私人銀行反洗錢盡職調(diào)查指南

私人銀行反洗錢盡職調(diào)查指南合同編號：__________鑒于甲方為一家合法成立的金融機構，乙方為一家專業(yè)從事反洗錢盡職調(diào)查的服務機構，雙方為共同防范和打擊洗錢犯罪活動，依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國反洗錢法》等法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：第一條合作內(nèi)容1.1乙方作為甲方反洗錢盡職調(diào)查的合作伙伴，應按照甲方的要求，為甲方提供專業(yè)的反洗錢盡職調(diào)查服務。1.2乙方應根據(jù)甲方的需求，制定具體的反洗錢盡職調(diào)查方案，并按照方案開展調(diào)查工作。1.3乙方在調(diào)查過程中，應嚴格遵守相關法律法規(guī)，保護甲方的商業(yè)秘密，不得泄露任何調(diào)查信息。第二條合作期限2.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為____年，自____年__月__日起至____年__月__日止。2.2雙方如需延長合作期限，應提前一個月書面通知對方，并協(xié)商達成一致。第三條費用及支付3.1乙方應根據(jù)甲方的委托，按照雙方約定的費用標準收取服務費用。3.2甲方應按照乙方的收費標準，及時支付服務費用。3.3雙方應就費用支付方式、支付時間等事項進行協(xié)商，并在協(xié)議中予以明確。第四條違約責任4.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導致協(xié)議無法履行或者造成對方損失的，應承擔違約責任。4.2乙方在履行調(diào)查過程中，如有違法行為，應承擔相應的法律責任。4.3甲方未按照約定支付服務費用的，乙方有權終止提供服務，并追究甲方相應的違約責任。第五條爭議解決5.1雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。5.2雙方同意，爭議解決的適用法律為中華人民共和國法律。第六條其他約定6.1本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。6.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：____年__月__日（此頁無）一、附件列表：1.甲方營業(yè)執(zhí)照復印件2.乙方反洗錢盡職調(diào)查服務方案3.費用支付證明文件4.雙方簽署的補充協(xié)議5.相關法律法規(guī)文件二、違約行為及認定：1.甲方未按照約定支付服務費用的，視為違約。2.乙方未按照約定時間或質(zhì)量要求完成反洗錢盡職調(diào)查的，視為違約。3.雙方未按照約定履行合同義務的，視為違約。4.乙方在調(diào)查過程中泄露甲方商業(yè)秘密的，視為違約。5.雙方未按照約定解決爭議的，視為違約。三、法律名詞及解釋：1.甲方：指合同中指明的金融機構。2.乙方：指合同中指明的專業(yè)從事反洗錢盡職調(diào)查的服務機構。3.反洗錢盡職調(diào)查：指乙方根據(jù)甲方要求，對甲方客戶進行的一系列調(diào)查活動，以確認客戶身份、資金來源和交易背景等是否符合法律法規(guī)要求。4.商業(yè)秘密：指甲方在業(yè)務經(jīng)營活動中具有實用價值，不為公眾所知悉的信息。5.違約行為：指合同雙方在履行合同過程中，未按照約定履行義務的行為。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未按照約定支付服務費用：乙方應與甲方溝通，要求其在規(guī)定時間內(nèi)支付服務費用；逾期未支付的，乙方有權終止提供服務，并追究甲方相應的違約責任。2.乙方未按照約定時間或質(zhì)量要求完成反洗錢盡職調(diào)查：甲方有權要求乙方在規(guī)定時間內(nèi)完成調(diào)查，并按照約定質(zhì)量要求提交調(diào)查報告；乙方未能完成的，甲方有權要求乙方支付違約金。3.雙方未按照約定履行合同義務：雙方應立即進行協(xié)商，采取補救措施；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。4.乙方在調(diào)查過程中泄露甲方商業(yè)秘密：甲方有權要求乙方立即停止泄露行為，并承擔相應的違約責任；給甲方造成損失的，乙方應依法賠償。5.雙方未按照約定解決爭議：雙方應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權的人民法院起訴。五、所有應用場景：1.甲方為客戶進行反洗錢盡職調(diào)查。2.甲方需要乙方提供專業(yè)反洗錢盡職調(diào)查服務的場景。3.雙方為共同防范和打擊洗錢犯罪活動，簽訂合作協(xié)議。4.乙方根據(jù)甲方要求，制定具體的反洗錢盡職調(diào)查方案，并開展調(diào)查工作。5.甲方未按照約定支付服