食品質(zhì)量管理體系內(nèi)審流程與策劃實(shí)施

內(nèi)部審核流程與策劃實(shí)施目錄目錄 D22000:2018 D22000:2018國標(biāo)中內(nèi)部審核的要求條款9.2內(nèi)部審核9.2.1組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)質(zhì)量管理體系的下列信息：a)是否符合：1)組織自身的質(zhì)量管理體系要求；2)本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b)是否得到有效的實(shí)施和保持。9.2.2組織應(yīng)：a)依據(jù)有關(guān)過程的重要性、對(duì)組織產(chǎn)生影響的變化和以往的審核結(jié)果，策劃、制定、實(shí)施和保持審核方案，審核方案包括頻次、方法、職責(zé)、策劃要求和報(bào)b)規(guī)定每次審核的審核準(zhǔn)則和范圍；c)選擇審核員并實(shí)施審核，以確保審核過程客觀公正；d)確保將審核結(jié)果報(bào)告給相關(guān)管理者；e)及時(shí)采取適當(dāng)?shù)募m正和糾正措施；f)保留成文信息，作為實(shí)施審核方案以及審核結(jié)果的證據(jù)。9.2內(nèi)部審核9.2.1總則組織應(yīng)按計(jì)劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供有關(guān)環(huán)境管理體系的信息：a)是否符合：1)組織自身環(huán)境管理體系要求；2)本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b)是否得到有效的實(shí)施和保持。9.2.2內(nèi)部審組織應(yīng)建內(nèi)部審核方案并保持一個(gè)或多個(gè)括實(shí)施審核的頻次、方法、職責(zé)、束劃要求和內(nèi)部審核報(bào)告；建立內(nèi)部審核方案時(shí)，組織必須考慮相關(guān)過程的環(huán)境重要性、影響組織的變化以及以往審核的結(jié)果。組織應(yīng)：a)規(guī)定每次審核的準(zhǔn)則和范圍；b)選擇審核員并實(shí)施審核，確保審核過程客觀性與公正性；c)確保向管理者報(bào)告審核結(jié)果；組織應(yīng)保留文件化信息，作為審核方案實(shí)施和審核結(jié)果的證據(jù)。9.2內(nèi)部審核9.2.1組織應(yīng)按照策劃的時(shí)間間隔進(jìn)行內(nèi)部審核，以提供FSMS是否：a)符合：1)組織對(duì)其FSMS的要求；2)本標(biāo)準(zhǔn)的要求；b)有效實(shí)施和維護(hù)。9.2.2組織應(yīng)：a)計(jì)劃、建立、實(shí)施和維護(hù)審計(jì)計(jì)劃，包括頻次、方法、責(zé)任、計(jì)劃要求和報(bào)告；其中應(yīng)考慮到相關(guān)過程的重要性，F(xiàn)SMS的變化以及監(jiān)測(cè)，測(cè)量和以前的審計(jì)結(jié)果；b)確定每次審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)和范圍；c)選擇合格的審核員并實(shí)施審核，以確保審核過程客觀公正；d)確保將審核結(jié)果報(bào)告給食品安全小組和相關(guān)管理層；e)保留書面信息，作為實(shí)施審計(jì)計(jì)劃和審計(jì)結(jié)果的證據(jù)；f)進(jìn)行必要的糾正，并在約定時(shí)間范圍內(nèi)采取必要的糾正措施；g)確定FSMS是否符合食品安全政策的意圖和FSMS的目標(biāo)，組織的后續(xù)活動(dòng)應(yīng)包括對(duì)所采取的行動(dòng)的核實(shí)和核查結(jié)果的報(bào)告。審核審核分類審核分類第二方第二方首次會(huì)議文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備審核結(jié)論首次會(huì)議文件審核現(xiàn)場(chǎng)審核準(zhǔn)備審核結(jié)論末次會(huì)議報(bào)告的編制報(bào)告的分發(fā)跟蹤改善措施的跟蹤驗(yàn)證審核準(zhǔn)備編制審核計(jì)劃審核組工作分配準(zhǔn)備審核文件審核的目的內(nèi)部審核流程準(zhǔn)則、范圍、方法頻率、審核時(shí)間內(nèi)部審核流程審核過程或區(qū)域狀況以往結(jié)果的應(yīng)用記錄的要求實(shí)施審核和報(bào)告結(jié)果措施的跟蹤和驗(yàn)證計(jì)劃準(zhǔn)備核查表審核準(zhǔn)則審核成員審核報(bào)告工作安排工作安排審核方案成員職責(zé)審核方法審核范圍審核頻率的準(zhǔn)則內(nèi)容準(zhǔn)則申審核范圍：(部門、區(qū)域、過程)審核準(zhǔn)則或依據(jù)：(體系標(biāo)準(zhǔn)、體系文件、法律法規(guī)、客戶要求)組長：注3:多體系審核時(shí)考慮相互之間的關(guān)聯(lián)審核員：注4:至少在審核前1周發(fā)布計(jì)劃審核安排被審核部門審核項(xiàng)目被審核部門審核項(xiàng)目審核員陪同人員相關(guān)文件編號(hào)：QR-41-1.0編號(hào)：QR-41-1.04689??????A??e?ee??e?e?e?e??ee?審核員管理層相關(guān)過程：7.5.1;?行政部?相關(guān)過程：4.2、5.3、6.2、7.1.2、趙大力?xX日生產(chǎn)部/車間相關(guān)過程：4.2、5.3、8.1、10中午休息頁技龍主過程：7.1.5、8.3、8.6、8.7?相關(guān)過程：4.2、5.3、6.2、8.5.2、內(nèi)部溝通1、以下過程是各部門都涉及的過程，在審核時(shí)都應(yīng)進(jìn)行審核：4.2、5.3、6.2、7.5等(也可不指述)2、請(qǐng)各部門提前做好工作安排，配合內(nèi)審工作內(nèi)部審核策劃(P)-審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備：內(nèi)部審核策劃(P)-審核準(zhǔn)備審核準(zhǔn)備：>管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求>使用的法律法規(guī)>客戶要求及其他文件要求>明確查什么,列出審核要點(diǎn)和內(nèi)容，確保完整覆蓋審核計(jì)劃。準(zhǔn)備好審核需要的記錄：審核方案、內(nèi)審組名單、首末次會(huì)議記錄、不符合項(xiàng)副除水印P萬興PDF序號(hào)標(biāo)準(zhǔn)條款審核/抽1234審核內(nèi)容審核方式運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施?是否與所提供的產(chǎn)品和服務(wù)的運(yùn)行需求相匹3)組織的基礎(chǔ)設(shè)施是否包括了建防治圖等)?4)有無特種設(shè)備，備案及檢驗(yàn)是否符合要求??5)是否明確基礎(chǔ)設(shè)施的維護(hù)保養(yǎng)要求?是否編制維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃?是否按照計(jì)劃實(shí)施?設(shè)施維護(hù)管理是否適宜??6)基礎(chǔ)設(shè)施維修情況管理情況，是否將維修情況等作為維保計(jì)劃編制的依據(jù)?7)了解設(shè)施設(shè)備技術(shù)改造以及設(shè)8)了解設(shè)施設(shè)備其他管理情況，如1、查看基礎(chǔ)設(shè)施清單，抽2-3臺(tái)/套進(jìn)行核對(duì)；?2、詢問基礎(chǔ)設(shè)施的能力評(píng)價(jià)；抽查2-3臺(tái)/套設(shè)備檔案，看特種設(shè)備管理情況；況4、查看維保規(guī)定；維保計(jì)劃；抽查3-4臺(tái)/套看維保執(zhí)行情查看是否符合要求看技改等工作情況；首次會(huì)議D不符合項(xiàng)描述方法、技巧不符合項(xiàng)報(bào)告內(nèi)部審核實(shí)施(D)-首次會(huì)議受審核部門/過程負(fù)責(zé)人內(nèi)審小組成員(內(nèi)部審核員)會(huì)議目的參加人員與受審核方就審核計(jì)劃達(dá)成一致，介紹審核組成員及工作安排，確保策劃的審核活動(dòng)能夠受審核部門/過程負(fù)責(zé)人內(nèi)審小組成員(內(nèi)部審核員)會(huì)議目的參加人員審核組長主持首次會(huì)議。保存參會(huì)人員的記錄，拍照、審核組長主持首次會(huì)議。保存參會(huì)人員的記錄，拍照、簽到等。保存記錄會(huì)議內(nèi)容2、確認(rèn)審核計(jì)劃，告知審核方法。保存記錄會(huì)議內(nèi)容3、確認(rèn)所需資源，陪同審核員。4、確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)、不符合判定準(zhǔn)則。5、確認(rèn)異議反饋渠道、末次會(huì)議時(shí)間。1、從文件要求跟蹤至實(shí)施情況；2、原材料跟蹤至成品發(fā)貨；1、以過程為中心審核輸入、輸出；2、按PDCA思路進(jìn)行審核；反向?qū)徍?、現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行結(jié)果追溯文件要求；2、從交付情況追溯訂單要求；3、從統(tǒng)計(jì)分析追溯原始記錄。從部門職責(zé)展開至部門目標(biāo)、要求、實(shí)施情況、統(tǒng)計(jì)分析、持續(xù)改善等；依內(nèi)審檢查表的內(nèi)容逐一審核，不要脫離主題審核技巧抽樣具代表獨(dú)立抽樣，不被審核方的影響；樣本要有一定量且有代表性；不只是對(duì)部門主管提問；也可問部門職員工；開放式、封閉式。正確提簡善于傾聽少說多聽，盡量讓受審核者講，這樣更容易發(fā)現(xiàn)問題，內(nèi)審對(duì)象都是同事，忌開玩笑或者敷衍臨場(chǎng)應(yīng)變針對(duì)臨時(shí)事件或者得內(nèi)審表中未列出的事項(xiàng)，隨機(jī)補(bǔ)充，做到靈活應(yīng)對(duì)。內(nèi)審活動(dòng)有時(shí)間要內(nèi)審在于找客觀證據(jù)，好記快不如爛筆頭，對(duì)證據(jù)的記內(nèi)部審核實(shí)施(D)—審核發(fā)現(xiàn)符合符合滿足管理體系標(biāo)準(zhǔn)要求。孤立地、偶然地違反要求評(píng)價(jià)評(píng)價(jià)嚴(yán)重不符合質(zhì)量體系缺條款或者發(fā)生全面失效，不符合標(biāo)準(zhǔn)要求；可能導(dǎo)致交付不合格品，任何可能導(dǎo)致產(chǎn)品或服務(wù)失效或預(yù)期的使用性能嚴(yán)重降低的不符合；嚴(yán)重不符合在一項(xiàng)要求中發(fā)生多處一般不符合造成系統(tǒng)性失效。已經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，但證據(jù)不夠充分，尚不足以構(gòu)成不符合，但如不加以控制，可能發(fā)展為不符合的事項(xiàng)。不符合描述：查最近一次內(nèi)審(不符合描述：查最近一次內(nèi)審(2019.5.12-13)發(fā)現(xiàn)，對(duì)內(nèi)審計(jì)劃中的部分關(guān)鍵條款，不符合描述不符合描述：在生產(chǎn)部車間現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)烘烤溫度為200℃,記錄顯示均為195-200℃,不符性質(zhì)：一般不符合>合并同類項(xiàng)原則>不符合性質(zhì)判定>不符合性質(zhì)判定受審核部門審核員審核日期采取的糾正/預(yù)防措施：責(zé)任部門負(fù)責(zé)人：預(yù)計(jì)完成日期：主持主持審核組在末次會(huì)議之前應(yīng)充分討論：●●根據(jù)審核目標(biāo)，評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)；●審核結(jié)論達(dá)成一致；●討論審核后續(xù)活動(dòng)；記錄會(huì)議簽到表、記錄會(huì)議簽到表、報(bào)告的編制、批準(zhǔn)、分發(fā)審核報(bào)告的內(nèi)容：1、審核的目的和范圍；2、審核組成員、受審核部門；3、審核日期；4、審核依據(jù)；5、審核過程綜述；6、不合格項(xiàng)的統(tǒng)計(jì)分析；7、審核結(jié)論；8、糾正措施及驗(yàn)證要求；9、審核報(bào)告的發(fā)放清單。內(nèi)部審核報(bào)告交管理層(管理者代表)評(píng)審、批準(zhǔn)分發(fā)至各部門編號(hào)：QR-45-1.0審核目的糾正、預(yù)防措施完成期限負(fù)責(zé)人審核范圍審核準(zhǔn)則口適用法律法規(guī)□質(zhì)量管理體系文件□顧客投訴審核日期編制日期其他建議審核組長：批準(zhǔn)意見二、不合格數(shù)量、分布、性質(zhì)統(tǒng)計(jì)分析情況