《投資銀行學(xué)》考試復(fù)習(xí)題及答案

1.資產(chǎn)支持證券是一種(),一般可分為()。A、特定目的載體(SPV)4.資產(chǎn)證券化進(jìn)行結(jié)構(gòu)化分層的目的主要是為了()。A、信用增級(jí)D、使得現(xiàn)金流中的利息進(jìn)行分層5.資產(chǎn)證券化的類型可以是()。B、信貸資產(chǎn)證券化D、以上都正確6.注冊(cè)申報(bào)債務(wù)融資工具最重要的申報(bào)材料是()。D、審計(jì)報(bào)告7.注冊(cè)發(fā)行債務(wù)融資工具能夠短暫降低企業(yè)資產(chǎn)負(fù)責(zé)率的是()。B、定向工具披露事項(xiàng)?()則上不少于多長(zhǎng)時(shí)間?()A、3個(gè)月C、9個(gè)月離項(xiàng)目到期日不少于多長(zhǎng)時(shí)間?()A、3個(gè)月C、9個(gè)月13.證券投資基金反映的是()關(guān)系。C、信托D、產(chǎn)權(quán)系，特別是()。B、商品B、在多家銀行授信的大中型企業(yè)D、在一家銀行授信的大中型企業(yè)C、定向工具D、短期融資券18.債務(wù)融資工具在債權(quán)債務(wù)登記日的()即可在全國(guó)銀行間債券A、次一工作日D、三個(gè)工作日后A、房地產(chǎn)D、交通運(yùn)輸20.債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)需要()審批后才能實(shí)施。C、授信審批部21.債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)屬于()。22.債券遠(yuǎn)期交易的期限最短為()天，最長(zhǎng)為()天。B、2天；365天A、付息債券全價(jià)扣除以交易面額為基數(shù)乘上票面利率得到的利C、付息債券全價(jià)扣除持有期債券為付而應(yīng)計(jì)的自然增長(zhǎng)的票面D、付息債券現(xiàn)價(jià)扣除持有期內(nèi)應(yīng)計(jì)利息后折算的每百元價(jià)格臺(tái)、省內(nèi)18地市主要類政府融資平臺(tái)、主體評(píng)級(jí)()及以上的D、郵件27.債權(quán)融資計(jì)劃所需的審計(jì)報(bào)告要求由會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦會(huì)計(jì)師簽章，相關(guān)報(bào)表要求有融資人()級(jí)簽章。C、三28.債權(quán)融資計(jì)劃是指發(fā)行人向具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)融資識(shí)別和承擔(dān)能力的合格投資者，以()方式掛牌募集資金的債權(quán)性()產(chǎn)品。B、非公開(kāi)；非固定收益類D、非公開(kāi)；固定收益類29.債權(quán)融資計(jì)劃是在()發(fā)行的，并根據(jù)銀辦函機(jī)構(gòu)貸款金額和補(bǔ)充流資資金金額比例不能超過(guò)()。31.債權(quán)融資計(jì)劃募集資金用于補(bǔ)充企業(yè)流動(dòng)資金比例最高不能超過(guò)發(fā)行金額的()。32.債權(quán)融資計(jì)劃服務(wù)費(fèi)費(fèi)率：產(chǎn)品期限為一年(包含)以下的，按年化費(fèi)率()收取；產(chǎn)品期限超過(guò)一年的，按年化費(fèi)率萬(wàn)分之33.債權(quán)融資計(jì)劃發(fā)行人在備案有效期內(nèi)可分次掛牌債權(quán)融資計(jì)劃，首次掛牌應(yīng)在備案后()個(gè)月內(nèi)完成。D、在最近12個(gè)月不存在重大違法行為D、以上都正確據(jù)我行所持資產(chǎn)支持證券的比例計(jì)算(),發(fā)與會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)C、收益報(bào)酬定價(jià)模型D、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬轉(zhuǎn)移模型的。()A、隔日沖賬A、項(xiàng)目屬性D、其他因素43.在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)中，()各分支機(jī)構(gòu)對(duì)A、中國(guó)人民銀行C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()。A、百分之五B、百分之十C、百分之十五D、百分之二十B、投資人征信情況D、以上都不正確46.在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是()的。B、相同承接主體要按照程序簽訂()。A、政府購(gòu)買服務(wù)協(xié)議B、政府工程采購(gòu)協(xié)議C、委托代建協(xié)議48.在金融工具的性質(zhì)中，成反比關(guān)系的是((),即宣告交易所對(duì)此資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的發(fā)行持認(rèn)可的態(tài)度。A、項(xiàng)目確認(rèn)書(shū)B(niǎo)、項(xiàng)目認(rèn)可函C、無(wú)異議函D、以上都不正確50.在發(fā)布成立公告之后，券商與我行簽訂交割確認(rèn)函，完成()B、特殊目的載體51.與資本流動(dòng)相對(duì)應(yīng)的股權(quán)投資基金運(yùn)52.有限合伙基金合伙人人數(shù)在()以上，50人以下。B、3個(gè)人C、2個(gè)人D、1個(gè)人因此債務(wù)優(yōu)化銀團(tuán)的期限為銀團(tuán)內(nèi)授信的()。B、金額最大的一筆到期之日止C、第一筆到期之日止54.應(yīng)收賬款債權(quán)融資計(jì)劃服務(wù)費(fèi)費(fèi)率：產(chǎn)品期限為一年(包含)以下的，按年化費(fèi)率()收取；產(chǎn)品期限超過(guò)一年的，按年化費(fèi)B、千分之一55.影響債務(wù)融資工具注冊(cè)效率的因素主要有()。D、期限56.銀團(tuán)業(yè)務(wù)中，我行作為牽頭行應(yīng)同時(shí)擔(dān)任()的角色。C、托管行D、有限合伙人57.以下屬于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)概念的有()。58.以下屬于限定資金用途的創(chuàng)新類債務(wù)融資工具的是()。D、定向工具59.以下是對(duì)證券市場(chǎng)影響最為直接和迅速的金融因素的貨幣政策是()。60.以下哪一項(xiàng)不屬于債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)的優(yōu)點(diǎn)?()B、可實(shí)現(xiàn)存款留存D、為輕資本業(yè)務(wù)61.以下哪一項(xiàng)不屬于撮合業(yè)務(wù)的優(yōu)點(diǎn)?()C、不占用行內(nèi)授信D、增加企業(yè)融資成本62.以下哪個(gè)機(jī)構(gòu)不屬于債務(wù)融資工具的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)()?A、北京金融資產(chǎn)交易所B、承銷機(jī)構(gòu)C、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)D、律師事務(wù)所63.以下哪個(gè)產(chǎn)品可以計(jì)入權(quán)益資產(chǎn)，優(yōu)化發(fā)行人財(cái)務(wù)報(bào)表?()64.以下不屬于基金投資風(fēng)格分析的是()?，F(xiàn)金流來(lái)源仍需()。A、監(jiān)測(cè)和報(bào)備D、以上都不正確A、3月底B、6月底69.信息記載賬戶：即()作為北金所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)的投資者，在()開(kāi)立的用以記載所持北金所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)相關(guān)產(chǎn)品品種、數(shù)B、乙方；乙方D、6個(gè)方式(指定用途),或由信托公司代為確定的管理方式(非指定現(xiàn)金流入；(2)符合法律、行政法規(guī)以及()等監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的A、交易所D、以上都不正確A、期限不同D、主體資質(zhì)不同級(jí)在()。A、公立學(xué)校A、大公國(guó)際B、中誠(chéng)信國(guó)際C、中證鵬元A、需要縣、區(qū)級(jí)(含)以上發(fā)改委對(duì)項(xiàng)目的可研報(bào)告批復(fù)B、不得接受已閑置1年(含)以上的土地作為抵押物D、已于90%(含)以上建筑面積的業(yè)主簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議B、定向工具A、首先應(yīng)進(jìn)行項(xiàng)目尋找與項(xiàng)目評(píng)估，之后進(jìn)行融資并獲取出資B、首先應(yīng)進(jìn)行融資并獲得出資承諾，之后進(jìn)行項(xiàng)目尋找與項(xiàng)目82.下列對(duì)ETF基金份額申購(gòu)贖回的說(shuō)法正確的是()。A、申購(gòu)、贖回ETF采用金額申購(gòu)、份額贖回的方式B、一般最小申購(gòu)、贖回單位為10萬(wàn)份D、申購(gòu)、贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢猿蜂N84.我行自營(yíng)資金參與產(chǎn)業(yè)投資基金主要通過(guò)()和()這兩個(gè)通85.我行要求新增PPP項(xiàng)目原則上要進(jìn)入財(cái)政D、機(jī)構(gòu)庫(kù)87.我行要求棚改貸款項(xiàng)目的借款人要符合實(shí)收資本()萬(wàn)元(含)以上，或所有者權(quán)益()萬(wàn)元(含)以上；借款人為項(xiàng)目公司的，實(shí)收資本或所有者權(quán)益應(yīng)為()萬(wàn)元(含)以上。88.我行通常所指的“資管通道”,指的是通過(guò)認(rèn)購(gòu)()作為管理C、北金所本金余額原則不超過(guò)全部入池資產(chǎn)的()。A、百分之十五D、百分之三十()天。A、委托人后，可實(shí)施()。A、議價(jià)交易B、延牌C、內(nèi)部戶A、委托人D、保管人機(jī)構(gòu)(即受托人)進(jìn)行的()投資。所是(),資產(chǎn)支持票據(jù)的掛牌發(fā)行場(chǎng)所是()。C、銀行間市場(chǎng)；證券交易所D、銀行間市場(chǎng)；銀行間市場(chǎng)時(shí)原始權(quán)益人將()的底層現(xiàn)金流匯款一次性劃付至專項(xiàng)計(jì)劃賬A、自基準(zhǔn)日至信托受益權(quán)賬戶變更之日B、自封包日至項(xiàng)目成立日C、自項(xiàng)目成立日至項(xiàng)目結(jié)束日D、自封包日至項(xiàng)目結(jié)束日資計(jì)劃投資者超過(guò)()人的轉(zhuǎn)讓不予確認(rèn)。102.投資者收到《繳款通知書(shū)》后，在繳款通知書(shū)生成日后()103.投行業(yè)務(wù)的貸后任務(wù)是每個(gè)月的(104.投行融資類業(yè)務(wù)在投行系統(tǒng)操作歸還本金后，在()可以查B、對(duì)公信貸系統(tǒng)在()發(fā)起變更流程?C、定向工具B、同級(jí)C、下級(jí)D、其他A、政府方在項(xiàng)目公司的出資比例不得超過(guò)30%B、政府方在項(xiàng)目公司的出資比例不得低于20%C、政府方在項(xiàng)目公司的出資比例不得超過(guò)50%D、政府方在項(xiàng)目公司的出資比例可以超過(guò)50%資基金，產(chǎn)業(yè)投資基金本質(zhì)上屬于私募基金，應(yīng)當(dāng)受到()的監(jiān)管和中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(中基協(xié))的自律管理。110.授信額度應(yīng)綜合考慮棚戶區(qū)改造項(xiàng)目和建設(shè)項(xiàng)目的合理費(fèi)用，其中項(xiàng)目拆遷費(fèi)、補(bǔ)償費(fèi)等費(fèi)用應(yīng)根據(jù)()約定的金額合理A、拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議C、定向工具D、超短期融資券算賬戶將()。B、被撤銷D、銀團(tuán)融資B、交通物流、汽車行業(yè)、醫(yī)療健康、先進(jìn)制造、食品農(nóng)業(yè)A、百分之零點(diǎn)五B、百分之一C、百分之一點(diǎn)五D、百分之二117.券商作為資管計(jì)劃的管理人，需要按照()的指令進(jìn)行業(yè)務(wù)A、委托人A、不含首次交收日，不含到期交收日B、不含首次交收日，含到期交收日C、含首次交收日，不含到期交收日D、含首次交收日，含到期交收日以()的名義認(rèn)購(gòu)項(xiàng)目公司股份。C、項(xiàng)目公司121.契約型基金的投資人通過(guò)簽署由基金管理人擬定的()來(lái)設(shè)A、資管合同C、信托合同B、股東(股東大會(huì))C、董事長(zhǎng)達(dá)到總數(shù)的()以上。A、百分之八十C、百分之九十五D、百分之百124.棚戶區(qū)改造項(xiàng)目應(yīng)實(shí)行資金()管理。A、使用C、共同D、封閉A、項(xiàng)目資本金C、政府補(bǔ)助()級(jí)住建部門(mén)的棚戶區(qū)改造名單。A、省級(jí)D、以上都可以127.棚戶區(qū)改造項(xiàng)目需要建立()專戶，未經(jīng)本行同意，融資人A、百分之三十五B、百分之二十五C、百分之三十D、百分之二十項(xiàng)目預(yù)算等事項(xiàng)原則上要求在同級(jí)或者上級(jí)()進(jìn)行公示。D、土地局官網(wǎng)C、拆遷階段、安置階段本在()左右。A、百分之五點(diǎn)五C、百分之六點(diǎn)三D、百分之七A、上海、深圳證券交易所C、銀行間市場(chǎng)D、銀登中心134.目前可以采用政府購(gòu)買服務(wù)進(jìn)行融資的項(xiàng)目有()和易地扶B、危房改造B、中原銀行中國(guó)銀行C、洛陽(yáng)銀行中國(guó)銀行的期限內(nèi)不辦理贖回，但該長(zhǎng)期限最長(zhǎng)不得超過(guò)()個(gè)月。服務(wù)費(fèi)費(fèi)率降低為()/年，可以選擇前端一次性支付或者按照D、萬(wàn)分之四與()匹配。B、項(xiàng)目實(shí)際進(jìn)度C、項(xiàng)目原進(jìn)度B、協(xié)議轉(zhuǎn)讓C、司法扣劃對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行承諾的，律師應(yīng)在()中就此發(fā)表意見(jiàn)。B、信息披露報(bào)告C、情況說(shuō)明D、法律意見(jiàn)書(shū)延長(zhǎng)付款賬齡的需求的企業(yè)適合做下列()類型的ABS業(yè)務(wù)。D、以上都不正確143.合格投資者投資于單只固定收益類產(chǎn)品的金額不低于()萬(wàn)元，投資于單只混合類產(chǎn)品的金額不低于()萬(wàn)元，投資于單只權(quán)益類產(chǎn)品、單只商品及金融衍生品類產(chǎn)品的金額不低于()萬(wàn)元。A、如融資人為政府100%持股的國(guó)有企業(yè)，可無(wú)須明確項(xiàng)目主體B、發(fā)改委出具項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)的紅頭文件；或者B、不弱于原業(yè)務(wù)擔(dān)保方式D、利率需高于原業(yè)務(wù)利率的表述是()。A、發(fā)行人在北金所已開(kāi)立委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)賬戶，所以不用再B、發(fā)行人在北金所已開(kāi)立委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)賬戶，但仍需要再述，以下的表述哪項(xiàng)是正確的()。般公共預(yù)算支出的10%部預(yù)算支出總額的10%C、每一年度全部PPP項(xiàng)目需要在預(yù)算中安排的支出占一般公共預(yù)算支出的比例不超過(guò)10%D、每一年度全部PPP項(xiàng)目需要在預(yù)算中安預(yù)算收入的比例不超過(guò)10%148.股權(quán)投資基金通常需要()年才能完成投資的全部流程實(shí)現(xiàn)D、有限合伙人級(jí)與劣后級(jí)比例不得超過(guò)(),投資混合類產(chǎn)品優(yōu)先級(jí)與劣后級(jí)理服務(wù)的()的集合投資制度。保管費(fèi)和()。D、審批制A、美國(guó)式注類超過(guò)()條或高度關(guān)注類、一般關(guān)注類合計(jì)超過(guò)()條的項(xiàng)度關(guān)注類()條或高度關(guān)注類、一般關(guān)注類合計(jì)()條及以上的率為(),按年收取或者一次性收取。A、百分之零點(diǎn)零三B、百分之零點(diǎn)零五C、百分之零點(diǎn)零八D、百分之零點(diǎn)一到()同業(yè)平均利率。A、不低于B、不高于的外部評(píng)級(jí)達(dá)到()以上。C、定向工具D、超短期融資券B、發(fā)行場(chǎng)所不同C、成本不同A、補(bǔ)充流動(dòng)資金C、償還金融機(jī)構(gòu)借款當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日起()基金的分配權(quán)益。D、不享有，享有D、定向工具報(bào)率要高于()等資產(chǎn)類別。D、以上都不對(duì)D、公司型A、百分之八十B、百分之五十C、百分之七十D、百分之六十179.并購(gòu)基金收益參照()收益定價(jià)。期到位后，我行通過(guò)()投資基金有限合伙企業(yè)的(),基金資投資決策委員會(huì)中擁有(),以基金為主體進(jìn)行并購(gòu)?fù)顿Y。B、資管計(jì)劃；優(yōu)先級(jí)份額；一票否決權(quán)C、信托計(jì)劃；中間級(jí)份額；一票表決權(quán)182.并購(gòu)基金的實(shí)施形式主要是(),結(jié)構(gòu)為(),我行投資(),額總金額的()。間排序?yàn)?)。58thD、以上都不對(duì)書(shū)》生成日后()個(gè)工作日內(nèi)支付，其余年度均按上一年度服務(wù)()內(nèi)換成。A、2年；6個(gè)月B、1年；6個(gè)月C、2年；1年書(shū)()有效。D、3年知書(shū)2年有效。191.北金所業(yè)務(wù)備案：在備案資料準(zhǔn)備齊全的條件下2周左右可取得備案通知書(shū)，首次掛牌應(yīng)于備案后()個(gè)月內(nèi)完成，備案通知書(shū)()年有效。達(dá)到()及以上。國(guó)家級(jí)保障房開(kāi)工建設(shè)即可B、百分之八十C、百分之七十D、百分之五十193.保障房類ABS一般將()作為信托貸款的還款來(lái)源。D、改造指揮部A、政府A、銀行間市場(chǎng)全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為(),最長(zhǎng)為()。A、7天；4個(gè)月B、1天；3個(gè)月加蓋公章，并不得晚于于簿記建檔前()個(gè)工作日下午16點(diǎn)提203.()應(yīng)督促企業(yè)按時(shí)兌付債務(wù)融資工具本息，或履行約定的A、主承銷商B、開(kāi)戶行C、承銷團(tuán)成員204.()負(fù)責(zé)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的簿記建檔具體操作。C、副主承銷商D、承銷團(tuán)成員A、銀行65thD、托管銀行6.資產(chǎn)管理計(jì)劃可劃分為()。7.資產(chǎn)管理產(chǎn)品按照投資性質(zhì)的不同，分為(D、混合類產(chǎn)品人、質(zhì)押標(biāo)的派專人負(fù)責(zé)關(guān)注，需要重點(diǎn)關(guān)注哪些方面?()B、公司公告9.主承銷商所承擔(dān)的每期債權(quán)融資計(jì)劃銷售義務(wù)必須在掛牌日前滿足先決條件為()。A、符合北金所相關(guān)規(guī)則、并備案成功10.主承銷方應(yīng)根據(jù)有關(guān)要求對(duì)本協(xié)議項(xiàng)下債權(quán)融資計(jì)劃掛但不限于()。C、法律狀況的文件E、數(shù)據(jù)B、上市公司C、評(píng)級(jí)AA+及以上的公司68thA、承銷商D、發(fā)起人方式籌組，現(xiàn)有授信的品種包括()貿(mào)易融資、項(xiàng)目融資、出口B、流動(dòng)資金授信B、與企業(yè)或其他相關(guān)機(jī)構(gòu)、人員之間有不當(dāng)利益約定D、對(duì)不確定事項(xiàng)作出承諾C、招標(biāo)發(fā)行A、主承銷商19.債權(quán)融資計(jì)劃在繳款階段，可用于投入該計(jì)劃的資金來(lái)源有A、自營(yíng)資金D、他行資金20.債權(quán)融資計(jì)劃首期掛牌至少提前兩個(gè)工作日，披露()掛牌文21.債權(quán)融資計(jì)劃融資人應(yīng)在不晚于繳款日日終將(),加蓋預(yù)留A、北京金融資產(chǎn)交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)客戶服務(wù)協(xié)議、參與主體B、若從事債權(quán)投資業(yè)務(wù)，需提供經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或管理資產(chǎn)C、若從事債權(quán)投資業(yè)務(wù)，需提供加蓋公章的風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，多頁(yè)D、資金賬戶開(kāi)戶證明文件(如有)23.債權(quán)融資計(jì)劃服務(wù)費(fèi)費(fèi)率：產(chǎn)品期限為一年(包含)以下的，按年化費(fèi)率()收??；產(chǎn)品期限超過(guò)一年的，按年化費(fèi)率()收C、千分之二A、是中華人民共和國(guó)境內(nèi)依法成立的法人或非法人機(jī)構(gòu)和監(jiān)管資產(chǎn)不少于等于5000萬(wàn)元C、最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)不少于等于人民幣500萬(wàn)元或者管理資產(chǎn)不少于等于1000萬(wàn)元25.債權(quán)融資計(jì)劃的發(fā)行人應(yīng)符合()條件。D、武金所要求的其他條件26.債權(quán)融資計(jì)劃：指融資人向具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)()和()能力的合格投資者，以非公開(kāi)方式掛牌募集資金的債權(quán)性固定收益類產(chǎn)A、識(shí)別C、付息方式D、起息日期、到期日期括()。B、律師事務(wù)所C、會(huì)計(jì)師事務(wù)所D、資產(chǎn)服務(wù)機(jī)構(gòu)E、項(xiàng)目安排方(如有)29.在投行系統(tǒng)進(jìn)行投行類業(yè)務(wù)中收費(fèi)用收取時(shí)，需要()進(jìn)行操D、審查崗B、對(duì)公信貸系統(tǒng)要事項(xiàng)有(包括但不限于)()。C、合伙人權(quán)利義務(wù)D、基金投決會(huì)議事規(guī)則32.應(yīng)收賬款債權(quán)融資計(jì)劃服務(wù)費(fèi)費(fèi)率：產(chǎn)品期限為一年(包含)以下的，按年化費(fèi)率()收??；產(chǎn)品期限超過(guò)一年的，按年化費(fèi)率()收取。A、主體評(píng)級(jí)D、股票市場(chǎng)情況D、融資人對(duì)隱性債務(wù)化解的口頭承諾B、確定原債務(wù)納入政府隱性債務(wù)D、確定原債務(wù)化解期限B、托管行D、成立集合信托通過(guò)我行私人銀行代銷的方式D、提升企業(yè)知名度41.以下屬于證券化資產(chǎn)的有()。B、應(yīng)收賬款D、景區(qū)門(mén)票42.以下屬于非金融企業(yè)債融融資工具發(fā)行前重大事項(xiàng)排查內(nèi)容的為()。C、會(huì)計(jì)科目變化幅度超過(guò)30%D、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難A、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行平臺(tái)B、非金融機(jī)構(gòu)合格投資人債券交易平臺(tái)D、債權(quán)投資交易服務(wù)平臺(tái)44.以下產(chǎn)品由證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行的債券品種有()。C、公司債E、可轉(zhuǎn)換債券C、公司債D、中小企業(yè)集合債B、同一發(fā)行主體同時(shí)期發(fā)行公募產(chǎn)品比私募產(chǎn)品價(jià)格低79thD、股市與債市走勢(shì)大多時(shí)間呈現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系47.一般來(lái)說(shuō)，企業(yè)注冊(cè)發(fā)行債務(wù)融資工具的目的包括(D、補(bǔ)充營(yíng)運(yùn)資金48.一般可以設(shè)置贖回選擇條款的是()。股權(quán)劃轉(zhuǎn)等原因喪失對(duì)重要子公司的實(shí)際控制權(quán)和()。C、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)困難(如，已經(jīng)出現(xiàn)停產(chǎn)停工)、融資人D、涉及負(fù)面新聞等其他有必要提交備案會(huì)議的情況E、其他主承銷方認(rèn)為需要提交的情況50.信息披露：指信息披露義務(wù)主體以()等形式，把相關(guān)信息通A、自然人B、具有完全民事行為能力的自然人D、依法成立的其他組織了較高的()。B、相對(duì)收益D、以上均不正確B、證券公司C、信托公司D、租賃公司勢(shì)是()。B、通道費(fèi)用低55.下列債務(wù)融資工具產(chǎn)品中既可以定向發(fā)行也可以公開(kāi)發(fā)行的是()。D、定向工具B、商貿(mào)消費(fèi)D、汽車行業(yè)D、社會(huì)團(tuán)體A、定向工具63.我行資本市場(chǎng)業(yè)務(wù)的主要產(chǎn)品有?()應(yīng)的份額是()。D、私行資金65.我行可作為()等角色參與交易所ABS。A、項(xiàng)目牽頭人B、項(xiàng)目推廣機(jī)構(gòu)C、項(xiàng)目銷售機(jī)構(gòu)不限于)()。C、回購(gòu)(差補(bǔ))協(xié)議D、集資金監(jiān)管協(xié)議67.委托債權(quán)投資業(yè)務(wù)，在掛牌階段需要向北金所提交的材料有在開(kāi)戶階段需要向北金所提交的材料有()。A、北金所債權(quán)業(yè)務(wù)參與主體信息表C、分支行營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件69.委托債權(quán)投資發(fā)起方應(yīng)在提交交易申請(qǐng)時(shí)選擇具體的交易方86th式。北金所實(shí)行()交易方式。A、議價(jià)交易C、競(jìng)價(jià)交易關(guān)法律及北京金融資產(chǎn)交易所相關(guān)規(guī)則，以下各方在()、()的71.投資銀行部針對(duì)推進(jìn)商貿(mào)物流投行化推出了重點(diǎn)產(chǎn)品作為支撐，分別是()及債務(wù)融資工具、銀團(tuán)融資等。B、債權(quán)融資計(jì)劃C、并購(gòu)融資D、定向融資工具72.通過(guò)資管計(jì)劃投資有限合伙型產(chǎn)業(yè)投資基金的資金募投路D、基金管理人根據(jù)合伙協(xié)議、基金投決會(huì)約(決)定募集資金元化，投資方式可以包括()、()及()。D、債券投資74.私行代銷集合信托計(jì)劃業(yè)務(wù)中我行可以收取(D、托管費(fèi)B、保管行D、托管行如房地產(chǎn)業(yè)務(wù)需要滿足四證齊全()等。下()原則。B、融資類業(yè)務(wù)余額占銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)余額的比例不得高于3C、融資類業(yè)務(wù)余額占銀信理財(cái)合作業(yè)務(wù)余額的比例不得高于2D、信托公司信托產(chǎn)品均不得設(shè)計(jì)為開(kāi)放式80.融資人聲明：董事會(huì)(或具有同等職責(zé)的部門(mén))已批準(zhǔn)本募集說(shuō)明書(shū)，全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員(或具有同等職責(zé)的人()承擔(dān)個(gè)別和連帶法律責(zé)任。B、準(zhǔn)確性81.融資人申請(qǐng)棚戶區(qū)改造授信時(shí)，融資人應(yīng)向本行提供以下資料：()。A、政府有關(guān)部門(mén)授權(quán)融資人從事棚戶區(qū)改造項(xiàng)目的相關(guān)文件C、近期連續(xù)三年財(cái)務(wù)報(bào)告(新公司自成立到申報(bào)期)和近一期A、客戶服務(wù)協(xié)議B、參與主體信息表C、業(yè)務(wù)預(yù)留印鑒卡D、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)83.簽訂政府購(gòu)買服務(wù)協(xié)議前，需經(jīng)過(guò)()等流程。性難以被認(rèn)定，有可能導(dǎo)致()作為基金管理人的財(cái)產(chǎn)，用于償還()的債務(wù)，對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)較大，因此在業(yè)務(wù)上需要甄D、信托財(cái)產(chǎn)85.企業(yè)資產(chǎn)證券化中，銀行可充當(dāng)()角色參與其中，通過(guò)提供B、項(xiàng)目安排方86.棚戶項(xiàng)目實(shí)施的前提之一就是該項(xiàng)目同意拆遷的()達(dá)到總數(shù)的90%以上。A、戶數(shù)A、已與90%(含)以上建筑面積的業(yè)主簽訂拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議B、項(xiàng)目資本金不低于項(xiàng)目總成本的20%,并須在貸款發(fā)放前投D、項(xiàng)目無(wú)需符合城市總體發(fā)展規(guī)劃C、項(xiàng)目環(huán)評(píng)C、公司業(yè)務(wù)部放款建議書(shū)、融資人(擔(dān)保人)近期征信報(bào)告B、全套合同C、融資人(擔(dān)保人)權(quán)力機(jī)構(gòu)決議B、四川金融資產(chǎn)交易所A、信托公司包括()。A、供水公司C、高速公路公司D、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)企業(yè)E、污水處理企業(yè)D、重資產(chǎn)企業(yè)A、后續(xù)商品房的銷售收入B、幼兒園和游樂(lè)場(chǎng)經(jīng)營(yíng)收入、配套菜市場(chǎng)攤位租賃收入、停車C、后續(xù)的土地出讓收入D、商業(yè)寫(xiě)字樓的出租收入C、不將信貸風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與地方政府信用掛鉤B、需要調(diào)查是否已納入棚戶區(qū)改造年度計(jì)劃和年度土地供應(yīng)計(jì)劃C、應(yīng)對(duì)棚戶區(qū)改造貸款資金的使用實(shí)行監(jiān)控D、確保?？顚Ｓ肈、不受40%凈資產(chǎn)限制E、受到40%凈資產(chǎn)限制外，對(duì)質(zhì)押標(biāo)的股票本身關(guān)注的主要風(fēng)險(xiǎn)要素是?()B、質(zhì)押人持股質(zhì)押比例D、股票質(zhì)押折扣率E、預(yù)警線和平倉(cāng)線資人包括()和()。B、特定機(jī)構(gòu)投資人C、銀行機(jī)構(gòu)投資人D、非銀行機(jī)構(gòu)投資人D、交易服務(wù)費(fèi)D、資產(chǎn)