國際規(guī)則的經濟學分析形成和實施

際規(guī)則的經濟學分析形成和實施

本章繼續(xù)第五章關于國際規(guī)則的話題，關注國際規(guī)則的形成機制和實施機制方面的內容?；\

統(tǒng)地講，國際規(guī)則的形成和實施機制是由規(guī)則的基本特征所決定的。其一，作為國際經濟領

域的一種公共產品，國際規(guī)則具有很強的外部性。即一個國家的使用不會減少其他國家對該

物品的消費可能性。規(guī)則運用得越頻繁，從減少的交易成本來看使用者獲得的潛在收入就越

大，如國際商業(yè)交易中結算貨幣的使用。具二，規(guī)則具有一定程度的約束性。任何一種規(guī)

則，不論它由一國或數國政府所倡議，還是來自于民間團體，一旦成為國際規(guī)則就會約束所

有國家的行為。假如沒有特殊的（能夠得到其他成員認可的）“豁免理由”，單個國家將無

權對國際規(guī)則的合法性提出質疑，當然也沒有權力要求豁免。這樣說并不意味著規(guī)則的約束

是剛性的，只是表明一個國家如果不接受規(guī)則的約束就需要付出相應的代價。其三，任何規(guī)

則又都是非中性的，即同一項規(guī)則會對不同國家產生不同的影響。在參與國際經濟活動中，

不同類型的國家的初始條件、所追求的目標以及實現目標的手段是千差萬別的，甚至是相互

沖突的。例如，霸主要維護已有的利益，保持領先優(yōu)勢，面落后國家要實現趕超目標，擺脫

落后困境。因此，規(guī)則不可能完全顧及每一方的利益。這也就是為什么每個國家在參與全球

化過程中都力圖最大限度地影響國際規(guī)則制定的原因所在。

第一節(jié)國際規(guī)則的形成機制

在國際規(guī)則制定的比際博弈過程中，每個國家都不可能把自己的意志完全強加給別人，最終

必然是相互妥協(xié)的結果。需要說明的是，規(guī)則本身就意味著合作，而合作通常能夠帶來共贏

的結果，因而這個過程并非是零和博弈。正是這種非零和博弈特征，國際規(guī)則才經歷了從無

到有，從簡單到復雜的過程。這是經濟全球化收益的重要來源。但另一方面，各國影響國際

規(guī)則制定的能力存在很大的差異。這種能力差異既可能來自于經濟實力，也可能來自于非經

濟實力。實際的博弈過程就不可避免地會有矛盾和沖突。當這種矛盾與沖突難以調和時，新

規(guī)則的制定就會被推遲或陷于流產，諸如WTO/GATT多邊貿易談判中就曾經屢次出現類似的

結局。由此導致了在經濟全球化發(fā)展過程中有時會出現國際規(guī)則難以適應商品與生產要素跨

國流動的要求。在這一節(jié)里，我們將從規(guī)則的非中性出發(fā)討論國際規(guī)則的收益，一個國家在

國際規(guī)則制定過程中的作用大小究竟取決于哪些因素，以及規(guī)則形成的具體機制。

一國際規(guī)則制定權的收益

一國從國際規(guī)則獲益的來源有兩個：一是國際規(guī)則所擁有的正外部性，即規(guī)則的統(tǒng)一促進了

商品與生產要素的跨國流動，提高了國際分工的水平，優(yōu)化了全球資源配置，從而實現了全

球福利的改善。這一點對所有參與經濟全球化的國家都是適用的。⑴一是國際規(guī)則的非中

性，即規(guī)則的制定者或主導者能夠從中獲得巨大的額外經濟收益。換句話說，只有少數國家

能夠從后一種來源中獲益。現實中，并非所有國家都有能力主導國際規(guī)則的制定過程，只有

霸主（或許還包括霸主的盟友）才有能力這樣做。

在某種意義上，這種規(guī)則非中性所引發(fā)的收益分配不合理（少數國家獲得額外收益）是市場

經濟的客觀要求。經濟學常識告訴我們，擁有外部性的公共產品經常會面臨供給不足的局

面，埋由是大家都試圖尋求搭便車。為糾正這種供給不足的局面，要么需要由政府出面允當

供給者，要么對（私人）供給者提供額外的收益，比如，要克服新技術（這種公共產品）的

供給不足，就必須通過專利保護法給予創(chuàng)新者以額外的收益。在一國之內，政府通常會發(fā)揮

公共產品提供者的角色，然而在國際范圍內卻不存在一個世界政府。因此，賦予國際公共產

品提供者以額外的收益就成了一種必然選擇。具體到國際規(guī)則領域，賦予規(guī)則制定者的額外

收益實際上就是規(guī)則的霸權收益。我們這樣說并不是為規(guī)則的霸權收益開脫，也不是為霸主

行為的公正性尋求理論基礎。從國際規(guī)則的演變歷史中可以看出，霸主的興衰與規(guī)則制定權

的交替是國際經濟格局變化的結果。長期內，這種變化并不以人們的主觀意志為轉移。

不同時期規(guī)則制定權的收益會有不同的表現形式，金本位制的收益不同于金匯兌本位制的收

益，固定匯率制的收益也不同于浮動匯率制的收益。但總體而言，國際規(guī)則制定者的收益可

以劃分為兩個領域。一是制定有利于自身的市場交易方式。19世紀的英國與20世紀的美國

所推動的貿易自由化都是為了適應國內技術進步、產業(yè)結構變革、市場擴張以及經濟增長的

要求。到19世紀，英國的工業(yè)革命已基本完成，國內工業(yè)對農業(yè)的技術優(yōu)勢，英國對其他

國家的技術優(yōu)勢已經完全確立。工業(yè)革命早期通過限制熟練勞動力（向其他國家）移民、機

器設備出口的方式來維持技術優(yōu)勢的政策已經難以奏效。與此同時，國內市場和殖民地市場

也不再能為制成品提供足夠的空間。因而，以廢除《谷物法》為先導，推進全球自由貿易就

成為必然選擇。和歐洲的后進國家（如德國）一樣，面對英國的自由貿易政策，美國為保護

民族幼稚工業(yè)而更傾向于貿易保護主義，以至于到1930年代還制定了著名的《霍利―斯莫

特關稅法》。第二次世界大戰(zhàn)結束之后，美國取代了英國的地位，開始推行自由貿易政策。

到了1930年代，由于歐洲與日本的崛起開始對美國構成威脅，美國從戰(zhàn)后初期單方面開放

市場的自由貿易政策轉到了“公平自由貿易”政策。WTO取代GATT后，以美國為首的發(fā)達

國家借助WTO這一平臺越來越傾向于制定知識產權保護規(guī)則（如TRIPs）、投資自由化規(guī)則

（如TRIMs）、環(huán)境保護規(guī)則、競爭政策規(guī)則、勞工條款，等等。這些規(guī)則的一個基本趨向

就是維護現有的國際分工體系，繼續(xù)保持其技術、產業(yè)競爭優(yōu)勢，把不同類型的國家“鎖

定”于現行的國際分工鏈條之上。

國際規(guī)則制定權的另一個收益來源于貨幣霸權。當霸主國家的貨幣發(fā)揮世界貨幣職能時，它

將會給當事國帶來巨大的收益。最直接的收益當屬“鑄幣稅”。同時，更重要的是，霸主國

家可以把國內經濟失衡的負擔轉嫁給世界其他國家。在金本位制時代，“倫敦提款權”就是

一個典型的例子。⑵二戰(zhàn)后，無論是布雷頓森林體系時代還是后布雷頓森林體系時代，美國

都從美元霸權中獲得了巨大的利益。也在這期間，美國經歷了從“世界銀行家”（World

Banker）向“世界風險資本家”（WorldVentureCapitalist）角色的轉換，”但它卻牢牢

擁有美元霸權。

在布雷頓森林體系時代，美元霸權收益體現為以下幾個方面。首先，由于美國處在世界銀行

家的地位上，其對外投資是一種自然的結果。在I960年代以前，美國的經常賬戶一直保持

順差狀態(tài)，為滿足其他國家對美元的巨大需求，對外直接投資就成為美元輸出的一個主要渠

道。由本國發(fā)行的價值被高估的貨幣購買其他國家的資產，其收益是不言自明的。其次，美

元被人為高估使美國處于一個非常特殊的地位：它可以入不敷出，保持經常賬戶的赤字，而

不用擔心美元的貶值。在布雷頓森林體系下，美國基本上是一個資本與商品市場不受控制的

中心地區(qū)。歐洲與日本資本由于受到戰(zhàn)爭的破壞，構成了新興的外圍地區(qū)。處于外圍的日本

與歐洲國家為了保持在美國商品市場上的競爭地位，需要不斷地買入美元，以避免本幣對美

元的升值。它們選擇低估本幣，控制資本流動和貿易，積累外匯儲備，運用中心地區(qū)（美

國）作為金融中介融資。1950年代至I960年代期間，日元和主要歐洲貨幣被嚴重低估的背

后反映的是一種經濟發(fā)展戰(zhàn)略的理念：壓低本國的工資水平，進而也是限制消費，以擴大投

資（表現為出口的增加）。實際上，匯率低估和壓低工資就像硬幣的正反面。計算這一時期

日元和歐洲貨幣實際匯率的另一種方式就是把日本與歐洲國家的工資折合成美元進行比較。

反過來，美國主要通過對外直接投資向外圍地區(qū)提供長期信貸。到了布雷頓森林體系的后

期，美國的經常賬戶開始出現赤字，但上述格局仍能繼續(xù)維持。原因之一是外圍國家愿意把

積累的美元儲備重新投入到美國（如購買美國國債），原因之二是由于美國成熟高效的資本

市場，它可以進口短期資本，出口長期資本為世界其他國家提供金融中介服務。第三，與上

述格局相聯(lián)系，在這一體系中，美國感受不到需要調整經濟失衡的壓力。對美國而言，它不

需要在黃油與大炮之間進行選擇（在一定程度上這也是冷戰(zhàn)時期美蘇軍備競賽中美國能夠最

終獲勝的原因之一）。以美元計價的有價證券源源不斷地被外圍國家中央銀行所吸納。其結

果是美元的堅挺與較低的通貨膨脹率并存。美聯(lián)儲無需在經濟增長與通貨膨脹之間做出選擇

（像菲利普斯曲線所預測的那樣）。當然，美國政府也不需要刻意約束其財政支出，它可以

在不需要增稅的前提下，享受廉價的海外資本。

與巨大的美元霸權收益相對應，布雷頓森林體系要求美國付出的成本幾乎是可以忽略不計

的，這和同一時期多邊貿易體系形成了鮮明的反差。為了確立戰(zhàn)后的多邊貿易體制，美國曾

經倡議建立國際貿易組織，并以《哈瓦那憲章》的形式得到了國際社會的認可，但是美國國

會卻以損害美國立法權限為由否決了這一方案，最終不得不演化為關稅與貿易總協(xié)定。

1973年布雷頓森林體系宣告瓦解。對美國而言，建立與放棄布雷頓森林體系都是要獲取美

元霸權的收益。因而，在后布雷頓森林體系時代如何繼續(xù)保持美元霸權就成為美國如何改革

國際金融體系的基礎。從布雷頓森林體系瓦解到1980年代中期的十年期間是美元霸權的低

谷，也是美國經濟的低谷。伴隨日本與歐洲經濟的崛起，具貨幣在國際金融領域的地位也在

不斷上升。進入1980年代以后，里根政府的經濟改革在為美國經濟重新注入活力的同時，

也使美國經濟出現了新一輪的失衡，經常賬戶赤字與GDP之比達到了4%。對這次失衡的調

整再次展示出美元霸權的地位：通過《廣場協(xié)議》迫使日元和主要歐洲貨幣大幅升值。結果

是美國的經常賬戶得到了改善，到1990年代初期基本二實現了平衡。自那時起，伴隨美國

經濟的高速增長，經常賬戶再次陷入失衡。2004年經常賬戶赤字與GDP之比達到了6%創(chuàng)

造了歷史最高水平。美國的經常賬戶赤字占全球經常賬戶盈余的75%,這也就是為什么把美

國對外經濟失衡稱之為全球經濟失衡的原因所在。目前全球經濟失衡調整的方向已經成為

國際社會關注的焦點。

和布雷頓森林體系下的運行模式相比，目前的全球經濟失衡既有共性的一面，也有自身的特

點。但它反映了一個基本的趨勢，這就是美國仍然在獲取美元霸權的收益。

第一，美國可以無需承擔匯率穩(wěn)定的責任而選擇自主的財政貨幣政策。在布雷頓森林體系

下，“雙掛鉤”機制要求美國有義務維持美元匯率的穩(wěn)定。而在浮動匯率制時代，美國已經

免除了這項義務。面對1990年代開始不斷增加的對外債務，美國仍然可以實施低利率政

策，并在泡沫經濟崩潰之后實施大規(guī)模的財政赤字政策。

第二，美國仍然可以利用外圍國家實施“追趕型”發(fā)展模式的特點推行“入不敷出”的經濟

政策。由于經濟發(fā)展和金融自由化，日本、歐洲國家已經完成了經濟追趕的任務，從布雷頓

森林體系下的“外圍”陣營“畢業(yè)”。而亞洲、拉美等一批“新興市場國家”加入到了“外

圍”陣營之列（在布雷頓森林體系時代，它們要么還游離于世界市場之外，要么還在全球市

場上微不足道）。為了完成經濟追趕目標，它們選擇了1950年代至I960年代日本與歐洲的

發(fā)展模式：高估本幣、釘住美元、促進出口、積累美元儲備，反過來把積累的美元儲備重新

投入到美國（從IT泡沫崩潰之前投資于美國資本市場轉向TT泡沫崩潰之后投資于美國國

債）。同時:引進外國直接投資進一步促進出口，發(fā)展外向型經濟。在這個循環(huán)中，美國再

次獲得了美兀霸權所帶來的收益：低儲蓄率、高消費率、低利率、低通貨膨脹率與高經濟增

長率并存。這種模式也被某些經濟學家稱之為“新布雷頓森林體系”。上和布雷頓森林體系

不同的是，即使1990年代中期以后美國經常賬戶赤字不斷增加，但美元實際匯率卻在不斷

升值。甚至在美國淪為凈債務國，對外債務金額不斷擴大的情況下，這一趨勢仍然沒有改

變。

第三，美國可以把調整經濟失衡的負擔轉嫁給其他國家。從2001年開始，美國政府對美元

貶值采取了“善意忽略”的政策（實為自由放任）。結果是美元實際匯率一直呈現下跌之

勢，其中主要是對歐元和其他發(fā)達國家貨幣的貶值。和1980年代《廣場協(xié)議》之后的情況

不同，迄今為止的美元貶值不僅沒有使美國經常賬戶赤字縮小，反而繼續(xù)呈現惡化。對于未

來的調整方式，經濟學家盡管有不同的看法，但多數人認為最終仍然是由全球來承擔調整的

壓力。⑻

二國際規(guī)則制定權的決定因素

擁有國際規(guī)則制定權能夠給當事國帶來額外的收益。然而，不同國家影響國際規(guī)則的能力是

有很大差異的，按照市場經濟的法則，這就決定了國際規(guī)則的制定過程只能由少數國家來主

導。毋庸置疑，從國際經濟決策民主化的角度來看，這種決策程序是不合理的和不公正的。

徹底改變這一決策程序將是一個漫長的過程。但這并不意味著弱小國家在規(guī)則制定過程中無

所作為，近年來越來越多的小國正在力圖擴大對國際規(guī)則制定過程的影響力。決定一國在國

際規(guī)則制定過程中的影響力主要取決于下述因素。

笫?,市場規(guī)模，或者說一國能夠向世界提供多大的出口市場。在國際經濟關系中，國際貿

易和國際金融是最主要的內容，因此在某種程度上市場規(guī)模比經濟規(guī)模更為重要。市場規(guī)模

在國際規(guī)則博弈過程中的作用是簡單明了的：要么接受我的規(guī)則，要么退出我的市場。在

19世紀的英國軸'權時代，英國的國民生產總值并不是最大的。即使在1840年的鼎盛時期，

其國民生產總值也低于俄國；到1910年，按國民生產總值計算，俄國、德國、美國都超過

了英國。但就貿易額計算，英國一直穩(wěn)居世界第一。這就為英國主導全球經濟規(guī)則提供了必

要條件。第一次世界人戰(zhàn)結束之后，英國的貿易額開始為美國所取代。這就為二戰(zhàn)以后美國

主導全球經濟規(guī)則奠定了基礎。進入1980年代以后，隨著跨國公司產業(yè)內貿易、加工貿

易、“外包”業(yè)務的發(fā)展，貿易額本身已經不再是一國市場規(guī)模的準確衡量指標。但就經濟

結構相似的國家而言，這一指標仍然有著十分重要的國際比較意義。

第二，貿易政策的自由度或市場開放程度。如果說市場規(guī)模是決定國際規(guī)則制定權必要條件

的話，那么市場開放度就是決定規(guī)則制定權的充分條件。一國只有愿意為世界其他國家提供

出口市場，其市場規(guī)模才會成為國際規(guī)則博弈過程中的跌碼。在第五章中我們看到，一戰(zhàn)前

的英國和一戰(zhàn)后的美國都保持了最低的關稅稅率（1913年之前英國制成品關稅稅率一直為

0）o在《科布頓一謝瓦利埃協(xié)定》中，英國同意廢除所有制成品關稅，把對白蘭地征收的

關稅降到殖民地產品的水平，并降低葡萄酒的進口稅。所有國家都得到了這種減讓，其中法

國的獲利最大。另一方面，法國對英國做出的讓步卻只限于降低煤炭和焦炭、條鐵和生鐵、

鋼、機器工具、紗線、大麻及亞麻制成品的進口關稅。⑸兩次世界大戰(zhàn)期間，美國的市場規(guī)

模盡管已經超過了英國，但其強烈的保護主義傾向表明了它根本沒有主導國際規(guī)則制定過程

的意愿。二戰(zhàn)之后，日木有著類似的經歷。它的市場規(guī)模僅次于美國，但其貿易保護主義趨

向嚴重地限制了它在多邊貿易談判中的發(fā)言權。

第三，國際競爭力。國際競爭力的高低在很大程度上決定了一國對待自由貿易政策的立場。

過去200年國際貿易的發(fā)展史向人們昭示了一個規(guī)律：純粹的自由貿易政策是強者的專利。

領先的技術優(yōu)勢和國際競爭力可以使一國有條件向世界單方面地開放市場。即使在霸主國家

內部，不同產業(yè)競爭力的差異也會影響它們對待自由貿易政策的立場。例如，作為戰(zhàn)后多邊

貿易體制的創(chuàng)建者和全球自由貿易的倡導者，美國卻堅持把紡織品貿易自由化長期排除在

GATT的多邊貿易談判之外。到了烏拉圭回合，這一問題才開始得到解決，并且還制定了長

達10年的過渡期（烏拉圭回合在其他領域所達成的協(xié)議都沒有如此長的過渡期）。

第四，國際經濟協(xié)調能力。對霸主來說，要成為國際規(guī)則制定過程的主導者，讓多數成員接

受其主導者的地位是至關重要的。對普通國家來說，擴大對國際規(guī)則制定過程的影響力同樣

需要尋找利益伙伴，協(xié)調立場。在19世紀，英國的霸主地位得益于法國和德國的合作。在

國際金本位制中，倫敦一巴黎一柏林形成了階梯形的國際金融中心。而兩次世界大戰(zhàn)的爆發(fā)

則反映了德國不甘于成為英國的一個小伙伴。二戰(zhàn)以后，美國為增強其國際協(xié)調能力建立起

了一整套國際經濟的機構和制度，如布雷頓森林體系下的固定匯率制、國際貨幣基金組織以

及世界銀行，以GATT/WTO為基礎的多邊貿易體制，協(xié)調發(fā)達國家立場的OECD、"七國集

團”，等等。即便如此，歐洲和日本的崛起還是削弱了美國的國際協(xié)調能力，致使布雷頓森

林體系瓦解。

第五，參與區(qū)域經濟合作的程度。霸主的基礎是建立在龐大的市場規(guī)模之上的，后來者要想

挑戰(zhàn)霸主的地位就必須加快擴大自身的市場規(guī)模。加快經濟發(fā)展速度是擴大市場規(guī)模的一個

基本的選擇，但對于小國來說依靠這種方式永遠不可能趕上大國的市場規(guī)模。因此，通過區(qū)

域經濟合作形成更大的市場是小國影響國際規(guī)則制定過程的一個重要選擇。第二次世界大戰(zhàn)

以前，區(qū)域經濟合作更多表現為宗主國與殖民地之間的經濟合作，如英聯(lián)邦。不過，這種合

作是以政治上的不平等關系為前提的，并不是真正意義上的區(qū)域經濟合作。二戰(zhàn)后以歐洲經

濟共同體的形成為標志，區(qū)域經濟合作迅速發(fā)展，尤其是1950年代以后殖民體系的瓦解促

使發(fā)展中國家之間的南南合作曾一度成為區(qū)域經濟合作的主流。歐洲經濟共同體的產生與發(fā)

展逐漸形成了一個能夠與美國相抗衡的大市場，并在國際規(guī)則制定過程中發(fā)揮越來越大的作

用。到了1990年代以后，全球區(qū)域經濟合作進入了一個新的發(fā)展階段。一個突出特征就是

大國之間的競爭越來越演變?yōu)閰^(qū)域經濟合作組織之間的競爭。大國對待區(qū)域經濟合作的立場

發(fā)生了變化。表6-1顯示，大西洋兩岸在區(qū)域經濟合作領域的競爭很大程度上就是爭奪國際

規(guī)則的主導權。1992年歐洲統(tǒng)一大市場的形成第一次在市場規(guī)模上超過了美國，從而成為

刺激美國推進美加自由貿易區(qū)與北美自由貿易區(qū)的重要動因。和小國之間的區(qū)域經濟合作相

比，大國參與區(qū)域經濟合作更多是尋求包括國際規(guī)則制定權的非傳統(tǒng)收益。0如果說1980

年代以前世界經濟格局是美日歐三足鼎立的話，那么進入21世紀以后美歐兩極已經不再是

原來意義上的美國和歐洲經濟共同體，而是演變?yōu)楸泵雷杂少Q易區(qū)（以及將來的美洲自由貿

易區(qū)）和由25個國家組成的新歐盟。唯獨日本還是原來意義上的日本，這也有助于說明為

什么口本在國際經濟事務中的影響力越來越低。因而，在國際規(guī)則制定過程的未來博弈中，

一國參與區(qū)域經濟合作的程度將直接決定它對規(guī)則的影響力。

歐洲美國

1986年：歐共體決定與歐洲自由貿易

1986年：美國決定與加拿大簽署《美加自由貿易

區(qū)（EEFA）在1992年建立歐洲統(tǒng)一大

區(qū)協(xié)定》。

市場。

1992年：歐盟簽署《歐洲統(tǒng)一法》，1992年：美加自由貿易區(qū)擴展為北美臼由貿

建立歐洲統(tǒng)一大市場。易區(qū)。

2004年：歐盟正式完成第一輪多擴

2004年：原計劃完成美洲自由貿易區(qū)談判c

（25國）。

表6T大西洋兩岸的競爭進程

第六，政治與軍事霸權。按理說，政治與軍事霸權不應該成為一國影響國際規(guī)則制定過程的

因素，但現實中所有的經濟霸權都對應于政治與軍事霸權。國際政治秩序與經濟秩序總是統(tǒng)

一的。19世紀英國的海軍是維護全球經濟秩序的主要力量，而德國力求改變在國際規(guī)則中

的從屬地位也只能求助于軍事對抗。1990年代以前的兩個平行世界市場也是以美蘇冷戰(zhàn)為

前提的，經互會與華沙條約組織共同構成了蘇聯(lián)東歐社會主義陣營的基礎。即使在冷戰(zhàn)結束

之后，美國的經濟霸主地位也是和其政治軍事霸權密切聯(lián)系在一起的。一方面，美國的政治

軍事霸主地位是其維護經濟盟友關系的重要基礎，另一方面美國力求運用經濟手段鞏固其政

治軍事霸主地位。伊拉克戰(zhàn)爭結束之后，美國正式提出與中東國家建立自由貿易區(qū)的建議就

是一個典型的例子。從純粹的經濟角度看，這一建議對美國幾乎沒有什么意義；而從政治角

度看，它對于美國的反恐戰(zhàn)略、能源安全卻有至關重要的意義。政治、軍事及其他非經濟因

素的影響從另一個角度印證了國際規(guī)則制定過程的非公正性。

三國際規(guī)則的形成機制

國際規(guī)則的制定是?個復雜的博弈過程。假定由霸主決定國際規(guī)則是?個高度簡化的做法。

實際上，不同類型的國家都會或多或少地通過多種方式影響規(guī)則的制定過程；不同類型規(guī)則

的形成機制也有很大的差異。在這里，我們將以影響國際規(guī)則制定過程的主體為線索考察規(guī)

則的形成機制。

1.以國際組織為依托的多邊機制

多邊機制是國際規(guī)則形成的主要平臺。不過，在英國霸權時代，并不存在為多邊機制所明確

依托的國際組織。1860年英法簽署的《科布頓-謝瓦利埃協(xié)定》及其隨后在歐洲地區(qū)所形

成的科布頓一謝瓦利埃協(xié)定網絡并不是一個正式的國際組織，至多可以算是一個多邊貿易協(xié)

定。至于宣告金本位制正式形成的1867年巴黎國際貨幣會議也沒有組建一個監(jiān)督金本位制

運行的國際組織。

和英國霸權時代不同，第二次世界大戰(zhàn)之后，美國一直致力于把國際組織作為多邊機制的基

礎。在國際貿易領域，美國的最初設想就是建立國際貿易組織（IT0）,只是因為來自本國

的反對才改為關稅與貿易總協(xié)定。關貿總協(xié)定雖然不是正式的國際組織，但它一直是制定全

球貿易規(guī)則、推進全球貿易自由化的主要平臺。烏拉圭回合以后，WT0作為正式的國際經濟

組織取代了關貿總協(xié)定。在國際金融領域，布雷頓森林體系所創(chuàng)立的國際貨幣基金組織既是

全球金融規(guī)則的制定者，也是國際金融規(guī)則的實施監(jiān)督者。

在多邊機制內制定國際規(guī)則并不意味著所有成員都可以平等地參與規(guī)則的制定過程。無論在

國際貿易領域還是國際金融領域，大國主導規(guī)則制定都是一種常態(tài)。在布雷頓森林體系中，

每個國家在基金中的份額（進而也是在基金的權限）是根據戰(zhàn)后初期各國在全球經濟中的地

位分配的，美國居絕對支配地位。盡管后來引入特別提款權，重新分配份額，但美國的支配

地位一直得以維持。即使到了后布雷頓森林體系，有關國際金融規(guī)則的任何新提案也都需要

首先得到美國的認可。

在GATT/WT0內部，美國同樣主導著規(guī)則的制定過程。下面我們以快車道談判權為例來具體

說明這一點。所謂快車道談判權是美國國會給予貿易談判代表（或美國總統(tǒng)）的一種特別授

權。該法律要求，針對一項貿易協(xié)定的生效審批，國會只能投“贊成”或“反對”票，禁止

對協(xié)議本身做任何修改。在GATT早期的幾輪談判中，所涉及的內容相對單一，主要是關稅

減讓。進入第六輪多邊貿易談判（肯尼迪回合）后，非關稅壁壘開始成為談判的另一項主要

內容。但由于國會沒有給予肯尼迪政府達成非關稅壁壘協(xié)議的授權，此輪談判事實上成為一

次失敗的談判。到了第七輪多邊貿易談判（東京回合），有關非關稅壁壘的一系列協(xié)議沒有

得到GATT2/3成員的支持，而不得不采用守則（Codes）的方式。即有共識的國家可以進行

合作，而無需所有GATT成員參加。這類似于吃自助餐根據自己的愛好選菜一樣，因而又被

稱為“自助餐食堂”方案。這一做法嚴重地削弱了多邊貿易規(guī)則的約束力。盡管這時已經有

了快車道授權，但顯然沒有滿足美國的要求。在美國的倡導下，烏拉圭回合放棄了東京回合

的“自助餐食堂”方案，改為對所有成員實施“固定價格菜單”方案（或一攬子談判方

案）：成員國必須整體上接受多邊貿易談判所達成的結果，而不僅僅是采納某些準則，放棄

其他的準則。從此，快車道授權就成了多邊貿易談判成功的一個必要條件。的一攬子協(xié)定向

美國保證了它的貿易伙伴不會有搭便車行為，即只采納?部分協(xié)議；而快車道機制向美國的

貿易伙伴保證：國會不會修改各國所做出的承諾。這兩項相互補充的規(guī)則充當了信心確立措

施，保證了談判者可以采取更大膽的步驟。在這種意義上，美國的快車道授權已經成為整個

多邊貿易談判的制度保證。

美國在多邊貿易談判中的主導地位隨著歐盟的崛起受到了重大沖擊。以多邊貿易談判進程為

例，針對多邊貿易談判的最后期限，美國的發(fā)言權越來越小?？夏岬匣睾虾蜄|京回合的時間

表是由美國國會所提供的談判授權最后期限所決定的。烏拉圭回合則是一次缺乏時間約束的

談判，美國國會不得不在1991年和1993年延長總統(tǒng)的授權。

由于一攬子談判模式成為規(guī)則，小國在談判中的地位有所上升。原則上所有的談判結果需要

得到一致同意才能生效。某些國家在個別領域的異議可以阻礙整個談判的進程。1在2003

年多哈回合的坎昆會議上，非洲國家及其由發(fā)展中國家組成的“20國集團”對棉花貿易自

由化問題與發(fā)達國家的沖突，致使談判失敗。由此也引發(fā)了某些發(fā)達國家對多邊貿易談判機

制的質疑。歐盟在坎昆會議失敗之后就公開質疑現行的WT0規(guī)則制定機制“過于民主化”。

2.以大國俱樂部為核心的諸邊機制

霸主選擇大國作為戰(zhàn)略盟友是一種必然的結果。19世紀的英國以法德作為戰(zhàn)略盟友，二戰(zhàn)

以后的美國則選擇了歐洲和日本作為其戰(zhàn)略盟友。和英國有所不同的是，美國即使和戰(zhàn)略盟

友之間的關系也有明確的協(xié)調機制。最早的此類組織要屬OECD的前身一一歐洲經濟合作組

織（OEEC）o它是配合“馬歇爾計戈應運而生的，與北約共同構成了當時西方陣營的兩大

組織。1961年OECD在此基礎上正式成立。作為發(fā)達國家的俱樂部，OECD不僅制定適用于發(fā)

達國家的經濟規(guī)則，如《造船補貼協(xié)定》、《反賄賂公約》、《多邊投資協(xié)定》（MIA）等

（參見表6-4）,而且還協(xié)調發(fā)達國家在多邊機制中的立場。在烏拉圭回合談判啟動之前，

美國要求把一系列新領域納入到談判進程之內，遭到了發(fā)展中國家的反對。當時美國國務院

發(fā)言人建議，如果發(fā)展中國家繼續(xù)反對把新問題納入到談判進程，他們將尋求與“志向相

同“（like-mind）的伙伴進行歧視性談判，并威脅要組建以OECD國家為主體的“關貿總協(xié)

定附加國俱樂部"（GATT-Plus）。.不過，這一發(fā)展趨勢的前景在1998年受到了挑戰(zhàn)，當

時OECD國家對一項多邊投資協(xié)定的談判以失敗而告終。

發(fā)達國家組建的大國俱樂部參與國際規(guī)則的另一個主要領域是協(xié)調國際經濟政策。嚴格說

來，國際經濟政策并不等同于國際規(guī)則，但就其作用而言，它類似于短期經濟規(guī)則。大國之

間通過協(xié)調其經濟政策可以主導全球經濟的走勢，影響各國政府的經濟政策。在這方面，

“七國集團”是最重要的機構。和OECD相比，“七國集團”成員更少，更容易達成政策共

識?！捌邍瘓F”最初是第一次世界石油危機發(fā)生后為應對石油危機而創(chuàng)建的。為此，它們

成立了由世界主要石油需求國組成的國際能源署，用以對抗石油輸出國組織。該組織成立之

后為穩(wěn)定世界石油價格采取了一系列措施，包括發(fā)達國家的石油儲備體系等。進入1980年

代以后，保守主義政府在英國和美國執(zhí)政，他們反對國際范圍內的政策協(xié)調機制。然而，當

面對不斷惡化的美國貿易逆差（全球經濟失衡）時，美國的立場發(fā)生了重大改變。里根政府

依托“七國集團”的協(xié)調，簽署了著名的《廣場協(xié)議》。此后，“七國集團”在國際經濟政

策方面的協(xié)調范圍越來越廣，涉及匯率政策、貨幣政策、財政政策、能源政策、貿易政策、

環(huán)境政策，乃至為美國出兵科威特融資。（參見表6-2）目前，對人民幣匯率的國際壓力很

大程度上也都來自于“七國集團”。不過，近年來由于中國、印度、巴西、俄羅斯經濟的發(fā)

展及其對國際經濟事務的影響力擴大，“七國集團”協(xié)調國際經濟政策的能力開始減弱，有

關接納新成員國的呼聲越來越高。

時間事件

美國、英國、法國、聯(lián)邦德國財政部長在白宮圖書館會面，形成了“圖書

1973年館集團”。

“五國集團”（加上了日本）的財長和央行行長會議隨后正式舉行。

“五國集團”率先對石油沖擊做出聯(lián)合反應。在國際貨幣基金組織內部后

1974年

動石油調節(jié)機制。建立國際能源署（1EA）。

法德兩國首腦建議把“五國集團”磋商提升到首腦層次,并在朗布依埃會

1975年

議上接納意大利加入。

在波多黎各首腦會議上，加拿大正式加入，但部長級磋商仍然限于“五國

1976年

集團

表6-2“七國集團”與國際經濟政策的協(xié)調

時間事件

歐盟委員會主席參加倫敦峰會。主要國家采納了未經說明，但有共識的經

1977年

濟增長目標。

1978年波恩峰會以美國取消對石油的控制換取日本、德國的財長擴張。

1980~1984年里根政府和撒切爾政府從意識形態(tài)上反對國際經濟協(xié)調機制。

1985年《廣場協(xié)議》簽署，以促進美元貶值。加強對匯率市場的聯(lián)合干預。

1987年《盧浮宮協(xié)議》簽署，以稔定美元匯率。加強對匯率市場的聯(lián)合干預。

1988~1989年面對連續(xù)的匯率波動，采取經常性聯(lián)合干預。

1990~1991年七國集團為海灣戰(zhàn)爭籌資。

1990-1993年為推動烏拉圭回合談判結束發(fā)表多個聯(lián)合聲明。

高度關注日本的衰退與日元泡沫。七國集團（不包括II本）就穩(wěn)定財政達

1994~1999年

成協(xié)議。對通貨膨脹狀況表示滿意。

七國集團的財長建立了“金融穩(wěn)定論壇”，并進-?步建立了“二卜國集

1999年

團”。

續(xù)表6-2

3.以區(qū)域貿易協(xié)定為主體的區(qū)域機制

區(qū)域貿易協(xié)定（RTAs）比多邊貿易協(xié)定擁有更嚴格和更廣泛的規(guī)則。區(qū)域貿易協(xié)定從低級到

高級有多種形式（自由貿易區(qū)、關稅同盟、共同市場、經濟聯(lián)盟、政治經濟一體化），發(fā)展

水平越高，所包含的規(guī)則也就越廣泛和越嚴格"歐盟是目前發(fā)展水平最高的區(qū)域貿易組織，

所涉及的規(guī)則也是最廣泛和最嚴格的。這些規(guī)則大致可分為以下九個領域。［H1（1）國際貿

易：共同的貿易政策不僅約束成員國之間的貿易關系，而且還約束歐盟與第三國之間的貿易

關系。（2）共同市場：主要是促進成員國之間商品、服務、資本和人員自由流動的各項政

策。（3）貨幣與財政：包括貨幣與匯率政策、支付體系、金融市場立法、銀行監(jiān)管、財政

和稅收政策等。（4）教育、研究與文化：重點是青少年教育、研究、技術及文化遺產保留

等。（5）環(huán)境：共同的環(huán)境保護政策。（6）產業(yè)層次上的商業(yè)關系：進一步可劃分為農業(yè)

（漁業(yè)）、工業(yè)（能源）和運輸業(yè)三大類。其中，共同農業(yè)政策最為突出。（7）非產業(yè)層

次上的商業(yè)關系：包括企業(yè)法、競爭法和政府補貼法。（8）國際關系：包括對外政策、防

衛(wèi)和對外援助。（9）公民和社會保護：涉及家庭事務、司法、消費者保護、公民權利、健

康、勞資關系等?；谶@些規(guī)則，考慮到歐盟內部的超國家機構（如歐洲中央銀行、歐洲議

會等），歐盟正在朝統(tǒng)一的國家方向發(fā)展。

即使是最低級的自由貿易區(qū)這種形式，它所包含的規(guī)則也遠比多邊貿易協(xié)定要高和廣。因

而，區(qū)域貿易協(xié)定的談判通常是多邊貿易協(xié)定談判的實驗場。1990年代以來，區(qū)域貿易協(xié)

定，尤其是自由貿易區(qū)協(xié)定的一個重要發(fā)展趨勢是涉及的規(guī)則范圍越來越廣。此前，自由貿

易區(qū)協(xié)定主要以取消商品領域的關稅限制為目標。由于WT0的產生，多邊貿易協(xié)定的內容已

經擴展到服務貿易、非關稅壁壘、農業(yè)、知識產權保護、投資和貿易爭端解決機制等領域；

相應地，自由貿易區(qū)協(xié)定的內容也在不斷擴展。尤其是由大國主導的區(qū)域貿易協(xié)定，它們所

確定的規(guī)則通常會演變?yōu)槎噙呝Q易規(guī)則。這種過程被稱之為有順序的談判（sequential

negotiation）o這就像足球比賽中為實現共同的目標一個隊員把球傳給另一個隊員。有順

序的談判是協(xié)調地區(qū)主義和多邊主義的最有用的手段。”:最典型的例子是信息技術協(xié)定

（ITA）o該協(xié)定最早于1995年由美國和歐洲的私人部門通過跨大西洋商業(yè)對話機制

（TBD）所啟動。這一區(qū)域性組織把球傳給了APEC論壇，后者成為最主要的具體談判機制。

當APEC成員達成協(xié)議之后，球傳給了WTO。ITA的談判最終在1997年日內瓦完成。在新加

坡部長級會議上，28個成員簽署了ITA宣言，這28個成員占全球信息產品的85%左右。雖

然多邊主義者可能認為該項談判沒有涵蓋WT0的所有成員，也沒有在不同部門間提供相互減

讓，但它的確是在多邊貿易談判之外取得的一項重大成就。它表明，有順序的、區(qū)域性談判

對多邊主義的潛在貢獻。

從表6-3可以看出，烏拉圭合談判所涉及的許多新領域實際上在美國參與的區(qū)域貿易協(xié)定

中都已經存在，如知識產權保護、服務貿易自由化、與貿易相關的投資措施等。而還有一些

領域沒有在烏拉圭回合中涉及，但在區(qū)域貿易協(xié)定中已經存在，如環(huán)境保護、競爭政策、勞

工條款。這些內容大多也將祓納入多哈回合的談判范圍之內，制定相應的全球多邊規(guī)則。

美國一以色列ETA美國一加拿大FTANAFTA烏拉圭回合

（1985年）（1988年）（1992年）（1994年）

知識產權第14條針對知識第2004條規(guī)定針第6部分（第17在TRIPs中制定具

產權提供了連續(xù)的對該領域在烏拉圭章）把國民待遇擴體的紀律。

MFN和國民待遇?；睾现袇f(xié)調立場。展到知識產權，并

制定了具體的紀律

服務與非約束性服務第14章把國民待第第章把國民待貿易總協(xié)定把

貿易宣言相伴隨。遇（有某些例外）遇（有某些例外）MEN待遇（有某些

擴展到服務領域；擴展到服務領域；例外）擴展到服務領

對金融服務有專門對金融和電信服務域；金融、電信、航

的章節(jié)。有專門的章節(jié)Q空運輸尚在談判之中

和計劃列入談判。

與貿易相關闡明早期的一個第16章提供了國第11章提供了TRIMs章節(jié)只禁止

的投資措施雙邊條約限制使用民待遇（有某些例MFN和國民待遇某些績效要求。

（TRIMs）與出口相關的績效外）；禁止績效要（有某些例外）；禁

要求。求；確立了沒收、止績效要求；確立

爭端解決等領域的了沒收、爭端解決

規(guī)則。等領域的規(guī)則。

環(huán)境（無對應條款）（無對應條款）在KIA中的某些（無相關條款；烏

條款得到了1993年拉上阿合結束時建立

北美環(huán)境合作協(xié)定了WT0工作組）o

的補充。

勞工（無對應條款）（無對應條款）在卜TA中有某些（無對應條款）

條款得到了1993年

北美勞工合作協(xié)定

的補充。

競爭政策（無對應條款）（無對應條款）第15章確立了壟（無對應條款）

斷和國有企業(yè)（尤

其是在能源部門）

的紀律。

資料來源:C.VanGrasstek,**USPlanforaNewWTORound：NegotiatingMoreAgreementswith

1心sAuthority°,WorldEconomy,No.9,2000,pp.673-700.

表6-3有順序的貿易協(xié)定的進展情況

4.大國之間的雙邊機制

在區(qū)域經濟合作領域，一個有趣的現象是小國之間加強區(qū)域合作，大國與小國之間開展區(qū)域

合作，而大國之間很少能夠達成區(qū)域貿易協(xié)定。且不說美日歐之間，就是在美國與巴西（美

洲自由貿易區(qū)談判）、歐盟與俄羅斯、中國與日本這樣的國家之間也很難達成區(qū)域貿易協(xié)

定。這反映了大國開展區(qū)域經濟合作的一個主要動機就是爭奪國際規(guī)則的主導權。另一方

面，大國之間又有相互需要、相互依存的一面。它們在組建大國俱樂部協(xié)調相互間經濟政策

的同時，也傾向于通過雙邊機制協(xié)調相互間的立場。長期以來，美國一直是全球多邊主義的

積極倡導者，但它也沒有放棄區(qū)域主義和雙邊主義。（參見表6-4）

協(xié)定論壇談判授權狀態(tài)

最惠國待遇雙邊（共產黨在一種永久性快車道授權F一些協(xié)定已經批準。

協(xié)定（MFN）或轉軌經濟）需要得到國會批準。

雙邊投資條約雙邊（共產黨作為-?種正常條約提交到參自1982年以來已經締

或轉軌經濟）議院，要求2/3多數批準，不結了45個雙邊投資條約，

要求有一個實施法案C其中31個已經生效。

耳.相承認協(xié)定雙邊（與歐盟）可以通過行政程序予以實與歐盟的協(xié)議于1997

施，國會商議但不要求表決。年5月草簽。

跨大西洋的商剩余關稅授權（1994年《烏信息技術協(xié)定的實施始

信息技術協(xié)定

業(yè)對話，APEC拉圭回合協(xié)定法》的第111節(jié)）。于1997年4月；【TA-2

和WTO。談判在進行中。

跨大西洋經濟雙邊的美歐許多方面涉及不要求國會批1998年5月啟動，沒有

伙伴關系談判。準的“商業(yè)便利”協(xié)定明確的最后期限。

造船協(xié)定OECD1995年作為一個普通的法案協(xié)定于1994年簽署，

完成了提交國會的立法程序，但還沒有獲得國會批準。

但表決工作卡在了參議院。

反賄賂公約OECD作為一項條約提交到了參議條約丁-1997年12月簽約

院，參議院于1998年7月（現行的美國法律很大程度

批準。上是和該協(xié)議-?致的）。

表6-4美國在WTO之外進行的主要雙邊（諸邊）貿易談判

協(xié)定論壇詼判授權狀態(tài)

多邊投資協(xié)定OECI）,可能還當時希望作為一個普通條約談判于1998年失敗，

將向其他國家開提交到參議院，也可能要求實

放或引入施立法程序。

到WTOo

注：該表所列談判狀態(tài)截止到1999年。

資料來源：C.VanGrasstek,44USPlanforaNewWTORound：NegotiatingMoreAgreementswith

1心sAuthority**,WorldEconomy,No.9,2000,p.685.

續(xù)表6-4

表6-4反映了1980年代到1990年代之間在多邊貿易體制之外開展雙邊（及諸邊）貿易談判

的情況。從談判領域來看，雙邊談判的對象更符合美國的特殊利益，如中國”入前對給

予中國最惠國待遇的年度審定，雙邊投資條約，跨大西洋經濟伙伴關系，等等。這些協(xié)定的

利益顯然都是不能從多邊貿易體制內獲得的。從談判的機制來看，雙邊談判可以避開快車道

授權缺位所構成的約束。國會給予總統(tǒng)的快車道授權都是有特定期限的。在多數情況下，總

統(tǒng)并沒有這種授權。烏拉圭回合結束之后，總統(tǒng)一直沒有獲得該項授權?？肆诸D政府1997

年底曾經向美國第105屆國會（1997?1998年）中請快車道授權，但在1998年9月被否

決。隨后，克林頓政府又多次表示希望獲得快車道授權，但都沒有成功。直到2002年，布

什政府才獲得了此項授權。快車道授權已經成為美國參與多邊貿易談判的必要條件之一。相

比之下，雙邊貿易淡判不需要以快車道授權為前提，具有更大的靈活性。從淡判方式來看，

雙邊貿易談判可以避開多邊貿易體制所要求的最惠國待遇原則，把其他國家搭便車的效應降

至最低。

5.以大國政府為主導的單邊機制

政治上的單邊主義通常是霸主的特權，而經濟上的單邊主義并不完全限于霸主國家。在國際

規(guī)則制定過程中，經濟單邊主義表現為一個國家單獨所制定的規(guī)則能夠對其他國家產生重大

影響，并最終為多數國家所接受。這種經濟單邊主義主要來源于一國的經濟、技術的競爭優(yōu)

勢和市場規(guī)模優(yōu)勢。因此，只要具備上述條件的國家就有能力把國內經濟規(guī)則變相轉變?yōu)閲?/p>

際規(guī)則，只是霸主國家比其他國家的能力更強。具體地說，這些國家通過單邊機制影響國際

規(guī)則主要集中于下述領域。

第一，資本市場規(guī)則。不同國家的資本市場管理體制存在很大的差異，如公司上市的資格、

會計準則、財務信息披露準則等.即使在發(fā)達國家之間，此類規(guī)則也存在很大的差異，如美

國的會計準則(GenerallyAcceptedAccountingPrinciples)就不同于OECD的會計準則

(InternationalAccountingStandard)o這些本屬于一個國家內部的規(guī)則經常會約束到

外國企業(yè)的行為。當外國企業(yè)進入資本市場(跨境上市)時，它們必須遵守所在國的資本市

場規(guī)則。以美國為例，到1999年底在紐約證券交易所、納斯達克證券交易所、美國證券交

易所上市的外國企業(yè)有近1000家。它們必須遵守美國的證券市場規(guī)則。(參見表6-5)至

于薩班斯―奧克斯利法案(Sarbanes-OxleyAct)通過以后對外國公司的約束就更加復雜。

很顯然，對跨境上市的公司而言，這些規(guī)則就等同于國際規(guī)則。

1.財務報告與披露要求

①上市公司需按照美國CAAP會計準則(Form20-F)編制會計報表。同時它還要求披露相關

的非財務數據信息，如法律糾紛、風險要素、關聯(lián)交易、有形合同、所有權、高管人員報酬、

競爭狀況，等等。

②上市公司需要遵守內部人交易規(guī)則、投標收購規(guī)則、股票回購規(guī)則。

2.責任條款

①在美國上市的外國企業(yè)(和有控制權的大股東)必須遵守交易法的第10b節(jié)和規(guī)則10b-5、

第18節(jié)、20A節(jié)、21A節(jié)所規(guī)定的責任條款,它們涉及美國證券法五花八門的反欺詐條款。

②在美國證券市場交易和融資的企業(yè)必須嚴格遵守證券法第II節(jié)和第12(2)節(jié)的責任條

款。它們包括公司法人需要,時注冊報告中的任何誤導和省略所承擔的貢任。

③通過144a規(guī)則和美國預托證券(Level1ADR)需要遵守第10(b)節(jié)和規(guī)則10b-5所規(guī)

定的貨任條款。

資料來源:C.Doidgeetal."WhyareForeignFirmsListedintheU.S.WorthMore?",NBER

WorkingPaperScries,No.8538,2003.

表6-5適用于在美國跨境上市的管理規(guī)則

由于歐盟實施OECD的會計準則，而美國則實施自己的會計準則，雙方都極力要擴大對未來

國際會計準則的影響力。在歐盟看來，既然它率先采納了國際會計準則，那么在任命國際會

計準則理事會(IASB)成員時，那些已經實施或承諾即將實施該準則的國家應獲得明顯的優(yōu)

待。2005年初，歐盟正式要求在制定國際會計準則的機構中擁有更大權力。雖然美國并不

執(zhí)行國際會計準則，但它在由14名成員組成的國際會計準則理事會中有4個席位。北美洲

國家也占據了管理委員會19名成員中的6個，成員數目與歐洲國家的成員數目相等。1,61

第二，競爭政策。競爭政策通常是以反壟斷法為主體的。由于在多邊貿易體制WT0內尚未形

成統(tǒng)一的競爭政策，各國的反壟斷法不盡相同。以壟斷的判定標準為例，加拿大采用“市場

份額"(marketshare)指標，即一家企業(yè)所占市場份額超過所規(guī)定的標準，就被判定為壟

斷。而在美國，壟斷的判定標準是集中指數(concentrationindex),或稱赫芬德爾―赫

希曼指數（.Herfindah1-Hirsc.hmanIndex）,該指數考慮到了企業(yè)的市場規(guī)模分布和集中度

兩個方面，把同一行業(yè)中各個企?業(yè)市場份額的平方相加而得。按照加拿大的標準被認定的壟

斷企業(yè)，很多情形下在美國則不違反反壟斷法。反壟斷法的國際差異造成了企業(yè)跨國經營會

面臨不同的規(guī)則?，F實中，某些國家還會制定對外國企業(yè)構成歧視的競爭政策。近來，日本

正在考慮新的法規(guī)，使外國公司幾乎不可能對日本公司實施全股票收購。擬議的新法規(guī)將強

制進行全股票收購交易的外國公司獲得目標公司股東的“超級特別決議”，也就是股東總人

數的半數以上批準。這意味著，如果一個機構持有了作為收購目標的日本公司75%的股份，

而另外1000個小股東持有剩余25%的股份，即使這個持股75%的股東批準交易，也必須得到

另外500人的批準。大多數日本公司股東基礎高度零散化，這使得獲得50%以上股東批準的

概率幾乎為零。

第三，產品與服務標準。這類標準涉及的領域更為廣泛。WT0并不要求成員有統(tǒng)一的產品與

服務標準，它本身也不擬訂標準。1994年的GATT貿易技術壁壘協(xié)議旨在保證強制性的技術

規(guī)章、自愿標準以及產品檢驗和證明不會對貿易構成不必要的壁壘。該協(xié)議規(guī)定：（1）各

成員采用技術規(guī)定和標準應遵守的紀律；（2）關于達標評估檢驗和證明的條款；（3）透明

度條款。其根本原則是，政府機構不能搞歧視，所制定的技術標準對貿易的限制性不能超過

達到合法目標的必要程度。所謂合法目標是指國家安全要求、防止欺詐行為、保護環(huán)境以及

人類和動植物的生命健康。”這些規(guī)則為各國制定特定的產品與服務標準留下了很大的空

間，也為外國產品的進入設置了額外的國際規(guī)則。

一國政府所制定的規(guī)則之所以能夠為其他國家所接受，關鍵在于其他國家對規(guī)則制定國的技

術、資本、市場存在依賴性。換句話說，不遵守這些規(guī)則的機會成本很高。比較而言，大國

比小國、發(fā)達國家比發(fā)展中國家更有能力把國內經濟規(guī)則轉化為國際規(guī)則。

6.以非政府組織為主導的其他機制

除了政府和政府間的合作，企業(yè)、行業(yè)組織及其他非政府機構也在越來越多地參與國際規(guī)則

的制定。其一，人型企業(yè)以技術優(yōu)勢、市場壟斷優(yōu)勢為基礎為某一行業(yè)制定統(tǒng)一的技術、產

品、服務、市場準入標準，如IS08000標準、由一批跨國公司合作起草的以美國著名人權領

導人沙利文教士命名的“沙利文全球原則”等。至于像微軟、英特爾這樣依靠技術領先優(yōu)勢

制定行業(yè)標準的現象就更為普遍。其二，市場中介機構為降低交易成本制定相關的評價標

準。如標準普爾信用評級體系、穆迪信用評級體系、國際勞工組織（ILO）的國際勞工標準

等。其三，非政府組織與政府合作制定相關的規(guī)則與標準。前面提到的日本限制外國企業(yè)全

股票收購的法規(guī)建議就來自于日本最大的商業(yè)團體一一H本經濟團體聯(lián)合會

(Keidanren),它試圖要求法務省最終以法律形式加以實施。不久前，在國際上引起廣泛

爭議的全球互聯(lián)網網址控制權事件中，其背后也是由美國一家民間組織一一互聯(lián)網名稱與數

字地址分配機構(Icann)與美國商務部共同操縱的。參加“信息社會”(Information

Society)突尼斯世界峰會的歐盟和大多數國家政府呼吁結束美國商務部唯一有權批準全球

互聯(lián)網網址(internetaddressesworldwide)總目錄更變的局面。而全球互聯(lián)網地址總目

錄具體是由互聯(lián)網名稱與數字地址分配機構進行操作的。由非政府組織制定特定領域的國際

規(guī)則越來越受到發(fā)達國家政府的支持，它最大限度地躲避了多邊、諸邊、區(qū)域、雙邊機制對

政府行為的約束。

以上諸多種機制形成的國際規(guī)則會以不同約束程度的規(guī)則形式存在，進而適用于不同的經濟

活動領域。關于不同規(guī)則的約束程度差異及其實施機制，我們將在第七章專門進行討論。

第二節(jié)國際規(guī)則的實施機制

制度建立或形成之后，能否發(fā)揮作用，關鍵還在于其實施。有法不依甚至比無法可依更加可

怕。古典或新古典經濟學假定交易費用不存在，制度能夠自我實施。換句話說，由于交易費

用為零，人們獲取信息、談判、相互監(jiān)督等都沒有成本，從而任何制度或規(guī)則都是完全的。

它能夠清晰界定不同主體間的權利與義務關系，制度可以自我實施。也就是說，在交易費用

為零時，制度能夠自我實施。然而，在現實中，交易成本并非為零，而且還非常高，這就決

定了制度的自我實施會受到限制。

阿克塞爾羅德無限重復博弈下合作實現的條件要求博弈雙方無限多次博弈，并且雙方具備共

同知識，能夠預期到合作帶來的收益大于背叛帶來的收益。這至少會產生兩方面的問題，一

是雙方能否具有相同的認知能力，知道合作與背叛各自的成本與受益；二是博弈的次數。從

理論上講，國家的壽命可以無限長，國家間的關系也應該是無窮多次重復博弈，國家之間最

有可能達成合作。然而，在現實中，國家間的大多數交往總是通過政府當局進行的，而一個

政府或政治家的統(tǒng)治時間都是有限的，這就決定了國家間的博弈并非總是表現為合作。

由于交易費用存在，制度的自我實施受到限制。許多制度通常是由第三方強制實施的。比

如，作為正式制度，一個國家的法律是由專門的司法部門執(zhí)行的。這也是一種社會分工。專

門監(jiān)督、強制實施制度的第三方在收集雙方信息、監(jiān)督雙方行為方面都具有比較優(yōu)勢，從而

構成了制度實施中節(jié)約交易費用的一種方式，能夠使某些相對復雜的制度得以實施。

制度能否有效實施，關鍵還取決于遵守與違反制度情況下可能得到的收益與將要承擔的成本

之差。從對違反制度者進行懲罰的角度看，制度的有效性取決于三個相關因素：一是成員違

反相關制度被發(fā)現的可能性；二是違規(guī)者受到制裁的可能性；三是制裁的嚴厲程度。這反映

了違反制度遭受懲罰的預期成本。在違約收益一定的情況下，違約的預期成本越高，違約的

可能性就越小；否則，違約的可能性就越高。反過來說，違約成本一定時，違約收益的上升

也會提高違約的可能性。"

雖然在國際上沒有一個強制執(zhí)行國際法的機構，但是最近有研究表明，各個國家還是基本上

能夠遵守國際法的。主要原因包括：（1）透明度提高。隨著現代科學技術的發(fā)展，對任何

一個國家的行為都越來越容易監(jiān)督，例如地球軌道衛(wèi)星可以在廣泛區(qū)域內監(jiān)督國家行為。

（2）國際法社會選擇機制的健全度提高。這包括兩個方面：一是從與虛弱性相對的角度

看，社會選擇機制的健全度主要體現在它能經受住伴隨其所管理的行為而發(fā)生的擾亂和破壞

性事件的考驗；二是從與脆弱性相對的角度看，社會選擇機制的健全度，與其適應廣泛的社

會環(huán)境變化或干擾而不至于發(fā)生激變的能力有關。顯而易見，過于虛弱或脆弱的制度根本不

可能有效。國際法社會選擇機制的健全度提高就大大降低了其虛弱性和脆弱性，從而提高了

其約束力。（3）國際規(guī)則的修改越來越困難。國際法的修改需要大多數國家甚至全體一致

同意，這就大大降低了任何一個國家試圖改變國際法的努力。（4）政府能力的提高。國家

政府在其管轄權限范圍內貫徹制度安排的能力提高，在它們?yōu)樽陨砝娉霭l(fā)遵守國際規(guī)則時

能夠大大提高國際規(guī)則的效力。（5）權力分配。一般說來，權力分配越對稱，建立一種制

度就越困難；但是制度一旦建成，其效力也