酒店業(yè)反洗錢內(nèi)部審計(jì)

酒店業(yè)反洗錢內(nèi)部審計(jì)合同編號(hào)：__________鑒于甲方為遵守國(guó)家法律法規(guī)，維護(hù)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，確保酒店業(yè)健康發(fā)展，現(xiàn)需對(duì)酒店業(yè)進(jìn)行反洗錢內(nèi)部審計(jì)。為確保審計(jì)工作的順利進(jìn)行，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，特訂立本合同，共同遵守。第一條審計(jì)目的1.1甲方聘請(qǐng)乙方對(duì)甲方的酒店業(yè)進(jìn)行反洗錢內(nèi)部審計(jì)，以評(píng)估甲方的反洗錢內(nèi)控制度建立健全情況，發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)，并提出完善措施和建議。第二條審計(jì)范圍2.1乙方應(yīng)對(duì)甲方酒店業(yè)的財(cái)務(wù)報(bào)表、交易記錄、客戶身份資料、內(nèi)部控制制度等相關(guān)資料進(jìn)行審計(jì)。2.2乙方應(yīng)根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)和反洗錢政策，關(guān)注甲方酒店業(yè)是否存在洗錢風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于客戶身份識(shí)別、可疑交易報(bào)告、大額交易報(bào)告等。第三條審計(jì)時(shí)間3.1乙方應(yīng)自合同簽訂之日起____個(gè)工作日內(nèi)開(kāi)始進(jìn)行審計(jì)工作。3.2審計(jì)工作應(yīng)在甲方提供完整資料的前提下，于____個(gè)工作日內(nèi)完成。第四條審計(jì)報(bào)告4.1乙方應(yīng)對(duì)審計(jì)過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)與甲方溝通，并提供書(shū)面的審計(jì)報(bào)告。4.2審計(jì)報(bào)告應(yīng)包括甲方的反洗錢內(nèi)控制度評(píng)價(jià)、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)、整改建議等內(nèi)容。第五條保密條款5.1雙方應(yīng)對(duì)在合同執(zhí)行過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等敏感信息予以嚴(yán)格保密。5.2未經(jīng)對(duì)方書(shū)面同意，任何一方不得向第三方披露本合同內(nèi)容以及與審計(jì)相關(guān)的任何信息。第六條合同的解除和終止6.1在合同執(zhí)行過(guò)程中，如一方嚴(yán)重違反合同約定，另一方有權(quán)解除合同。6.2合同期滿后，如雙方未續(xù)簽，則合同自動(dòng)終止。第七條違約責(zé)任7.1雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。如一方違約，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決。8.2如協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他條款9.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。9.2本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)___年。甲方（蓋章）：乙方（蓋章）：簽訂日期：__________一、附件列表：1.甲方的酒店業(yè)反洗錢內(nèi)部審計(jì)需求說(shuō)明書(shū)2.乙方的審計(jì)計(jì)劃和時(shí)間表3.審計(jì)問(wèn)卷調(diào)查表4.審計(jì)報(bào)告模板5.保密協(xié)議6.違約金計(jì)算公式7.法律法規(guī)和相關(guān)政策文件二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按照約定時(shí)間提供審計(jì)所需資料，影響審計(jì)進(jìn)度。2.乙方未按照約定時(shí)間完成審計(jì)工作，延遲提交審計(jì)報(bào)告。3.乙方未按照約定保密原則，泄露甲方商業(yè)秘密或個(gè)人隱私。4.甲方未按照約定支付審計(jì)費(fèi)用，影響乙方的正常工作。5.甲方未按照審計(jì)報(bào)告建議進(jìn)行整改，導(dǎo)致再次出現(xiàn)相同問(wèn)題。三、法律名詞及解釋：1.反洗錢內(nèi)部審計(jì)：指對(duì)酒店業(yè)進(jìn)行的旨在預(yù)防洗錢活動(dòng)的內(nèi)部控制和合規(guī)性檢查。2.審計(jì)報(bào)告：指乙方根據(jù)審計(jì)工作結(jié)果編制的，對(duì)甲方反洗錢內(nèi)控制度評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)提示的書(shū)面文件。3.保密協(xié)議：指雙方約定在合同執(zhí)行過(guò)程中對(duì)獲取的商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密的協(xié)議。4.違約金：指一方未履行合同約定時(shí)，應(yīng)向守約方支付的賠償金。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.甲方提供資料不齊全：乙方應(yīng)與甲方溝通，明確所需資料，甲方應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充完整。2.審計(jì)進(jìn)度延遲：乙方應(yīng)合理安排審計(jì)工作計(jì)劃，確保按期完成審計(jì)工作。3.保密信息泄露：雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守保密協(xié)議，加強(qiáng)對(duì)敏感信息的保護(hù)。4.甲方未支付審計(jì)費(fèi)用：乙方可與甲方溝通，要求按時(shí)支付審計(jì)費(fèi)用。5.甲方未整改：乙方應(yīng)再次審計(jì)，評(píng)估甲方整改效果，并提出進(jìn)一步整改建議。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.甲方為酒店業(yè)企業(yè)，需遵守國(guó)家反洗錢法律法規(guī)。2.甲方希望通過(guò)內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估自身反洗錢內(nèi)控制度的有效性。3.甲方聘請(qǐng)