2024年度企業(yè)重組與并購顧問協(xié)議

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)重組與并購顧問協(xié)議本合同目錄一覽第一條協(xié)議背景與目的1.1企業(yè)重組背景1.2并購顧問服務(wù)目的第二條顧問服務(wù)內(nèi)容2.1重組方案設(shè)計(jì)2.2并購目標(biāo)篩選2.3交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)2.4談判協(xié)調(diào)2.5盡職調(diào)查2.6交易文件的準(zhǔn)備與審核2.7協(xié)助完成交易交割第三條顧問服務(wù)期限3.1服務(wù)起止日期3.2延長服務(wù)期限的條件與方式第四條顧問費(fèi)用與支付方式4.1顧問費(fèi)用的構(gòu)成4.2支付方式與時(shí)間第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)5.2并購顧問的權(quán)利與義務(wù)第六條保密條款6.1保密信息的范圍與義務(wù)6.2保密信息的例外情況第七條違約責(zé)任7.1違約行為的界定7.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式第八條爭議解決方式8.1爭議解決的方式8.2爭議解決的地點(diǎn)與適用法律第九條合同的生效、變更與終止9.1合同生效的條件9.2合同變更的方式9.3合同終止的條件與后果第十條一般條款10.1合同的完整性與獨(dú)立性10.2通知與送達(dá)10.3適用法律與管轄第十一條附則11.1合同附件11.2合同的修訂歷史第十二條簽字蓋章12.1企業(yè)授權(quán)代表簽字12.2并購顧問授權(quán)代表簽字第十三條合同生效日期第十四條其他約定14.1雙方共同認(rèn)可的附加條款14.2雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)第一部分：合同如下：第一條協(xié)議背景與目的1.1企業(yè)重組背景鑒于甲方企業(yè)目前面臨的市場競爭壓力、產(chǎn)能過剩、成本上升等經(jīng)營困境，為了提高企業(yè)的市場競爭力、優(yōu)化資源配置、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，甲方?jīng)Q定進(jìn)行企業(yè)重組。1.2并購顧問服務(wù)目的乙方作為專業(yè)的并購顧問機(jī)構(gòu)，將為甲方提供并購顧問服務(wù)，協(xié)助甲方進(jìn)行并購交易的策劃、實(shí)施及談判等工作，以實(shí)現(xiàn)甲方的重組與并購目標(biāo)。第二條顧問服務(wù)內(nèi)容2.1重組方案設(shè)計(jì)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的實(shí)際情況和需求，設(shè)計(jì)符合甲方利益的重組方案，包括但不限于資產(chǎn)重組、股權(quán)重組、業(yè)務(wù)重組等。2.2并購目標(biāo)篩選乙方應(yīng)根據(jù)甲方的重組目標(biāo)和要求，篩選出合適的并購目標(biāo)，并進(jìn)行初步的分析和評估。2.3交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)乙方應(yīng)根據(jù)甲方的要求和目標(biāo)，設(shè)計(jì)合理的交易結(jié)構(gòu)，包括但不限于股權(quán)收購、資產(chǎn)收購、合并等。2.4談判協(xié)調(diào)乙方應(yīng)協(xié)助甲方與并購目標(biāo)進(jìn)行談判，協(xié)調(diào)雙方利益，達(dá)成一致意見。2.5盡職調(diào)查乙方應(yīng)對并購目標(biāo)進(jìn)行全面、深入的盡職調(diào)查，包括但不限于財(cái)務(wù)狀況、法律風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)狀況、管理團(tuán)隊(duì)等，并向甲方提供調(diào)查報(bào)告。2.6交易文件的準(zhǔn)備與審核乙方應(yīng)協(xié)助甲方準(zhǔn)備、審核交易文件，包括但不限于并購協(xié)議、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議等。2.7協(xié)助完成交易交割乙方應(yīng)協(xié)助甲方完成交易交割，包括但不限于資產(chǎn)過戶、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。第三條顧問服務(wù)期限3.1服務(wù)起止日期本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。3.2延長服務(wù)期限的條件與方式如雙方同意延長服務(wù)期限，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，明確延長后的服務(wù)期限和費(fèi)用等事項(xiàng)。第四條顧問費(fèi)用與支付方式4.1顧問費(fèi)用的構(gòu)成乙方提供顧問服務(wù)的費(fèi)用包括顧問費(fèi)、差旅費(fèi)、加班費(fèi)等，具體費(fèi)用根據(jù)雙方協(xié)商確定。4.2支付方式與時(shí)間甲方應(yīng)按照雙方協(xié)商確定的支付方式和時(shí)間支付乙方顧問費(fèi)用。第五條雙方的權(quán)利與義務(wù)5.1企業(yè)的權(quán)利與義務(wù)甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、完整的業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)信息，協(xié)助乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，按照約定支付顧問費(fèi)用，履行雙方約定的其他事項(xiàng)。5.2并購顧問的權(quán)利與義務(wù)乙方應(yīng)按照約定提供顧問服務(wù)，保守甲方的商業(yè)秘密，按照約定完成并購交易，并履行雙方約定的其他事項(xiàng)。第六條保密條款6.1保密信息的范圍與義務(wù)乙方應(yīng)對在提供顧問服務(wù)過程中獲得的甲方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，未經(jīng)甲方許可不得向任何第三方披露。6.2保密信息的例外情況法律法規(guī)要求或法院命令要求披露的，或者甲方明確書面同意披露的保密信息除外。第八條違約責(zé)任8.1違約行為的界定雙方同意，如一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式違約方應(yīng)賠償對方因違約所造成的直接經(jīng)濟(jì)損失，并支付違約金。具體違約金的比例和計(jì)算方式由雙方另行約定。第九條爭議解決方式9.1爭議解決的方式雙方同意，如本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決的地點(diǎn)與適用法律本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律，并由甲方所在地的人民法院管轄。第十條一般條款10.1合同的完整性與獨(dú)立性本協(xié)議構(gòu)成雙方之間的完整協(xié)議，取代了所有以前的口頭或書面的約定和談判。本協(xié)議的各條款是相互獨(dú)立和可分割的，任何條款的無效或不可執(zhí)行不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。10.2通知與送達(dá)任何一方發(fā)出的通知或其他通信均應(yīng)以書面形式送達(dá)對方指定的地址。通知或其他通信在送達(dá)收件人的地址后被視為已送達(dá)。10.3適用法律與管轄本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律，并由甲方所在地的人民法院管轄。第十一條附則11.1合同附件本協(xié)議附件包括雙方約定的與本協(xié)議相關(guān)的文件和資料，附件為本協(xié)議不可分割的一部分。11.2合同的修訂歷史本協(xié)議的修訂歷史如下：（如有修訂，列出修訂日期、修訂人、修訂內(nèi)容等信息）。第十二條簽字蓋章本協(xié)議自雙方授權(quán)代表簽字并加蓋公章之日起生效。第十三條合同生效日期本協(xié)議自簽字蓋章之日起生效。第十四條其他約定14.1雙方共同認(rèn)可的附加條款雙方同意的其他補(bǔ)充條款，如附件所示。14.2雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)，如附件所示。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本協(xié)議所稱的“第三方”是指除甲方和乙方之外的任何個(gè)人、公司或機(jī)構(gòu)，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等。1.2第三方分類第三方分為合作第三方和非合作第三方。合作第三方是指與甲方和乙方在并購交易中建立合作關(guān)系，共同推進(jìn)交易完成的第三方；非合作第三方是指與甲方和乙方無直接合作關(guān)系，但可能對并購交易產(chǎn)生影響的其他個(gè)人、公司或機(jī)構(gòu)。第二條第三方介入的程序與條件2.1第三方介入程序當(dāng)甲方和乙方在履行本協(xié)議過程中需要第三方介入時(shí)，應(yīng)事先協(xié)商一致，并明確第三方介入的范圍、職責(zé)和權(quán)限。2.2第三方介入的條件第三方介入的條件包括但不限于：第三方具備必要的專業(yè)能力、資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)；第三方與甲方和乙方無利益沖突；第三方遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范；甲方和乙方共同同意第三方介入。第三條第三方的主要職責(zé)與義務(wù)3.1合作第三方的職責(zé)與義務(wù)合作第三方應(yīng)按照甲方和乙方的要求，履行其在并購交易中的職責(zé)，包括但不限于：協(xié)助甲方和乙方進(jìn)行盡職調(diào)查；提供專業(yè)意見和咨詢服務(wù)；協(xié)助甲方和乙方處理交易文件的準(zhǔn)備和審核；協(xié)助甲方和乙方完成交易交割等。3.2非合作第三方的職責(zé)與義務(wù)非合作第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，不得干涉甲方和乙方的并購交易，不得損害甲方和乙方的合法權(quán)益。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任限額的確定第三方責(zé)任限額包括但不限于：第三方應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任；第三方應(yīng)賠償?shù)膿p失范圍；第三方應(yīng)遵守的時(shí)間節(jié)點(diǎn)和質(zhì)量要求等。4.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整甲方和乙方可以根據(jù)并購交易的實(shí)際情況，共同協(xié)商調(diào)整第三方的責(zé)任限額，并予以明確記錄。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方的關(guān)系第三方應(yīng)獨(dú)立于甲方和乙方，其提供的服務(wù)不應(yīng)受到甲方和乙方之間的糾紛或沖突的影響。5.2第三方與中介方的關(guān)系如第三方為中介方推薦或介紹的，第三方應(yīng)遵守中介方的相關(guān)規(guī)則和要求，并與中介方共同承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。5.3第三方與監(jiān)管機(jī)構(gòu)、金融服務(wù)機(jī)構(gòu)等的關(guān)系第六條第三方介入的變更與終止6.1第三方介入的變更如甲方和乙方同意變更第三方的角色或職責(zé)，應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，明確變更后的第三方介入范圍、職責(zé)和權(quán)限。6.2第三方介入的終止當(dāng)?shù)谌浇槿氲哪康囊褜?shí)現(xiàn)，或者第三方不能繼續(xù)履行其職責(zé)時(shí)，甲方和乙方可以協(xié)商一致終止第三方介入。第七條第三方介入的額外條款與說明7.1額外條款根據(jù)本合同的履行情況，甲方和乙方可以共同協(xié)商簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，明確與第三方介入相關(guān)的額外條款。7.2說明第二部分：第三方介入后的修正結(jié)束第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：并購顧問服務(wù)協(xié)議條款附件二：并購目標(biāo)篩選評估報(bào)告附件三：交易結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)方案附件四：盡職調(diào)查報(bào)告附件五：交易文件模板附件六：交易交割清單附件七：第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件附件八：第三方機(jī)構(gòu)合作協(xié)議附件九：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件附件十：金融服務(wù)機(jī)構(gòu)提供咨詢服務(wù)協(xié)議附件十一：第三方介入?yún)f(xié)議附件十二：第三方責(zé)任限額確認(rèn)書附件十三：第三方變更終止協(xié)議附件十四：第三方額外條款確認(rèn)書說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為包括但不限于：1.未能按照約定時(shí)間完成服務(wù)任務(wù)；2.未能按照約定質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)提供服務(wù)；3.未經(jīng)甲方同意，第三方與乙方發(fā)生直接商業(yè)往來；4.第三方泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私；5.第三方提供虛假