隱私信息管理體系-第3部分：《PII控制者和處理者的控制目標和控制措施及實施》專業(yè)解讀與應用實踐操作指導（雷澤佳編制-2024A0）

PII控制者和PII處理者的控制目標和控制措施及實施指南第3部分：《PII控制者和PII處理者的控制目標和控制措施及實施》專業(yè)解讀與應用實踐操作指導（雷澤佳編制，2024年12月）編號事項控制內(nèi)容PII控制者和PII處理者的控制目標和控制措施及實施指南《PII控制者和PII處理者的控制目標和控制措施》專業(yè)解讀與應用實踐操作指導要點全面覆蓋的安全措施；選擇合格的PII處理者；基于風險評估的控制措施；持續(xù)監(jiān)控與改進；遵守法律法規(guī)與標準。A.3.3信息安全策略應規(guī)定、與PII處理相關的信息安全策略，由管理層批準、發(fā)布并傳達給相關人員和相關方并獲得其認可，同時應按策劃間隔和在發(fā)生重大變化時進行評審。無論是分別制定隱私策略，或通過增強信息安全策略，組織應生成一份關于支持并承諾實現(xiàn)適用PII保護法律法規(guī)要求、符合組織與其伙伴、分包方及其適用的第三方（顧客、供方，等）的合同條款的符合性的說明，其中應明確界定各方的責任。信息安全策略制定的基本要求；明確性：組織應制定清晰、具體的信息安全策略，該策略應直接關聯(lián)到PII的處理活動，明確闡述組織對PII安全的承諾、目標、原則和要求；全面性：策略應涵蓋PII處理的全生命周期，包括收集、存儲、使用、傳輸、披露、銷毀等各個環(huán)節(jié)，確保在每個階段都有相應的安全措施；合規(guī)性：策略的制定需遵循相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及最佳實踐，確保組織在處理PII時符合法律要求，降低合規(guī)風險。組織應制定PII保護策略并確保法律與合同合規(guī)性，明確各方責任信息安全策略與法律法規(guī)的符合性：組織在制定信息安全策略時，應全面考慮適用的PII保護法律法規(guī)要求，確保策略內(nèi)容不僅滿足基本的安全原則，還能具體落實到法律條款上。這要求組織對相關法律法規(guī)進行深入研究，理解其對PII處理的具體要求，如數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、傳輸、披露等方面的規(guī)定，并將這些要求融入信息安全策略中。信息安全策略與合同條款的一致性。組織在與伙伴、分包方、顧客、供方等第三方簽訂合同時，應確保合同條款中包含關于PII保護的明確約定，并與信息安全策略保持一致。這包括但不限于：明確各方在PII處理過程中的角色和責任；規(guī)定PII的收集、存儲、使用、傳輸、披露等具體行為的標準和要求；設定違反PII保護規(guī)定時的法律責任和賠償條款。通過這樣的合同條款，組織能夠確保其與第三方之間的合作在PII保護方面達到共識，降低因第三方行為導致的安全風險。明確界定各方責任。在信息安全策略及合同條款中，組織應明確界定各方在PII保護方面的具體責任。這包括：組織自身作為PII控制者或處理者的責任；合作伙伴、分包方等第三方在參與PII處理過程中的責任；顧客、供方等在與組織交互過程中涉及PII保護的責任。通過明確責任，組織能夠更有效地管理PII保護風險，確保在發(fā)生安全問題時能夠迅速定位責任方，并采取相應措施進行應對。管理層的批準與發(fā)布；批準：信息安全策略應由組織的管理層進行正式批準，以體現(xiàn)其對PII安全的高度重視和承諾；發(fā)布：批準后的策略應通過正式渠道向組織內(nèi)部的相關人員（如員工、承包商等）和外部相關方（如客戶、合作伙伴等）進行發(fā)布，確保他們了解并遵循這些策略。傳達與認可；傳達：組織應采取有效措施，如培訓、會議、內(nèi)部通訊等，確保信息安全策略被準確、全面地傳達給相關人員和相關方；認可：組織應獲取相關人員和相關方對信息安全策略的認可，這可以通過簽署確認書、參加培訓并通過考核等方式實現(xiàn)，以確保他們理解并接受這些策略。定期評審與更新。策劃間隔：組織應設定合理的評審間隔，定期對信息安全策略進行評審，以確保其仍然適用、有效，并根據(jù)需要進行調(diào)整或更新；重大變化時評審：在發(fā)生可能影響PII安全的重大變化（如法律法規(guī)更新、技術(shù)革新、業(yè)務重組等）時，組織應立即對信息安全策略進行評審，確保其能夠及時應對新的安全挑戰(zhàn)。持續(xù)改進：通過評審，組織應識別信息安全策略中的不足和缺陷，制定改進措施，并持續(xù)跟蹤其實施效果，以實現(xiàn)信息安全策略的持續(xù)優(yōu)化和提升。任何處理PII的組織，無論其是PII控制者或PII處理者，應在制定和保持信息安全策略時考慮適用的PII保護法律法規(guī)。全面識別：組織應全面識別適用于其PII處理活動的所有法律法規(guī)，包括國家層面的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，以及地方性的法規(guī)、規(guī)章等。這要求組織保持對法律法規(guī)變化的敏感性，及時獲取并更新相關信息；深入理解：對于識別出的法律法規(guī)，組織應深入理解其具體要求，明確哪些行為是合法的，哪些行為是受限或禁止的，以及違反規(guī)定可能面臨的法律后果；有效融入：組織應將法律法規(guī)的要求有效融入信息安全策略中，確保策略內(nèi)容不僅符合組織自身的信息安全需求，也符合法律法規(guī)的強制性規(guī)定。A.3.4信息安全角色與職責應根據(jù)組織需求規(guī)定并分配與PII處理相關的信息安全角色與職責。組織應為顧客就處理PII事宜指定一個聯(lián)絡點。如組織是PII控制者，為PII主體就處理其PII事宜指定一個聯(lián)絡點（見B.1.3.4）。為顧客指定PII處理聯(lián)絡點；必要性：組織應為顧客就處理PII事宜指定一個明確的聯(lián)絡點。這一做法能夠增強顧客對組織處理其PII的信任感，同時也為顧客提供了一個便捷的溝通渠道，以便他們在需要時能夠及時了解和處理與PII相關的問題；實施建議。組織應在官方網(wǎng)站、服務協(xié)議或相關文檔中明確公布PII處理聯(lián)絡點的聯(lián)系方式，包括電話、郵箱等；聯(lián)絡點應具備專業(yè)的信息安全知識和良好的溝通技巧，能夠準確、及時地回應顧客的咨詢和投訴；組織應定期對聯(lián)絡點進行培訓和考核，確保其能夠勝任相關工作。為PII主體指定聯(lián)絡點（如組織是PII控制者）；法律依據(jù)：根據(jù)相關法律法規(guī)和隱私保護原則，PII控制者有責任為PII主體就其PII的處理事宜提供信息，并回應其查詢和請求。因此，為PII主體指定一個聯(lián)絡點是組織履行這一責任的重要體現(xiàn)；實施要求。組織應為顧客就處理PII事宜指定一個明確的聯(lián)絡點。這個聯(lián)絡點可以是專門的部門、崗位或個人，負責接收、處理顧客關于PII處理的咨詢、投訴或請求，確保顧客能夠便捷地獲取相關信息或解決問題；聯(lián)絡點應具備處理PII主體查詢和請求的專業(yè)能力和權(quán)限，能夠準確、及時地回應PII主體的需求。與“B.1.3.4向PII主體提供信息”的關聯(lián)。本條款中提到的“如組織是PII控制者，為PII主體就處理其PII事宜指定一個聯(lián)絡點”與標準中的“B.1.3.4向PII主體提供信息”條款緊密相關。后者要求PII控制者向PII主體提供關于其PII處理的信息，包括處理目的、方式、范圍等。因此，在指定PII主體聯(lián)絡點時，應確保該聯(lián)絡點能夠有效地向PII主體提供這些信息，并回應其查詢和請求。組織應指派一名或多名人員負責開發(fā)、實施、保持和監(jiān)視組織范圍的治理和隱私方案，以確保符合所有有關PII處理的適用法律法規(guī)要求。人員數(shù)量與職責；組織應根據(jù)自身規(guī)模、業(yè)務復雜性和PII處理量等因素，指派一名或多名具備相關專業(yè)知識和技能的隱私治理與合規(guī)負責人員；被指定的一名或多名人員通常被稱為“隱私治理與合規(guī)專員”或“隱私官”（根據(jù)組織規(guī)模和結(jié)構(gòu)可能有所不同）；這些人員應具備扎實的隱私法律、信息安全及合規(guī)管理知識，同時熟悉組織的業(yè)務流程和PII處理活動；這些人員應負責開發(fā)、實施、保持和監(jiān)視組織范圍的治理和隱私方案，包括但不限于制定隱私政策、監(jiān)督PII處理活動、進行風險評估、培訓員工等。職責明確性：隱私治理與合規(guī)負責人員的職責應明確且具體，以確保他們能夠有效地履行職責，并對組織的隱私保護和信息安全工作負責；制定：負責設計并組織實施全面的隱私保護和信息安全策略、政策、流程以及控制措施；實施：推動隱私保護方案在組織內(nèi)的落地執(zhí)行，包括員工培訓、系統(tǒng)配置、合同審查等；保持：持續(xù)監(jiān)控隱私保護方案的有效性，根據(jù)法律法規(guī)變化和組織發(fā)展需要，適時調(diào)整和優(yōu)化方案；監(jiān)視：定期對PII處理活動進行審核和風險評估，及時發(fā)現(xiàn)并糾正潛在的隱私泄露和合規(guī)風險；合規(guī)性確保：密切關注與PII處理相關的法律法規(guī)動態(tài)，確保組織所有PII處理活動均符合最新的法律法規(guī)要求。組織應通過正式的文件或制度來明確這些職責，并確保所有相關人員都了解并遵守。法律法規(guī)符合性。隱私治理與合規(guī)負責人員應密切關注與PII處理相關的法律法規(guī)動態(tài)，確保組織的隱私保護和信息安全工作始終符合最新的法律法規(guī)要求；他們應定期組織對組織內(nèi)部的PII處理活動進行合規(guī)性審查，及時發(fā)現(xiàn)并糾正違規(guī)行為。適當時，該負責人應保持獨立性并直接向組織適當層級的管理層報告，以確保有效管理隱私風險；參與管理所有與PII處理相關的事項；是數(shù)據(jù)保護法律法規(guī)和實踐方面的專家；擔當監(jiān)管機構(gòu)的聯(lián)絡點；向組織的最高管理層和員工通報其有關PII處理的義務；就組織進行的隱私影響評估提供建議。設立獨立隱私負責人（該人員稱之為數(shù)據(jù)保護官）的必要性；隨著個人信息保護意識的增強和法律法規(guī)的日益嚴格，組織在處理PII時面臨著越來越大的隱私風險。為了有效管理這些風險，組織需要設立一名獨立的隱私負責人，該負責人應具備專業(yè)的數(shù)據(jù)保護知識和實踐經(jīng)驗，能夠獨立地評估、監(jiān)控和管理組織的隱私風險。獨立隱私負責人的具體職責。成為數(shù)據(jù)保護法律法規(guī)和實踐方面的專家：隱私負責人應深入了解并持續(xù)跟蹤與PII處理相關的法律法規(guī)和實踐動態(tài)，為組織提供專業(yè)的法律合規(guī)建議和指導；保持獨立性并直接報告；隱私負責人應保持相對的獨立性，不受其他業(yè)務部門的直接干預，以確保其能夠客觀、公正地履行隱私保護職責；隱私負責人應直接向組織適當層級的管理層報告，如高級管理層或董事會，以確保隱私風險得到高層重視和有效管理。參與管理PII處理相關事項：隱私負責人應積極參與組織內(nèi)所有與PII處理相關的事項，包括但不限于數(shù)據(jù)收集、存儲、使用、傳輸和銷毀等環(huán)節(jié)，確保這些活動均符合隱私保護要求；監(jiān)督PII處理活動：確保所有PII的收集、存儲、使用、傳輸和銷毀等活動均符合相關法律法規(guī)和隱私政策要求。制定和實施隱私保護措施：根據(jù)組織特點和業(yè)務需求，設計并實施有效的隱私保護策略、流程和控制措施。提供隱私合規(guī)咨詢：為組織內(nèi)部各部門提供隱私合規(guī)咨詢和指導，確保業(yè)務活動符合隱私保護要求；開展隱私培訓和宣傳：提升組織內(nèi)部員工的隱私保護意識和能力，推動形成良好的隱私保護文化。協(xié)調(diào)與外部監(jiān)管機構(gòu)的溝通：作為組織與監(jiān)管機構(gòu)之間的橋梁，負責處理與隱私保護相關的外部溝通和協(xié)調(diào)事宜。通報PII處理義務：隱私負責人應向組織的最高管理層和員工清晰、準確地通報與PII處理相關的義務和責任，提升全員的隱私保護意識；提供隱私影響評估建議：隱私負責人應參與組織的隱私影響評估工作，就評估過程中發(fā)現(xiàn)的問題和風險提出專業(yè)建議，幫助組織制定有效的風險緩解措施。擔當監(jiān)管機構(gòu)的聯(lián)絡點：隱私負責人應作為組織與監(jiān)管機構(gòu)之間的橋梁，負責與監(jiān)管機構(gòu)溝通、協(xié)調(diào)，及時響應監(jiān)管要求，確保組織合規(guī)運營。注：在有些司法轄區(qū)，該人員稱之為數(shù)據(jù)保護官，當要求配備這樣的職位時，同時規(guī)定其職位角色。該職位可由員工擔任，也可外包。數(shù)據(jù)保護官的角色定位；數(shù)據(jù)保護官是組織內(nèi)負責監(jiān)督、管理和確保PII處理活動符合相關法律法規(guī)要求的關鍵人員。他們不僅具備深厚的隱私保護和數(shù)據(jù)安全專業(yè)知識，還熟悉組織的業(yè)務流程和PII處理環(huán)節(jié)，能夠有效識別、評估和管理隱私風險。數(shù)據(jù)保護官的配置方式。數(shù)據(jù)保護官的職位可以由組織內(nèi)部員工擔任，也可以考慮外包給專業(yè)的第三方服務提供商。這一靈活配置方式旨在滿足不同組織的實際需求：內(nèi)部員工擔任：對于規(guī)模較大、PII處理活動頻繁且復雜的組織，建議由內(nèi)部員工擔任數(shù)據(jù)保護官。這樣能夠更好地融入組織文化，深入了解業(yè)務需求，并提供更加貼合實際的隱私保護建議；外包服務：對于規(guī)模較小、資源有限或缺乏專業(yè)隱私保護人才的組織，可以考慮將數(shù)據(jù)保護官的角色外包給專業(yè)的第三方。這樣不僅能夠節(jié)省成本，還能夠借助外部專家的專業(yè)知識和經(jīng)驗，提升組織的隱私保護水平。A.3.5信息分類應根據(jù)組織的信息安全需求，考慮PII，基于保密性、完整性、可用性和相關方要求對信息進行分類。組織的信息分類方案應明確將PII作為其實施方案的一部分。在整體分類方案中考慮PII是理解組織處理哪些PII（例如類型、特殊類別）、這些PII存儲在哪里以及它可以通過哪些系統(tǒng)流動的關鍵。信息分類的重要性；提升信息安全：通過分類，組織能夠更清晰地識別不同信息的安全等級和保護需求，從而采取針對性的安全措施，有效防范信息泄露、篡改和不可用等風險。優(yōu)化資源分配：分類有助于組織合理分配信息安全資源，確保關鍵信息得到重點保護，同時避免對非關鍵信息的過度保護，提高資源利用效率。促進合規(guī)管理：依據(jù)相關法律法規(guī)和隱私政策要求，對PII進行恰當分類，是組織實現(xiàn)合規(guī)處理個人信息的重要基礎。信息分類的原則；基于信息安全需求：組織應全面評估自身的信息安全需求，包括但不限于業(yè)務連續(xù)性、數(shù)據(jù)敏感性、法律法規(guī)要求等，作為信息分類的依據(jù)?？紤]PII特殊性：PII涉及個人隱私權(quán)益，應作為分類中的重點考慮對象，確保其在收集、存儲、使用、傳輸和銷毀等各環(huán)節(jié)均得到嚴格保護。綜合保密性、完整性、可用性：信息分類應綜合考慮信息的保密性、完整性和可用性三個維度。保密性：確保PII不被未經(jīng)授權(quán)的個體或?qū)嶓w訪問，通過分類明確不同級別PII的訪問權(quán)限；完整性：保證PII在存儲、處理和傳輸過程中不被篡改，通過分類確定PII的完整性驗證機制；可用性：確保PII在需要時能夠迅速、準確地被獲取和使用，通過分類優(yōu)化PII的存儲和檢索方式。兼顧相關方要求：組織應關注客戶、供方、監(jiān)管機構(gòu)等相關方對信息分類和保護的要求，確保分類體系符合外部期望和合規(guī)標準。組織信息分類方案需明確包含PII，以全面理解其處理、存儲與流動：信息分類方案與PII的融合性明確PII地位：組織的信息分類方案應明確將PII納入其中，作為信息安全管理的重要組成部分。這體現(xiàn)了組織對PII保護的重視，也是滿足法律法規(guī)要求和保護個人隱私的必然選擇；全面考慮PII特性：在制定分類方案時，組織應充分考慮PII的特殊性，包括其類型（如姓名、身份證號、電話號碼等）、特殊類別（如敏感個人信息、兒童信息等）以及處理過程中的風險點。通過信息分類理解PII處理情況。識別PII類型與特殊類別：通過信息分類，組織能夠清晰地識別出自身處理的PII類型及其特殊類別，從而有針對性地制定保護措施；追蹤PII存儲與流動：分類方案應能夠幫助組織追蹤PII的存儲位置和流動路徑，確保PII在收集、存儲、使用、傳輸和銷毀等各環(huán)節(jié)均得到妥善保護；評估PII處理風險：基于分類方案，組織可以對PII處理過程中的風險進行全面評估，識別潛在的安全威脅，并制定相應的風險緩解措施。信息分類的實施步驟。識別信息資產(chǎn)：全面梳理組織內(nèi)的信息資產(chǎn)，包括電子數(shù)據(jù)、紙質(zhì)文件、口頭信息等，確保無遺漏；評估信息價值：根據(jù)信息的敏感性、重要性以及對組織業(yè)務的影響程度，評估每類信息的價值；確定分類標準：結(jié)合信息安全需求、PII特殊性以及相關方要求，制定明確的分類標準，如將信息分為公開、內(nèi)部、機密等不同級別；實施分類：按照分類標準，對信息資產(chǎn)進行逐一分類，并明確每類信息的保護要求和責任主體；定期評審與更新：隨著組織業(yè)務的發(fā)展和外部環(huán)境的變化，定期評審信息分類體系的適用性和有效性，并及時進行更新和調(diào)整。A.3.6信息標記應根據(jù)組織采用的信息分類方案，制定并實施一套慮PII的適當?shù)男畔擞洺绦颉＝M織應確保受其控制的人員意識到PII的定義以及如何辨別PII信息。信息標記程序的核心價值；信息標記程序是組織對PII進行有效管理和保護的關鍵環(huán)節(jié)。通過為PII打上明確的標記，組織能夠更清晰地識別、追蹤和控制PII的流動，確保其在收集、存儲、處理、傳輸和銷毀等各個環(huán)節(jié)均得到妥善保護。基于信息分類方案的標記策略；明確分類基礎：組織應首先確保已建立了一套完善的信息分類方案，該方案應明確區(qū)分不同類型的PII，包括其敏感程度、處理要求等；制定標記規(guī)則：基于信息分類方案，組織應制定一套詳細的標記規(guī)則。這些規(guī)則應明確每種類型PII的標記方式、標記位置以及標記的更新機制等；實施標記程序：組織應確保所有處理PII的系統(tǒng)、流程和人員都遵循統(tǒng)一的標記規(guī)則，對PII進行準確、及時的標記。同時，應建立監(jiān)督機制，確保標記程序的執(zhí)行效果?？紤]PII特性的標記設計；在制定信息標記程序時，組織應充分考慮PII的特殊性，包括但不限于：敏感程度：對于高度敏感的PII，如身份證號、銀行卡號等，應采用更為嚴格和顯著的標記方式；處理要求：根據(jù)PII的處理要求（如加密、脫敏等），在標記中明確標注相應的處理指示；法律合規(guī)：確保標記程序符合相關法律法規(guī)對PII保護的要求，避免因標記不當而引發(fā)的法律風險。明確PII定義：組織應向人員提供清晰的PII定義，包括但不限于姓名、身份證號、聯(lián)系方式、生物識別信息等能夠單獨或與其他信息結(jié)合識別個人身份的信息；培訓與教育：組織應定期舉辦PII保護培訓課程，涵蓋PII的定義、類型、處理要求以及相關法律法規(guī)等內(nèi)容；通過案例分析、模擬演練等方式，增強人員對PII辨別的實際操作能力；鼓勵人員參與在線學習、研討會等活動，持續(xù)更新和拓展PII保護知識。制定辨別指南：組織可以制定PII辨別指南或手冊，列出常見的PII類型、特征以及辨別方法，方便人員隨時查閱和參考；建立反饋機制：鼓勵人員在實際工作中積極發(fā)現(xiàn)并報告疑似PII信息，通過實際案例的反饋和討論，進一步提升人員的辨別能力。A.3.7信息傳遞組織內(nèi)部以及組織與其他方之間所有類型的信息傳遞設施都應當有與PII處理相關的信息傳遞的規(guī)則、程序或協(xié)議。組織應考慮制定相關程序，以確保與PII處理有關的規(guī)則在系統(tǒng)內(nèi)外（如適用）均得到執(zhí)行。信息傳遞設施的安全規(guī)則；全面覆蓋：組織應確保所有類型的信息傳遞設施，包括但不限于電子郵件、即時通訊工具、文件傳輸系統(tǒng)、云計算服務等，都制定了與PII處理相關的信息傳遞規(guī)則、程序或協(xié)議；明確規(guī)范：這些規(guī)則、程序或協(xié)議應明確規(guī)定PII的傳遞方式、加密要求、訪問權(quán)限、存儲和銷毀機制等，確保PII在傳遞過程中的安全性和保密性；定期更新：隨著技術(shù)的發(fā)展和法律法規(guī)的變化，組織應定期審查和更新這些規(guī)則、程序或協(xié)議，以確保其始終符合最新的安全標準和合規(guī)要求。確保規(guī)則的執(zhí)行；制定執(zhí)行程序：組織應考慮制定詳細的執(zhí)行程序，明確如何監(jiān)控和確保與PII處理有關的規(guī)則在系統(tǒng)內(nèi)外（如適用）均得到嚴格執(zhí)行；技術(shù)保障：利用技術(shù)手段，如加密技術(shù)、訪問控制機制、日志審核等，來強制實施這些規(guī)則，并監(jiān)控其執(zhí)行情況；培訓與意識提升：通過培訓和教育活動，提高員工對PII保護重要性的認識，并使他們了解如何正確執(zhí)行與PII處理相關的信息傳遞規(guī)則；定期審核與評估：定期組織對信息傳遞設施和執(zhí)行程序的審核與評估，檢查是否存在安全隱患或違規(guī)行為，并及時進行整改?？缃M織信息傳遞的特別考慮。合同約束：當組織與其他方（如合作伙伴、供方等）進行信息傳遞時，應通過合同或協(xié)議明確雙方對PII保護的責任和義務，確保PII在傳遞過程中得到妥善保護；安全評估：在與其他方建立信息傳遞關系前，應對其信息安全能力和合規(guī)性進行評估，確保其具備處理PII的資質(zhì)和能力；應急響應：制定應急響應計劃，以應對可能發(fā)生的PII泄露或安全事件，確保能夠及時、有效地采取應對措施，減少損失和影響。A.3.8身份管理應管理與PII處理相關的身份的整個生命周期。對于處理PII系統(tǒng)和服務的用戶注冊和注銷程序，應針對這些用戶的用戶訪問控制被破壞的情況，如密碼或其他用戶注冊數(shù)據(jù)被破壞或泄露（例如，因無意披露所致）。身份創(chuàng)建與注冊；組織應建立嚴格的身份創(chuàng)建流程，確保每個身份都與真實的個體或系統(tǒng)對應；在注冊過程中，應收集必要的信息以驗證身份的真實性，并遵循最小必要原則，避免過度收集。身份驗證與授權(quán)；實施多因素身份驗證，提高身份驗證的安全性；根據(jù)角色的不同，分配適當?shù)脑L問權(quán)限，確保用戶只能訪問其職責范圍內(nèi)的PII。身份監(jiān)控與審核；實時監(jiān)控身份的活動，包括登錄時間、操作記錄等，以便及時發(fā)現(xiàn)異常行為；定期進行身份審核，檢查權(quán)限分配的合理性及身份使用的合規(guī)性。身份變更與撤銷。當個體角色或職責發(fā)生變化時，應及時調(diào)整其訪問權(quán)限；對于離職、調(diào)崗或不再需要訪問PII的個體，應立即撤銷其相關權(quán)限，并妥善處理其身份信息。用戶注冊與注銷程序的核心要求；嚴格的注冊流程；組織應建立嚴格的用戶注冊流程，確保每個用戶都經(jīng)過身份驗證，并為其分配唯一的標識符和適當?shù)脑L問權(quán)限；在注冊過程中，應收集必要的信息以驗證用戶的真實性，并遵循最小必要原則，避免過度收集或存儲不必要的個人信息。安全的注銷機制。當用戶不再需要訪問PII或離開組織時，應立即執(zhí)行注銷程序，撤銷其訪問權(quán)限，并妥善處理其身份信息；注銷過程應確保用戶信息的完整性和安全性，防止信息泄露或濫用。用戶訪問控制被破壞的情形示例：密碼泄露；用戶因不慎將密碼泄露給他人，或密碼被惡意軟件捕獲；用戶在不安全的網(wǎng)絡環(huán)境下（如公共Wi-Fi）使用弱密碼或未加密的連接進行登錄。用戶注冊數(shù)據(jù)被盜；黑客通過攻擊數(shù)據(jù)庫或系統(tǒng)漏洞，竊取用戶注冊信息；內(nèi)部人員非法獲取并泄露用戶數(shù)據(jù)。無意披露；用戶在使用過程中不小心將含有敏感信息的文件或郵件發(fā)送給錯誤的對象；用戶在不安全的平臺或社交媒體上公開分享個人信息。身份冒用；攻擊者利用竊取的用戶信息，冒充合法用戶訪問PII系統(tǒng)；社交工程攻擊，如釣魚郵件或電話詐騙，誘騙用戶提供密碼或驗證碼。系統(tǒng)漏洞被利用。系統(tǒng)存在未打補丁的安全漏洞，被攻擊者利用來繞過身份驗證機制；系統(tǒng)配置錯誤，導致訪問控制不嚴格，允許未經(jīng)授權(quán)的訪問。應對訪問控制被破壞的情況。密碼管理：組織應實施強密碼策略，要求用戶定期更換密碼，并使用復雜、難以猜測的密碼組合；若發(fā)現(xiàn)密碼或其他用戶注冊數(shù)據(jù)被破壞或泄露，應立即通知受影響用戶，并要求其更改密碼或采取其他安全措施。監(jiān)控與檢測：建立完善的監(jiān)控機制，實時監(jiān)測用戶訪問行為，及時發(fā)現(xiàn)異常登錄或訪問嘗試；部署安全檢測工具，定期掃描系統(tǒng)以發(fā)現(xiàn)潛在的安全漏洞或惡意軟件。應急響應計劃：制定詳細的應急響應計劃，明確當訪問控制被破壞時的應對措施和流程；包括但不限于：立即隔離受影響的系統(tǒng)或服務、啟動密碼重置流程、調(diào)查事件原因、修復安全漏洞等。用戶教育與培訓：定期對用戶進行安全教育和培訓，提高其對信息安全的認識和操作技能；教育用戶如何保護自己的密碼和其他注冊信息，以及如何在發(fā)現(xiàn)安全問題時及時報告。組織不應將用于處理PII的系統(tǒng)或服務的任何停用的或過期的用戶ID重新分配給用戶。停用或過期用戶ID重新分配的風險與后果；數(shù)據(jù)泄露與隱私侵犯；歷史數(shù)據(jù)關聯(lián)風險：重新分配停用或過期的用戶ID可能導致新用戶與先前用戶的數(shù)據(jù)產(chǎn)生關聯(lián)，從而泄露先前用戶的個人信息和隱私。這種關聯(lián)可能使新用戶能夠訪問到先前用戶的敏感數(shù)據(jù)，如交易記錄、個人偏好、聯(lián)系方式等；隱私侵犯的法律后果：數(shù)據(jù)泄露和隱私侵犯可能違反相關法律法規(guī)，如《中華人民共和國個人信息保護法》《中華人民共和國數(shù)據(jù)安全法》等，導致組織面臨法律訴訟和罰款。組織可能因未能妥善保護用戶隱私而失去用戶的信任，進而損害其聲譽和品牌形象。安全風險增加；賬戶劫持風險：如果停用或過期的用戶ID被重新分配，且新用戶未知情或未采取適當?shù)陌踩胧@些賬戶可能成為黑客攻擊的目標。黑客可能利用這些賬戶進行惡意活動，如發(fā)送垃圾郵件、進行網(wǎng)絡詐騙或竊取敏感信息；系統(tǒng)安全性降低：重新分配用戶ID可能破壞系統(tǒng)的訪問控制機制，使系統(tǒng)更容易受到未經(jīng)授權(quán)的訪問和攻擊。這種做法可能降低系統(tǒng)的整體安全性，增加數(shù)據(jù)泄露和遭受網(wǎng)絡攻擊的風險。合規(guī)性問題。違反行業(yè)標準和最佳實踐：重新分配停用或過期的用戶ID可能違反行業(yè)標準和最佳實踐。這可能導致組織在合規(guī)性審核和評估中不合格，進而影響其業(yè)務合作和市場競爭力；監(jiān)管處罰風險：如果組織因重新分配用戶ID而違反相關法律法規(guī)，可能面臨監(jiān)管機構(gòu)的處罰，包括警告、罰款、吊銷營業(yè)執(zhí)照等。停用用戶ID的處理；當用戶離開組織、賬戶被注銷或因其他原因停用時，其用戶ID應被永久刪除或標記為不可用狀態(tài)；停用后的用戶ID不應再被重新分配給其他用戶，以避免與先前用戶的數(shù)據(jù)或活動產(chǎn)生關聯(lián)。過期用戶ID的管理。對于設定了有效期限的用戶ID，在到期后應自動失效，并且不應被重新激活或分配給新用戶；組織應建立機制來監(jiān)控用戶ID的有效期，并在到期前采取適當?shù)拇胧?，如通知用戶續(xù)期或自動延長有效期（如果適用）。當組織將提供PII處理作為一項服務，顧客可能為部分或全部的用戶ID管理要素負責。此類情形應包含在形成文件的信息中。責任界定；明確責任范圍；組織與顧客之間應明確界定在用戶ID管理方面的責任范圍。這包括但不限于用戶ID的創(chuàng)建、分配、修改、停用、刪除以及相關的訪問控制和安全審核等；通過合同條款或協(xié)議，詳細規(guī)定雙方在用戶ID管理過程中的具體職責和義務，確保責任清晰、無歧義。靈活性與定制化：考慮到不同顧客的需求和合規(guī)要求可能有所不同，組織應提供靈活的用戶ID管理服務，允許顧客根據(jù)自身需求定制用戶ID管理策略；在定制過程中，組織應確保顧客的用戶ID管理策略符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，避免合規(guī)風險。文檔化要求。形成文件的信息：組織應將顧客參與用戶ID管理要素的情況形成文件，作為雙方合作的重要依據(jù)。這些文件應包括責任界定、服務內(nèi)容、操作流程、安全要求等方面的詳細信息；文件的形式可以是合同、協(xié)議、服務說明文檔、操作手冊等，具體形式應根據(jù)實際情況確定。定期更新與評審。隨著業(yè)務的發(fā)展和法律法規(guī)的變化，顧客參與用戶ID管理要素的情況也可能發(fā)生變化。因此，組織應定期更新相關文件，并與顧客進行審查確認，確保文件的準確性和有效性；組織應建立文件評審機制，定期對用戶ID管理相關的文件進行評審，及時發(fā)現(xiàn)并糾正可能存在的問題。在一些司法轄區(qū)對與處理PII相關系統(tǒng)的不用的身份驗證憑據(jù)的檢查頻次有特定的強制要求。在這些司法轄區(qū)運營的組織應考慮遵從這些要求。理解司法轄區(qū)要求；實施控制措施。A.3.9訪問權(quán)限應根據(jù)組織關于訪問控制的特定主題策略和規(guī)則來提供、評審、修改和刪除對與PII處理相關的PII和其他相關的訪問權(quán)限。組織應保持一份準確的、最新的用戶概況記錄，該記錄為已被授權(quán)訪問信息系統(tǒng)和其中包含的PII的用戶而創(chuàng)建。該概況包含有關該用戶實施已識別的技術(shù)控制以提供已授權(quán)的訪問所需的一組數(shù)據(jù)，包括用戶ID。制定特定主題策略和規(guī)則：組織應制定明確的訪問控制策略，明確哪些人員或系統(tǒng)可以訪問哪些PII，以及訪問的條件和限制；策略應涵蓋不同角色、職位、部門或業(yè)務需求的訪問權(quán)限差異，確保訪問權(quán)限的合理性和必要性；組織應建立訪問控制規(guī)則，規(guī)定如何申請、審批、分配、修改和刪除訪問權(quán)限，以及違反規(guī)則的后果。動態(tài)提供、評審、修改和刪除訪問權(quán)限：訪問權(quán)限的提供應基于組織策略和規(guī)則的評估結(jié)果，確保只有符合條件的人員或系統(tǒng)才能獲得訪問權(quán)限；定期組織應對訪問權(quán)限進行評審，檢查是否存在不必要的訪問權(quán)限或濫用權(quán)限的情況，并及時進行調(diào)整；當人員離職、崗位變動或業(yè)務需求變化時，組織應及時修改或刪除相應的訪問權(quán)限，確保訪問權(quán)限的準確性和有效性。加強訪問權(quán)限的監(jiān)控與審核。組織應建立訪問權(quán)限的監(jiān)控機制，實時監(jiān)測訪問行為，及時發(fā)現(xiàn)并處理異常訪問情況；定期進行訪問權(quán)限的審核，檢查訪問權(quán)限的管理是否符合組織策略和規(guī)則的要求，是否存在安全隱患或違規(guī)行為。理解用戶概況記錄的重要性；用戶概況記錄是訪問權(quán)限管理的基礎，它提供了關于用戶身份、訪問權(quán)限和所需技術(shù)控制的關鍵信息。通過維護這份記錄，組織能夠確保只有經(jīng)過授權(quán)的用戶才能訪問PII，從而有效保護個人隱私和組織的信息安全。用戶概況記錄的內(nèi)容與要求；準確性；用戶概況記錄必須準確無誤，反映用戶的真實身份和訪問權(quán)限情況；應定期更新記錄，以確保其反映最新的用戶信息和訪問權(quán)限變化。最新性；組織應建立機制，確保用戶概況記錄隨著用戶狀態(tài)的變化（如職位變動、離職等）而及時更新；應定期審查記錄，以識別和糾正任何不準確或過時的信息。包含關鍵數(shù)據(jù)。用戶概況記錄應包含一組數(shù)據(jù)，這些數(shù)據(jù)對于實施技術(shù)控制以提供已授權(quán)的訪問是必要的；至少應包括用戶ID，這是識別用戶身份和訪問權(quán)限的基礎；可能還包括其他信息，如用戶角色、訪問權(quán)限級別、訪問時間限制等。實施用戶概況記錄管理的措施。建立用戶概況記錄管理制度；制定明確的政策和程序，規(guī)定用戶概況記錄的創(chuàng)建、更新、審查和刪除流程；確保所有相關人員都了解并遵守這些政策和程序。利用技術(shù)手段管理用戶概況記錄；采用身份認證和訪問管理系統(tǒng)（IAM）或類似工具，自動管理用戶概況記錄；這些系統(tǒng)可以提供用戶身份驗證、訪問權(quán)限分配、訪問日志記錄等功能，有助于確保用戶概況記錄的準確性和最新性。加強用戶概況記錄的監(jiān)控與審核；定期對用戶概況記錄進行監(jiān)控和審核，檢查是否存在未經(jīng)授權(quán)的用戶訪問或權(quán)限濫用情況；對于發(fā)現(xiàn)的任何問題，應及時采取措施進行糾正，并加強相關人員的培訓和教育。建立應急響應機制。制定針對用戶概況記錄泄露、篡改或損壞等安全事件的應急響應預案；確保在發(fā)生安全事件時能夠迅速響應，采取措施保護PII的安全和隱私。實施具體用戶訪問ID可使適當配置的系統(tǒng)識別誰訪問了PII以及做了哪些添加、刪除或變更。如果能夠識別他們處理了什么和沒有處理什么，這既能保護組織，也能保護用戶。理解實施具體用戶訪問ID的必要性；增強可追溯性；具體用戶訪問ID能夠確保每次對PII的訪問和操作都能被準確記錄，從而增強可追溯性；這對于追蹤潛在的數(shù)據(jù)泄露、濫用或錯誤處理至關重要，有助于組織及時發(fā)現(xiàn)并應對安全問題。提升責任明確性；通過實施具體用戶訪問ID，組織能夠明確每個用戶對PII處理的責任；這有助于在組織內(nèi)部建立明確的責任體系，確保每個用戶都對自己的行為負責。保護組織與用戶。準確識別誰訪問了PII以及進行了哪些操作，不僅有助于組織保護其信息安全，還能保護用戶的隱私權(quán)益；在發(fā)生安全事件時，這能夠為組織提供有力的證據(jù)支持，同時也有助于用戶了解自己的數(shù)據(jù)被如何處理。實施具體用戶訪問ID的措施。制定訪問控制策略與規(guī)則；組織應首先制定明確的訪問控制策略與規(guī)則，規(guī)定哪些用戶有權(quán)訪問PII，以及他們可以進行哪些操作；這些策略與規(guī)則應基于組織的業(yè)務需求、法律法規(guī)要求以及風險評估結(jié)果來制定。分配唯一用戶訪問ID；為每個需要訪問PII的用戶分配一個唯一的訪問ID；這個ID應與用戶身份緊密關聯(lián)，確保能夠準確識別用戶的身份和訪問行為。集成訪問ID于系統(tǒng)；將用戶訪問ID集成到處理PII的系統(tǒng)中，確保系統(tǒng)能夠自動記錄每次訪問和操作；這可以通過修改系統(tǒng)配置、添加日志記錄功能或引入專門的訪問控制工具來實現(xiàn)。加強訪問監(jiān)控與審核；定期對用戶訪問行為進行監(jiān)控和審核，檢查是否存在未經(jīng)授權(quán)的訪問或異常操作；利用訪問日志和報告工具，對訪問數(shù)據(jù)進行深入分析，及時發(fā)現(xiàn)并應對潛在的安全風險。提升用戶安全意識。定期對用戶進行隱私信息安全培訓，提升他們的安全意識和操作技能；鼓勵用戶報告任何可疑的訪問行為或安全問題，以便組織及時采取措施進行應對。對于組織將提供PII處理作為一項服務的情形，顧客可能負責部分或全部的訪問管理要素。適當時，組織應向顧客提供訪問管理的手段，例如，提供管理或終止訪問的管理權(quán)限。此類情形應包含在形成文件的信息中。理解PII處理服務中的訪問權(quán)限管理；服務特性；當組織提供PII處理服務時，顧客可能希望對其數(shù)據(jù)擁有更大的控制權(quán)，包括訪問管理；這種服務特性要求組織在訪問權(quán)限管理上更加靈活，以適應顧客的不同需求。責任劃分；根據(jù)服務協(xié)議，顧客可能負責部分或全部的訪問管理要素，如用戶身份驗證、訪問權(quán)限分配等；組織應明確與顧客之間的責任劃分，確保雙方對訪問權(quán)限管理有清晰的理解。提供訪問管理手段。組織應在適當時向顧客提供訪問管理的手段，如管理或終止訪問的管理權(quán)限；這有助于顧客更好地控制其數(shù)據(jù)，同時確保組織能夠履行其服務義務。實施訪問權(quán)限管理的具體措施。明確服務協(xié)議；在與顧客簽訂的服務協(xié)議中，應明確訪問權(quán)限管理的責任劃分和具體安排；包括顧客負責哪些訪問管理要素，組織將提供哪些訪問管理手段等。提供訪問管理工具；根據(jù)服務協(xié)議，組織應向顧客提供必要的訪問管理工具或接口；這些工具應易于使用、安全可靠，并能夠滿足顧客對訪問管理的需求。培訓與支持；組織應為顧客提供必要的培訓和支持，幫助他們熟悉并使用提供的訪問管理工具；這包括操作指南、在線幫助、技術(shù)支持等，以確保顧客能夠有效管理其訪問權(quán)限。定期評審與更新；組織應定期與顧客評審訪問權(quán)限管理的實施情況，并根據(jù)需要進行更新或調(diào)整；這有助于確保訪問權(quán)限管理始終符合雙方的需求和法律法規(guī)要求。記錄與文檔。所有關于訪問權(quán)限管理的安排、責任劃分、提供的工具以及評審結(jié)果等都應記錄在案；這些記錄應作為形成文件的信息保存，以便在需要時進行查閱和審核。A.3.10在供方協(xié)議中強調(diào)信息安全應建立與PII處理相關的信息安全要求，并根據(jù)供方關系的類型與每個供方達成一致。組織應在與供方的協(xié)議中規(guī)定是否有PII處理，以及供方為使組織履行信息安全和PII保護的義務（見B.1.2.7和B.2.2.2）所需至少滿足的技術(shù)和組織的措施。識別PII處理活動；在與供方簽訂協(xié)議之前，組織應全面識別其業(yè)務活動中涉及的PII處理環(huán)節(jié)，包括數(shù)據(jù)的收集、存儲、處理、傳輸和銷毀等；制定信息安全要求：基于PII處理活動的風險評估結(jié)果，組織應制定詳細的信息安全要求，包括技術(shù)措施（如加密、訪問控制、防火墻等）和組織措施（如員工培訓、安全政策、應急響應計劃等）；在制定信息安全要求時，可參考“B.1.2.7與PII處理者的合同”和“B.2.2.2顧客協(xié)議”中的相關規(guī)定，確保要求的全面性和合規(guī)性。與供方協(xié)商一致；組織應與供方就信息安全要求進行充分溝通，并根據(jù)供方關系的類型（如服務提供商、合作伙伴、供方等）達成一致。這包括明確供方應遵守的具體安全標準、報告安全事件的流程以及違規(guī)責任等；將信息安全要求納入?yún)f(xié)議；將雙方協(xié)商一致的信息安全要求以書面形式納入供方協(xié)議中，確保供方在合作期間始終遵循這些要求。同時，協(xié)議還應包括定期審查和更新信息安全要求的機制；監(jiān)督與審核供方合規(guī)性。組織應定期對供方的信息安全實踐進行監(jiān)督和審核，以確保其符合協(xié)議中規(guī)定的信息安全要求。這可以通過現(xiàn)場檢查、安全測試、報告審查等方式進行。應考慮處理的PII類型，在供方協(xié)議中清晰分配組織、其合作伙伴、供方及相關第三方（顧客、供方等）的職責。在供方協(xié)議中強調(diào)信息安全并考慮處理的PII類型至關重要；合規(guī)性要求：許多國家和地區(qū)都有嚴格的隱私和數(shù)據(jù)保護法律，要求組織在處理PII時必須采取適當?shù)陌踩胧?。通過在供方協(xié)議中明確信息安全要求，組織可以確保其與供方的合作符合這些法律規(guī)定；風險防控：PII的泄露或濫用可能對個人和組織造成嚴重后果，包括財務損失、聲譽損害和法律訴訟。通過在協(xié)議中明確信息安全職責和措施，組織可以降低這種風險，保護自身和個人的利益；保護個人隱私：PII包含個人的敏感信息，如姓名、地址、電話號碼等。明確的信息安全要求可以確保這些信息在處理和存儲過程中得到妥善保護，從而維護個人隱私權(quán)；明確職責與期望：通過與供方就信息安全要求達成一致，組織可以明確各方在合作中的職責和期望。這有助于避免誤解和糾紛，促進合作的順利進行。適應不同PII類型的需求：不同類型的PII具有不同的敏感性和保護需求。在協(xié)議中考慮處理的PII類型，可以確保針對每種類型都采取適當?shù)陌踩胧?，從而提高保護的有效性。供方協(xié)議中清晰分配組織、合作伙伴、供方及相關第三方的信息安全職責；識別PII處理活動：組織應全面識別與供方合作中涉及的PII處理活動，包括數(shù)據(jù)的收集、存儲、處理、傳輸和銷毀等；評估風險與需求：基于PII處理活動的風險評估結(jié)果，確定所需的信息安全措施和級別。同時，考慮不同PII類型的敏感性和保護需求；明確職責與義務：在協(xié)議中詳細列出組織、合作伙伴、供方及相關第三方在信息安全方面的具體職責和義務。例如，組織可能負責提供安全的數(shù)據(jù)傳輸通道和加密技術(shù)，而供方則負責確保其系統(tǒng)和服務的安全性，包括訪問控制和員工培訓等；制定詳細的安全要求：針對每種PII類型和處理活動，制定詳細的信息安全要求，如加密標準、訪問控制策略、數(shù)據(jù)備份和恢復計劃等。這些要求應明確、具體且可衡量，以便各方理解和執(zhí)行；建立監(jiān)督與審核機制：在協(xié)議中規(guī)定組織對供方信息安全措施的監(jiān)督與審核機制，包括定期審核、安全檢查、漏洞掃描等。同時，明確供方應配合組織的監(jiān)督與審核工作，及時整改發(fā)現(xiàn)的安全問題；考慮法律與合規(guī)性：確保協(xié)議中的信息安全要求符合相關法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，特別是與PII處理相關的規(guī)定；溝通與協(xié)商：在與供方簽訂協(xié)議之前，進行充分的溝通與協(xié)商，確保雙方對信息安全要求有共同的理解，并就職責分配達成一致。根據(jù)供方關系的類型調(diào)整信息安全要求。識別供方類型：組織應識別不同類型的供方，如服務提供商、合作伙伴、代理商等。每種類型的供方在合作中的角色、責任和風險都不同，因此需要針對其特點制定相應的信息安全要求；評估風險與信任度：對不同類型的供方進行風險評估和信任度評估。風險較高的供方（如處理大量敏感PII的供方）需要更嚴格的信息安全要求，而信任度較高的供方則可以適當放寬要求；定制化安全要求：基于風險評估和信任度評估的結(jié)果，為每種類型的供方定制化的信息安全要求。例如，對于服務提供商，可能更關注其系統(tǒng)和服務的安全性；對于合作伙伴，則可能更關注數(shù)據(jù)共享和傳輸?shù)陌踩?。組織與供方之間的協(xié)議應提供一種機制，以確保組織支持和管理對于所有適用法律法規(guī)要求的符合性。協(xié)議應要求供方接受獨立審核以證明其合規(guī)性，且該審核結(jié)果應為顧客所接受。注：對于此類審核目的，可考慮遵守相關且適用的安全標準，如ISO/IEC27001。組織與供方協(xié)議中的合規(guī)性保障機制及獨立審核要求；在組織與供方的合作中，強調(diào)確保對所有適用法律法規(guī)要求的符合性至關重要。這是因為法律法規(guī)是保護個人隱私和信息安全的重要基礎，任何處理PII的活動都必須嚴格遵守相關法律法規(guī)。通過協(xié)議明確這一點，可以確保供方在處理PII時，能夠遵循法律法規(guī)的要求，采取適當?shù)陌踩胧?，保護個人信息不被泄露、濫用或非法訪問。同時，這也是組織履行自身合規(guī)義務、維護良好聲譽和避免法律風險的重要措施。信息安全與合規(guī)性并重；組織在與供方簽訂協(xié)議時，不僅要關注信息安全措施的有效性，還要確保這些措施符合所有適用的法律法規(guī)要求；協(xié)議應明確體現(xiàn)組織對供方在信息安全和合規(guī)性方面的期望和要求。獨立審核機制；協(xié)議中要求供方接受獨立審核以證明其合規(guī)性的目的：協(xié)議中要求供方接受獨立審核以證明其合規(guī)性，主要目的是通過第三方機構(gòu)的客觀評估，驗證供方在處理PII時是否真正符合法律法規(guī)和協(xié)議約定的信息安全要求。這種獨立審核機制可以增加透明度和可信度，確保供方的合規(guī)性不是自我宣稱，而是經(jīng)過專業(yè)機構(gòu)驗證的。對于組織而言，這有助于降低與供方合作帶來的信息安全風險；對于顧客而言，這提供了額外的保障，使他們更加信任組織和供方的合作。協(xié)議應要求供方接受獨立審核，以客觀、公正地評估其信息安全措施和合規(guī)性狀況；審核結(jié)果應被顧客（包括組織自身和其他相關方）所接受，作為評估供方信息安全和合規(guī)性水平的重要依據(jù)。選擇適用的安全標準來進行獨立審核。在選擇適用的安全標準來進行獨立審核時，組織應考慮以下幾個因素：法律法規(guī)要求：組織應了解并遵守相關法律法規(guī)對PII處理的安全標準要求。這些要求可能直接指定了特定的安全標準或框架，或者提供了選擇標準的原則性指導；行業(yè)最佳實踐：組織可以參考所在行業(yè)的最佳實踐，了解同行業(yè)其他組織通常采用的安全標準。這有助于確保組織選擇的標準與行業(yè)標準保持一致，提高合作效率；供方能力：組織應評估供方的能力和資源，確保其能夠理解和實施所選的安全標準。過于復雜或高要求的標準可能導致供方難以執(zhí)行，從而影響合作效果；國際認可度：選擇國際認可度高的安全標準，如ISO/IEC27001，可以增加審核結(jié)果的可接受性和公信力。這些標準通常經(jīng)過廣泛測試和驗證，具有較高的權(quán)威性和可信度。建立供方協(xié)議中的信息安全與合規(guī)性審核機制。明確法律法規(guī)要求；組織應首先梳理并明確所有適用的法律法規(guī)要求，特別是與PII處理相關的隱私保護和數(shù)據(jù)安全法規(guī)；在協(xié)議中詳細列出這些要求，并明確供方需遵守的具體條款。設立獨立審核條款；協(xié)議中應明確約定供方需接受獨立審核的義務，包括審核的頻率、范圍、方法和標準等；審核可以由組織自行委托的第三方機構(gòu)進行，也可以由供方自行選擇并經(jīng)過組織認可的機構(gòu)進行。參考安全標準進行審核。在協(xié)議中可以約定，獨立審核應參考相關且適用的安全標準，如ISO/IEC27001，以確保審核的規(guī)范性和有效性；組織可以鼓勵供方積極采用這些標準來完善其信息安全管理體系，提高合規(guī)性水平。審核結(jié)果的應用與共享；協(xié)議應規(guī)定審核結(jié)果的應用方式，如作為評估供方績效、續(xù)簽合作協(xié)議或調(diào)整合作條件的依據(jù)；同時，應明確審核結(jié)果的共享范圍，確保顧客（包括組織自身和其他相關方）能夠及時了解供方的信息安全和合規(guī)性狀況。為了確保獨立審核結(jié)果為顧客所接受，組織可以采取以下措施：透明溝通：在合作開始前，組織應與顧客充分溝通，明確獨立審核的目的、標準和流程。這有助于建立顧客對審核機制的信任和理解。選擇權(quán)威機構(gòu)：選擇具有公信力和專業(yè)資質(zhì)的第三方機構(gòu)進行獨立審核，可以增加審核結(jié)果的可信度。組織應確保所選機構(gòu)在行業(yè)內(nèi)具有良好的聲譽和豐富的經(jīng)驗。分享審核報告：審核完成后，組織應及時向顧客提供詳細的審核報告，包括審核過程、發(fā)現(xiàn)的問題、整改措施以及最終結(jié)論等。這有助于顧客全面了解供方的合規(guī)性狀況，并對審核結(jié)果做出客觀評價。持續(xù)改進：組織應鼓勵供方根據(jù)審核結(jié)果持續(xù)改進信息安全措施，并將改進情況及時通報給顧客。這可以展示組織對信息安全和合規(guī)性的重視，增強顧客對合作的信心。當組織作為PII處理者時，在與任何供方的合同中規(guī)定，PII應僅按其指示處理。組織作為PII處理者時，在與供方的合同中明確規(guī)定PII僅按其指示處理，是出于以下幾個重要原因：合規(guī)性要求：許多國家和地區(qū)的法律法規(guī)要求PII處理者必須嚴格控制PII的處理方式，確保其符合數(shù)據(jù)保護原則和法律要求。通過合同明確規(guī)定處理指示，可以確保供方在處理PII時遵循組織的指示，從而滿足合規(guī)性要求；保護個人隱私：PII涉及個人隱私，不當處理可能導致個人隱私泄露、濫用或損害。通過合同規(guī)定處理指示，組織可以確保供方采取適當?shù)陌踩胧┖捅Ｗo措施，防止PII被非法獲取、使用或泄露，從而保護個人隱私；維護數(shù)據(jù)質(zhì)量和準確性：組織對PII的處理通常有其特定的業(yè)務目的和需求。通過合同規(guī)定處理指示，可以確保供方按照組織的要求處理PII，保持數(shù)據(jù)的質(zhì)量和準確性，滿足組織的業(yè)務需求；明確責任和義務：合同是明確雙方責任和義務的重要法律文件。通過明確規(guī)定PII僅按組織指示處理，可以明確供方在處理PII方面的責任和義務，以及違反指示可能承擔的法律后果，從而增強合同的約束力和可執(zhí)行性。在合同中明確規(guī)定PII僅按其指示處理，組織可以采取以下措施：明確處理指示的內(nèi)容：合同應詳細描述組織對PII處理的具體指示，包括處理的目的、方式、范圍、期限等。這些指示應清晰、明確，易于供方理解和執(zhí)行；設定處理限制和條件：合同應設定供方處理PII的限制和條件，明確禁止供方超出組織指示的范圍或目的處理PII。同時，可以規(guī)定供方在處理PII時需遵守的特定安全標準和程序；建立監(jiān)督和審核機制：合同應規(guī)定組織對供方處理PII的監(jiān)督和審核機制，包括定期審核、檢查、報告等。這可以確保供方按照組織的指示處理PII，并及時發(fā)現(xiàn)和糾正任何違規(guī)行為；規(guī)定違約責任：合同應明確供方違反組織指示處理PII的違約責任，包括賠償損失、承擔法律責任等。這可以增強供方對合同義務的遵守意識，確保PII得到妥善處理；法律適用和爭議解決：合同應明確法律適用和爭議解決的方式和程序，以確保在發(fā)生爭議時能夠依法、有效地解決。這可以維護組織的合法權(quán)益，保障PII處理的安全和合規(guī)性。確保供方實際執(zhí)行中遵循組織的PII處理指示，組織可以采取以下措施：加強溝通與培訓：組織與供方應保持密切溝通，定期就PII處理的相關事宜進行交流和討論。同時，組織可以對供方進行相關的培訓和指導，提高其對PII處理要求和安全標準的理解和執(zhí)行能力；建立監(jiān)督機制：組織應建立有效的監(jiān)督機制，定期對供方處理PII的情況進行檢查和評估。這可以通過定期審核、現(xiàn)場檢查、問卷調(diào)查等方式進行，以確保供方按照組織的指示處理PII；強化合同約束力：組織可以在合同中設定嚴格的違約條款和罰則，對供方違反組織指示處理PII的行為進行制約和懲罰。這可以增強供方對合同義務的遵守意識，確保其按照組織的指示行事；建立應急響應機制：組織應與供方共同建立應急響應機制，明確在發(fā)生PII泄露、濫用等安全事件時的應對措施和責任分擔。這可以確保在緊急情況下能夠迅速、有效地應對，減少損失和風險；持續(xù)評估與改進：組織應持續(xù)評估供方在處理PII方面的表現(xiàn)，并根據(jù)評估結(jié)果及時調(diào)整合同內(nèi)容和處理指示。同時，組織可以鼓勵供方提出改進建議和創(chuàng)新方案，共同推動PII處理的安全和合規(guī)性水平不斷提升。A.3.11信息安全事件管理策劃和準備組織應通過規(guī)定、建立和溝通信息安全事件管理過程、角色和職責，以策劃和準備好管理與PII處理相關的信息安全事件。作為整體信息安全事件管理過程的一部分，組織應建立識別、記錄PII違規(guī)事件的職責和程序。此外，組織應考慮適用法律法規(guī)要求，建立關于PII違規(guī)事件通知要求的相關方和向監(jiān)管機構(gòu)披露的職責和程序（包括此類通知的及時性要求）。建立識別與記錄PII違規(guī)事件的職責和程序；明確職責：組織應首先明確哪個部門或崗位負責監(jiān)控和識別PII處理過程中的違規(guī)事件。這通常涉及信息安全團隊、合規(guī)團隊或數(shù)據(jù)保護官等關鍵角色；制定程序：建立一套系統(tǒng)化的程序，用于及時發(fā)現(xiàn)、記錄并分析PII違規(guī)事件。這包括設置監(jiān)控機制（如日志審核、入侵檢測系統(tǒng)等）、定義違規(guī)事件的識別標準，以及確保記錄詳盡的事件信息，如事件時間、地點、涉及的數(shù)據(jù)類型、影響范圍等；培訓與意識提升：定期對相關員工進行PII保護意識和違規(guī)事件識別能力的培訓，確保他們能夠準確識別并報告潛在的違規(guī)事件。建立PII違規(guī)事件通知與披露的職責和程序。法律法規(guī)遵循：組織需深入了解并遵循適用的數(shù)據(jù)保護法律法規(guī)，特別是關于PII違規(guī)事件通知和披露的具體要求。這包括了解哪些類型的違規(guī)事件需要報告、報告的時限、報告的對象（如數(shù)據(jù)主體、監(jiān)管機構(gòu)）等；建立通知機制：基于法律法規(guī)要求，建立一套完善的PII違規(guī)事件通知機制。這包括確定通知的觸發(fā)條件、通知的內(nèi)容（如事件概述、影響評估、已采取的措施等）、通知的方式（如書面通知、電子郵件、網(wǎng)站公告等）以及通知的時機（確保及時通知，避免延誤）；監(jiān)管機構(gòu)披露：對于需要向監(jiān)管機構(gòu)披露的PII違規(guī)事件，組織應建立專門的披露程序。這包括準備詳細的披露報告、確保報告的準確性和完整性、以及按照法定時限和格式提交給相關監(jiān)管機構(gòu)；溝通與協(xié)作：在PII違規(guī)事件的處理過程中，組織應保持與數(shù)據(jù)主體、監(jiān)管機構(gòu)以及內(nèi)部相關部門的良好溝通。建立有效的溝通渠道，確保信息準確、及時地傳遞，同時加強與外部專家的協(xié)作，以獲取專業(yè)的法律和技術(shù)支持。一些司法轄區(qū)針對違規(guī)響應有特定的強制規(guī)定，包括通知。在這些司法轄區(qū)運營的組織應確保其能夠證實其與這些法規(guī)要求的符合性。全面識別和了解其所運營司法轄區(qū)關于PII違規(guī)響應的強制規(guī)定建立法規(guī)監(jiān)控機制：利用專業(yè)的法律咨詢服務或訂閱法規(guī)更新服務，持續(xù)跟蹤和了解相關法規(guī)的變動；進行法規(guī)對應關系：將法規(guī)要求與組織的PII處理活動進行對應，明確哪些規(guī)定直接適用于組織的運營；識別關鍵要求：特別關注那些涉及違規(guī)響應、通知義務、報告時限、通知內(nèi)容以及處罰措施的條款。建立違規(guī)響應機制與通知程序；明確違規(guī)響應流程：組織應制定詳細的信息安全事件響應計劃，明確在發(fā)生PII違規(guī)事件時的識別、評估、報告、處理、通知和后續(xù)跟進等步驟。特別要關注那些需要立即通知數(shù)據(jù)主體或監(jiān)管機構(gòu)的情形。設立通知程序：根據(jù)司法轄區(qū)的要求，建立違規(guī)事件通知程序。這包括確定通知的內(nèi)容（如違規(guī)事件的性質(zhì)、影響范圍、已采取的措施等）、通知的方式（如電子郵件、電話、書面通知等）、通知的時限（確保在規(guī)定時間內(nèi)完成通知）以及通知的對象（包括數(shù)據(jù)主體、監(jiān)管機構(gòu)等）。設立專門的響應團隊：指定負責信息安全事件管理的角色和職責，包括事件響應經(jīng)理、法律顧問、IT安全人員等。證實其與司法轄區(qū)關于PII違規(guī)響應法規(guī)要求的符合性。建立記錄保持機制：詳細記錄信息安全事件的處理過程、通知情況以及與數(shù)據(jù)主體和監(jiān)管機構(gòu)的溝通記錄。這些記錄應作為符合性證據(jù)保存；進行定期合規(guī)審查：組織內(nèi)部或聘請第三方進行定期的合規(guī)審查，評估信息安全事件管理策略和程序的有效性，以及其與司法轄區(qū)法規(guī)要求的一致性；獲得外部認證：考慮申請與隱私保護和信息安全相關的國際或國內(nèi)認證（如ISO/IEC27001、ISO/IEC27701等），以證明組織的合規(guī)性。A.3.12信息安全事件響應應根據(jù)成文程序?qū)εcPII處理相關的信息安全事件進行響應。涉及PII的事件應觸發(fā)組織評審，作為其信息安全事件管理過程的一部分，以決定是否已發(fā)生PII違規(guī)和要求響應。事件識別與觸發(fā)機制；組織應建立一套敏感且高效的事件識別機制，確保所有涉及PII的事件都能被及時捕捉。這要求組織對PII的定義、范圍及處理方式有清晰的認識，并設置相應的監(jiān)控和報警系統(tǒng)，以便在PII可能受到威脅或泄露時，能夠迅速觸發(fā)響應流程。明確PII的定義和范圍：組織應清晰界定哪些信息屬于PII，這通常包括姓名、地址、電話號碼、身份證號、銀行賬戶信息等能夠直接或間接識別個人的信息；建立事件監(jiān)測機制：利用技術(shù)手段（如日志分析、入侵檢測系統(tǒng)等）和人工監(jiān)控相結(jié)合的方式，對涉及PII的系統(tǒng)和流程進行持續(xù)監(jiān)測，以及時發(fā)現(xiàn)異常事件；設定觸發(fā)條件：根據(jù)PII的重要性和敏感性，設定不同級別的事件觸發(fā)條件，確保一旦達到條件，即能自動或手動觸發(fā)評審流程。在進行信息安全事件評審時，組織應遵循以下原則和流程來判斷是否已發(fā)生PII違規(guī)：及時性原則：一旦發(fā)現(xiàn)涉及PII的事件，應立即啟動評審流程，以最快速度判斷事件性質(zhì)和影響；全面性原則：評審過程應全面覆蓋事件的各個方面，包括事件發(fā)生的時間、地點、涉及的數(shù)據(jù)類型、數(shù)量、受影響的數(shù)據(jù)主體等；合規(guī)性原則：依據(jù)相關法律法規(guī)、行業(yè)標準和組織內(nèi)部政策，對事件進行合規(guī)性評估，判斷是否構(gòu)成PII違規(guī)；風險評估原則：分析事件對PII安全、組織聲譽、業(yè)務運營等可能帶來的風險，為后續(xù)的響應決策提供依據(jù)；流程化操作：建立明確的評審流程，包括事件報告、初步分析、深入調(diào)查、合規(guī)評估、風險評估、決策制定等環(huán)節(jié)，確保評審工作的規(guī)范性和有效性；評審流程與決策機制；一旦事件被識別，組織應立即啟動評審流程；這一流程應包括但不限于：事件分析：對事件進行詳細調(diào)查，了解事件發(fā)生的背景、原因、影響范圍及潛在后果；合規(guī)性評估：根據(jù)相關法律法規(guī)、行業(yè)標準及組織內(nèi)部政策，評估該事件是否構(gòu)成PII違規(guī)；風險評估：分析事件對PII安全、組織聲譽及業(yè)務運營可能帶來的風險；決策制定：基于上述分析，決定是否啟動響應機制，以及響應的級別和具體措施。當確定已發(fā)生PII違規(guī)時，組織應根據(jù)成文程序進行以下響應：緊急處置：立即采取必要措施，如隔離受影響系統(tǒng)、恢復數(shù)據(jù)、加強訪問控制等，以遏制事件進一步發(fā)展；通知與溝通：根據(jù)相關法律法規(guī)和組織內(nèi)部政策，及時向受影響的數(shù)據(jù)主體、監(jiān)管機構(gòu)及內(nèi)部相關方進行通知和溝通，說明事件情況、已采取的措施及后續(xù)計劃；調(diào)查與分析：對事件進行深入調(diào)查，分析事件原因、責任方及潛在影響，為后續(xù)改進提供依據(jù)；整改與預防：根據(jù)調(diào)查結(jié)果，制定并實施整改措施，消除安全隱患，同時加強預防措施，防止類似事件再次發(fā)生；記錄與報告：詳細記錄事件處理過程、結(jié)果及后續(xù)改進措施，形成報告，作為組織信息安全管理和合規(guī)性審核的重要依據(jù)。一個事態(tài)并不一定觸發(fā)此類評審。注：一個信息安全事態(tài)不一定導致實際的或具有顯著可能性的非授權(quán)訪問PII或任何組織存儲有PII的設備設施。這些可包括但不限于Pings和其他針對防火墻或邊界服務器的廣播式攻擊，端口掃描，不成功登錄嘗試，拒絕服務攻擊，以及包嗅探。事態(tài)與事件的區(qū)分：需要明確“事態(tài)”與“事件”的區(qū)別。事態(tài)通常指的是一種情況或狀況，而事件則是指具體發(fā)生并需要響應的異常情況。在信息安全領域，不是所有事態(tài)都會升級為需要緊急響應的事件；觸發(fā)評審的條件：組織應建立明確的評估機制，以確定哪些信息安全事態(tài)需要觸發(fā)評審。這通常涉及對事態(tài)的嚴重性、潛在影響以及與組織PII處理活動的關聯(lián)度進行綜合評估；確定哪些事態(tài)需要觸發(fā)評審：需要觸發(fā)評審的事態(tài)通常包括那些直接或間接威脅到PII安全性、完整性或保密性的事件，如成功的非授權(quán)訪問、數(shù)據(jù)泄露、惡意軟件感染等。而一些常見但不一定構(gòu)成直接威脅的事態(tài)，如Pings、端口掃描、不成功登錄嘗試、拒絕服務攻擊以及包嗅探等，雖然它們可能表明存在潛在的安全風險，但并不一定會導致實際的或具有顯著可能性的非授權(quán)訪問PII或組織存儲有PII的設備設施。避免過度反應：組織也避免對所有信息安全事態(tài)都采取過度反應。通過合理的評估機制，可以區(qū)分出哪些事態(tài)需要緊急響應，哪些事態(tài)可以通過常規(guī)的安全管理措施進行處理；響應策略的制定：對于需要觸發(fā)評審的信息安全事態(tài)，組織應依據(jù)成文程序制定詳細的響應策略。這包括明確響應流程、責任分工、資源調(diào)配以及與外部相關方的溝通協(xié)作機制等；對于不需要觸發(fā)評審的事態(tài)，組織仍應給予足夠的關注和管理，以確保其不會升級為更嚴重的安全事件。具體來說，組織可以采取以下措施：監(jiān)測與記錄：通過安全日志、入侵檢測系統(tǒng)等工具，對這些事態(tài)進行持續(xù)監(jiān)測和記錄，以便后續(xù)分析和評估；風險評估：雖然這些事態(tài)可能不構(gòu)成直接威脅，但組織仍應對其進行風險評估，以確定其潛在的影響和風險等級；采取預防措施：根據(jù)風險評估結(jié)果，組織可以采取相應的預防措施，如加強訪問控制、更新安全策略、提升員工安全意識等，以降低類似事態(tài)再次發(fā)生的可能性；定期回顧：組織應定期回顧這些事態(tài)的處理情況，分析是否存在改進的空間，并據(jù)此調(diào)整和完善安全管理措施。當發(fā)生PII違規(guī)時，響應程序應包含通知和記錄。PII違規(guī)事件響應程序中的通知；及時性原則：一旦發(fā)生PII違規(guī)，組織應毫不遲延地啟動通知程序。這包括確定需要通知的對象，如受影響的個人、數(shù)據(jù)保護監(jiān)管機構(gòu)（如適用）以及其他相關利益方。通知內(nèi)容：通知應包含詳盡而準確的信息，以便受影響者了解違規(guī)的具體情況。這包括但不限于以下關鍵信息：違規(guī)的性質(zhì)：明確說明發(fā)生了何種類型的違規(guī)，比如數(shù)據(jù)泄露、未經(jīng)授權(quán)的訪問等；受影響的個人信息：描述哪些類型的個人信息可能受到了影響，比如姓名、地址、電話號碼、電子郵件地址等；潛在的影響：評估并說明違規(guī)可能對受影響個人造成的潛在風險，比如身份盜用、欺詐等；已采取的措施：詳細說明組織已經(jīng)或計劃采取的措施來減輕違規(guī)的影響，比如關閉安全漏洞、加強訪問控制等；建議的行動：為受影響個人提供具體的建議，比如監(jiān)控賬戶活動、更改密碼等；聯(lián)系方式：提供組織內(nèi)部負責處理該違規(guī)事件的聯(lián)系人的信息，以便受影響個人能夠獲取更多信息或提出疑問；時間線與后續(xù)步驟：說明違規(guī)事件的時間線，以及組織后續(xù)將采取的步驟，比如進一步的調(diào)查、與監(jiān)管機構(gòu)的溝通等。溝通方式：組織應確保通知方式的安全性和有效性，避免在通知過程中進一步泄露敏感信息；這可能包括使用加密郵件、專用通信渠道或官方公告等；法律與合規(guī)要求：在通知過程中，組織應嚴格遵守相關法律法規(guī)和行業(yè)標準的要求，確保通知的合法性和合規(guī)性。PII違規(guī)事件響應程序的記錄管理和保存，應遵循以下原則：完整性：確保記錄包含所有與違規(guī)事件相關的信息，包括事件的時間、地點、涉及的系統(tǒng)、受影響的個人信息類型、違規(guī)的性質(zhì)等；準確性：記錄的信息應準確無誤，反映違規(guī)事件的真實情況；及時性：在違規(guī)事件發(fā)生后，應盡快記錄相關信息，以便后續(xù)的分析和處理；保密性：記錄應妥善保管，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問或泄露，特別是涉及敏感個人信息時；可訪問性：記錄應便于相關人員在需要時快速訪問，以支持內(nèi)部審查、法律訴訟或監(jiān)管機構(gòu)的調(diào)查；留存期限：根據(jù)組織的政策和相關法律法規(guī)的要求，確定記錄的留存期限，并在期滿后妥善處理。一些司法轄區(qū)規(guī)定了違規(guī)事件何時應通知監(jiān)管機構(gòu)，以及何時應通知PII主體的具體情形。通知監(jiān)管機構(gòu)的情形；嚴重違規(guī)：當違規(guī)事件涉及大量PII的泄露、濫用或非法訪問，且可能對個人權(quán)益造成嚴重損害時，監(jiān)管機構(gòu)通常需要被及時通知；法律明確要求：許多國家和地區(qū)的隱私法律或數(shù)據(jù)保護法規(guī)明確規(guī)定了，在發(fā)生特定類型的PII違規(guī)事件時，組織必須向當?shù)氐臄?shù)據(jù)保護監(jiān)管機構(gòu)或相關政府部門進行報告。這些規(guī)定可能涉及違規(guī)的嚴重性、影響范圍、涉及的個人數(shù)量等因素；高風險情況：如果違規(guī)事件涉及特別敏感的個人信息（如財務信息、健康數(shù)據(jù)、兒童信息等），或者存在高度風險導致個人信息被進一步濫用，監(jiān)管機構(gòu)也要求得到通知；可能影響公共利益：當違規(guī)事件可能對社會秩序、公共安全或公共利益造成負面影響時，組織有義務通知監(jiān)管機構(gòu)；法律要求的報告義務：部分司法轄區(qū)可能規(guī)定，無論違規(guī)事件的嚴重程度如何，組織都必須在發(fā)現(xiàn)后立即向監(jiān)管機構(gòu)報告；違規(guī)性質(zhì)與后果：如果違規(guī)事件可能導致嚴重的隱私泄露、財產(chǎn)損失或?qū)€人權(quán)益造成重大威脅，通常法律會要求組織立即通知監(jiān)管機構(gòu)，以便監(jiān)管機構(gòu)能夠迅速介入調(diào)查并采取必要的監(jiān)管措施；時間要求：法律還可能規(guī)定通知監(jiān)管機構(gòu)的具體時間限制，即組織在發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件后必須在一定時間內(nèi)完成通知，以確保監(jiān)管機構(gòu)能夠及時獲取相關信息并作出反應。通知PII主體的情形。直接風險：當違規(guī)事件直接導致PII主體的個人信息泄露、被非法訪問或濫用，且這種泄露或濫用可能對個人造成實際損害或風險時，組織應盡快通知受影響的個人，以便他們能夠及時采取措施保護自己的權(quán)益；高敏感性信息：如果違規(guī)涉及特別敏感的個人信息，如身份證號碼、銀行賬戶信息、健康記錄等，組織通常需要通知PII主體，以便他們采取必要的保護措施；影響評估結(jié)果：組織在進行違規(guī)事件影響評估后，如果認為該事件對PII主體的隱私權(quán)益造成了實質(zhì)性影響，或者存在潛在的風險，那么通知PII主體是必要的；道德和透明度：即使法律沒有明確規(guī)定通知義務，從道德和透明度的角度出發(fā)，組織在發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件后也應考慮是否通知PII主體，以增強用戶信任和維護組織聲譽。通知應清晰明了。注：通知可包含以下詳細信息：可獲取更多信息的聯(lián)絡點；關于違規(guī)情況及可能的后果的描述；關于違規(guī)涉及的個體數(shù)量和記錄的數(shù)量的描述；已采取或計劃采取的措施。通知的清晰明了性；通知的清晰明了性意味著，無論接收者是技術(shù)專家還是普通用戶，都能迅速理解通知的核心內(nèi)容，包括事件的性質(zhì)、影響范圍、已采取的措施以及后續(xù)行動指南。這要求通知的語言必須簡潔明了，避免使用過于專業(yè)或模糊的術(shù)語，同時確保信息的準確性和完整性。通知應包含的詳細信息；可獲取更多信息的聯(lián)絡點：通知中應明確提供負責處理該信息安全事件的組織或團隊的聯(lián)系方式，包括電話、郵箱、社交媒體賬號等，以便受影響個體或相關方在需要時能夠迅速獲取更多信息或?qū)で髱椭?；關于違規(guī)情況及可能的后果的描述；在描述違規(guī)情況及可能的后果時，通知應包含以下幾個關鍵要素：違規(guī)性質(zhì)：明確說明違規(guī)的類型，如數(shù)據(jù)泄露、未經(jīng)授權(quán)的訪問、惡意軟件感染等；發(fā)生時間與地點：提供違規(guī)事件發(fā)生的具體時間和地點，或至少給出大致范圍；影響范圍：描述違規(guī)事件涉及的系統(tǒng)、應用、數(shù)據(jù)類型以及可能受影響的個體或群體；潛在后果：基于違規(guī)的性質(zhì)和影響范圍，評估并說明可能的后果，如包括個人隱私泄露、財產(chǎn)損失、身份盜用風險、法律訴訟等；風險等級：根據(jù)違規(guī)的嚴重性和潛在后果，給出風險等級評估，幫助接收者更好地理解事件的緊迫性和重要性。關于違規(guī)涉及的個體數(shù)量和記錄的數(shù)量的描述；準確說明違規(guī)事件涉及的個體數(shù)量，即有多少人的個人信息可能受到影響；提供違規(guī)記錄的具體數(shù)量，如泄露的數(shù)據(jù)條數(shù)、受影響的數(shù)據(jù)庫大小等，以便評估事件的規(guī)模和影響范圍。已采取或計劃采取的措施。在描述已采取或計劃采取的措施時，通知應包含以下幾個方面：即時響應：說明組織在發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件后立即采取的行動，如隔離受影響的系統(tǒng)、啟動調(diào)查等；長期措施：闡述組織為預防類似事件再次發(fā)生而計劃采取的長期措施，如加強員工培訓、升級安全系統(tǒng)、改進數(shù)據(jù)處理流程等；受影響個體的支持：說明組織為受影響個體提供的支持措施，如提供身份盜竊監(jiān)測服務、信用監(jiān)控、法律咨詢等；溝通機制：強調(diào)組織將保持與接收者的溝通，及時更新事件進展和應對措施，確保信息透明；責任與承諾：表達組織對事件處理的責任感和承諾，強調(diào)將盡一切努力保護用戶隱私和數(shù)據(jù)安全。除了上述基本信息外，通知還可以根據(jù)實際情況包含以下額外內(nèi)容：建議措施：為受影響個體提供具體的建議措施，如更改密碼、監(jiān)控賬戶活動、啟用雙重認證等；道歉與承諾：向受影響個體表達誠摯的歉意，并承諾將全力以赴保護用戶隱私和數(shù)據(jù)安全；法律與監(jiān)管信息：說明組織將遵守相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，配合相關機構(gòu)的調(diào)查和處理工作。注：有關安全事件管理的信息可見ISO/IEC27035系列標準。有關安全事件管理的信息可見ISO∕IEC27035-1-2023《安全技術(shù)-信息安全事件管理-第1部分原則和過程》、ISO∕IEC27035-2-2023《-信息技術(shù)-信息安全事件管理-第2部分事件響應規(guī)劃和準備指南》當發(fā)生涉及PII的違規(guī)事件時，應保持一份記錄，其中信息應充足，可用于向合規(guī)監(jiān)管報告或用于司法證據(jù)的目的，如：事件描述；時間段；事件后果；報告人姓名；事件報告對象；解決該事件采取的步驟（包括負責人和恢復的數(shù)據(jù)）；事件所導致的PII不可用、損失、泄露或更改的事實。記錄應包含的信息涉及PII的違規(guī)事件記錄應包含以下關鍵信息：事件描述：詳細且客觀地描述事件的具體情況，包括事件發(fā)生的背景、觸發(fā)因素、涉及的系統(tǒng)或流程等；時間段：明確記錄事件發(fā)生的時間范圍，包括事件開始和結(jié)束的具體時間，以及任何關鍵時間點的記錄；事件后果：分析并記錄事件對個人隱私、數(shù)據(jù)安全、組織聲譽和業(yè)務運營等方面造成的實際后果和潛在影響；報告人姓名：記錄首先發(fā)現(xiàn)或報告該事件的人員的姓名，以便后續(xù)跟進和溝通；事件報告對象：明確記錄事件被報告給的組織內(nèi)部或外部的哪個部門或個人，以及報告的時間和方式；解決該事件采取的步驟：詳細記錄為解決事件而采取的所有措施，包括負責人的姓名、采取的具體行動、恢復的數(shù)據(jù)量或類型等；事件所導致的PII不可用、損失、泄露或更改的事實：客觀記錄事件對PII的具體影響，如數(shù)據(jù)是否不可用、丟失、被泄露或被更改，以及影響的范圍和程度；除了上述基本要求外，組織還可以根據(jù)實際情況和合規(guī)要求，對記錄進行進一步的補充和完善。例如，記錄中還可以包含以下信息：事件影響的評估方法和結(jié)果；與事件相關的日志文件、截圖或其他證據(jù)材料；外部合作伙伴或第三方服務商的參與情況和貢獻；后續(xù)改進措施和預防措施的制定與實施情況。記錄的維護與保存及時性：確保在事件發(fā)生后盡快完成記錄的編寫和更新，以反映事件的最新情況。準確性：記錄的信息應真實、準確，避免虛假或誤導性的內(nèi)容。完整性：確保記錄包含所有必要的信息，無遺漏或缺失。安全性：對記錄進行妥善保管，防止未經(jīng)授權(quán)的訪問、修改或刪除。可追溯性：記錄應能夠追溯到事件的源頭和后續(xù)處理過程，確保信息的連貫性和一致性。在涉及PII的違規(guī)事態(tài)發(fā)生時，記錄也應包含一份已知的PII受損的描述，如果已進行通知，已通知PII主體、監(jiān)管機構(gòu)或顧客的步驟。記錄要求；在涉及PII的違規(guī)事態(tài)發(fā)生時，組織應保持一份詳盡且規(guī)范的記錄。這份記錄不僅應包含事件的基本信息（如時間、地點、涉及的系統(tǒng)或流程等），還應特別包含以下關鍵內(nèi)容：已知的PII受損描述：詳細記錄受損PII的類型、數(shù)量、范圍以及可能的泄露途徑或受損原因。這有助于組織理解事件的嚴重性和影響范圍，為后續(xù)的風險評估和應對措施提供重要依據(jù)。通知步驟記錄：已通知PII主體：如果事件涉及PII主體的權(quán)益，組織應及時通知受影響的PII主體，并記錄通知的時間、方式、內(nèi)容以及PII主體的反饋。這體現(xiàn)了組織對PII主體權(quán)益的尊重和保護；已通知監(jiān)管機構(gòu)：根據(jù)相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，組織可能需要向相關監(jiān)管機構(gòu)報告事件。記錄中應包含報告的時間、監(jiān)管機構(gòu)名稱、報告的內(nèi)容以及監(jiān)管機構(gòu)的反饋或要求；已通知顧客：如果事件涉及顧客的數(shù)據(jù)安全或隱私保護，組織也應及時通知受影響的顧客，并記錄通知的詳情。這有助于維護組織與顧客之間的信任關系。通知要求；及時性：組織應在發(fā)現(xiàn)違規(guī)事態(tài)后盡快進行通知，避免延誤導致更大的損失或影響；準確性：通知內(nèi)容應真實、準確，避免虛假或誤導性的信息。同時，應確保通知方式恰當，能夠確保信息有效傳達給受影響的PII主體、監(jiān)管機構(gòu)或顧客；完整性：通知應包含所有必要的信息，如事件的性質(zhì)、影響范圍、已采取的措施以及后續(xù)計劃等。這有助于受通知方全面了解事件情況，并作出相應的應對；合規(guī)性：通知應遵循相關法律法規(guī)和監(jiān)管要求，確保合規(guī)性。同時，組織還應考慮不同國家和地區(qū)的文化差異和隱私保護要求，確保通知方式和內(nèi)容符合當?shù)氐囊?guī)定和習慣。當涉及PII的違規(guī)事態(tài)發(fā)生后，記錄已通知PII主體、監(jiān)管機構(gòu)或顧客的步驟同樣重要。以下是一些建議的記錄要點：通知對象：明確記錄通知的對象是誰，包括具體的PII主體、監(jiān)管機構(gòu)或顧客的名稱和聯(lián)系方式；通知時間：記錄通知發(fā)出的具體時間，以及任何后續(xù)溝通的時間點。這有助于追蹤通知的進度和確保及時響應；通知方式：說明通知采用的方式，如電子郵件、電話、信函或面對面會議等。不同的通知方式可能適用于不同的對象和情境；通知內(nèi)容：詳細記錄通知的內(nèi)容，包括事件的簡要描述、受損PII的類型和數(shù)量、已采取的措施、建議的應對措施以及聯(lián)系方式等。確保通知