2024年基金代持協(xié)議法律范本版A版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年基金代持協(xié)議法律范本版A版本合同目錄一覽1.代持協(xié)議的定義與范圍1.1代持協(xié)議的定義1.2代持協(xié)議的范圍2.代持雙方的權(quán)益與義務(wù)2.1代持方的權(quán)益與義務(wù)2.2委托方的權(quán)益與義務(wù)3.代持基金的種類與數(shù)量3.1代持基金的種類3.2代持基金的金額3.3代持基金的購(gòu)買與贖回4.代持期限與費(fèi)用4.1代持期限4.2代持費(fèi)用4.3費(fèi)用支付方式與時(shí)間5.代持基金的管理與運(yùn)用5.1代持基金的管理5.2代持基金的運(yùn)用6.代持協(xié)議的變更與解除6.1代持協(xié)議的變更6.2代持協(xié)議的解除7.代持協(xié)議的終止與違約7.1代持協(xié)議的終止7.2違約責(zé)任8.爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑解決9.代持協(xié)議的生效、修改與終止9.1代持協(xié)議的生效9.2代持協(xié)議的修改9.3代持協(xié)議的終止10.保密條款10.1保密信息的定義10.2保密義務(wù)10.3保密期限10.4例外情況11.法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用11.2爭(zhēng)議解決12.代持協(xié)議的簽署與生效12.1簽署方式12.2生效條件13.附加條款13.1附加條款的定義與范圍13.2附加條款的制定與修改14.其他約定14.1雙方的其他約定14.2約定的生效與終止第一部分：合同如下：第一條代持協(xié)議的定義與范圍1.1代持協(xié)議的定義1.2代持協(xié)議的范圍本協(xié)議的范圍包括代持人代表委托人持有基金份額，以及代持人根據(jù)委托人的指示進(jìn)行基金份額的買賣、贖回等操作。第二條代持雙方的權(quán)益與義務(wù)2.1代持方的權(quán)益與義務(wù)代持方享有根據(jù)本協(xié)議約定持有、管理基金份額的權(quán)利，并應(yīng)當(dāng)按照委托人的指示進(jìn)行基金份額的操作。代持方應(yīng)盡到謹(jǐn)慎、盡職的義務(wù)，保護(hù)委托人的合法權(quán)益。2.2委托方的權(quán)益與義務(wù)委托方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議的約定，指示代持方進(jìn)行基金份額的操作。委托方應(yīng)提供必要的資金和信息，并按照約定支付代持費(fèi)用。委托方應(yīng)履行誠(chéng)實(shí)信用的義務(wù)，不得損害代持人的合法權(quán)益。第三條代持基金的種類與數(shù)量3.1代持基金的種類代持的基金種類為人民幣公開(kāi)募集的開(kāi)放式基金，具體基金名稱、基金代碼等信息詳見(jiàn)附件。3.2代持基金的金額代持基金的金額為人民幣【】元整（大寫(xiě)：【】元整），具體金額以實(shí)際購(gòu)買金額為準(zhǔn)。3.3代持基金的購(gòu)買與贖回代持人應(yīng)按照委托人的指示進(jìn)行基金份額的購(gòu)買與贖回，具體操作指令由委托人提供，代持人應(yīng)嚴(yán)格按照指令執(zhí)行。第四條代持期限與費(fèi)用4.1代持期限本協(xié)議的代持期限為：【】年，自基金合同生效之日起計(jì)算。代持期限屆滿后，本協(xié)議自動(dòng)終止。4.2代持費(fèi)用代持費(fèi)用為代持基金凈值的【】%，按月支付。代持費(fèi)用支付方式為代持人指定的銀行賬戶轉(zhuǎn)賬。4.3費(fèi)用支付方式與時(shí)間代持費(fèi)用應(yīng)于每月【】日前支付，支付時(shí)應(yīng)提供代持費(fèi)用計(jì)算明細(xì)。第五條代持基金的管理與運(yùn)用5.1代持基金的管理代持人應(yīng)按照基金合同的約定和基金管理人的管理規(guī)則，妥善保管基金份額，并按照委托人的指示進(jìn)行基金份額的操作。5.2代持基金的運(yùn)用代持人不得將代持基金用于除購(gòu)買、贖回基金份額以外的其他用途，不得將代持基金用于從事風(fēng)險(xiǎn)較高的投資活動(dòng)。第六條代持協(xié)議的變更與解除6.1代持協(xié)議的變更本協(xié)議的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面變更協(xié)議。變更協(xié)議的生效需滿足法律、法規(guī)和基金合同的要求。6.2代持協(xié)議的解除本協(xié)議解除的條件如下：（一）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（二）因法律、法規(guī)變化導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)效；（三）代持人喪失民事行為能力或者破產(chǎn)；（四）發(fā)生本協(xié)議約定的其他解除條件。解除協(xié)議后，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定處理代持基金的份額，并辦理相關(guān)手續(xù)。第八條爭(zhēng)議解決方式8.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決本協(xié)議履行過(guò)程中的任何爭(zhēng)議和糾紛。8.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任何一方均可向基金管理人或者行業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。調(diào)解不成的，依照下列方式解決。8.3仲裁解決如協(xié)商和調(diào)解均無(wú)法解決爭(zhēng)議，爭(zhēng)議應(yīng)提交至【】仲裁委員會(huì)，按照該委員會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。8.4法律途徑解決任何一方對(duì)仲裁裁決不服的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第九條代持協(xié)議的生效、修改與終止9.1代持協(xié)議的生效本協(xié)議自雙方簽字或者蓋章之日起生效。本協(xié)議的生效不代表代持人取得基金份額的所有權(quán)，代持人僅為委托人的利益持有基金份額。9.2代持協(xié)議的修改本協(xié)議的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面修改協(xié)議。修改協(xié)議的生效需滿足法律、法規(guī)和基金合同的要求。9.3代持協(xié)議的終止本協(xié)議的終止條件如下：（一）雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議；（二）代持期限屆滿；（三）發(fā)生本協(xié)議約定的其他終止條件。終止協(xié)議后，代持人應(yīng)按照委托人的指示處理代持基金的份額，并辦理相關(guān)手續(xù)。第十條保密條款10.1保密信息的定義保密信息是指本協(xié)議的簽訂、履行過(guò)程中雙方披露的、未公開(kāi)的、具有商業(yè)價(jià)值的信息，包括基金的運(yùn)作情況、委托人的身份信息等。10.2保密義務(wù)雙方對(duì)保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方披露保密信息。10.3保密期限保密信息的保密期限為：【】年，自保密信息披露之日起計(jì)算。10.4例外情況法律、法規(guī)要求披露保密信息的，或者保密信息已經(jīng)成為公開(kāi)信息且無(wú)法恢復(fù)保密狀態(tài)的，不受本保密條款的限制。第十一條法律適用與爭(zhēng)議解決11.1法律適用本協(xié)議的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。11.2爭(zhēng)議解決如本協(xié)議的履行過(guò)程中發(fā)生爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十二條代持協(xié)議的簽署與生效12.1簽署方式本協(xié)議一式兩份，雙方各執(zhí)一份。雙方簽字或者蓋章后，本協(xié)議即刻生效。12.2生效條件本協(xié)議自雙方簽字或者蓋章之日起生效。生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照本協(xié)議的約定履行各自的權(quán)利義務(wù)。第十三條附加條款13.1附加條款的定義與范圍附加條款是指本協(xié)議之外，由雙方另行簽訂的、與本協(xié)議具有同等效力的補(bǔ)充協(xié)議。13.2附加條款的制定與修改附加條款的制定和修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書(shū)面附加條款。附加條款的生效需滿足法律、法規(guī)和基金合同的要求。第十四條其他約定14.1雙方的其他約定除本協(xié)議、附件及附加條款外，雙方還可能有其他約定。如有其他約定，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。14.2約定的生效與終止其他約定的生效與終止應(yīng)符合本協(xié)議的約定。如有沖突，以本協(xié)議為準(zhǔn)。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：基金合同詳細(xì)描述：基金合同是基金管理人、基金托管人與基金份額持有人之間的法律文件，約定了基金的運(yùn)作方式、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、費(fèi)用結(jié)構(gòu)等內(nèi)容。附件二：基金招募說(shuō)明書(shū)詳細(xì)描述：基金招募說(shuō)明書(shū)是基金管理人為發(fā)售基金份額而編制的文件，向投資者揭示了基金的投資策略、基金經(jīng)理、基金份額的發(fā)售與贖回等信息。附件三：代持協(xié)議的變更協(xié)議詳細(xì)描述：代持協(xié)議的變更協(xié)議是雙方就代持協(xié)議內(nèi)容進(jìn)行修改的書(shū)面文件，需經(jīng)雙方簽字或蓋章生效。附件四：代持協(xié)議的解除協(xié)議詳細(xì)描述：代持協(xié)議的解除協(xié)議是雙方就代持協(xié)議解除事項(xiàng)達(dá)成一致的書(shū)面文件，需經(jīng)雙方簽字或蓋章生效。附件五：基金份額證明文件詳細(xì)描述：基金份額證明文件是證明代持人代表委托人持有基金份額的法律文件，包括基金份額登記證明、基金賬戶信息等。附件六：代持費(fèi)用計(jì)算明細(xì)詳細(xì)描述：代持費(fèi)用計(jì)算明細(xì)是詳細(xì)列明代持費(fèi)用計(jì)算依據(jù)和費(fèi)用的書(shū)面文件，需在每月指定日期前提供。附件七：其他雙方約定的文件詳細(xì)描述：其他雙方約定的文件包括但不限于投資指令、資金往來(lái)憑證、代持操作記錄等，用于證明代持協(xié)議的履行情況。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.代持人未按照委托人的指示進(jìn)行基金份額的操作；2.代持人將代持基金用于除購(gòu)買、贖回基金份額以外的其他用途；3.代持人未妥善保管基金份額，導(dǎo)致基金份額損失；4.委托人未按照約定支付代持費(fèi)用；5.雙方未按照約定履行保密義務(wù)；6.雙方未按照約定解決爭(zhēng)議的方式處理糾紛。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于違約金、損害賠償金等；2.違約方的違約行為導(dǎo)致合同解除的，應(yīng)承擔(dān)因合同解除而產(chǎn)生的損失；3.違約方在代持協(xié)議履行過(guò)程中造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任；4.雙方在代持協(xié)議中約定的其他違約責(zé)任。示例說(shuō)明：如代持人未按照委托人的指示進(jìn)行基金份額的操作，導(dǎo)致委托人損失，代持人應(yīng)承擔(dān)損害賠償責(zé)任。具體賠償金額可根據(jù)委托人的實(shí)際損失和代持人的違約程度進(jìn)行確定。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.代持協(xié)議：代持協(xié)議是委托方與代持方之間約定由代持方代表委托方持有、管理特定基金份額的法律文件。2.委托方：委托方是指委托代持方持有、管理基金份額的當(dāng)事人。3.代持方：代持方是指根據(jù)委托方的指示持有、管理基金份額的當(dāng)事人。4.基金份額：基金份額是指基金單位的投資權(quán)益，代表投資者對(duì)基金資產(chǎn)的享有。5.代持期限：代持期限是指代持方代表委托方持有基金份額的期限。6.代持費(fèi)用：代持費(fèi)用是指代持方為代持基金份額而向委托