2024年期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理合同

20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專(zhuān)業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME2024年期貨交易風(fēng)險(xiǎn)管理合同1本合同目錄一覽第一條合同主體1.1甲方信息1.2乙方信息第二條交易內(nèi)容2.1交易品種2.2交易數(shù)量2.3交易價(jià)格第三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.2信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.3操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估第四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制4.2風(fēng)險(xiǎn)分散策略4.3止損和止盈設(shè)置第五條資金管理5.1甲方資金投入5.2乙方資金監(jiān)管5.3資金調(diào)撥流程第六條信息保密6.1保密義務(wù)6.2保密期限6.3信息泄露后果第七條違約責(zé)任7.1甲方違約責(zé)任7.2乙方違約責(zé)任第八條爭(zhēng)議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律途徑第九條合同的生效、變更和終止9.1合同生效條件9.2合同變更程序9.3合同終止情形第十條合同的附件10.1附件一：交易品種及規(guī)格10.2附件二：交易策略及操作流程10.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)設(shè)置第十一條合同的簽署和保管11.1簽署程序11.2簽署日期11.3合同保管第十二條其他約定12.1雙方其他協(xié)商事項(xiàng)12.2法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)第十三條法律適用13.1合同適用的法律13.2法律沖突解決第十四條合同的完整性14.1合同條款的完整性14.2合同修改程序第一部分：合同如下：第一條合同主體1.1甲方信息注冊(cè)地址：_______；聯(lián)系人：_______；聯(lián)系電話：_______。1.2乙方信息注冊(cè)地址：_______；聯(lián)系人：_______；聯(lián)系電話：_______。第二條交易內(nèi)容2.1交易品種交易品種的規(guī)格及標(biāo)準(zhǔn)按照附件一的規(guī)定執(zhí)行。2.2交易數(shù)量2.3交易價(jià)格交易價(jià)格由市場(chǎng)行情決定，甲方應(yīng)按照市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行交易。如市場(chǎng)價(jià)格發(fā)生重大變動(dòng)，雙方可協(xié)商調(diào)整交易價(jià)格。第三條風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估3.1市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲方應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)情況，對(duì)交易品種的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。如甲方發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)其承受能力，應(yīng)立即通知乙方，并采取相應(yīng)措施。3.2信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲方應(yīng)評(píng)估乙方信用狀況，并依據(jù)評(píng)估結(jié)果決定是否與乙方進(jìn)行交易。如甲方發(fā)現(xiàn)乙方信用狀況出現(xiàn)問(wèn)題，應(yīng)立即通知乙方，并采取相應(yīng)措施。3.3操作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估甲方應(yīng)評(píng)估交易操作過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)，并制定相應(yīng)的操作規(guī)程。如甲方違反操作規(guī)程導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控。如發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)，甲方應(yīng)立即采取相應(yīng)措施。4.2風(fēng)險(xiǎn)分散策略甲方應(yīng)采取適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)分散策略，降低單一交易的風(fēng)險(xiǎn)。具體措施由雙方協(xié)商確定。4.3止損和止盈設(shè)置甲方應(yīng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，設(shè)置合理的止損和止盈點(diǎn)。如甲方未設(shè)置止損或止盈點(diǎn)，導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)自行承擔(dān)。第五條資金管理5.1甲方資金投入甲方同意向乙方投入資金，用于購(gòu)買(mǎi)交易品種。具體資金投入額度及時(shí)間由雙方協(xié)商確定。5.2乙方資金監(jiān)管乙方應(yīng)對(duì)甲方投入的資金進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)管，確保資金安全。5.3資金調(diào)撥流程甲乙雙方應(yīng)共同制定資金調(diào)撥流程，并按照流程進(jìn)行資金的調(diào)撥。如因違反流程導(dǎo)致?lián)p失，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第六條信息保密6.1保密義務(wù)甲乙雙方應(yīng)對(duì)在合同執(zhí)行過(guò)程中獲得的信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向第三方泄露。6.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。6.3信息泄露后果如甲乙雙方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致信息泄露，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。如因此給對(duì)方造成損失，應(yīng)賠償對(duì)方因此產(chǎn)生的全部損失。第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任甲方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如甲方未按照約定提供交易品種或數(shù)量，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方賠償因此產(chǎn)生的損失。8.2乙方違約責(zé)任乙方違反合同約定的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。如乙方未按照約定監(jiān)管甲方資金，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方賠償因此產(chǎn)生的損失。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決雙方在合同執(zhí)行過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交調(diào)解委員會(huì)進(jìn)行調(diào)解。9.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、變更和終止10.1合同生效條件本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2合同變更程序合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。10.3合同終止情形合同終止的情形包括：（1）雙方協(xié)商一致解除合同；（2）合同有效期屆滿；（3）一方違約導(dǎo)致合同無(wú)法履行；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。第十一條合同的附件11.1附件一：交易品種及規(guī)格附件一詳細(xì)列出交易品種的名稱、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等信息。11.2附件二：交易策略及操作流程附件二詳細(xì)描述交易品種的交易策略、操作流程等信息。11.3附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)設(shè)置附件三列出風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)的設(shè)置，包括止損點(diǎn)、止盈點(diǎn)等。第十二條其他約定12.1雙方其他協(xié)商事項(xiàng)雙方在其他協(xié)商事項(xiàng)上達(dá)成的共識(shí)，應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。12.2法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)本合同未涉及的事項(xiàng)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第十三條法律適用13.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國(guó)法律。13.2法律沖突解決如本合同內(nèi)容與法律法規(guī)沖突，應(yīng)以法律法規(guī)為準(zhǔn)。第十四條合同的完整性14.1合同條款的完整性本合同及附件構(gòu)成了雙方完整的協(xié)議，取代了所有之前的口頭或書(shū)面的協(xié)議和談判。14.2合同修改程序合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。任何未經(jīng)雙方授權(quán)的修改均無(wú)效。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱“第三方”是指除甲方和乙方之外，參與本合同項(xiàng)下交易或與本合同有關(guān)的其他各方，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)、結(jié)算機(jī)構(gòu)等。1.2第三方責(zé)任第三方在本合同項(xiàng)下的行為，應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。如第三方違反法律法規(guī)或本合同約定，導(dǎo)致甲方或乙方損失，甲方或乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。第二條第三方介入的附加條款2.1第三方選擇甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商選擇合適的第三方介入本合同項(xiàng)下的交易。如雙方對(duì)第三方選擇發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。2.2第三方職責(zé)（1）按照甲乙雙方的約定，提供相關(guān)服務(wù)；（2）確保提供的服務(wù)符合法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（3）如實(shí)向甲乙雙方通報(bào)交易過(guò)程中的相關(guān)信息；（4）按照甲乙雙方的約定，對(duì)交易過(guò)程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。2.3第三方權(quán)利第三方在本合同項(xiàng)下的權(quán)利包括但不限于：（1）按照約定收取服務(wù)費(fèi)用；（2）要求甲乙雙方提供必要的交易信息；（3）拒絕執(zhí)行甲乙雙方違反法律法規(guī)和本合同約定的指令。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方責(zé)任限額的確定第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任限額，由甲乙雙方協(xié)商確定。如雙方未能協(xié)商一致，第三方責(zé)任限額按照行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和市場(chǎng)慣例確定。3.2第三方責(zé)任限額的調(diào)整第三方責(zé)任限額可以根據(jù)市場(chǎng)情況、法律法規(guī)的變化等因素進(jìn)行調(diào)整。調(diào)整事項(xiàng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并書(shū)面通知第三方。3.3第三方責(zé)任限額的賠償?shù)谌皆诒竞贤?xiàng)下的責(zé)任限額范圍內(nèi)，對(duì)甲方或乙方造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。如第三方超過(guò)責(zé)任限額造成損失，甲方或乙方有權(quán)向第三方追償。第四條第三方與甲乙方的關(guān)系4.1第三方與甲方的關(guān)系第三方與甲方之間的權(quán)利義務(wù)，按照本合同及甲乙雙方的約定確定。4.2第三方與乙方的關(guān)系第三方與乙方之間的權(quán)利義務(wù)，按照本合同及甲乙雙方的約定確定。4.3第三方與甲方、乙方的劃分第三方在本合同項(xiàng)下的職責(zé)和義務(wù)，不替代甲方和乙方的責(zé)任。甲方和乙方應(yīng)承擔(dān)的交易風(fēng)險(xiǎn)和法律責(zé)任，不應(yīng)因第三方的介入而減輕或免除。第五條第三方介入的爭(zhēng)議解決5.1第三方與甲乙方的爭(zhēng)議第三方與甲方或乙方之間的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。5.2甲方與乙方對(duì)第三方的爭(zhēng)議甲方與乙方對(duì)第三方的選擇、職責(zé)、責(zé)任限額等事項(xiàng)發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。第六條第三方介入的合同修改6.1第三方介入的合同修改程序第三方介入本合同，需經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并書(shū)面確認(rèn)。任何未經(jīng)雙方授權(quán)的修改均無(wú)效。6.2第三方介入的合同修改內(nèi)容第三方介入的合同修改內(nèi)容應(yīng)包括：第三方選擇的理由、第三方職責(zé)的界定、第三方責(zé)任限額的確定等。第七條法律法規(guī)變化對(duì)第三方責(zé)任的影響如法律法規(guī)發(fā)生變化，影響第三方在本合同項(xiàng)下的責(zé)任，甲乙雙方應(yīng)按照新的法律法規(guī)進(jìn)行協(xié)商，并書(shū)面通知第三方。第八條第三方退出8.1第三方退出的條件第三方在本合同項(xiàng)下的服務(wù)期限屆滿，或甲乙雙方協(xié)商一致解除第三方介入的，第三方退出。8.2第三方退出的程序第三方退出本合同，應(yīng)提前書(shū)面通知甲乙雙方。甲方和乙方應(yīng)在接到通知后，按照約定完成與第三方的結(jié)算。第九條第三方介入的保密義務(wù)9.1第三方保密義務(wù)第三方應(yīng)對(duì)在合同執(zhí)行過(guò)程中獲得的信息予以保密，未經(jīng)甲乙雙方同意，不得向第三方泄露。9.2保密期限保密期限自合同簽訂之日起算，至合同終止或履行完畢之日止。第十條其他約定10.1雙方其他協(xié)商事項(xiàng)雙方在其他協(xié)商事項(xiàng)上達(dá)成的共識(shí)，應(yīng)作為本合同的附件，與本合同具有同等法律效力。10.2法律法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)本合同未涉及的事項(xiàng)，應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第三部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：交易品種及規(guī)格詳細(xì)列出交易品種的名稱、規(guī)格、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等信息。例如：大豆期貨合約，規(guī)格為每手1000公斤。附件二：交易策略及操作流程詳細(xì)描述交易品種的交易策略、操作流程等信息。例如：交易策略包括買(mǎi)入時(shí)機(jī)、賣(mài)出時(shí)機(jī)、止損點(diǎn)、止盈點(diǎn)等。附件三：風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)設(shè)置列出風(fēng)險(xiǎn)控制參數(shù)的設(shè)置，包括止損點(diǎn)、止盈點(diǎn)、倉(cāng)位管理等。例如：止損點(diǎn)設(shè)置為價(jià)格下跌5%。附件四：資金調(diào)撥流程詳細(xì)描述資金調(diào)撥的流程，包括資金劃撥的時(shí)間、金額、雙方確認(rèn)等。例如：每周五下午進(jìn)行資金調(diào)撥。附件五：第三方機(jī)構(gòu)名單列出可能涉及到的第三方機(jī)構(gòu)名稱、職責(zé)、聯(lián)系方式等信息。例如：中介機(jī)構(gòu)名稱、評(píng)估機(jī)構(gòu)名稱等。附件六：法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)列出本合同需遵守的法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。例如：《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易規(guī)則》等。附件七：合同履行時(shí)間表詳細(xì)列出合同履行的時(shí)間表，包括交易時(shí)間、資金調(diào)撥時(shí)間、報(bào)告提交時(shí)間等。例如：每周一提交交易報(bào)告。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定提供交易品種或數(shù)量。示例：甲方答應(yīng)提供100手大豆期貨合約，但實(shí)際只提供了80手。2.乙方未按照約定監(jiān)管甲方資金。示例：乙方未及時(shí)發(fā)現(xiàn)甲方資金被非法挪用，導(dǎo)致?lián)p失。3.第三方未按照約定提供服務(wù)。示例：第三方作為中介機(jī)構(gòu)，未及時(shí)促成甲方和乙方的交易，導(dǎo)致?lián)p失。4.甲方未按照約定設(shè)置止損或止盈點(diǎn)。示例：甲方未設(shè)置止損點(diǎn)，導(dǎo)致價(jià)格大幅下跌時(shí)無(wú)法及時(shí)止損，造成損失。5.乙方未按照約定履行報(bào)告義務(wù)。示例：乙方未按時(shí)提交交易報(bào)告，導(dǎo)致甲方無(wú)法了解交易情況。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約行為導(dǎo)致?lián)p失