證券市場合規(guī)風(fēng)險控制

證券市場合規(guī)風(fēng)險控制合同編號：__________證券市場合規(guī)風(fēng)險控制合同甲方：__________乙方：__________鑒于甲方作為證券市場的參與者，需要確保其業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)的要求，以及乙方作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，提供合規(guī)風(fēng)險控制服務(wù)，雙方為了共同維護(hù)證券市場的秩序，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條合規(guī)風(fēng)險控制目標(biāo)1.1甲方應(yīng)當(dāng)確保其業(yè)務(wù)活動符合《中華人民共和國證券法》、《證券投資基金法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)的規(guī)定。1.2乙方應(yīng)當(dāng)協(xié)助甲方建立合規(guī)風(fēng)險控制體系，提供合規(guī)風(fēng)險評估、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等服務(wù)，確保甲方的業(yè)務(wù)活動符合相關(guān)法律法規(guī)的要求。第二條合規(guī)風(fēng)險控制義務(wù)2.1甲方義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)運(yùn)營信息，以便乙方進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估。（2）根據(jù)乙方提供的合規(guī)建議，及時調(diào)整和完善業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制制度。（3）定期對業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識和能力。2.2乙方義務(wù)（1）根據(jù)甲方的業(yè)務(wù)運(yùn)營信息，進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估，并提供相應(yīng)的合規(guī)建議。（2）根據(jù)甲方的需求，提供合規(guī)咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方解決合規(guī)問題。（3）定期對甲方的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高其合規(guī)意識和能力。第三條合規(guī)風(fēng)險控制費(fèi)用3.1雙方同意，乙方向甲方提供合規(guī)風(fēng)險控制服務(wù)，甲方應(yīng)當(dāng)按照約定的費(fèi)用支付給乙方。3.2費(fèi)用支付的具體標(biāo)準(zhǔn)和方式，由雙方在合同附件中約定。第四條保密條款4.1雙方在履行本合同時，應(yīng)對對方的商業(yè)秘密和個人信息予以保密。4.2未經(jīng)對方同意，不得向第三方泄露對方的商業(yè)秘密和個人信息。第五條違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。5.2雙方應(yīng)按照法律規(guī)定和本合同的約定，積極履行合同義務(wù)，共同維護(hù)證券市場的秩序。第六條爭議解決6.1雙方在履行本合同時發(fā)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。6.2若協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條其他條款7.1本合同自雙方簽字或者蓋章之日起生效。7.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.合規(guī)風(fēng)險評估報告2.合規(guī)咨詢意見3.合規(guī)培訓(xùn)資料4.費(fèi)用支付明細(xì)表5.商業(yè)秘密和個人信息保密協(xié)議6.違約行為認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)7.爭議解決方式說明二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定提供業(yè)務(wù)運(yùn)營信息，影響乙方進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險評估。2.甲方未根據(jù)乙方建議調(diào)整和完善業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制制度。3.甲方未定期組織業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。4.乙方未按約定提供合規(guī)風(fēng)險控制服務(wù)。5.乙方未根據(jù)甲方需求提供合規(guī)咨詢服務(wù)。6.乙方未定期組織甲方的業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。7.雙方泄露對方商業(yè)秘密和個人信息。8.雙方未按法律規(guī)定和合同約定履行合同義務(wù)。三、法律名詞及解釋：1.證券市場：指股票、債券、基金等金融工具進(jìn)行交易的市場。2.合規(guī)風(fēng)險：指證券市場參與者因違反法律法規(guī)而可能遭受的處罰、賠償責(zé)任等風(fēng)險。3.合規(guī)風(fēng)險控制：指采取措施預(yù)防和控制合規(guī)風(fēng)險，確保業(yè)務(wù)活動符合法律法規(guī)的要求。4.商業(yè)秘密：指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。5.個人信息：指能夠單獨(dú)或與其他信息結(jié)合識別特定自然人的信息。四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.甲方未提供業(yè)務(wù)運(yùn)營信息：乙方應(yīng)書面提醒甲方履行合同義務(wù)，如甲方仍不履行，乙方有權(quán)暫停提供服務(wù)，并有權(quán)要求甲方支付違約金。2.甲方未調(diào)整和完善業(yè)務(wù)流程和內(nèi)部控制制度：乙方應(yīng)提供具體的合規(guī)建議，并協(xié)助甲方進(jìn)行改進(jìn)。3.甲方未定期組織業(yè)務(wù)人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)：乙方應(yīng)提供合規(guī)培訓(xùn)資料，并協(xié)助甲方組織培訓(xùn)。4.乙方未提供合規(guī)風(fēng)險控制服務(wù)：甲方有權(quán)要求乙方立即履行合同義務(wù)。5.乙方未提供合規(guī)咨詢服務(wù)：甲方有權(quán)要求乙方立即履行合同義務(wù)。6.雙方泄露對方商業(yè)秘密和個人信息：泄露方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對方損失。7.雙方未按法律規(guī)定和合同約定履行合同義務(wù)：守約方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。五、所有應(yīng)用場景：1.證券公司與其他證券市場參與者之間的合規(guī)風(fēng)險控制。2.證券