2024年度南京個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)合同服務(wù)內(nèi)容與報(bào)酬

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度南京個(gè)人理財(cái)顧問服務(wù)合同服務(wù)內(nèi)容與報(bào)酬本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍1.1.1財(cái)務(wù)規(guī)劃1.1.2投資建議1.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估1.1.4資產(chǎn)配置1.1.5稅務(wù)規(guī)劃1.2服務(wù)時(shí)間1.3服務(wù)地點(diǎn)1.4服務(wù)方式2.報(bào)酬及支付方式2.1報(bào)酬金額2.2報(bào)酬支付時(shí)間2.3報(bào)酬支付方式2.4額外費(fèi)用3.合同期限3.1起始日期3.2終止日期4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.2乙方權(quán)利與義務(wù)5.保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3泄露后果6.違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3仲裁解決7.4法律途徑8.合同的變更與終止8.1合同變更8.2合同終止9.適用法律10.其他條款10.1通知與送達(dá)10.2合同的附件10.3合同的生效11.甲方（客戶）簽名12.乙方（顧問）簽名13.合同簽署日期14.合同編號(hào)第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍1.1.1財(cái)務(wù)規(guī)劃：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)狀況，提供個(gè)性化的財(cái)務(wù)規(guī)劃建議，包括但不限于消費(fèi)支出、儲(chǔ)蓄計(jì)劃、退休規(guī)劃等。1.1.2投資建議：乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，提供投資建議，包括但不限于股票、債券、基金、信托等金融產(chǎn)品的選擇和配置。1.1.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：乙方對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)變化和甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)整投資建議。1.1.4資產(chǎn)配置：乙方根據(jù)甲方的財(cái)務(wù)目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，制定合理的資產(chǎn)配置方案，并協(xié)助甲方實(shí)施。1.1.5稅務(wù)規(guī)劃：乙方提供稅務(wù)規(guī)劃建議，幫助甲方合理安排稅務(wù)事宜，以實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)。1.2服務(wù)時(shí)間：乙方提供服務(wù)的期限為2024年度，自合同生效之日起至2024年12月31日止。1.3服務(wù)地點(diǎn)：乙方向甲方提供服務(wù)的主要地點(diǎn)為南京市。1.4服務(wù)方式：乙方通過面對(duì)面咨詢、電話溝通、電子郵件等方式向甲方提供服務(wù)。2.報(bào)酬及支付方式2.1報(bào)酬金額：甲方應(yīng)支付乙方的報(bào)酬為人民幣X元整。2.2報(bào)酬支付時(shí)間：甲方應(yīng)于合同生效后三個(gè)月內(nèi)支付乙方報(bào)酬。2.3報(bào)酬支付方式：甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付乙方報(bào)酬。2.4額外費(fèi)用：如甲方需要乙方提供超出合同約定的服務(wù)，甲方應(yīng)支付乙方額外的費(fèi)用，具體費(fèi)用根據(jù)雙方協(xié)商確定。3.合同期限3.1起始日期：合同的起始日期為合同簽署之日起。3.2終止日期：合同的終止日期為2024年12月31日。4.雙方權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)4.1.1甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)的財(cái)務(wù)狀況和投資目標(biāo)，以便乙方提供準(zhǔn)確的服務(wù)。4.1.2甲方應(yīng)按照合同約定支付乙方報(bào)酬。4.1.3甲方應(yīng)遵守合同的約定，不得無故解除合同。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)4.2.1乙方應(yīng)按照甲方的要求提供服務(wù)，并盡力幫助甲方實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)目標(biāo)。4.2.2乙方應(yīng)保密甲方的財(cái)務(wù)狀況和個(gè)人信息，不得泄露給第三方。4.2.3乙方應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)，并不得無故解除合同。5.保密條款5.1保密內(nèi)容：乙方應(yīng)對(duì)在提供服務(wù)過程中獲得的甲方財(cái)務(wù)狀況、投資計(jì)劃、個(gè)人信息等保密信息予以保密。5.2保密期限：乙方的保密義務(wù)自合同簽署之日起生效，至合同終止或解除之日起三年內(nèi)有效。5.3泄露后果：如乙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。6.違約責(zé)任6.1違約行為：包括但不限于甲方未按約定支付報(bào)酬，乙方未按約定提供服務(wù)等。6.2違約責(zé)任：違約方應(yīng)向守約方支付違約金，違約金金額為合同報(bào)酬的20%。7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決：雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決合同履行過程中的爭(zhēng)議。7.2調(diào)解解決：如協(xié)商不成，雙方可向南京市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。7.3仲裁解決：如調(diào)解不成，任何一方均可向南京市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。7.4法律途徑：如仲裁不成，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。8.合同的變更與終止8.1合同變更：8.1.1雙方同意，合同的變更需書面簽署，并經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)。8.1.2合同變更內(nèi)容包括但不限于服務(wù)范圍、報(bào)酬、服務(wù)時(shí)間等。8.1.3合同變更自雙方簽署確認(rèn)書之日起生效。8.2合同終止：8.2.1雙方同意，合同終止需書面簽署，并經(jīng)雙方簽字或蓋章確認(rèn)。8.2.2合同終止的情形包括但不限于：8.2.2.1雙方協(xié)商一致解除合同；8.2.2.2甲方未按約定支付報(bào)酬，經(jīng)乙方催告后仍未支付；8.2.2.3乙方嚴(yán)重違反合同約定，甲方無法繼續(xù)履行合同；8.2.2.4因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。8.2.3合同終止后，乙方應(yīng)立即停止提供服務(wù)，并辦理相關(guān)手續(xù)。8.2.4合同終止后，乙方對(duì)甲方提供的服務(wù)不負(fù)有任何責(zé)任。9.適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。10.其他條款10.1通知與送達(dá)：雙方通過電子郵件、快遞或掛號(hào)信等方式進(jìn)行通知與文件送達(dá)，地址以合同簽署時(shí)填寫的為準(zhǔn)。10.2合同的附件：本合同附件包括甲方財(cái)務(wù)狀況說明書、投資目標(biāo)說明書等。10.3合同的生效：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.甲方（客戶）簽名：12.乙方（顧問）簽名：13.合同簽署日期：14.合同編號(hào)：第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1定義：本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，根據(jù)本合同約定或未經(jīng)甲方同意而介入本合同關(guān)系的任何個(gè)人、法人或其他組織。15.2第三方責(zé)任：第三方介入本合同關(guān)系時(shí)，應(yīng)遵守本合同的約定，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第三方的行為不得違反本合同的任何條款。15.3第三方義務(wù)：第三方介入本合同關(guān)系時(shí)，應(yīng)履行合同約定的義務(wù)，包括但不限于提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)信息、投資建議等。15.4第三方權(quán)利：第三方根據(jù)本合同約定介入本合同關(guān)系時(shí)，享有合同約定的權(quán)利，包括但不限于獲取報(bào)酬、享受服務(wù)等。16.第三方介入后的額外條款及說明16.1第三方介入的告知：當(dāng)甲乙雙方同意或出現(xiàn)本合同約定的第三方介入情況時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方，并提供第三方的詳細(xì)信息。16.3第三方介入的報(bào)酬：如第三方根據(jù)本合同約定介入本合同關(guān)系，甲方應(yīng)按合同約定支付相應(yīng)的報(bào)酬。16.4第三方介入的責(zé)任：第三方介入本合同關(guān)系時(shí)，如因其行為導(dǎo)致甲方或乙方遭受損失，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.5第三方介入的終止：當(dāng)?shù)谌浇槿氡竞贤P(guān)系的原因消失或合同約定的事由發(fā)生時(shí)，第三方應(yīng)立即停止介入，并辦理相關(guān)手續(xù)。17.第三方責(zé)任限額17.1第三方責(zé)任限額的確定：第三方根據(jù)本合同約定介入本合同關(guān)系時(shí)，其責(zé)任限額由合同約定的報(bào)酬金額確定。17.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整：第三方責(zé)任限額可根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致進(jìn)行調(diào)整，并書面簽署確認(rèn)。17.3第三方責(zé)任限額的適用：第三方在介入本合同關(guān)系時(shí)，其責(zé)任限額適用于合同約定的范圍內(nèi)，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分：第三方介入本合同關(guān)系時(shí)，不代表甲方，其行為后果由第三方承擔(dān)。18.2第三方與乙方的劃分：第三方介入本合同關(guān)系時(shí)，不代表乙方，其行為后果由第三方承擔(dān)。18.3第三方與甲方、乙方的劃分：第三方介入本合同關(guān)系時(shí)，與甲方、乙方構(gòu)成獨(dú)立的法律關(guān)系，其權(quán)利義務(wù)由第三方自行承擔(dān)。19.第三方介入后的爭(zhēng)議解決19.1第三方介入引起的爭(zhēng)議：當(dāng)?shù)谌浇槿氡竞贤P(guān)系引起的爭(zhēng)議時(shí)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商解決。19.2第三方介入爭(zhēng)議的解決：如協(xié)商不成，任何一方均可向南京市仲裁委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解或仲裁。19.3第三方介入爭(zhēng)議的法律途徑：如調(diào)解或仲裁不成，可依法向合同簽訂地人民法院提起訴訟。20.合同的變更與終止20.1第三方介入引起的合同變更：當(dāng)?shù)谌浇槿氡竞贤P(guān)系導(dǎo)致合同內(nèi)容變更時(shí)，甲乙雙方應(yīng)書面簽署合同變更協(xié)議。20.2第三方介入引起的合同終止：當(dāng)?shù)谌浇槿氡竞贤P(guān)系導(dǎo)致合同終止時(shí)，甲乙雙方應(yīng)書面簽署合同終止協(xié)議，并辦理相關(guān)手續(xù)。21.適用法律本合同的第三方介入、額外條款及說明、責(zé)任限額、劃分說明、爭(zhēng)議解決等均適用中華人民共和國(guó)法律。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：甲方財(cái)務(wù)狀況說明書詳細(xì)說明甲方的資產(chǎn)、負(fù)債、收入、支出等財(cái)務(wù)狀況。包括但不限于現(xiàn)金流量表、資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表等。2.附件二：投資目標(biāo)說明書詳細(xì)描述甲方的投資目標(biāo)，包括投資期限、預(yù)期收益率、風(fēng)險(xiǎn)偏好等。并提供相關(guān)市場(chǎng)分析報(bào)告、投資策略等。3.附件三：第三方資質(zhì)證明文件提供第三方的資質(zhì)證明，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、行業(yè)資質(zhì)證書等。證明第三方具有提供服務(wù)的合法資格和能力。4.附件四：第三方服務(wù)協(xié)議詳細(xì)描述第三方提供的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式、服務(wù)時(shí)間等。包括但不限于服務(wù)范圍、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、服務(wù)費(fèi)用等。5.附件五：第三方責(zé)任保險(xiǎn)單提供第三方的責(zé)任保險(xiǎn)單，證明第三方已購(gòu)買相應(yīng)的責(zé)任保險(xiǎn)。保險(xiǎn)金額應(yīng)覆蓋第三方在提供服務(wù)過程中可能產(chǎn)生的賠償責(zé)任。6.附件六：合同履行過程中的相關(guān)證明文件和單據(jù)包括但不限于付款憑證、服務(wù)記錄、客戶反饋等。用于證明合同的履行情況和甲乙雙方的權(quán)利義務(wù)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：甲方未按約定支付報(bào)酬；乙方未按約定提供服務(wù)；第三方未按約定提供服務(wù)或違反合同約定；甲方未履行合同約定的保密義務(wù)；乙方未履行合同約定的保密義務(wù)；第三方未履行合同約定的保密義務(wù)；甲方、乙方、第三方其他違反合同約定的行為。2.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：甲方未按約定支付報(bào)酬：乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金金額為應(yīng)付報(bào)酬的10%。乙方未按約定提供服務(wù)：甲方有權(quán)要求乙方