方能否收到貨款是以銀行信用為基礎，而不是依賴于買

方的商業(yè)信用，而一般來說，銀行信用比商業(yè)信用要可靠得多，所以賣方更有

保證收到貨款；而在托收方式中，銀行只是代理人，他們對貨款的支付與否不

承擔任何責任，賣方只能以買方的商業(yè)信用作為其貨款的基礎，所以賣方所承

擔的風險較大，尤其是在承兌交單方式下。正因為如此，信用證方式在國際貿(mào)

易中比托收方式更為常用。

4、信用證的種類

(1)可撤銷和不可撤銷信用證(revocableL/C和irrevocableL/C)?？?/p>

撤銷信用證是開證行在有關銀行根據(jù)該信用證辦理付款、承兌或者議付之前，

或者(如果是遲期付款信用證)在有關銀行接受符合信用證規(guī)定的單據(jù)之前，

開證行可以不須事先通知受益人而修改或取消的信用證。由此可見，可撤銷信

用證對受益人獲得貨款沒有保障，因此在國際貿(mào)易中很少使用。UCP500允許開

立可撤銷信用證，但UCP600取消了這一類型。根據(jù)UCP600,信用證是不可撤

銷的，即使信用證中對此未作指示也是如此。不可撤銷信用證系指在信用證有

效期內(nèi)，不經(jīng)開證行、保兌行(如已保兌)和受益人同意不得修改或撤銷的信

用證。根據(jù)不可撤銷的信用證，只要受益人按信用證規(guī)定的條款提供符合信用

證規(guī)定的單據(jù)，開證行就必須付款、議付或承兌，或保證付款、議付或承兌。

不可撤銷信用證對受益人收款比較有保障，在國際貿(mào)易中使用最為廣泛。

(2)保兌信用證和不保兌信用證(confirmedL/C和unconfirmedL/C)。

保兌信用證是指開證行開出的信用證又經(jīng)另一家銀行保證對符合信用證條款的

單據(jù)履行付款義務。沒有經(jīng)過保兌的信用證叫做不保兌的信用證。保兌信用證

必然同時是不可撤銷信用證，但不可撤銷信用證未必是保兌的信用證。保兌行

承擔與不可撤銷信用證開證行司樣的第一性義務，即負責付款、承兌和議付或

保證付款、承兌和議付。自為信用證加具保兌之時起，保兌行即不可撤銷地受

到兌付或者議付責任的約束。

保兌行保證向?qū)τ谙喾崾疽呀?jīng)予以兌付或者議付并將單據(jù)寄往開證行的

另一家被指定銀行進行償付。無論另一家被指定銀行是否于到期日前已經(jīng)對相

符提示予以預付或者購買，對于承兌或延期付款信用證項下相符提示的金額的

償付于到期日進行C保兌行償付另一家被指定銀行的承諾獨立于保兌行對于受

益人的承諾。如開證行授權(quán)或要求另一家銀行對信用證加具保兌，而該銀行不

準備照辦時，它必須不延誤地告知開證行并仍可通知此份未經(jīng)加具保兌的信用

證。倘若規(guī)定的單據(jù)被提交至保兌行或者任何其他被指定銀行并構(gòu)成相符提示,

保兌行必須：①兌付，如果信用證適用于：由保兌行即期付款、延期付款或者

承兌；由另一家被指定銀行即期付款而該被指定銀行未予付款；由另一家被指

定銀行延期付款而該被指定銀行未承擔其延期付款承諾，或者雖已承擔延期付

款承諾但到期未予付款；由另一家被指定銀行承兌而該被指定銀行未予承兌以

其為付款人的匯票，或者雖已承兌以其為付款人的匯票但到期未予付款；由另

一家被指定銀行議付而該被指定銀行未予議付。②若信用證由保兌行議付，無

追索權(quán)地議付。保兌行在履行上述義務后，有權(quán)從開證行獲得補償和/或收取

傭金。

(3)信用證的其它種類

-可轉(zhuǎn)讓信用證與不可轉(zhuǎn)讓信用證(TransferableL/C和

Non-transferab1eL/C)；

----循環(huán)信用證(RevolvingL/C)與非循環(huán)信用證(Non-RevolvingL/C)；

-----付款信用證(PaymentL/C)、承兌信用證(AcceptanceL/C)和議付

信用證(NegotiationL/C)；

——即期(SightL/C)、遠期(UsanceL/C)假遠期信用證(UsanceL/C

PayableatSight)；

----對開信用證(ReciprocalL/C)；

——對背信用證(Back-to-BackL/C)；

——預支信用證(PrepaidL/C)；以及

-備用信用證(Standbycredit,又稱為光票信用證，即CleanL/C),

等等。

5、信用證當事人及其權(quán)利義務

5.1信用證的當事人

信用證的基本當事人有四個：開證申請人、開證行、通知行和信用證受益人。

(1)開證申請人。開證申請人即向銀行申請開立信用證之人。一般是進口商。

根據(jù)買賣雙方訂立的買賣合同，銀行開出信用證后，開證人享有驗單、退單的

權(quán)利以及憑單付款的義務，并且要對銀行因服從外國法律和習慣蒙受的損失負

責C

(2)開證行。開證行是接受開證人委托開立信用證之釵行。銀行接受進口方

申請后，應及時、正確地開立信用證，并要對信用證受益人承擔憑單付款的義

務。開證行一經(jīng)驗單付款后，不得向受益人追索。當開證申請人無力付款時，

有權(quán)出售單據(jù)或貨物以補償墊款，不足部分可向開證申請人追償。

(3)通知行。通知行是接受開證行委托，把信用證通知受益人的銀行。作為

開證行的代理人，通知行憑開證行的指示通知受益人并核實信用證的真實性，

并不承擔議付或付款的義務。

(4)受益人。受益人即有權(quán)享受信用證利益的人，一般為出口商或中間商。

受益人在收到信用證時，如發(fā)現(xiàn)與合同不符，有權(quán)要求對方修改信用證或拒絕

接受；接受信用證后，則有按信用證要求裝貨、備單的義務以及憑單要求付款

的權(quán)利。受益人提交單據(jù)后，如開證行倒閉或拒付時，有權(quán)向進口方提出付款

要求。

5.2銀行的責任。在信用證方式中，銀行的責任如下：

①開證行、通知行都對單據(jù)的形式、完整性、正確性、真?zhèn)渭胺尚ЯΩ?/p>

不負責；

②對單據(jù)中有關貨物的論述、數(shù)量、重量、品質(zhì)、狀況、包裝、交付價值

或存在概不負責；

③對發(fā)貨人、收貨人、承運人、保險人等的信譽、行為或不行為、清償或

執(zhí)行能力、資信情況概不負責；

④信用證是根據(jù)買賣合同開出的，但信用證開出以后就成了獨立于買賣合

同的另一個交易關系。銀行只對信用證負責。只要賣方提交了符合信用證規(guī)定

的單據(jù)，在單單一致、單證一致的條件下，銀行承擔無條件付款的義務。對于

買賣合同訂立后發(fā)生的修改、變更或撤銷，除非通知銀行改證，否則銀行只按

信用證的內(nèi)容辦事。

此外，銀行對由于通知、信件或單據(jù)在傳遞過程中的遲誤、遺失造成的后

果，對電報、電傳中失誤、殘缺、專門術語翻譯或解釋上的錯誤等概不負責；

對由于天災、騷亂、戰(zhàn)爭、罷工、停工及其他不可抗力造成的后果概不負責。

5.3信用證流程示意圖

信用證流程

六、WTO法律制度

1、與WTO的非歧視原則（包括：國民待遇原則與最惠國待遇原則）相對應，是

適用于發(fā)展中國家的“SDT原則二問：“SDT原則”是指以下哪項原則？（D）

A.關稅減讓原則；B.取消數(shù)量限制原則；C、透明度原則；D、特別與區(qū)別待

遇原則。

2、在《服務貿(mào)易總協(xié)定》中，對于每一種服務活動，其有關市場準入和國民待

遇的限制，又與特定服務貿(mào)易類型聯(lián)系起來。下述哪些類型是《服務貿(mào)易總協(xié)

定》所調(diào)整的特定服務貿(mào)易類型？（ABCD）

A、跨境交付；B、境外消費；C、商業(yè)存在；D、自然人流動。

3、在《服務貿(mào)易總協(xié)定》中，具體承諾是從限制與否的角度出發(fā)來表達的。問:

下列哪幾項為正確選項？（ABC）

A、不作承諾，意味著該成員在該方面不承擔任何義務；

B、具體列明限制，表示了承擔義務時所附帶的要求，詳細列出了采取限制的內(nèi)

容和性質(zhì)；

C、沒有限制，表明該成員在該方面承擔了不實施任何限制的全郡義務；

D、各成員關于市場準入和國民待遇的具體承諾是GATS的核心內(nèi)容。

附：關于服務貿(mào)易總協(xié)定

（一）服務貿(mào)易的特點

《服務貿(mào)易總協(xié)定》（英文簡稱GATS）是第一個調(diào)整國際服務貿(mào)易的多邊性、

具有法律強制力的規(guī)則。它規(guī)定了服務貿(mào)易的一般原則和義務及各成員的具體

承諾。服務貿(mào)易總協(xié)定明顯地表現(xiàn)出了框架性協(xié)定的特點，目前還缺乏有關的

具體義務和規(guī)則，這些具體義務和規(guī)則在以后簽訂的相關協(xié)議中將有所規(guī)定。

協(xié)定適用于各成員影響服務貿(mào)易的措施，包括成員的中央、地區(qū)或地方政府的

措施，以及它們授權(quán)行使權(quán)力的非政府機構(gòu)采取的措施。但服務貿(mào)易總協(xié)定不

適用于為履行政府職能而提供的服務，即不是在商業(yè)基礎上提供的、又不與任

何一個或多個服務提供者相競爭的服務。

《服務貿(mào)易總協(xié)定》通過四種服務貿(mào)易方式來調(diào)整服務貿(mào)易：

1.跨境交付：服務提供者自一成員領土向任何其他成員領土提供服務；特

點：服務產(chǎn)品跨境；

2o境外消費：在一成員領土的服務提供者向任何其他成員領土的服務消費

者提供服務；特點：消費者跨境；

3o商業(yè)存在：一成員領土服務提供者通過在任何其他成員領土內(nèi)設立附屬

公司或分支機構(gòu)，提供服務；特點：服務提供者跨境并設立機構(gòu)提供服務；

4.自然人的存在，一國的服務提供商通過自然人到其他國境內(nèi)提供服務。

特點：服務提供者跨境但不設立機構(gòu)（并且以自然人方式）提供服務。

服務貿(mào)易種類繁多，相同種類之間的差別也非常大。世界貿(mào)易組織《服務

貿(mào)易總協(xié)定》減讓表遵循的服務部門分類基本上以《聯(lián)合國中心產(chǎn)品分類系統(tǒng)》

為基礎。共分為12個部門種類，155個分類。這12個部門種類為：職業(yè)（包括

專業(yè)與計算機）服務、通訊服務、建筑與工程服務、分銷服務、教育服務、環(huán)境

服務、金融（保險與銀行）服務、醫(yī)療服務、旅游服務、娛樂文化和體育服務、

運輸服務以及其他服務、健康及社會服務。

（二）最惠國待遇義務

WTO各成員應立即和無條件地給予任何其他成員的服務和服務提供者不低

于其給予任何其他國家相同的服務和服務提供者的待遇。該原則與《關稅與貿(mào)

易總協(xié)定》的規(guī)則基本一致，但服務貿(mào)易中的最惠國待遇適用于服務產(chǎn)品和服

務提供者而不適用于貨物產(chǎn)品C

最惠國待遇的義務在一定條件下可以得到豁免。發(fā)展中國家在履行最惠國

待遇義務方面，享有一次性的一定期限的過渡期；在此過渡期內(nèi)，其最惠國待

遇義務得到豁免，該期限最長為10年。在其他情況下，應按照一般的義務豁免

規(guī)則豁免最惠國待遇義務。

最惠國待遇義務的規(guī)定不妨礙毗鄰國家優(yōu)惠。《服務貿(mào)易總協(xié)定》不阻止服

務貿(mào)易自由化的協(xié)議，不阻止勞動力市場一體化的協(xié)議。此外，該協(xié)定中規(guī)定

的義務的一般例外、安全例外，對最惠國待遇都適用。最惠國待遇義務不延及

政府的服務采購。

（三）具體承諾

世界貿(mào)易組織成員在服務貿(mào)易市場開放方面的義務沒有統(tǒng)一的規(guī)定。是否

給予市場準入、是否給予國民待遇，依每一成員具體列出的承諾表來確定。服

務貿(mào)易方面的具體承諾的作用，與約束性關稅的作用相類似。每個成員應具體

列出市場準入的規(guī)定、限制和條件；國民待遇的條件和資格；有關附加承諾的

義務；適當情況下，實施這類承諾的時間表；這類承諾的生效日期。

1.市場準入。在服務提供方式的市場準入方面，每個成員給予其他任何成

員的服務和服務提供者的待遇，不得低于其承諾表中同意和明確的規(guī)定、限制

和條件。除非在承諾表中明確規(guī)定，原則上禁止六種對市場準人的限制，即限

制服務提供者的數(shù)量；限制服務資產(chǎn)或交易的價值；限制服務經(jīng)營總量或服務

產(chǎn)出總量；限制雇傭人數(shù)；限制或要求通過特定類型的法律實體或合營企業(yè)提

供服務；通過限制外國持股比例或外國投資總額來限制外國資本的參與。

發(fā)展中國家在允許建立商業(yè)存在方面可以存在例外。發(fā)展中國家可以在承

諾中明確注明批準商業(yè)存在應以加強國內(nèi)服務能力的經(jīng)濟需求為標準。其條件

通常包括：在合資企業(yè)的基礎上批準商業(yè)存在的建立；不允許外國提供者在此

類合資企業(yè)中占有大部分的股份；董事會成員申應有一定數(shù)量的本國人；外國

服務提供者應使用適用的先進技術和管理經(jīng)驗；該企業(yè)應培訓當?shù)毓蛦T并向他

們傳授技術；可能時應雇傭當?shù)氐膰鴥?nèi)分包人員。

2、國民待遇。允許外國服務或服務提供者進入本國的貿(mào)易市場，并不等于

賦予它們與本國同類服務和服務提供者一樣的待遇。因此，《服務貿(mào)易總協(xié)定》

中的國民待遇義務，僅限于列入承諾表的部門，并且要遵循其中所列的條件和

資格。沒有作出承諾的部門，不適用國民待遇義務。即使在作出的承諾中，也

允許按所列的條件對國民待遇進行限制°這與貨物貿(mào)易中的國民待遇形成鮮

明對比。依國民待遇的要求，一成員在所有影響服務提供的措施方面，給予任

何其他成員的服務和服務提供者的待遇不得低于其給予本國相同服務和服務提

供者的待遇。服務貿(mào)易中的國員待遇不要求形式上相同的待遇。國民待遇和最

惠國待遇都要求適用于同類服務或服務提供者。

3、減讓表。每一成員在其減讓表中列出了自己作出的具體承諾。具體承諾

減讓表規(guī)定了對外國服務和外國服務提供者的限制。是否給予市場準入、是否

給予國民待遇以及成員在哪些具體服務部門和事項方面承擔具體義務，均依該

具體承諾減讓表來確定。具體承諾減讓表直接決定著成員根據(jù)服務貿(mào)易總協(xié)定

承擔的具體義務。與最惠國待遇義務的例外清單采取“否定式”相反，具體承

諾采取了“肯定式清單”方法，成員只對具體承諾的事項和范圍承擔義務。在

具體承諾減讓表中，每個成員應具體列明下述內(nèi)容：市場準入的規(guī)定、限制和

條件；國民待遇的條件和資格；有關附加承諾的承諾；適當情況下，實施這類

承諾的時間表；這類承諾的生效日期。這些內(nèi)容與服務貿(mào)易方式、服務部門分

類緊密聯(lián)系在一起，構(gòu)成了一個復雜的體系。

具體承諾減讓表以四種服務貿(mào)易方式為基本要素，由水平承諾和部門承諾

兩大部分組成，每一部分都包括“部門或分部門”、“市場準人限制”、“國民待

遇限制”和“附加承諾”四個方面。水平承諾適用于減讓表中的所有部門，部

門承諾僅適用于所列出的服務部門或分部門。而部門承諾最具體地確定承諾的

范圍。從“市場準人限制”、“國民待遇限制”這樣的名稱中可以看出，具體承

諾是從限制的角度來體現(xiàn)的，可有三種具體表達方式：不作承諾、具體列明限

制、沒有限制?！安蛔鞒兄Z”意味著該成員在該方面不承擔任何義務；“沒有限

制”則正相反，表明該成員.在該方面承擔了不實施任何限制的全郡義務；“具

體列明限制”這一方式則表示了承擔義務時所附帶的要求，詳細列出了采取限

制的內(nèi)容和性質(zhì)。對于每一種服務活動，有關市場準入和國民待遇的限制，又

與四種服務貿(mào)易方式聯(lián)系起來c

七、國際技術貿(mào)易法

1、國際許可證協(xié)議中的限制性商業(yè)條款（RestrictiveClauses）是指在國際許

可證協(xié)議中由技術許可方向被許可方施加的法律所禁止的造成不合理限制的合

同條款。這些條款或者直接影響市場競爭，或者對國際技術貿(mào)易尤其是對發(fā)展

中國家引進技術及其經(jīng)濟發(fā)展造成不利影響。但是，有些限制是基于轉(zhuǎn)讓標的

特殊性質(zhì)的正當限制，因而不屬于限制性商業(yè)條款的范疇。問：下述哪些限制

不屬于限制性商業(yè)條款的范疇？（AB）

A、商標許可證協(xié)議中，許可方禁止被許可方在質(zhì)量不合格產(chǎn)品上使用其商標的

條款；

B、專利許可證協(xié)議中強制被許可方使用專利標記條款；

C、限制受讓人改進讓與人提供的技術或者限制受讓人使用所改進的技術；

D、限制受讓人從其他來源獲得與讓與人提供的技術類似的技術或者與其競爭的

技術。

2、我國由國務院頒發(fā)、并于2002年1月1日施行的《技術進出口管理條例》，

不僅宣布廢止了1985年5月24日由國務院發(fā)布施行的《技術引進合同管理條

例》，而且是我國當前對于限制性商業(yè)條款作出明確具體規(guī)定的行政法規(guī)。比較

發(fā)現(xiàn)：前者（2002年條例）對于技術進口合同規(guī)定了不得含有七項限制性條款,

后者（1985條例）則規(guī)定不得含有九項限制性條款。問：前者比后者減少的是

哪兩項不得含有的限制性條款？（AB）

A、雙方交換改進技術的條件不對等；

B、限制受方發(fā)展或改進所引進的技術；

C、禁止受方在合同期滿后，繼續(xù)使用引進技術；

D、要求受讓人接受并非技術進口必不可少的附帶條件。

（小提示：在中國，1985年的《技術引進合同管理條例》（己廢止）明確列舉為

限制性商業(yè)條款的有如下9個條款：①要求受方接受同技術引進無關的附帶條

件，包括購買不需要的技術、技術服務、原材料、設備或產(chǎn)品；②限制受方自

由選擇從不同來源購買原材料、零部件或設備；③限制受方發(fā)展或改進所引進

的技術；④限制受方從其他來源獲得類似技術或與之競爭的同類技術；⑤雙方

交換改進技術的條件不對等；⑥限制受方利用引進技術生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量、品種

或銷售價格；⑦不合理的限制受方的銷售渠道或出口市場；但屬于下列情況之

一的除外：供方已簽訂獨占許可合同的國家和地區(qū)、供方已簽訂獨家代理合同

的國家和地區(qū)：⑧禁I卜受方在合同期滿后，繼續(xù)使用引進技術；⑨求受方為不

使用的或失效的專利支付報酬或承擔義務。而2002年1月1日施行的《技術進

出口管理條例》規(guī)定在我國的技術進出口合同中不得含有下列限制性條款：①

要求受讓人接受并非技術進口必不可少的附帶條件，包括購買非必需的技術、

原材料、產(chǎn)品、設備或者服務；②要求受讓人為專利權(quán)有效期限屆滿或者專利

權(quán)被宣布無效的技術支付使用費或者承擔相關義務；③限制受讓人改進讓與人

提供的技術或者限制受讓人使用所改進的技術；④限制受讓人從其他來源獲得

與讓與人提供的技術類似的技術或者與其競爭的技術；⑤不合理地限制受讓人

購買原材料、零部件、產(chǎn)品或者設備的渠道或者來源；⑥不合理地限制受讓人

產(chǎn)品的生產(chǎn)數(shù)量、品種或者銷售價格；⑦不合理地限制受讓人利用進口的技術

生產(chǎn)產(chǎn)品的出口渠道。一一和1985年的《技術引進合同管理條例》相比，2002

年的《技術進出口管理條例》明確地取消了兩項限制性商業(yè)條款的規(guī)定：①“雙

方交換改進技術的條件不對等”；②“禁止受方在合同期滿后，繼續(xù)使用引進技

術”。這兩個條款被取消的原因都是因為其本身的不合理性，在這兩個問題上都

沒有必要由國家法律進行限制，而應當尊重當事人的意思自治。）

3.和《巴黎公約》相比，TRIPS協(xié)議除了規(guī)定了馳名商標的特殊保護原則可以

擴大適用于服務標記外，還在下述哪些方面提高了對馳名商標的特殊保護？（C）

A.規(guī)定馳名商標的認定不以注冊為前提；

B.第一次給商標下了一個明確的定義；

C.將馳名商標特殊保護的規(guī)定比照適用于與該商標核準使用的商品或服務不相

類似的商品或服務

D.規(guī)定對以不誠實手段取得注冊或使用的商標提出取消注冊或禁止使用的要求

的，不應規(guī)定時間限制

【答案】C

【考點】國際知識產(chǎn)權(quán)法一一知識產(chǎn)權(quán)的國際保護一一TRIPs關于馳名商