內部控制制度風險評估合同（2024版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

內部控制制度風險評估合同（2024版）本合同目錄一覽1.合同主體及定義1.1甲方名稱及定義1.2乙方名稱及定義1.3甲方與乙方之間的合作目標2.內部控制制度風險評估范圍2.1評估對象2.2評估內容2.3評估期間3.內部控制制度風險評估方法3.1評估方法概述3.2數據收集與分析3.3風險識別與評估3.4評估結果報告4.內部控制制度風險評估團隊4.1團隊組成4.2團隊成員職責4.3團隊協(xié)作與溝通5.風險評估結果處理5.1風險等級劃分5.2風險應對措施5.3風險監(jiān)控與報告6.評估成果的交付與使用6.1評估報告交付時間及方式6.2評估報告的使用范圍6.3評估報告的保密與知識產權7.合同的履行與違約責任7.1甲方義務與責任7.2乙方義務與責任7.3違約責任處理方式8.合同的變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件8.3合同變更與解除的程序9.爭議解決方式9.1雙方協(xié)商解決9.2提交仲裁機構仲裁9.3向人民法院提起訴訟10.合同的有效期與終止10.1合同有效期10.2合同終止條件10.3合同終止后的處理事項11.保密條款11.1保密信息的范圍11.2保密信息的保護期限11.3保密信息的泄露處理12.合同的簽署與生效12.1合同簽署時間與地點12.2合同生效條件12.3合同生效后的通知13.附則13.1合同的修訂與補充13.2合同的附件13.3合同的簽署份數14.其他約定14.1雙方的其他權利與義務14.2雙方的其他協(xié)商事項第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及定義甲方全稱為：_______，是一家依法成立的具有獨立法人資格的企業(yè)，根據相關法律法規(guī)和內部管理需要，決定對內部控制制度進行風險評估。1.2乙方名稱及定義乙方全稱為：_______，是一家專業(yè)從事內部控制制度風險評估的機構，具備相應的資質和經驗，能夠為甲方提供專業(yè)的風險評估服務。1.3甲方與乙方之間的合作目標甲乙雙方的合作目標是對甲方的內部控制制度進行全面、深入的風險評估，識別潛在的風險點，并提出有效的風險應對措施和建議，以提升甲方的內部控制水平和風險管理能力。第二條內部控制制度風險評估范圍2.1評估對象評估對象包括甲方現有的內部控制制度、流程、組織結構、人員素質、信息技術系統(tǒng)等方面，以及可能對甲方內部控制制度產生影響的外部環(huán)境和其他相關因素。2.2評估內容評估內容包括但不限于：內部控制制度的完整性、合理性、有效性；流程的清晰度和效率；組織結構的適宜性和執(zhí)行力；人員素質的專業(yè)性和道德素質；信息技術系統(tǒng)的安全性、穩(wěn)定性和可靠性等。2.3評估期間評估期間為：_______年_______月_______日至_______年_______月_______日。第三條內部控制制度風險評估方法3.1評估方法概述乙方將采用問卷調查、訪談、文件審查、數據分析等方法，結合甲方實際情況，對內部控制制度進行風險評估。3.2數據收集與分析乙方將收集與內部控制制度相關的各類數據和信息，進行整理和分析，以識別潛在的風險點和問題。3.3風險識別與評估乙方將根據收集的數據和信息，運用專業(yè)的評估工具和方法，對內部控制制度進行風險識別和評估，確定風險的嚴重程度和可能性。3.4評估結果報告乙方將在評估完成后，向甲方提供詳細的評估結果報告，包括風險評估的總體結論、具體風險點及其評估結果、風險應對措施建議等。第四條內部控制制度風險評估團隊4.1團隊組成乙方將組建一個專業(yè)的風險評估團隊，團隊成員包括內部控制、風險管理、信息技術等領域的專家。4.2團隊成員職責4.3團隊協(xié)作與溝通乙方團隊成員將以高效協(xié)作和溝通為原則，確保評估工作的順利進行，并及時解決評估過程中出現的問題。第五條風險評估結果處理5.1風險等級劃分乙方將根據評估結果，將風險劃分為高、中、低三個等級，以便甲方更好地進行風險管理和應對。5.2風險應對措施乙方將針對不同風險等級，提出相應的風險應對措施建議，包括風險規(guī)避、風險減輕、風險轉移等策略。5.3風險監(jiān)控與報告乙方將協(xié)助甲方建立風險監(jiān)控機制，定期對內部控制制度進行風險評估和監(jiān)控，并向甲方報告風險變化情況和應對效果。第六條評估成果的交付與使用6.1評估報告交付時間及方式乙方將在評估完成后_______個工作日內，將評估報告以電子文檔和紙質文檔的形式交付給甲方。6.2評估報告的使用范圍評估報告僅限于甲方內部使用，不得向第三方透露或公開，除非得到乙方的書面同意。6.3評估報告的保密與知識產權乙方保證評估報告的內容真實、準確、完整，并對評估報告中的知識產權予以保護。甲方應按照約定使用評估報告，不得侵犯乙方的知識產權。第八條合同的履行與違約責任8.1甲方義務與責任甲方應按照合同約定，提供乙方進行風險評估所需的全部數據和信息，并保證數據的真實性、準確性和完整性。甲方應給予乙方充分的合作和支持，確保評估工作的順利進行。8.2乙方義務與責任乙方應按照合同約定，按時完成風險評估工作，并提交評估報告。乙方應保持專業(yè)獨立性，客觀、公正地進行評估，并對評估過程中獲取的信息予以保密。8.3違約責任處理方式如甲方未履行其義務，導致乙方無法按時完成評估工作，乙方有權要求甲方支付違約金。如乙方未履行其義務，甲方有權解除合同，并要求乙方支付違約金。第九條合同的變更與解除9.1合同變更條件合同變更需經雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。變更協(xié)議構成合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。9.2合同解除條件合同解除需經雙方協(xié)商一致，并簽訂書面解除協(xié)議。解除協(xié)議構成合同不可分割的一部分，與合同具有同等法律效力。9.3合同變更與解除的程序合同變更或解除的程序如下：雙方協(xié)商一致，簽訂書面變更或解除協(xié)議，并按照協(xié)議約定辦理相關手續(xù)。第十條爭議解決方式10.1雙方協(xié)商解決雙方應通過友好協(xié)商的方式解決合同履行過程中的爭議。10.2提交仲裁機構仲裁如雙方協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地仲裁機構提交仲裁申請。10.3向人民法院提起訴訟如仲裁不成，雙方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十一條合同的有效期與終止11.1合同有效期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_______年。11.2合同終止條件本合同在有效期屆滿前，如無任何一方提前終止合同的書面通知，自動續(xù)約一年。11.3合同終止后的處理事項合同終止后，乙方應將評估報告及相關資料交付甲方，并協(xié)助甲方處理與評估報告相關的后續(xù)事項。第十二條保密條款12.1保密信息的范圍保密信息是指合同履行過程中雙方交換的、未公開的、具有商業(yè)價值的信息，包括但不限于商業(yè)秘密、技術秘密、經營策略等。12.2保密信息的保護期限保密信息的保護期限自合同終止之日起計算，為期_______年。12.3保密信息的泄露處理如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應立即通知受損方，并采取措施停止泄露、消除影響、賠償損失。第十三條合同的簽署與生效13.1合同簽署時間與地點本合同于_______年_______月_______日，在_______（地點）由雙方代表簽署。13.2合同生效條件本合同在雙方簽字蓋章后，經雙方授權代表審批通過，即刻生效。13.3合同生效后的通知合同生效后，雙方應按照合同約定履行各自的權利和義務，并相互通知合同生效事宜。第十四條其他約定14.1雙方的其他權利與義務雙方在其他方面如有約定，應以書面形式附加于本合同，與本合同具有同等法律效力。14.2雙方的其他協(xié)商事項如雙方在合同履行過程中產生其他需要協(xié)商的事項，應以書面形式記錄，并經雙方確認。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的定義和范圍15.1第三方定義在本合同中，第三方指除甲方和乙方之外，與本合同無直接權利義務關系的自然人、法人或其他組織。15.2第三方介入范圍第三方介入包括但不限于：中介機構、審計機構、監(jiān)管機構、專家顧問、技術支持等。16.第三方介入的程序和條件16.1第三方介入程序當本合同履行過程中需要第三方介入時，甲方和乙方應共同協(xié)商確定第三方介入的時間、方式和具體職責。16.2第三方介入條件第三方介入的條件包括但不限于：專業(yè)性要求、中立性要求、保密性要求、合法性要求等。17.第三方介入后的權利和義務17.1第三方權利第三方根據本合同介入時，有權獲取與評估工作相關的信息和數據，并按照約定履行其職責。17.2第三方義務第三方應按照甲乙雙方的約定，獨立、客觀、公正地進行評估或提供服務，并對其提供的服務質量負責。17.3第三方與甲乙方的關系第三方與甲方、乙方之間的關系為獨立合同關系，甲方和乙方不承擔第三方行為的法律后果。18.第三方責任限額18.1第三方責任限額定義第三方責任限額指第三方因其違約、過失或違法行為導致甲方或乙方損失時，第三方應承擔的最高賠償責任。18.2第三方責任限額的確定第三方責任限額根據合同約定、第三方資質、行業(yè)標準等因素確定，并在合同中予以明確。18.3第三方責任限額的賠償范圍第三方責任限額的賠償范圍包括但不限于：直接損失、間接損失、預期利益損失等。19.第三方介入的終止19.1第三方介入終止條件第三方介入的終止條件包括但不限于：評估工作完成、合同解除、第三方違約等。19.2第三方介入終止程序第三方介入終止程序如下：甲方和乙方協(xié)商一致，書面通知第三方，并辦理相關手續(xù)。20.第三方介入后的爭議解決20.1第三方介入爭議解決方式如第三方介入引發(fā)爭議，甲方、乙方和第三方可采取協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。20.2第三方介入爭議的管轄法院第三方介入爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院或雙方約定的其他法院。21.第三方介入后的合同修改21.1第三方介入合同修改條件當第三方介入導致合同內容發(fā)生變化時，甲方和乙方應協(xié)商一致，并以書面形式修改合同。21.2第三方介入合同修改程序第三方介入合同修改程序如下：甲方和乙方協(xié)商一致，簽訂書面修改協(xié)議，并按照約定辦理相關手續(xù)。22.第三方介入的保密義務22.1第三方保密義務第三方應對在合同履行過程中獲得的甲方和乙方保密信息予以保密，并不得泄露給任何第三方。22.2第三方保密義務的期限第三方保密義務的期限自合同終止之日起計算，為期_______年。23.第三方介入的法律法規(guī)遵守23.1第三方應遵守法律法規(guī)第三方在履行合同過程中，應遵守中華人民共和國相關法律法規(guī)，不得從事違法活動。23.2第三方違法行為的責任如第三方在履行合同過程中違反法律法規(guī)，導致甲方或乙方損失，第三方應承擔相應的法律責任。24.第三方介入后的合同解除24.1第三方介入合同解除條件第三方介入合同解除條件包括但不限于：第三方違約、合同履行完畢、合同解除等。24.2第三方介入合同解除程序第三方介入合同解除程序如下：甲方和乙方協(xié)商一致，書面通知第三方，并辦理相關手續(xù)。25.第三方介入后的違約責任25.1第三方違約行為第三方如違反合同約定，導致甲方或乙方損失，應承擔違約責任。25.2第三方違約責任的承擔第三方違約責任的承擔包括但不限于：賠償損失、支付違約金、承擔額外費用等。26.第三方介入后的爭議解決26.1第三方介入爭議解決方式如第三方介入引發(fā)爭議，甲方、乙方和第三方可采取協(xié)商、調解、仲裁或訴訟等方式解決。26.2第三方介入爭議的管轄法院第三方介入爭議的管轄法院為合同簽訂地人民法院或雙方約定的其他法院。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：風險評估方案詳細說明風險評估的具體方案，包括評估方法、評估步驟、評估時間安排等。2.附件二：數據收集清單詳細列出需要收集的數據和信息，包括數據的來源、數據格式、數據提交時間等。3.附件三：風險評估問卷問卷內容應包括內部控制制度的各個方面，如控制環(huán)境、風險評估、控制活動、信息溝通等。4.附件四：訪談提綱訪談提綱應包括訪談的目的、訪談對象、訪談內容、訪談時間等。5.附件五：評估報告模板評估報告模板應包括報告的結構、格式、內容要求等。6.附件六：風險應對措施建議詳細說明針對不同風險等級的風險應對措施建議，包括風險規(guī)避、風險減輕、風險轉移等。7.附件七：風險監(jiān)控與報告機制詳細說明風險監(jiān)控與報告的機制，包括監(jiān)控頻率、報告內容、報告形式等。8.附件八：第三方介入協(xié)議詳細說明第三方介入的時間、方式和具體職責，以及第三方與甲乙雙方的權利義務關系。9.附件九：保密協(xié)議詳細說明保密信息的范圍、保密期限、保密義務等。10.附件十：合同履行過程中的其他相關文件和資料包括合同修改協(xié)議、解除協(xié)議、爭議解決協(xié)議