2024年度金融服務(wù)合同標(biāo)的：投資理財(cái)服務(wù)

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年度金融服務(wù)合同標(biāo)的：投資理財(cái)服務(wù)本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方（委托方）1.2乙方（受托方）第二條合同標(biāo)的2.1投資理財(cái)服務(wù)內(nèi)容2.2服務(wù)期限第三條合同金額3.1投資金額3.2服務(wù)費(fèi)用第四條投資策略4.1投資方向4.2投資組合第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施第六條收益分配6.1收益計(jì)算方式6.2收益分配時(shí)間第七條合同的履行7.1甲方義務(wù)7.2乙方義務(wù)第八條合同的變更與解除8.1合同變更條件8.2合同解除條件第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任9.2乙方違約責(zé)任第十條爭議解決10.1爭議解決方式10.2爭議解決地點(diǎn)第十一條合同的生效、終止與延長11.1合同生效條件11.2合同終止條件11.3合同延長條件第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密期限第十三條法律適用與爭議解決13.1法律適用13.2爭議解決第十四條其他條款14.1合同的修改14.2合同的補(bǔ)充14.3合同的解除第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方（委托方）1.2乙方（受托方）第二條合同標(biāo)的2.1投資理財(cái)服務(wù)內(nèi)容乙方為甲方提供2024年度的投資理財(cái)服務(wù)，包括投資建議、理財(cái)規(guī)劃、市場(chǎng)分析、資產(chǎn)配置等服務(wù)。2.2服務(wù)期限本合同的服務(wù)期限為2024年1月1日至2024年12月31日。第三條合同金額3.1投資金額甲方向乙方投資的金額為人民幣[]萬元整（大寫：[]萬元整）。3.2服務(wù)費(fèi)用乙方提供的投資理財(cái)服務(wù)費(fèi)用為人民幣[]萬元整（大寫：[]萬元整）。第四條投資策略4.1投資方向乙方根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為甲方制定投資策略，投資方向包括但不限于股票、債券、基金、貨幣市場(chǎng)工具等。4.2投資組合乙方根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方構(gòu)建投資組合，并進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。第五條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制5.1風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估乙方對(duì)甲方的投資組合進(jìn)行定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括但不限于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施乙方根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括但不限于調(diào)整投資組合、設(shè)置止損點(diǎn)等。第六條收益分配6.1收益計(jì)算方式甲方的收益按照實(shí)際投資收益的[]%進(jìn)行計(jì)算（大寫：[]%）。6.2收益分配時(shí)間甲方的收益分配時(shí)間為每季度末，乙方將按照計(jì)算的收益金額支付給甲方。第七條合同的履行7.1甲方義務(wù)甲方應(yīng)當(dāng)按照合同約定，向乙方支付投資金額和服務(wù)費(fèi)用。7.2乙方義務(wù)乙方應(yīng)當(dāng)按照合同約定，為甲方提供投資理財(cái)服務(wù)，并確保甲方的投資組合風(fēng)險(xiǎn)在可控范圍內(nèi)。第八條合同的變更與解除8.1合同變更條件合同變更需經(jīng)雙方協(xié)商一致，并書面簽署《合同變更協(xié)議》。8.2合同解除條件合同解除的條件如下：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）甲方未按照合同約定支付投資金額和服務(wù)費(fèi)用，乙方催告后仍未支付的；（3）乙方未按照合同約定提供服務(wù)，甲方催告后仍未提供的；（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，雙方協(xié)商一致解除合同。第九條違約責(zé)任9.1甲方違約責(zé)任甲方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金額×[]%×違約天數(shù)（大寫：[]%×[]天）。9.2乙方違約責(zé)任乙方違約的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：投資金額×[]%×違約天數(shù)（大寫：[]%×[]天）。第十條爭議解決10.1爭議解決方式本合同糾紛的解決方式如下：（1）雙方協(xié)商解決；（2）向合同簽訂地人民法院提起訴訟。10.2爭議解決地點(diǎn)本合同糾紛的解決地點(diǎn)為合同簽訂地。第十一條合同的生效、終止與延長11.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同終止條件本合同在下列條件之一成就時(shí)終止：（1）合同約定的服務(wù)期限屆滿；（2）雙方協(xié)商一致解除合同；（3）一方違約導(dǎo)致合同解除；（4）不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。11.3合同延長條件合同延長需雙方協(xié)商一致，并書面簽署《合同延長協(xié)議》。第十二條保密條款12.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)秘密等，均應(yīng)予以保密。12.2保密期限保密期限為合同終止后[]年（大寫：[]年）。第十三條法律適用與爭議解決13.1法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決本合同糾紛的解決方式如下：（1）雙方協(xié)商解決；（2）向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第十四條其他條款14.1合同的修改本合同的修改需雙方協(xié)商一致，并書面簽署《合同修改協(xié)議》。14.2合同的補(bǔ)充本合同的補(bǔ)充需雙方協(xié)商一致，并書面簽署《合同補(bǔ)充協(xié)議》。14.3合同的解除本合同的解除條件及程序按照第八條的規(guī)定執(zhí)行。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入15.1第三方概念第三方是指本合同之外的自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入條件第三方介入的條件如下：（1）甲方或乙方根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，需要第三方進(jìn)行評(píng)估、審計(jì)、監(jiān)管等；（2）甲方或乙方因履行合同需要，與第三方建立合作關(guān)系；（3）其他經(jīng)雙方協(xié)商一致的第三方介入情形。第十六條第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙雙方的損失承擔(dān)有限責(zé)任，責(zé)任限額為第三方收取的費(fèi)用總額。16.2第三方義務(wù)第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和法律法規(guī)要求，履行評(píng)估、審計(jì)、監(jiān)管等職責(zé)，確保其提供的服務(wù)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。16.3第三方權(quán)利第三方有權(quán)按照合同約定，獲取相應(yīng)的費(fèi)用和服務(wù)保障。第十七條甲乙方與第三方的關(guān)系17.1甲乙方與第三方的權(quán)利義務(wù)甲乙方與第三方建立合作關(guān)系，應(yīng)明確雙方的權(quán)利義務(wù)，包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密等。17.2甲乙方與第三方的劃分說明甲乙方與第三方之間的合作事項(xiàng)、費(fèi)用承擔(dān)、責(zé)任劃分等，由甲乙方協(xié)商確定，并書面簽署《第三方合作協(xié)議》。第十八條第三方介入的額外條款及說明18.1額外條款甲乙方與第三方合作時(shí)，需額外簽署的條款包括但不限于：（1）服務(wù)內(nèi)容、范圍、時(shí)間等；（2）費(fèi)用支付方式、時(shí)間、金額等；（3）保密義務(wù)和保密期限；（4）違約責(zé)任及爭議解決方式。18.2說明第三方介入不影響甲乙方之間的合同履行，甲乙方應(yīng)確保第三方的介入符合合同約定和法律法規(guī)要求。第十九條第三方評(píng)估與監(jiān)督19.1第三方評(píng)估甲乙方應(yīng)定期進(jìn)行第三方評(píng)估，評(píng)估內(nèi)容包括但不限于：（1）第三方的服務(wù)質(zhì)量、效率；（2）第三方是否遵守合同約定和法律法規(guī)要求；（3）第三方是否存在損害甲乙方利益的行為。19.2第三方監(jiān)督甲乙方應(yīng)對(duì)第三方進(jìn)行監(jiān)督，確保第三方按照合同約定和法律法規(guī)要求履行義務(wù)。第二十條第三方變更與解除20.1第三方變更如需變更第三方，甲乙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面簽署《第三方變更協(xié)議》。20.2第三方解除如需解除與第三方的合作關(guān)系，甲乙方應(yīng)協(xié)商一致，并書面簽署《第三方解除協(xié)議》。第二十一條第三方責(zé)任追究21.1第三方未履行或履行不當(dāng)如第三方未按照合同約定和法律法規(guī)要求履行義務(wù)，甲乙方有權(quán)追究第三方的責(zé)任。21.2第三方損害甲乙方利益如第三方存在損害甲乙方利益的行為，甲乙方有權(quán)追究第三方的責(zé)任，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第二十二條甲方乙方的告知義務(wù)22.1甲乙方的告知義務(wù)甲方乙方在合同履行過程中，發(fā)現(xiàn)第三方存在問題或可能損害甲乙方利益的行為，應(yīng)及時(shí)告知對(duì)方。第二十三條合同的繼續(xù)履行23.1第三方介入不影響合同履行即使有第三方介入，甲乙方仍應(yīng)按照合同約定履行各自的義務(wù)。第二十四條合同的終止與第三方退出24.1合同終止第三方退出合同終止后，第三方根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，退出甲乙方與第三方的合作關(guān)系。第二十五條第三方介入的合同修正本合同的修正，包括但不限于條款的增加、刪除、修改等，需甲乙方協(xié)商一致，并書面簽署《合同修正協(xié)議》。第二十六條第三方介入的合同補(bǔ)充本合同的補(bǔ)充，包括但不限于條款的增加、刪除、修改等，需甲乙方協(xié)商一致，并書面簽署《合同補(bǔ)充協(xié)議》。第二十七條第三方介入的合同解除本合同的解除，不影響甲乙方與第三方之間其他合同的效力，甲乙方與第三方根據(jù)合同約定或法律法規(guī)要求，解除合作關(guān)系。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：《投資理財(cái)服務(wù)方案》詳細(xì)描述乙方為甲方提供的投資理財(cái)服務(wù)方案，包括投資策略、資產(chǎn)配置、預(yù)期收益等。附件2：《投資理財(cái)服務(wù)費(fèi)用明細(xì)》詳細(xì)列出乙方提供投資理財(cái)服務(wù)所需收取的費(fèi)用，包括服務(wù)費(fèi)、管理費(fèi)、業(yè)績提成等。附件3：《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告》詳細(xì)描述乙方對(duì)甲方投資組合進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。附件4：《投資理財(cái)合同履行時(shí)間表》詳細(xì)列出本合同的履行時(shí)間節(jié)點(diǎn)，包括投資金額支付時(shí)間、服務(wù)期限、收益分配時(shí)間等。附件5：《保密協(xié)議》詳細(xì)描述甲乙方在合同履行過程中對(duì)商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)秘密等的保密義務(wù)和保密期限。附件6：《第三方合作協(xié)議》詳細(xì)列出甲乙方與第三方合作時(shí)需遵守的條款，包括服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用、保密等。附件7：《合同修正協(xié)議》用于修改和補(bǔ)充本合同的條款，需甲乙方協(xié)商一致并簽署。附件8：《合同補(bǔ)充協(xié)議》用于對(duì)本合同的補(bǔ)充，包括但不限于條款的增加、刪除、修改等，需甲乙方協(xié)商一致并簽署。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照合同約定支付投資金額和服務(wù)費(fèi)用；2.乙方未按照合同約定提供投資理財(cái)服務(wù)；3.第三方未按照合同約定和法律法規(guī)要求履行義務(wù)；4.甲乙方未履行合同中的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致合同無法履行，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：違約金額×[]%×違約天數(shù)（大寫：[]%×[]天）；2.違約行為導(dǎo)致合同無法履行，乙方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲方支付違約金，違約金計(jì)算方式為：投資金額×[]%×違約天數(shù)（大寫：[]%×[]天）；3.第三方未履行或履行不當(dāng)，甲方乙方有權(quán)追究第三方的責(zé)任，并要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。